2025版證券投資居間合同范本及投資者保護措施3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版證券投資居間合同范本及投資者保護措施本合同目錄一覽1.合同定義與解釋1.1證券投資居間1.2投資者1.3居間人2.合同雙方的基本信息2.1投資者基本信息2.2居間人基本信息3.投資目的與范圍3.1投資目的3.2投資范圍4.居間服務(wù)內(nèi)容4.1證券投資咨詢4.2證券交易服務(wù)4.3其他相關(guān)服務(wù)5.服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用標準5.2支付方式5.3付款期限6.投資者權(quán)益保護措施6.1投資者知情權(quán)6.2投資者決策權(quán)6.3投資者風險警示7.居間人責任與義務(wù)7.1居間人信息真實性7.2居間人服務(wù)質(zhì)量7.3居間人保密義務(wù)8.合同期限8.1合同生效時間8.2合同期限8.3合同終止條件9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除程序10.違約責任10.1投資者違約責任10.2居間人違約責任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.法律適用與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.合同變更與補充13.1合同變更程序13.2合同補充協(xié)議14.其他約定事項14.1合同附件14.2通知與送達14.3合同份數(shù)14.4合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同定義與解釋1.1證券投資居間本合同所指的證券投資居間，是指居間人基于投資者的委托，在證券市場上為投資者提供證券投資咨詢、交易服務(wù)等中介服務(wù)的行為。1.2投資者本合同所指的投資者，是指具有完全民事行為能力的個人或者單位，愿意委托居間人進行證券投資活動。1.3居間人本合同所指的居間人，是指具備證券投資咨詢資格、擁有合法經(jīng)營資質(zhì)，并愿意為投資者提供證券投資居間服務(wù)的個人或者單位。2.合同雙方的基本信息2.1投資者基本信息投資者名稱：________投資者法定代表人或負責人：________投資者聯(lián)系方式：________投資者身份證號碼或組織機構(gòu)代碼：________2.2居間人基本信息居間人名稱：________居間人法定代表人或負責人：________居間人聯(lián)系方式：________居間人營業(yè)執(zhí)照注冊號：________3.投資目的與范圍3.1投資目的投資者委托居間人進行證券投資活動的目的是為了獲取投資收益，并承擔相應(yīng)的投資風險。3.2投資范圍投資范圍包括但不限于股票、債券、基金、期貨等證券產(chǎn)品的投資。4.居間服務(wù)內(nèi)容4.1證券投資咨詢居間人向投資者提供證券投資相關(guān)信息、市場分析、投資策略等咨詢服務(wù)。4.2證券交易服務(wù)居間人協(xié)助投資者進行證券交易，包括但不限于買賣、融資融券等交易活動。4.3其他相關(guān)服務(wù)居間人根據(jù)投資者需求，提供其他相關(guān)服務(wù)，如財務(wù)規(guī)劃、風險管理等。5.服務(wù)費用及支付方式5.1服務(wù)費用標準（1）證券投資咨詢服務(wù)：按照咨詢內(nèi)容、工作量等因素確定；（2）證券交易服務(wù)費：按照交易金額的一定比例收?。唬?）其他服務(wù)費用：根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和市場行情確定。5.2支付方式投資者應(yīng)按照合同約定的時間和方式支付服務(wù)費用。支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等。6.投資者權(quán)益保護措施6.1投資者知情權(quán)居間人應(yīng)向投資者充分披露投資相關(guān)信息，確保投資者在充分了解的基礎(chǔ)上做出投資決策。6.2投資者決策權(quán)投資者有權(quán)根據(jù)自身判斷和需求，決定投資品種、投資金額等投資事宜。6.3投資者風險警示居間人應(yīng)向投資者提示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險等，并要求投資者簽署風險提示書。8.合同期限8.1合同生效時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2合同期限本合同的有效期為____年，自合同生效之日起計算。8.3合同終止條件（1）合同期限屆滿，且雙方未續(xù)簽；（2）投資者或居間人單方面解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。9.合同解除與終止9.1合同解除條件（1）投資者或居間人嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后____日內(nèi)未采取補救措施；（2）因居間人提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議，導(dǎo)致投資者遭受重大損失；（3）因居間人違反保密義務(wù)，泄露投資者商業(yè)秘密；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。9.2合同終止條件參照第八條合同終止條件。9.3合同解除程序（1）任何一方要求解除合同，應(yīng)提前____日以書面形式通知對方；（3）合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清各自應(yīng)得的費用。10.違約責任10.1投資者違約責任（1）投資者未按約定支付服務(wù)費用的，應(yīng)向居間人支付違約金；（2）投資者違反合同約定，造成居間人損失的，應(yīng)承擔賠償責任。10.2居間人違約責任（1）居間人未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向投資者支付違約金；（2）居間人泄露投資者商業(yè)秘密或提供虛假信息的，應(yīng)承擔賠償責任；（3）居間人違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔賠償責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構(gòu)如雙方同意，可約定仲裁機構(gòu)解決爭議。11.3爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)提出解決爭議的請求；（2）爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極協(xié)商；（3）爭議解決期間，不影響合同其他條款的履行。12.法律適用與管轄本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和終止以及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。本合同簽訂地為____，雙方因本合同發(fā)生的爭議，由合同簽訂地人民法院管轄。13.合同變更與補充13.1合同變更程序雙方對本合同的任何變更，應(yīng)書面提出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2合同補充協(xié)議本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1合同附件（1）投資者委托書；（2）居間人服務(wù)協(xié)議；（3）風險提示書；（4）其他相關(guān)文件。14.2通知與送達（1）雙方應(yīng)按照本合同約定的方式發(fā)送通知；（2）通知自發(fā)送之日起____日內(nèi)視為送達。14.3合同份數(shù)本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所指的第三方，是指除投資者和居間人之外的，為合同履行提供輔助服務(wù)、咨詢意見或者參與合同履行的個人或單位，包括但不限于審計機構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入事由（1）合同履行需要第三方專業(yè)意見或服務(wù)；（2）合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要第三方調(diào)解；（3）法律法規(guī)要求引入第三方進行監(jiān)督或?qū)徍?；?）其他需要第三方介入的情形。15.2.2第三方介入程序（1）居間人或投資者提出引入第三方的書面申請；（2）雙方協(xié)商確定第三方的資質(zhì)、職責和權(quán)限；（3）簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的責任和義務(wù)；（4）第三方介入合同履行。15.3第三方職責15.3.1第三方職責范圍（1）提供專業(yè)意見或服務(wù)；（2）協(xié)助合同履行；（3）對合同履行情況進行監(jiān)督；（4）在爭議解決過程中提供調(diào)解或仲裁服務(wù)。15.3.2第三方權(quán)利第三方有權(quán)：（1）要求投資者和居間人提供必要的信息和文件；（2）根據(jù)合同約定，對投資者和居間人進行監(jiān)督；（3）在爭議解決過程中，提出自己的意見和建議；（4）根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的費用。15.4第三方義務(wù)15.4.1第三方義務(wù)內(nèi)容（1）遵守法律法規(guī)和合同約定；（2）保守投資者和居間人的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責；（4）在合同履行過程中，不得損害投資者和居間人的合法權(quán)益。15.5第三方責任限額15.5.1責任限額確定（1）第三方介入的具體事項；（2）第三方提供的專業(yè)意見或服務(wù)的重要性；（3）法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。15.5.2責任承擔方式（1）第三方在履行職責過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致投資者或居間人遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任；（2）第三方在履行職責過程中，因不可抗力、投資者或居間人原因?qū)е聯(lián)p失的，不承擔賠償責任；（3）第三方責任限額以合同約定為準。16.甲乙雙方增加的額外條款及說明16.1甲方增加條款（1）甲方有權(quán)要求乙方在必要時引入第三方；（2）乙方應(yīng)配合甲方引入的第三方，并提供必要的信息和文件。16.2乙方增加條款（1）乙方有權(quán)要求甲方在必要時引入第三方；（2）甲方應(yīng)配合乙方引入的第三方，并提供必要的信息和文件。16.3說明甲乙雙方根據(jù)本合同約定，在第三方介入時，應(yīng)積極配合，確保第三方能夠獨立、客觀、公正地履行職責，維護雙方的合法權(quán)益。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與投資者第三方在合同履行過程中，應(yīng)維護投資者的合法權(quán)益，不得損害投資者的利益。17.2第三方與居間人第三方在合同履行過程中，應(yīng)協(xié)助居間人履行職責，不得損害居間人的合法權(quán)益。17.3第三方與甲乙雙方第三方在合同履行過程中，應(yīng)遵守合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者委托書要求：投資者填寫真實、完整，并由投資者簽字或蓋章確認。說明：投資者委托書是投資者授權(quán)居間人進行證券投資活動的書面文件。2.居間人服務(wù)協(xié)議要求：居間人提供真實、合法的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。說明：居間人服務(wù)協(xié)議是居間人向投資者提供服務(wù)的詳細說明。3.風險提示書要求：居間人提供詳細的風險提示，包括市場風險、信用風險等，并由投資者簽字確認。說明：風險提示書是提醒投資者投資風險的重要文件。4.第三方介入?yún)f(xié)議要求：第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責、權(quán)限和責任，并由甲乙雙方及第三方簽字或蓋章確認。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方參與合同履行的法律文件。5.投資者個人信息授權(quán)書要求：投資者授權(quán)居間人收集、使用其個人信息，并由投資者簽字確認。說明：個人信息授權(quán)書是投資者授權(quán)居間人處理其個人信息的重要文件。6.交易記錄要求：記錄投資者和居間人的交易情況，包括交易時間、價格、數(shù)量等。說明：交易記錄是投資者和居間人交易活動的證明。7.通訊記錄要求：記錄投資者和居間人之間的通訊內(nèi)容，包括電話、郵件、短信等。說明：通訊記錄是雙方溝通的重要證據(jù)。8.違約通知要求：違約方在違約行為發(fā)生后，應(yīng)及時向守約方發(fā)出書面違約通知。說明：違約通知是違約方對違約行為進行說明的重要文件。9.賠償協(xié)議要求：雙方在違約責任確定后，應(yīng)簽訂賠償協(xié)議，明確賠償金額和支付方式。說明：賠償協(xié)議是雙方解決違約糾紛的重要文件。10.爭議解決協(xié)議要求：雙方在爭議解決過程中，應(yīng)簽訂爭議解決協(xié)議，明確爭議解決方式和程序。說明：爭議解決協(xié)議是雙方解決爭議的法律文件。說明二：違約行為及責任認定：1.投資者違約行為未按約定支付服務(wù)費用提供虛假信息或隱瞞重要事實違反合同約定進行投資其他違反合同約定的行為責任認定標準：投資者應(yīng)承擔違約責任，支付違約金或賠償損失。示例：投資者未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向居間人支付違約金。2.居間人違約行為未按約定提供服務(wù)質(zhì)量提供虛假信息或誤導(dǎo)性建議泄露投資者商業(yè)秘密其他違反合同約定的行為責任認定標準：居間人應(yīng)承擔違約責任，支付違約金或賠償損失。示例：居間人提供虛假信息，導(dǎo)致投資者遭受損失，應(yīng)承擔賠償責任。3.第三方違約行為未按約定履行職責提供虛假意見或服務(wù)泄露商業(yè)秘密其他違反合同約定的行為責任認定標準：第三方應(yīng)承擔違約責任，支付違約金或賠償損失。示例：第三方在爭議解決過程中提供虛假意見，導(dǎo)致爭議無法解決，應(yīng)承擔賠償責任。全文完。2025版證券投資居間合同范本及投資者保護措施1合同目錄第一章合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方基本信息1.3合同簽訂日期與地點1.4合同有效期1.5合同簽訂背景與目的第二章證券投資居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)范圍2.2居間服務(wù)方式2.3居間服務(wù)費用及支付方式2.4居間服務(wù)期限2.5居間服務(wù)成果第三章投資者保護措施3.1投資者資質(zhì)審核3.2投資風險提示與告知3.3投資決策輔助3.4投資風險監(jiān)控3.5投資糾紛解決機制第四章合同履行與監(jiān)督管理4.1履行合同義務(wù)4.2履行合同責任4.3履行合同監(jiān)督4.4履行合同變更與解除4.5履行合同終止第五章投資者權(quán)益保障5.1投資者權(quán)益內(nèi)容5.2投資者權(quán)益保護措施5.3投資者權(quán)益糾紛處理5.4投資者權(quán)益信息查詢5.5投資者權(quán)益保護責任第六章居間人義務(wù)與責任6.1居間人義務(wù)6.2居間人責任6.3居間人違規(guī)行為處理6.4居間人保密義務(wù)6.5居間人信息披露義務(wù)第七章違約責任與賠償7.1違約責任認定7.2違約責任承擔7.3違約賠償方式7.4違約賠償范圍7.5違約賠償計算方法第八章合同爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序8.4爭議解決費用8.5爭議解決時效第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序9.4合同解除與終止后果9.5合同解除與終止通知第十章合同附件10.1附件一：證券投資居間服務(wù)協(xié)議10.2附件二：投資者保護措施細則10.3附件三：投資者權(quán)益保護信息查詢指南10.4附件四：居間人保密承諾書10.5附件五：合同簽訂確認書第十一章合同簽署11.1簽署日期11.2簽署地點11.3簽署人員11.4簽署單位11.5簽署印章第十二章合同生效12.1生效日期12.2生效條件12.3生效方式12.4生效通知第十三章合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3解除通知13.4終止條件13.5終止程序13.6終止通知第十四章其他14.1合同解釋14.2合同變更14.3合同爭議14.4合同終止后的處理14.5合同附件的效力14.6合同附件的補充14.7合同的修訂與更新合同編號_________第一章合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2025版證券投資居間合同”。1.2合同雙方基本信息名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________1.3合同簽訂日期與地點本合同于____年____月____日在____市____地簽訂。1.4合同有效期本合同自簽訂之日起生效，有效期為____年。1.5合同簽訂背景與目的甲方作為證券投資居間人，乙方作為投資者，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，簽訂本合同，旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益，促進證券投資市場的健康發(fā)展。第二章證券投資居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)范圍2.1.1甲方為乙方提供證券投資居間服務(wù)，包括但不限于：（1）向乙方提供證券市場信息；（2）協(xié)助乙方進行證券投資決策；（3）協(xié)助乙方辦理證券交易手續(xù)；（4）提供證券投資咨詢服務(wù)。2.2居間服務(wù)方式2.2.1甲方通過電話、網(wǎng)絡(luò)、郵件等方式為乙方提供居間服務(wù)。2.3居間服務(wù)費用及支付方式2.3.1甲方提供居間服務(wù)不收取乙方任何費用。2.4居間服務(wù)期限2.4.1本合同居間服務(wù)期限與合同有效期一致。2.5居間服務(wù)成果2.5.1甲方應(yīng)盡最大努力協(xié)助乙方實現(xiàn)投資收益，但不對投資收益承擔任何保證責任。第三章投資者保護措施3.1投資者資質(zhì)審核3.1.1甲方對乙方進行資質(zhì)審核，確保乙方具備相應(yīng)的投資能力。3.2投資風險提示與告知3.2.1甲方在提供居間服務(wù)過程中，向乙方充分提示投資風險，并告知乙方相關(guān)法律法規(guī)。3.3投資決策輔助3.3.1甲方根據(jù)乙方需求，提供投資決策輔助，但乙方應(yīng)自行做出投資決策。3.4投資風險監(jiān)控3.4.1甲方對乙方投資過程中可能存在的風險進行監(jiān)控，并及時告知乙方。3.5投資糾紛解決機制3.5.1乙方在投資過程中如遇糾紛，可向甲方提出，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)協(xié)助解決。第四章合同履行與監(jiān)督管理4.1履行合同義務(wù)4.1.1甲方應(yīng)按照本合同約定，履行居間服務(wù)義務(wù)。4.2履行合同責任4.2.1甲方對因自身原因造成的乙方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。4.3履行合同監(jiān)督4.3.1乙方對甲方履行合同情況進行監(jiān)督。4.4履行合同變更與解除4.4.1雙方可協(xié)商一致變更或解除本合同。4.5履行合同終止（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第五章投資者權(quán)益保障5.1投資者權(quán)益內(nèi)容（1）知情權(quán)；（2）選擇權(quán)；（3）收益權(quán)；（4）投訴權(quán)。5.2投資者權(quán)益保護措施（1）嚴格執(zhí)行法律法規(guī)；（2）提供真實、準確、完整的投資信息；（3）協(xié)助乙方解決投資糾紛。5.3投資者權(quán)益糾紛處理5.3.1乙方權(quán)益受到侵害時，可向甲方提出投訴，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)處理。5.4投資者權(quán)益信息查詢5.4.1乙方有權(quán)查詢其投資信息，甲方應(yīng)提供便利。5.5投資者權(quán)益保護責任5.5.1甲方對因自身原因造成的乙方權(quán)益損害，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。第六章居間人義務(wù)與責任6.1居間人義務(wù)6.1.1甲方應(yīng)遵守法律法規(guī)，誠實守信，公平交易。6.2居間人責任6.2.1甲方對因自身原因造成的乙方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。6.3居間人違規(guī)行為處理6.3.1甲方如有違規(guī)行為，應(yīng)承擔相應(yīng)法律責任。6.4居間人保密義務(wù)6.4.1甲方對乙方信息負有保密義務(wù)。6.5居間人信息披露義務(wù)6.5.1甲方應(yīng)如實披露相關(guān)信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)乙方。第七章違約責任與賠償7.1違約責任認定7.1.1雙方違反本合同約定，應(yīng)承擔違約責任。7.2違約責任承擔（1）支付違約金；（2）賠償損失；（3）承擔其他違約責任。7.3違約賠償方式7.3.1違約賠償方式包括但不限于：（1）貨幣賠償；（2）實物賠償；（3）其他賠償方式。7.4違約賠償范圍7.4.1違約賠償范圍包括但不限于：（1）直接經(jīng)濟損失；（2）間接經(jīng)濟損失；（3）其他損失。7.5違約賠償計算方法7.5.1違約賠償計算方法根據(jù)實際情況確定。第八章合同爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)友好協(xié)商解決。8.2爭議解決機構(gòu)（1）向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（2）提交仲裁委員會仲裁。8.3爭議解決程序8.3.1選擇訴訟或仲裁的爭議解決程序，應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和爭議解決機構(gòu)的規(guī)定。8.4爭議解決費用8.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔，雙方另有約定的除外。8.5爭議解決時效8.5.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)提出解決請求。第九章合同解除與終止9.1合同解除條件9.1.1合同解除條件包括但不限于：（1）一方違約；（2）不可抗力；（3）雙方協(xié)商一致。9.2合同終止條件9.2.1合同終止條件包括但不限于：（1）合同到期；（2）合同解除；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。9.3合同解除與終止程序9.3.1合同解除或終止，應(yīng)書面通知對方，并采取必要的措施。9.4合同解除與終止后果9.4.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的義務(wù)。9.5合同解除與終止通知9.5.1合同解除或終止的通知，應(yīng)明確解除或終止的原因和日期。第十章合同附件10.1附件一：證券投資居間服務(wù)協(xié)議10.2附件二：投資者保護措施細則10.3附件三：投資者權(quán)益保護信息查詢指南10.4附件四：居間人保密承諾書10.5附件五：合同簽訂確認書第十一章合同簽署11.1簽署日期11.2簽署地點11.3簽署人員11.4簽署單位11.5簽署印章第十二章合同生效12.1生效日期12.2生效條件12.3生效方式12.4生效通知第十三章合同解除與終止13.1解除條件13.2解除程序13.3解除通知13.4終止條件13.5終止程序13.6終止通知第十四章其他14.1合同解釋14.2合同變更14.3合同爭議14.4合同終止后的處理14.5合同附件的效力14.6合同附件的補充14.7合同的修訂與更新甲方（居間人）簽字/蓋章：____________________乙方（投資者）簽字/蓋章：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明1.1甲方?jīng)Q策權(quán)條款條款內(nèi)容：在證券投資居間服務(wù)過程中，甲方對投資決策具有最終決定權(quán)。說明：本條款規(guī)定，在居間服務(wù)過程中，甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和投資者需求，做出投資決策，乙方應(yīng)予尊重和執(zhí)行。1.2甲方推薦產(chǎn)品條款條款內(nèi)容：甲方有權(quán)根據(jù)乙方投資需求，推薦相應(yīng)的證券產(chǎn)品。說明：本條款賦予甲方推薦產(chǎn)品的權(quán)利，但甲方推薦的產(chǎn)品應(yīng)符合法律法規(guī)，且需確保產(chǎn)品的適宜性。1.3甲方信息披露義務(wù)條款條款內(nèi)容：甲方應(yīng)向乙方提供真實、準確、完整的證券市場信息和投資產(chǎn)品信息。說明：本條款強化甲方信息披露的義務(wù)，確保乙方在做出投資決策時能夠充分了解相關(guān)信息。1.4甲方保密義務(wù)條款條款內(nèi)容：甲方對乙方提供的個人信息和投資計劃負有保密義務(wù)。說明：本條款規(guī)定甲方對乙方信息的保密責任，保護乙方隱私不被泄露。1.5甲方責任承擔條款條款內(nèi)容：甲方對因自身原因造成的乙方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。說明：本條款明確甲方在居間服務(wù)過程中，因自身過錯導(dǎo)致的乙方損失，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。二、當乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明2.1乙方?jīng)Q策權(quán)條款條款內(nèi)容：在證券投資居間服務(wù)過程中，乙方對投資決策具有最終決定權(quán)。說明：本條款規(guī)定，乙方在居間服務(wù)過程中，有權(quán)根據(jù)自身需求和風險承受能力，做出投資決策。2.2乙方選擇居間人條款條款內(nèi)容：乙方有權(quán)選擇合適的居間人為其提供服務(wù)。說明：本條款賦予乙方選擇居間人的權(quán)利，乙方可根據(jù)自身需求和居間人的專業(yè)能力做出選擇。2.3乙方投資風險提示條款條款內(nèi)容：乙方在投資決策前，應(yīng)充分了解投資風險，并在甲方提示后仍堅持投資，甲方不承擔責任。說明：本條款要求乙方在投資前應(yīng)充分了解風險，甲方在提示后，乙方仍堅持投資，甲方不承擔相應(yīng)責任。2.4乙方信息披露義務(wù)條款條款內(nèi)容：乙方應(yīng)如實向甲方提供個人信息和投資計劃。說明：本條款規(guī)定乙方有義務(wù)向甲方提供真實、準確的信息，以便甲方提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。2.5乙方責任承擔條款條款內(nèi)容：乙方對因自身原因造成的損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。說明：本條款明確乙方在居間服務(wù)過程中，因自身過錯導(dǎo)致的損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明3.1第三方中介參與條款條款內(nèi)容：本合同允許第三方中介參與居間服務(wù)，其具體職責和權(quán)利由雙方另行約定。說明：本條款規(guī)定，在居間服務(wù)過程中，可引入第三方中介參與，具體職責和權(quán)利需在合同中明確。3.2第三方中介費用承擔條款條款內(nèi)容：第三方中介產(chǎn)生的費用由甲方承擔。說明：本條款規(guī)定第三方中介費用由甲方承擔，但具體費用承擔比例可由雙方協(xié)商確定。3.3第三方中介保密義務(wù)條款條款內(nèi)容：第三方中介對乙方信息負有保密義務(wù)。說明：本條款規(guī)定第三方中介在參與居間服務(wù)過程中，對乙方信息負有保密責任。3.4第三方中介責任承擔條款條款內(nèi)容：第三方中介對因自身原因造成的乙方損失，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任。說明：本條款明確第三方中介在居間服務(wù)過程中，因自身過錯導(dǎo)致的乙方損失，第三方中介應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。3.5第三方中介爭議解決條款條款內(nèi)容：第三方中介與乙方或甲方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商或仲裁方式解決。說明：本條款規(guī)定第三方中介與乙方或甲方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過協(xié)商或仲裁方式解決，確保爭議得到妥善處理。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：證券投資居間服務(wù)協(xié)議2.附件二：投資者保護措施細則3.附件三：投資者權(quán)益保護信息查詢指南4.附件四：居間人保密承諾書5.附件五：合同簽訂確認書6.附件六：第三方中介參與協(xié)議（如有）7.附件七：投資風險評估報告8.附件八：投資風險提示書9.附件九：投資者個人信息收集使用協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按約定提供真實、準確、完整的證券市場信息和投資產(chǎn)品信息。認定：甲方提供的信息存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，經(jīng)乙方核實后認定。2.違約行為：甲方未按約定履行居間服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致乙方投資損失。認定：甲方未能履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)乙方核實后認定。3.違約行為：乙方未按約定提供真實、準確、完整的個人信息和投資計劃。認定：乙方提供的信息存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容，經(jīng)甲方核實后認定。4.違約行為：乙方未按約定執(zhí)行投資決策，導(dǎo)致投資損失。認定：乙方未遵守甲方的投資建議，自行做出決策導(dǎo)致?lián)p失，經(jīng)甲方核實后認定。5.違約行為：第三方中介泄露乙方信息。認定：第三方中介未經(jīng)授權(quán)泄露乙方信息，經(jīng)乙方或甲方發(fā)現(xiàn)后認定。三、法律名詞及解釋：1.居間人：指在證券投資活動中，為投資者提供證券投資居間服務(wù)的人。2.投資者：指在證券市場中購買、持有證券的個人或單位。3.證券市場：指依法設(shè)立的證券交易場所，包括證券交易所、證券交易柜臺等。4.證券投資：指投資者購買證券以獲取收益的行為。5.違約：指合同當事人一方未履行合同約定的義務(wù)。6.保密義務(wù)：指合同當事人對對方的商業(yè)秘密、個人信息等負有保密責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對稱導(dǎo)致投資決策失誤。解決辦法：加強信息披露，提高信息透明度。2.問題：居間人服務(wù)不到位，影響投資收益。解決辦法：加強居間人管理，提高服務(wù)質(zhì)量。3.問題：投資者風險意識不足，導(dǎo)致投資損失。解決辦法：加強投資者教育，提高風險意識。4.問題：第三方中介參與居間服務(wù)，可能引發(fā)利益沖突。解決辦法：明確第三方中介的職責和權(quán)利，加強監(jiān)管。五、所有應(yīng)用場景：1.個人投資者與居間人之間的證券投資居間服務(wù)。2.企業(yè)投資者與居間人之間的證券投資居間服務(wù)。3.機構(gòu)投資者與居間人之間的證券投資居間服務(wù)。4.第三方中介參與的個人投資者證券投資居間服務(wù)。5.第三方中介參與的機構(gòu)投資者證券投資居間服務(wù)。全文完。2025版證券投資居間合同范本及投資者保護措施2合同編號_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在證券投資居間業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責任，保障投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語如下：（1）證券投資居間：指乙方作為居間人，根據(jù)甲方的要求，為其提供證券投資信息、咨詢和建議，并促成甲方與證券公司、基金管理公司等證券服務(wù)機構(gòu)簽訂證券投資協(xié)議的行為。（2）投資者：指甲方及通過甲方參與證券投資的其他自然人、法人或其他組織。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）居間費：指乙方根據(jù)本合同約定，向甲方收取的居間服務(wù)費用。（2）投資收益：指甲方通過證券投資所獲得的收益。（3）風險提示：指乙方在提供證券投資信息、咨詢和建議時，對投資風險進行告知和提示。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）有權(quán)要求乙方提供真實、準確、完整的證券投資信息、咨詢和建議；（2）有權(quán)選擇是否接受乙方的居間服務(wù)；（3）有權(quán)要求乙方對其投資決策提供風險提示；（4）有權(quán)要求終止本合同，并要求乙方退還已收取的居間費；（5）遵守國家法律法規(guī)，誠信參與證券投資。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）提供真實、準確、完整的證券投資信息、咨詢和建議；（2）對甲方的投資決策提供風險提示；（3）按照本合同約定收取居間費；（4）保守甲方的商業(yè)秘密；（5）不得泄露甲方的個人信息；（6）不得利用甲方信息從事非法活動。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方終止本合同之日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲乙雙方約定的地點。5.3合同履行方式本合同履行方式為線上和線下相結(jié)合的方式。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同約定的期限屆滿；（2）甲方或乙方提出終止本合同，并書面通知對方；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（4）一方違約，經(jīng)對方書面通知后仍未糾正。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同時，應(yīng)書面通知對方；（2）雙方應(yīng)在收到終止通知之日起15日內(nèi)，辦理合同終止手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)退還甲方已收取的居間費；（2）雙方應(yīng)相互返還已提供的財產(chǎn)、資料等；（3）本合同終止后，雙方不再承擔本合同約定的權(quán)利義務(wù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）居間服務(wù)費：乙方根據(jù)甲方實際投資金額的一定比例收取居間服務(wù)費；（2）信息費：乙方提供特定證券投資信息所收取的費用；（3）其他費用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致的其他費用。7.2支付方式（1）居間服務(wù)費：在甲方完成投資后，按照約定的比例支付；（2）信息費：在信息提供時或信息使用后支付；（3）其他費用：按照甲乙雙方約定的方式支付。7.3支付時間（1）居間服務(wù)費：甲方應(yīng)在投資完成后30日內(nèi)支付；（2）信息費：在信息提供時或信息使用后10日內(nèi)支付；（3）其他費用：按照甲乙雙方約定的支付時間支付。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應(yīng)提供合法有效的支付憑證；（2）乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)及時出具收款憑證；（3）如因甲方原因?qū)е轮Ц堆诱`，甲方應(yīng)向乙方支付相應(yīng)的違約金。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費用總額的1%；（2）甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方賠償因此造成的損失。8.2乙方違約（1）乙方未按時提供證券投資信息或咨詢的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供信息或咨詢費用的1%；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個人信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本合同約定支付違約金；（2）因違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔賠償責任，賠償金額由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理措施保護保密內(nèi)容；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭；（3）政府行為；（4）社會異常事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本合同；（3）不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)正常履行。10.4不可抗力實例（1）地震、洪水、臺風等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、政變等政府行為；（3）罷工、暴動等社會異常事件。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向仲裁機構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密或商業(yè)秘密的；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的；（3）合同約定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，甲方和乙方均保留；（2）任何一方在履行本合同過程中取得的知識產(chǎn)權(quán)，歸該方所有。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在證券投資過程中對投資決策的最終決定權(quán)；（2）乙方保留在提供證券投資信息和服務(wù)時，對信息真實性和完整性的保證權(quán)。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；（2）修改和補充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充具有與本合同同等的法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲方應(yīng)積極配合乙方提供必要的投資信息和資料；（2）乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供及時、準確的證券投資信息和服務(wù)。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過電話、電子郵件、傳真等方式進行溝通和協(xié)作；（2）必要時，雙方可約定定期召開會議，討論和解決合同履行過程中的問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于證券投資居間業(yè)務(wù)的完整協(xié)議，具有獨立性。16.3增減條款（1）未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得增減本合同條款；（2）任何增減條款均視為本合同的一部分，具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.證券投資居間服務(wù)協(xié)議4.投資者風險評估問卷5.證券投資相關(guān)信息資料6.居間服務(wù)費用明細表7.不可抗力事件證明文件8.爭議解決相關(guān)文件9.合同修改和補充協(xié)議10.其他雙方認為需要附上的文件二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時支付費用：甲方未在約定時間內(nèi)支付居間服務(wù)費或其他費用。提供虛假信息：甲方提供虛假投資信息或隱瞞重要事實。違反保密條款：甲方泄露乙方商業(yè)秘密或客戶信息。2.乙方違約行為及認定：未按時提供服務(wù)：乙方未在約定時間內(nèi)提供證券投資