平寶公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系管理規(guī)定

平寶公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理

“雙重預(yù)防體系”管理規(guī)定

第一章總則

第一條為認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、

隱患排查治理“雙重預(yù)防性工作機(jī)制”的重要指示精神，落實(shí)《中

共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》要求，按

照“風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患排查前面、隱患排查挺在事故前面”的原

則，推動(dòng)安全關(guān)口前移、源頭治理、超前管控風(fēng)險(xiǎn)，提前消除安

全生產(chǎn)事故隱患，有效預(yù)防和減少事故發(fā)生，筑牢安全生產(chǎn)防線,

全面提升礦井安全管理水平。根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《企業(yè)安全

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》（DB41/T1646-2018）、《河南省人民政府安全生

產(chǎn)委員會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)河南省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患“雙重預(yù)防

體系”建設(shè)實(shí)施方案的通知》（豫安委辦［2019）32號(hào)）、《中

國(guó)平煤神馬集團(tuán)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理規(guī)定》（中平［2019）

94號(hào)）、結(jié)合《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法及考核細(xì)則（試行）》

等有關(guān)規(guī)定，特制定《平寶公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治

理“雙重預(yù)防體系”管理規(guī)定》。

第二章工作機(jī)制

第二條成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

體系（以下簡(jiǎn)稱“體系”）建設(shè)實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：張曉強(qiáng)吳昕

1

副組長(zhǎng)：雷鴻聚劉慶軍劉威胡曉東李墨

王海濤夏杰侯付才楊哲王滿

成員：各副總工程師及各業(yè)務(wù)科（部）室、基層區(qū)隊(duì)主要

負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)體系建設(shè)、運(yùn)行管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公

室”），辦公室設(shè)在安全質(zhì)量部，安全質(zhì)量部部長(zhǎng)兼任辦公室主

任。

第三條職責(zé)

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

L建立健全雙重預(yù)防體系運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)、配備相關(guān)管理人員。

2.組織協(xié)調(diào)體系運(yùn)行的各項(xiàng)工作，為體系運(yùn)行提供所需的資

金、技術(shù)和人力保障。

3.定期組織檢查分析安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管控

效果，完善管控措施。

4,按要求向分管業(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報(bào)送重大風(fēng)險(xiǎn)管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報(bào)表、臺(tái)賬等。

5.每年底對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估或更

新。

6.組織各部門、各單位按照要求參加理論培訓(xùn)，指導(dǎo)和監(jiān)督

公司各單位雙重預(yù)防體系的建設(shè)和運(yùn)行。

（二）黨委書記、董事長(zhǎng)職責(zé)

1.是公司體系建設(shè)、運(yùn)行第一責(zé)任人，全面領(lǐng)導(dǎo)體系建設(shè)、

運(yùn)行工作。

2.對(duì)體系宣傳教育、重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤落實(shí)、隱患排查

2

治理等工作的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、考核。

3.全面協(xié)調(diào)體系運(yùn)行的各項(xiàng)工作，為體系運(yùn)行提供所需的資

金、技術(shù)和人力保障。

（三）總經(jīng)理職責(zé)

1.是公司體系建設(shè)、運(yùn)行第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)體系建設(shè)、

運(yùn)行工作。

2.組織制定體系管理制度、體系標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法。

3.提供必要的人力、物資、技術(shù)、時(shí)間支持和資金投入，呆障。

4.按規(guī)定組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、分析和事故隱患排查,

定期組織召開風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理相關(guān)會(huì)議，督促

檢查事故隱患排查治理工作，及時(shí)消除事故隱患。

5.組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

6.組織制定重大事故隱患專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施。

（四）安全副總經(jīng)理職責(zé)

L協(xié)助黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運(yùn)行工作,

并對(duì)體系建設(shè)、運(yùn)行工作具體負(fù)責(zé)。

2.負(fù)責(zé)制定體系運(yùn)行管理規(guī)定、體系標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法等制度,

并監(jiān)督落實(shí)。

3.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及管控效果進(jìn)行跟蹤落實(shí)，

并督促落實(shí)分管所屬單位存在風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。

4.按要求向分管業(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報(bào)送重大風(fēng)險(xiǎn)管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報(bào)表、臺(tái)賬等。

5.按要求對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患進(jìn)行公告或公示。

6.具體負(fù)責(zé)體系信息化平臺(tái)的建立、員工培訓(xùn)等工作。

3

（五）各業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理職責(zé)

L協(xié)助黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運(yùn)行工作,

并具體負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)內(nèi)體系建設(shè)、運(yùn)行工作。

2?按規(guī)定組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、分析和事故隱患排查,

定期組織召開風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理相關(guān)會(huì)議。

3?對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及管控效果進(jìn)行跟蹤落實(shí)。

4.為分管所屬單位提供必要的人力、物資、技術(shù)、時(shí)同支持

和資金投入保障，并督促落實(shí)分管所屬單位存在風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。

5.按要求向?qū)跇I(yè)務(wù)處室及安全監(jiān)管部門報(bào)送重大風(fēng)險(xiǎn)管控

資料和事故隱患排查治理相關(guān)報(bào)表、臺(tái)賬等。

（六）各副總二程師職責(zé)

L協(xié)助副總經(jīng)理做好本戰(zhàn)線體系建設(shè)、運(yùn)行工作。

2.按要求參與年度、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估及事故隱患排查

工作。

3,對(duì)分管范圍內(nèi)事故隱患排查治理負(fù)技術(shù)責(zé)任。

4?對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及管控效果進(jìn)行跟蹤落實(shí)。

5.負(fù)責(zé)組織制定、審批和落實(shí)事故隱患治理方案和安全技術(shù)

措施。

（七）體系管理辦公室職責(zé)

L具體負(fù)責(zé)體系建設(shè)、運(yùn)行管理、協(xié)調(diào)工作。

2.負(fù)責(zé)擬定《平寶公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理“雙

重預(yù)防體系”管理規(guī)定》。

3.負(fù)責(zé)體系建設(shè)實(shí)施相關(guān)資料的匯編，建立各類風(fēng)險(xiǎn)和隱患

排查標(biāo)準(zhǔn)清單、管控責(zé)任清單、事故隱患和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并及時(shí)

4

進(jìn)行維護(hù)更新。

4.負(fù)責(zé)建立完善圖、卡、帳等相關(guān)資料，并按要求進(jìn)行上報(bào)。

5.負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)和隱患公告欄、警示標(biāo)志的制作、設(shè)立等。

6,負(fù)責(zé)各有關(guān)單位體系建設(shè)運(yùn)行工作的檢查、推進(jìn)、考核、

通報(bào)、匯總等具體二作。

7.組織實(shí)施重大事故隱患治理項(xiàng)目的立項(xiàng)審核、評(píng)估認(rèn)定、

登記建檔、系統(tǒng)上傳、分級(jí)上報(bào)、督導(dǎo)督辦、公告警示和驗(yàn)收確

認(rèn)。

8.查處未按照規(guī)定排查治理事故隱患和違章作業(yè)、違章指揮、

違反勞動(dòng)紀(jì)律的有關(guān)業(yè)務(wù)部門（區(qū)隊(duì)）及其責(zé)任人員。

（A）各業(yè)務(wù)科室職責(zé)

L協(xié)助分管副總經(jīng)理開展體系建設(shè)、運(yùn)行工作。

2.建立、完善分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)清單，業(yè)務(wù)管理部

門、崗位事故隱患排查治理（月安全評(píng)估）制度，編制隱患排查標(biāo)

準(zhǔn)清單等相關(guān)資料，并按要求報(bào)送相關(guān)部門。

3,按規(guī)定對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患進(jìn)行管控、排查、治理。

4.按要求組織或參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理的相關(guān)活

動(dòng)、會(huì)議等。

5.明確業(yè)務(wù)管理部門、安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)管理人員和其他各崗位

從業(yè)人員事故隱患排查治理責(zé)任。

6.建立業(yè)務(wù)管理部門事故隱患排查治理信息臺(tái)賬，如實(shí)二傳、

記錄事故隱患排查治理情況。

7.定期向上一級(jí)業(yè)務(wù)管理部門報(bào)告事故隱患排查治理情況,

并及時(shí)如實(shí)報(bào)告重大事故隱患。

5

8.職教科負(fù)責(zé)體系建設(shè)、運(yùn)行的培訓(xùn)工作。

（九）基層區(qū)隊(duì)職責(zé)

1.各基層區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人是本單位體系建設(shè)運(yùn)行第一責(zé)任

人。

2.建立、完善本單位安全風(fēng)險(xiǎn)清單，事故隱患排查治理制度

和臺(tái)賬等相關(guān)資料，并按要求報(bào)送相關(guān)部門。

3.負(fù)責(zé)本單位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、管控措施培訓(xùn)、落實(shí)、

事故隱患排查、治理考核等工作。

4.按要求組織或參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理的相關(guān)活

動(dòng)、會(huì)議等。

5.加強(qiáng)對(duì)安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)及其相關(guān)裝置的維護(hù)和保養(yǎng)，確

保安全有效可靠運(yùn)行。

6.及時(shí)排查人員思想動(dòng)態(tài)并消除“三違”行為。

7.及時(shí)報(bào)告事故隱患及其治理情況。

（十）班組職員：

L落實(shí)交接班制度，重點(diǎn)交接清楚存在的事故隱患及整改情

況、現(xiàn)場(chǎng)安全狀況和應(yīng)注意的安全事項(xiàng)等。

2.對(duì)作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、生產(chǎn)系統(tǒng)、措施落實(shí)和作業(yè)人員

的情緒狀態(tài)、健康情況等進(jìn)行檢查，及時(shí)排查治理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)

事故隱患。

3.加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、安全監(jiān)測(cè)儀器儀表等安全裝

備的維護(hù)和保養(yǎng)，確保正常使用、安全有效。

4.及時(shí)排查并消除“三違”行為。

5.及時(shí)報(bào)告事故隱患及其治理情況。

6

（十一）崗位人員職責(zé)：

1.明白本崗位作業(yè)過程中可能存在的事故隱患。

2.上崗作業(yè)前溫習(xí)崗位安全操作規(guī)程，進(jìn)行安全確認(rèn)。

3.杜絕違章、違法作業(yè)和違反勞動(dòng)紀(jì)律行為。

4.身體欠佳或者情緒異常及時(shí)向班組長(zhǎng)報(bào)告，不帶疾病或不

良情緒上班作業(yè)。

5.開展危險(xiǎn)預(yù)知，及時(shí)查找、消除并報(bào)告事故隱患和險(xiǎn)情。

6.做到“不傷害別人、不傷害自己、不被別人傷害”、保護(hù)

別人不受傷害。

7掌握作業(yè)過程中出現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。

8.明白逃生路線和自救及互救方法。遇到直接危及人身安全

的緊急情況，停止作業(yè)或者采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場(chǎng)所,

并同時(shí)向有關(guān)負(fù)責(zé)人、區(qū)隊(duì)值班室和調(diào)度室報(bào)告。

9.各崗位人員落實(shí)好本崗位存在風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

第四條安全風(fēng)險(xiǎn)是指某種危害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)

重程度的組合。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般

風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（崗位風(fēng)險(xiǎn)）4個(gè)等級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)

四種顏色標(biāo)示。

第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法，對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)

評(píng)估。該方法采用與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)估操

作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，計(jì)算公式為D4XEXC。其中：L表示事件

7

發(fā)生的可能性、E表示人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度、C表示

可能造成的后果、D表示危險(xiǎn)性。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按危害程度、控

制能力和管理層次將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、較

大安全風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、一般安全風(fēng)險(xiǎn)（黃色）和低安全風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)

色）四個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)值大于160,確定為重大安全風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值

為70-160,為較大安全風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值為20-70,確定為一般安全

風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)值小于20,為低安全風(fēng)險(xiǎn)。詳見《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參數(shù)

表》（附件1）o

第六條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估辦法。

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估采用“1+8+8”安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估體系。

“1”是指1項(xiàng)礦井年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；第一個(gè)“8”是指8

項(xiàng)專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；第二個(gè)“8”是指8項(xiàng)現(xiàn)狀安全風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估。

（-）1項(xiàng)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

每年底最后一周，由公司總經(jīng)理組織各分管副總經(jīng)理和相關(guān)

單位人員，結(jié)合下年安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及生產(chǎn)布局，開展一次年

度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。重點(diǎn)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、

沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素，

開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立

可能引發(fā)事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單（清單包括：風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)

地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)類型、管控措施），制定針對(duì)性的管控措

施，并如實(shí)上報(bào)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果。

（二）8個(gè)超前專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：

評(píng)估內(nèi)容：①新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；②礦井復(fù)

8

工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)前收；③興煤工作面回采前；④掘進(jìn)工作面貫通前；⑤

過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀(風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí))評(píng)估；⑥啟封火區(qū)；⑦瓦斯排放;

⑧石門揭煤。

L由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行的辨識(shí)評(píng)估：

(1)在新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1

次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估；亙點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在

的安全風(fēng)險(xiǎn)；

(2)辨識(shí)評(píng)估范圍針對(duì)待設(shè)計(jì)水平、采區(qū)、工作面地質(zhì)條件，

以及潛在的重大災(zāi)害因素；

(3)辨識(shí)評(píng)估后要補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定針對(duì)性

的管控措施。

2.由公司各分管副總經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室即時(shí)進(jìn)行的辨識(shí)

評(píng)估：

(1)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等

發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次即時(shí)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估；

(2)重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)

備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

(3)辨識(shí)結(jié)果要補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管

控措施。

3.由公司各分管副總經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、基層區(qū)隊(duì)進(jìn)行

的辨識(shí)評(píng)估：

(1)啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶、石門揭煤、

回采工作面回采前、掘進(jìn)工作面貫通前等高危作業(yè)實(shí)施前，新技

術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)

9

產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估；

(2)辨識(shí)評(píng)估范圍針對(duì)該項(xiàng)高危作業(yè)、待應(yīng)用的新技術(shù)和新

材料、復(fù)工復(fù)產(chǎn)時(shí)的各重大災(zāi)害因素開展，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、

工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；

(3)辨識(shí)結(jié)果補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控

措施，作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

4.由總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行的辨識(shí)評(píng)估：

(1)公司發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所

在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估；

(2)該項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估是針對(duì)事故或事件所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開

展，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在缺陷、漏洞、盲

區(qū)，并如實(shí)上報(bào)評(píng)估結(jié)果。

(3)辨識(shí)結(jié)果要補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定針對(duì)性的

管控措施。

(三)8個(gè)現(xiàn)狀安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

1.評(píng)估周期：1個(gè)月。

2.公司分管副總經(jīng)理每月最后一周，組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室及單

位，結(jié)合礦井地質(zhì)預(yù)報(bào)、異常信息等資料對(duì)①采煤工作面；②煤

巷掘進(jìn)工作面；③巖巷掘進(jìn)工作面；④一通三防系統(tǒng)；⑤瓦斯防

治系統(tǒng)；⑥機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)；⑦防治水系統(tǒng)；⑧礦井基礎(chǔ)管理這8

個(gè)現(xiàn)狀內(nèi)容進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)制定管

控措施，進(jìn)行落實(shí)管控，并制定下月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

第七條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、分級(jí)治理。

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控等級(jí)：分為礦井級(jí)、專業(yè)級(jí)、區(qū)隊(duì)級(jí)

10

和班組（崗位）級(jí)四個(gè)等級(jí)。

（一）礦井級(jí)，負(fù)責(zé)紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）的管控。由總經(jīng)理負(fù)

責(zé)組織針對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施制定實(shí)施方案，明確人員和

資金保障；問題嚴(yán)重，在整改期間有可能造成事故的，由專業(yè)（專

業(yè)）分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室編制具體的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

管控方案。管控方案應(yīng)當(dāng)包括人員、技術(shù)、資金保障等內(nèi)容，并

在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。安全總經(jīng)理負(fù)責(zé)

組織安檢部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。

（二）專業(yè)級(jí)，負(fù)責(zé)橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）的管控。由專業(yè)分管

負(fù)責(zé)人組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行整改，安檢部門負(fù)責(zé)跟蹤監(jiān)

督。

（三）區(qū)隊(duì)級(jí)，負(fù)責(zé)黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）的管控。由基層區(qū)隊(duì)

主要負(fù)責(zé)人組織班組、崗位進(jìn)行整改。

（四）班組（崗位）級(jí)，負(fù)責(zé)藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）的管控。其他

可以立即管控整改的問題，由班組長(zhǎng)組織進(jìn)行整改。

第八條安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦法。

（一）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控。由總經(jīng)理組織制定相應(yīng)的管控措

施，有效防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)；依據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果確定下一年度

安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防

和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案等。

（二）每月重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控。由總經(jīng)理組織對(duì)重大安全風(fēng)

險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。針對(duì)管控過

程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。

11

（三）專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。依據(jù)專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，由總經(jīng)

理組織補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；由總

工程師根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技犬措施等技術(shù)文件。

（四）總工程師專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。依據(jù)該項(xiàng)評(píng)估結(jié)果，由

總工程師負(fù)責(zé)組織補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)管控措

施，完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選

型、勞動(dòng)組織確定等。

（五）分管副總經(jīng)理生產(chǎn)條件變化專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。依據(jù)

該項(xiàng)評(píng)估結(jié)果，由分管負(fù)責(zé)人組織補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并

制定相應(yīng)的管控措施；總工程師組織重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)

程、操作規(guī)程。

（六）分管副總經(jīng)理專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。依據(jù)該項(xiàng)評(píng)估結(jié)果,

由分管負(fù)責(zé)人組織補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控

措施，并將結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。

（七）分管副總經(jīng)理現(xiàn)狀安全風(fēng)險(xiǎn)管控。依據(jù)該項(xiàng)評(píng)估結(jié)果,

由分管負(fù)責(zé)人組織確定安全管控重點(diǎn)，明晰管控主體，落實(shí)管控

措施，做到源頭治理、超前防范。指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施

等技術(shù)文件的編制、完善。

（A）專業(yè)管控措施檢查分析。每旬，分管副總經(jīng)理組織對(duì)

分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分

析。重點(diǎn)檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。

（九）區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控?；鶎訁^(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人，每E（其

12

中跟班干部每班）麥頭組織開展一次全面安全檢查，檢查風(fēng)險(xiǎn)管

控措施落實(shí)情況；對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上

報(bào)業(yè)務(wù)科室。

（十）班組（崗位）安全風(fēng)險(xiǎn)管控。每班，基層區(qū)隊(duì)班組長(zhǎng)

組織對(duì)作業(yè)環(huán)境和直點(diǎn)工序進(jìn)行安全巡查，各崗位作業(yè)人員在作

業(yè)過程中隨時(shí)對(duì)崗位作業(yè)條件進(jìn)行安全檢查，重點(diǎn)檢查風(fēng)險(xiǎn)管控

措施落實(shí)情況；對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)

區(qū)隊(duì)值班人員。

第九條公司各戰(zhàn)線依據(jù)本規(guī)定開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并

依據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分級(jí)管控，逐一分解落實(shí)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)

責(zé)管控的安全風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控。

第十條安全風(fēng)險(xiǎn)建檔管控。

（一）通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)填入《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

表》（附件2）,評(píng)估出安全風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)等級(jí)。

（二）將評(píng)估出的較大以下風(fēng)險(xiǎn)填入《安全風(fēng)險(xiǎn)清單》（附

件3）,制定管控措施，按風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)逐級(jí)落實(shí)管控。

（三）將評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)填入《重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單》

（附件4）,制定管控措施，礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班落實(shí)管控措施的執(zhí)

行情況。

第四章事故隱患排查治理

第十一條本規(guī)定所稱的事故隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安

全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度規(guī)定，或者

因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)

13

狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境和管理上存在的缺陷等。

第十二條事故隱患排查治理實(shí)行單位自查、自報(bào)、自改、自

治和上級(jí)部門監(jiān)督管理的排查治理工作機(jī)制。

第十三條事故隱患的分級(jí)分類

（一）按照隱息的影響范圍、整改難易程度和危害程度，事

故隱患可分為一般事故隱患和重大事故意患。

1.一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立

即整改排除的隱患。

2.重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者

局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

（二）重大事故隱患認(rèn)定

L《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國(guó)家安全生產(chǎn)

監(jiān)督管理總局令第85號(hào)）。

2.國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)

分辦法（試行）》各專業(yè)重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)。

（三）在生產(chǎn)安全管理中，將事故隱患劃分為A、B、C、D

四級(jí)進(jìn)行管理。重大事故隱患分為集團(tuán)公司二級(jí)單位負(fù)責(zé)督辦的

隱患（A級(jí)）和礦級(jí)（B級(jí)）；一般事故隱患分為區(qū)隊(duì)（車間）級(jí)

（C級(jí)）和班組級(jí)（D級(jí)）。

1.公司級(jí)重大事故隱患（A級(jí)），是指發(fā)現(xiàn)后需要全部停工、

停產(chǎn)的；或停機(jī)且影響整個(gè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)的；或者需要采購(gòu)處置

物品到位才能完全排除的；或是多次重復(fù)出現(xiàn)的；或是多單位存

在的；或者人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)；生產(chǎn)環(huán)境條件惡

化沒有采取應(yīng)對(duì)措施的；或者由于管理原因、制度沖突產(chǎn)生的；

14

或因設(shè)計(jì)缺陷或施二質(zhì)量造成的；或者因外部因素影響致使企業(yè)

自身難以排除的隱息。

經(jīng)集團(tuán)公司認(rèn)定，需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的重大隱患（A級(jí)）,

應(yīng)提級(jí)到集團(tuán)公司進(jìn)行督辦治理。

2.礦級(jí)重大事故隱患（B級(jí)），是指整改隱患需要制定或修

改作業(yè)規(guī)程的；或需要局部停工、停產(chǎn)的；或停機(jī)且影響整個(gè)系

統(tǒng)安全生產(chǎn)的；或者需要采購(gòu)處置物品到位后才能完全排除的；

或是重復(fù)出現(xiàn)的；或兩處以上存在的；或者區(qū)隊(duì)（車間）自身排

除不了的隱患。

3.區(qū)隊(duì)（車間）級(jí)一般事故隱患（C級(jí)），是指發(fā)現(xiàn)后不需

要停機(jī)或停機(jī)不影響整個(gè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)的、容易整改但當(dāng)班不能

完全排除的或職工對(duì)隱患的排除操作規(guī)程不熟悉的隱患。

4.班組（崗位）級(jí)一般事故隱患（D級(jí)），是指發(fā)現(xiàn)后不需

要停機(jī)或停機(jī)不影響整個(gè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)的、排除隱患的操作規(guī)程

職工已熟悉、當(dāng)班就能排除的隱患。

（四）事故隱息的種類分為：

安全管理、事故隱患排查治理、安全培訓(xùn)、技術(shù)管理、職業(yè)

安全健康、應(yīng)急管理、安全行為管理、頂板管理、采煤、開掘、

機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、瓦斯、粉塵、防滅火、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、火工品管

理、防突、瓦斯抽采、沖擊地壓、地質(zhì)測(cè)量、防治水、調(diào)度管理、

人員定位、壓風(fēng)自救、緊急避險(xiǎn)、文明生產(chǎn)等類別。

第十四條事故隱患排查方式方法

隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時(shí)間安排和季節(jié)

特點(diǎn)，制定排查方案，確定排查的組織級(jí)別。

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（一）排查類型

主要包括日常排查、定期排查、專業(yè)排查、專項(xiàng)排查、綜合

排查、周期排查等。

（二）組織級(jí)別

公司根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別和頻次。排

查組織級(jí)別一般包括礦級(jí)、戰(zhàn)線級(jí)、區(qū)隊(duì)級(jí)、班組（崗位）級(jí)。

L礦級(jí)：公司每月第一周作為事故隱患排查周，總經(jīng)理組織

各戰(zhàn)線分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單

位（區(qū)隊(duì)）按照事故隱患排查清單和“8+8”安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（附件5）,開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故

隱患排查及安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估，確定生產(chǎn)現(xiàn)狀是否可控。

其中采煤專業(yè)周二前排查完畢；開掘?qū)I(yè)周三前排查完畢；通防、

地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量專業(yè)4日內(nèi)排查完畢；機(jī)電和運(yùn)輸專業(yè)一周

內(nèi)排查完畢；安全管理專業(yè)、其他專業(yè)周二前排查完畢。

2.戰(zhàn)線級(jí)：公司各分管負(fù)責(zé)人每旬組織相關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域

進(jìn)行1次全面的事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查

時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員。

3.區(qū)隊(duì)級(jí)：每天根據(jù)班次對(duì)作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查。

4.班組（崗位）級(jí)：班組長(zhǎng)每班組織進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)隱患排查

和安全確認(rèn)；崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中殖時(shí)排查事故隱患。

5.生產(chǎn)期間管理、技術(shù)和安檢人員每天進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)

域開展事故隱患排查。

6.出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，各單位、各部門應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行專

項(xiàng)事故隱患排查:

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（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)布或者變更、修

改時(shí)。

（2）有可能影響安全的作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)及

工藝參數(shù)改變時(shí)。

（3）復(fù)工復(fù)產(chǎn)、發(fā)生事故或者險(xiǎn)情時(shí)。

（4）夏季汛期、冬季冷凍以及極端或異常天氣、重大節(jié)假

日、大型活動(dòng)時(shí)。

（5）其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)事故隱患排查時(shí)。

（三）排查范圍

L采煤專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：回采工作面、風(fēng)機(jī)巷、中間煤巷及風(fēng)機(jī)

巷車場(chǎng)范圍內(nèi)的事故隱患排查，內(nèi)容應(yīng)包含場(chǎng)所環(huán)境、設(shè)備沒施、

工藝流程、操作行為、應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)

施及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技犬措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

2.開掘?qū)I(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：開掘單位施工巷道局部通風(fēng)機(jī)前10m至

巷道迎頭范圍內(nèi)的摹故隱患排查，內(nèi)容應(yīng)包含場(chǎng)所環(huán)境、設(shè)備設(shè)

施、工藝流程、操作行為、應(yīng)急設(shè)施、供配電設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防

護(hù)設(shè)施及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

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作業(yè)規(guī)程及安全技大措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

3.機(jī)電和運(yùn)輸專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)備、場(chǎng)所

環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含主副井提升系統(tǒng)、壓風(fēng)系統(tǒng)、

供水系統(tǒng)-供電系統(tǒng)、膠帶運(yùn)輸系統(tǒng)、軌道運(yùn)輸系統(tǒng),、架空人車

運(yùn)輸系統(tǒng)、單軌吊運(yùn)輸、主要通風(fēng)機(jī)管理、人員定位系統(tǒng)、通信

聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技犬措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

4.通防戰(zhàn)線專業(yè)：

通風(fēng)專業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)

備、場(chǎng)所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含通風(fēng)系統(tǒng)、監(jiān)測(cè)監(jiān)

控系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)、粉塵防治、井下爆破、巷道維護(hù)、供水施

救系統(tǒng)及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

防突專業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的設(shè)施設(shè)

備、場(chǎng)所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含區(qū)域防突、瓦斯抽

放、瓦斯發(fā)電、緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

通風(fēng)、防突專業(yè)基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全

生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管

理、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程及安全技術(shù)措施、基礎(chǔ)管理的其他方面

內(nèi)容。

5.地質(zhì)災(zāi)害防治與測(cè)量專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：分管專業(yè)所涉及區(qū)域的作業(yè)流程、設(shè)施

18

設(shè)備、場(chǎng)所環(huán)境、作業(yè)流程、應(yīng)急設(shè)施，應(yīng)包含井下探放水、排

水系統(tǒng)、防水設(shè)施、水文地質(zhì)情況分析及現(xiàn)場(chǎng)其他方面內(nèi)容。

基礎(chǔ)管理排查范圍：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、

安全生產(chǎn)檔案管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、操作規(guī)程、

作業(yè)規(guī)程及安全技大措施、基礎(chǔ)管理的其他方面內(nèi)容。

6.安全管理專業(yè)：

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)排查范圍：對(duì)全礦井各單位、各作業(yè)區(qū)域的安全管

理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)規(guī)程和措施落實(shí)、安全行為及現(xiàn)場(chǎng)其

他方面內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查。

基礎(chǔ)管理排查范圍：資質(zhì)證照、安全培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理機(jī)

構(gòu)及人員配備、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)

檔案管理、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生管理及其他方面內(nèi)容。

7.地面專業(yè)：

安全生產(chǎn)計(jì)劃、專項(xiàng)資金、火工品管理、勞動(dòng)保護(hù)、工傷保

險(xiǎn)、冬季“三防”、夏季“三防”、應(yīng)急管理、地面設(shè)施等未列

舉內(nèi)容，由經(jīng)營(yíng)管理科、行政科、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科、財(cái)務(wù)科、生產(chǎn)調(diào)

度室、武裝保衛(wèi)科、工資科、社保中心、總辦室、安全質(zhì)量部等

按業(yè)務(wù)分管范圍對(duì)應(yīng)監(jiān)督檢查。

（四）8+8”安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估。

第一個(gè)“8”是指8項(xiàng)專項(xiàng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；第

二個(gè)“8”是指8項(xiàng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估。（辨識(shí)評(píng)估標(biāo)

準(zhǔn)詳細(xì)內(nèi)容見附件5）

1.8個(gè)即時(shí)專項(xiàng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估

（1）評(píng)估周期：即時(shí)。

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（2）當(dāng)?shù)V井發(fā)生以下情況時(shí)，業(yè)務(wù)分管副總經(jīng)理即時(shí)組織

相關(guān)單位進(jìn)行安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估：①新水平、新采區(qū)、

新工作面設(shè)計(jì)前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；②礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)

收安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；③采煤工作面回采前安全現(xiàn)狀（風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估：④掘進(jìn)工作面貫通前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；

⑤過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑥啟封火區(qū)安全現(xiàn)狀（風(fēng)

險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑦瓦斯排放安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑧石門

揭煤工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估。

2.8個(gè)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估

（1）評(píng)估周期：1個(gè)月

（2）①采煤工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；②煤卷掘進(jìn)

工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；③巖巷掘進(jìn)工作面安全現(xiàn)狀

（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；④一通三防安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑤

瓦斯防治系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑥機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)安全

現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；⑦防治水系統(tǒng)安仝現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)

估；⑧礦井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估。每月第一周采

煤副總經(jīng)理組織進(jìn)行采煤工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；開

拓總經(jīng)理組織煤巷掘進(jìn)工作面、巖巷掘進(jìn)工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)）評(píng)估；總工程師組織進(jìn)行一通三防、瓦斯防治系統(tǒng)、防治

水系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；機(jī)電副總經(jīng)理組織進(jìn)行機(jī)電

運(yùn)輸系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估；安全副總經(jīng)理組織進(jìn)行礦

井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估。

（五）安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估結(jié)果的評(píng)定。

1.評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)1項(xiàng)及以上黃色的，該項(xiàng)評(píng)估即評(píng)定為黃色。

20

2.評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)1項(xiàng)及以上橙色的，該項(xiàng)評(píng)估評(píng)定為橙色。

3.評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)1項(xiàng)及以上紅色的，隱患可以及時(shí)整改的，

該項(xiàng)評(píng)估應(yīng)評(píng)定橙包。

4.評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)1項(xiàng)及以上紅色，威脅安全生產(chǎn)的，該項(xiàng)評(píng)

估評(píng)定為紅色。

5.評(píng)估結(jié)果各項(xiàng)均為藍(lán)色的，該項(xiàng)評(píng)估評(píng)定為藍(lán)色。

第十五條事故隱患登記上報(bào)

（-）各單位、各部門建立事故隱患排查治理信息臺(tái)賬（隱

患信息數(shù)據(jù)庫(kù)）如實(shí)記錄隱患排查、治理和驗(yàn)收情況。臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)

包括以下內(nèi)容：

各類事故隱患排查和安全檢查，安全評(píng)估記錄；事故隱患治

理情況記錄；隱患排查治理情況報(bào)表；隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息報(bào)

表。

（二）公司每月、每季、每年的“隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息報(bào)

表”和“隱患排查治理情況報(bào)表”分別于下個(gè)月5日前、下一季

度10日前和下一年度1月15日前報(bào)送至上一級(jí)安監(jiān)部門，并同

時(shí)向當(dāng)?shù)乜h或市人民政府安全監(jiān)管監(jiān)察部門和有關(guān)部門報(bào)送。

（三）公司上報(bào)“隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息報(bào)表”和“隱患排

查治理情況報(bào)表”（以下簡(jiǎn)稱“兩表”見附件6、7）的同時(shí)，必

須將“兩表”通過“河南省煤礦安全信息化管理系統(tǒng)”上傳；公

司報(bào)出的“兩表”，必須經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

（四）排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管

監(jiān)察部門書面報(bào)告，并建立重大事故隱患信息檔案。

（五）各單位、各部門每年初制訂年度重大事故隱患排查計(jì)

劃，并與每年1月5日前報(bào)送安質(zhì)部。安質(zhì)部負(fù)責(zé)匯總并審查重

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大事故隱患排查計(jì)劃，避免重復(fù)或漏項(xiàng)現(xiàn)象。重大事故隱患排查

計(jì)劃可以根據(jù)實(shí)際情況半年修訂一次。

第十六條事故隱患治理

隱患治理程序必須符合“隱患登記一治理責(zé)任人一治理期限

一治理措施一復(fù)查人員一復(fù)查時(shí)間一治理完成-予以銷號(hào)”的“閉

合”管理原則。各亙位、各部門排查出的事故隱患,必須在24小

時(shí)內(nèi)反饋到應(yīng)當(dāng)組織治理的單位或部門。

對(duì)排查出的事故隱患，責(zé)任單位能夠當(dāng)班整改完成的，必須

當(dāng)班整改完成；不能立即治理完成的事故隱患，按“定任務(wù)、定

時(shí)間、定人員、定措施、定資金”的“五定”原則，及時(shí)實(shí)施隱

患治理；由責(zé)任單位主要責(zé)任人按照治理方案組織實(shí)施；責(zé)任單

位無(wú)法整改的事故隱患，應(yīng)及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)主管部門，由業(yè)務(wù)主管

部門負(fù)責(zé)編制整改方案并按照整改方案組織實(shí)施；對(duì)于戰(zhàn)線無(wú)法

整改的事故隱患，應(yīng)及時(shí)提交公司相關(guān)安全工作會(huì)，由公司平衡

協(xié)調(diào)整改；隱患治理要符合責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五

落實(shí)”要求。對(duì)治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患，治理過程中現(xiàn)

場(chǎng)專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

（一）一般事故隱患治理

一般事故隱息由事故隱患治理責(zé)任單位在采取措施確保安

全的前提下及時(shí)治理和驗(yàn)收。

（二）重大事故隱患治理

1.重大事故隱患由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施治理方案，并

分級(jí)跟蹤督辦；對(duì)不能按規(guī)定時(shí)限完成治理的事故隱患，及時(shí)提

22

高督辦層級(jí)，發(fā)出提級(jí)掛牌督辦警示。

2.重大事故隱患專項(xiàng)治理方案內(nèi)容應(yīng)包括事故隱患的影響范

圍和程度；治理的目標(biāo)、任務(wù)和時(shí)限；采取的方法和措施；治理

資金和物資的來源及其保障措施；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；安全

防范措施和應(yīng)急預(yù)案。重大事故隱患及治理方案由戰(zhàn)線業(yè)務(wù)主管

部門分別對(duì)口上報(bào)集團(tuán)業(yè)務(wù)板塊業(yè)務(wù)主管部門存檔備查。

3.對(duì)于縣級(jí)以上人民政府及其有關(guān)部門掛牌督辦治理的重大

事故隱患，及時(shí)記錄治理情況和工作進(jìn)展，并按規(guī)定上報(bào)，重大

事故隱患治理完畢后由安質(zhì)部牽頭組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格經(jīng)區(qū)隊(duì)負(fù)

責(zé)人、業(yè)務(wù)主管部門、安檢（監(jiān)）部門、戰(zhàn)線負(fù)責(zé)人簽字，報(bào)單

位主要負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)請(qǐng)實(shí)施掛牌督辦的人民政府及其有

關(guān)部門組織驗(yàn)收。

4.重大事故隱患管理臺(tái)賬應(yīng)包括單位、編號(hào)、分級(jí)分類、隱

患內(nèi)容、治理措施、治理資金、治理責(zé)任人、牽頭部門、督辦部

門、發(fā)現(xiàn)日期、治理時(shí)限、實(shí)際完成治理日期、臉收日期、驗(yàn)收

人員、驗(yàn)收意見、復(fù)查日期、復(fù)查人員、復(fù)查意見、銷號(hào)時(shí)間等。

5.重大事故隱患治理按照規(guī)定上報(bào)負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職

責(zé)的部門。重大事故隱患報(bào)告應(yīng)包括事故隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原

因，事故隱患的分級(jí)分類、風(fēng)險(xiǎn)程度、整改難易程度，事故隱患

的治理方案等。

（三）事故隱息治理督辦、驗(yàn)收銷號(hào)。

1.各級(jí)專業(yè)系統(tǒng)排出的事故隱患由本級(jí)專業(yè)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)和部門

負(fù)責(zé)分類治理，整改難度大的，提上一級(jí)專業(yè)系統(tǒng)督辦整改治理。

事故隱患治理完成后，相應(yīng)的驗(yàn)收責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)事故隱患

23

治理結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后解除掛牌督辦，予以銷號(hào)。

2.負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)

現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，由安質(zhì)部或相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門書面

報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）。

（四）在隱患排查時(shí)、隱患排除前或隱患治理過程中，應(yīng)當(dāng)

采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

在排查過程中發(fā)現(xiàn)危及安全的重大事故隱患時(shí)，要立即停止

受威脅區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動(dòng)，撤出人員，采取措施進(jìn)行處理。

在事故隱患排除前或者排除過程中無(wú)法保證人身安全的，應(yīng)

當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤巳作業(yè)人員，并及時(shí)疏散可能危及的其他人員，

設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)、停業(yè)或者停止使用；對(duì)難以停產(chǎn)或者

停止使用的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和裝置，應(yīng)當(dāng)落實(shí)到人加強(qiáng)監(jiān)護(hù)，防

止事故發(fā)生。

（五）因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故的重大事故隱患，必須采取

可靠的預(yù)防措施。公司接到自然災(zāi)害預(yù)報(bào)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所屬單位

發(fā)出預(yù)警通知。發(fā)生可能危及單位和人員安全的自然災(zāi)害情況時(shí),

及時(shí)采取撤離人員、停止作業(yè)、加強(qiáng)監(jiān)測(cè)等措施，防止意外事故

發(fā)生。

（六）發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故被停工、停產(chǎn)，公司按照規(guī)定

及時(shí)將事故隱患排查及治理進(jìn)度情況向有管理權(quán)限的政府及其主

管部門報(bào)告。隱患治理結(jié)束及時(shí)組織自驗(yàn)，報(bào)上級(jí)公司復(fù)驗(yàn)合格,

并報(bào)請(qǐng)有管理權(quán)限的人民政府組織驗(yàn)收批準(zhǔn)后方可恢復(fù)生產(chǎn)。

第十七條事故隱患責(zé)任追究及舉報(bào)獎(jiǎng)罰制度

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（一）各單位事故隱患排查治理主體責(zé)任不落實(shí)，存在應(yīng)查

出未查出、應(yīng)整改未整改、應(yīng)追究未追究的性質(zhì)較嚴(yán)重隱患和重

復(fù)隱患的；重大事故隱患隱瞞不報(bào)的；重大事故隱患整改治理逾

期的；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，對(duì)主要責(zé)任者罰款500元，責(zé)

任單位正職罰款500元，對(duì)責(zé)任單位罰款2000元。

（二）公司在安質(zhì)部、紀(jì)委、工會(huì)設(shè)立三處事故隱患排查治

理工作舉報(bào)點(diǎn)，接受從業(yè)人員和社會(huì)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)事故隱患情況、

排查治理情況、重大安全事故隱患情況等舉報(bào)監(jiān)督。對(duì)舉報(bào)未排

查出的重大事故隱患，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)500T000元；對(duì)

舉報(bào)未認(rèn)真履行事故隱患排查治理職責(zé)的，一經(jīng)查實(shí)，對(duì)舉報(bào)人

獎(jiǎng)勵(lì)100-300元，并對(duì)舉報(bào)情況嚴(yán)肅查處，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。

事故隱患舉報(bào)電話：

安質(zhì)部地面電話產(chǎn)電話：6686

紀(jì)委會(huì)/p>

集團(tuán)安監(jiān)局舉報(bào)電話/p>

許昌市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局/p>

豫南分局舉報(bào)電話/p>

國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局：（010）64463685

第十八條事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)分析和報(bào)告

建立事故隱患排查治理臺(tái)賬（隱患信息數(shù)據(jù)庫(kù)），每月（每

季）對(duì)事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總分析；總經(jīng)理每月組

織召開事故隱患治理會(huì)議，對(duì)一般事故隱患、重大事故隱患的治

理情況進(jìn)行通報(bào)，分析事故隱患產(chǎn)生的原因，提出加強(qiáng)事故隱患

排查治理的措施，并組織編制月度事故隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。同時(shí),

25

及時(shí)將事故隱患排查、治理、公告、督辦、驗(yàn)收全過程形成的電

子信息、紙質(zhì)信息進(jìn)行系統(tǒng)上傳，并存檔備查。

第十九條事故隱患排查治理資金保障

按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（財(cái)企（20

12）16號(hào)）提取和使用安全費(fèi)用，計(jì)劃統(tǒng)計(jì)科建立安全生產(chǎn)費(fèi)

用提取、使用制度，財(cái)務(wù)部建立專項(xiàng)隱患治理資金臺(tái)賬，每年在

安全生產(chǎn)費(fèi)用提取口留設(shè)專項(xiàng)資金，實(shí)行?？顚Ｓ茫瑢ｉT用于事

故隱患排查治理。

第五章小告知

第二十條根據(jù)年度辨識(shí)評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)，由安全副總經(jīng)

理負(fù)責(zé)，在礦區(qū)醒目位置和存在重大風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域公示重大風(fēng)險(xiǎn)的

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等內(nèi)容。

第二十一條施工單位在有安全風(fēng)險(xiǎn)的工作崗位設(shè)置崗位

安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險(xiǎn)有害因素、

后果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、應(yīng)急措施、應(yīng)急電話等信息。

第二十二條施工單位按照有關(guān)規(guī)定和作業(yè)場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)

特點(diǎn)，在有重大風(fēng)險(xiǎn)和較大安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)備、設(shè)

施上設(shè)置明顯的、符合相關(guān)規(guī)定要求的安全警示標(biāo)識(shí)。

第二十三條每月向作業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理皆況,

各部門、各單位對(duì)K單位存在的一般事故隱患，可以在人員涉及

的辦公、作業(yè)區(qū)域進(jìn)行公告或在班前會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，也可通過微

信平臺(tái)、QQ群等媒介進(jìn)行公告；重大事故隱患及時(shí)在井口電子顯

示屏或公告專欄位置進(jìn)行公告，重大事故隱患公告必須包括重大

事故隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限和責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍。

26

第六章信息上報(bào)、平臺(tái)建設(shè)、專項(xiàng)培訓(xùn)

第二十四條信息上報(bào)流程：

公司辨識(shí)評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)礦總經(jīng)理審定后，上報(bào)集團(tuán)安全

監(jiān)管部門，同時(shí)上傳河南省雙重預(yù)防體系信息管理系統(tǒng)。

第二十五條信息上報(bào)周期：每月上報(bào)一次。

第二十六條礦井采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重

預(yù)防信息平臺(tái)，具各安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、統(tǒng)計(jì)分

析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及數(shù)據(jù)上報(bào)等主要功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用

的無(wú)縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全，具有權(quán)限分級(jí)功能。

第二十七條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、

統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)全過程的信息化管理。具備以下功能：

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）。

（2）年度、專項(xiàng)、崗位、臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的管理（辨識(shí)

數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識(shí)評(píng)估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。

第二十八條統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警模塊具備以下功能：

（1）實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)的多維度統(tǒng)計(jì)分析，自動(dòng)生成報(bào)表。

（2）實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化的預(yù)警功能。

（3）與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。

第二十九條系統(tǒng)接口具備以下功能：

（1）具備短信或微信提醒接口，實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息的及時(shí)推送。

（2）具備對(duì)外提供數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等數(shù)據(jù)能上報(bào)河南

煤礦監(jiān)察局安全信息平臺(tái)。

第三十條系統(tǒng)管理員定期對(duì)信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)

容進(jìn)行定期更新和維護(hù)，更新內(nèi)容主要包括管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)工藝、

27

設(shè)備設(shè)施、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)等內(nèi)容。

第三十一條教育培訓(xùn)

1.職教科負(fù)責(zé)對(duì)入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控體系相關(guān)內(nèi)容培訓(xùn)。安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

2.每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員，學(xué)習(xí)1

次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。

3.將事故隱患排查治理能力建設(shè)納入職工日常培訓(xùn)范圍，職

教科根據(jù)不同崗位開展針對(duì)性教育和培訓(xùn)，每年至少組織安全管

理技術(shù)人員進(jìn)行一次事故隱患排查治理方面的專項(xiàng)培訓(xùn)。

第七章考核與獎(jiǎng)懲

第三十二條將安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理納入

到公司安全生產(chǎn)績(jī)效考核制度，進(jìn)行日常監(jiān)督考核。推動(dòng)安全風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理工作的有效落實(shí)。

第三十三條考核實(shí)行自糾免責(zé)。各單位在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

控、事故隱患排查治理過程中查出的問題，已整改落實(shí)或已制定

安全、技術(shù)、組織措施，納入整改程序限期整改落實(shí)，并已進(jìn)行

考核、追究處理的，公司考核時(shí)不扣分、不處罰、不追究。

第三十四條按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”和“三管三必須”

要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患排查治理工作不落實(shí)、不

到位的進(jìn)行考核問責(zé)。

（一）各單位建立相關(guān)層級(jí)體系領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，做到責(zé)任分工明

確、有制度、有落實(shí)；無(wú)制度的、分工不明確的，對(duì)單位罰款3000

28

元，主要負(fù)責(zé)人罰款500元。

（二）按照“誰(shuí)組織、誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)；誰(shuí)檢查、

誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則組冢開展體系運(yùn)行工作。不認(rèn)真組織、流于形式

或提供虛假資料的，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符、隱患排查不

到位，形成重大隱息或存在重大隱患未查出的，對(duì)評(píng)估責(zé)任單位

罰款2000元，評(píng)估小組負(fù)責(zé)人罰款500元。

（三）安全現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)束后，將評(píng)估報(bào)告以紙質(zhì)版和電子版

形式報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（評(píng)估為不可控的需附加分析報(bào)告），

紙質(zhì)版經(jīng)評(píng)估組相關(guān)人員簽字后報(bào)送；逾期不報(bào)送的，相關(guān)業(yè)務(wù)

科室業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及主要負(fù)責(zé)人標(biāo)準(zhǔn)化獎(jiǎng)減發(fā)50%o

（四）基層單位在自查評(píng)估過程中，未按照規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)評(píng)估、隱患排查的；未明確安全管理重點(diǎn)或公示的；未及時(shí)制

定整改方案、編制針對(duì)性措施及完善技術(shù)管理的；對(duì)書記、隊(duì)長(zhǎng)、

主管技術(shù)員各罰款300元。

（五）每月針對(duì)各專業(yè)體系運(yùn)行工作進(jìn)行考核，考核結(jié)果納

入月度安全考核。評(píng)估報(bào)告中必須明確存在問題的整改方案、措

施及整改責(zé)任人和整改時(shí)間，對(duì)措施制定無(wú)針對(duì)性、責(zé)任人不明

確的，依據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定和礦管理制度嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。

（六）未按照規(guī)定定期開展檢查評(píng)估或分析的，記錄不齊全、

報(bào)告不完善等情況的，對(duì)責(zé)任單位罰款2000元，對(duì)主要負(fù)責(zé)人

罰款300?500,對(duì)具體責(zé)任人罰款300元。

（七）各專業(yè)要按安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果合理組織生產(chǎn)，按規(guī)定

及時(shí)整改存在的問題。對(duì)評(píng)估結(jié)果未紅色、橙色而不整改就擅自

組織生產(chǎn)的，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究，且業(yè)務(wù)科室月底績(jī)效考核結(jié)果

29

減2分。

（A）事故隱患排查、治理、驗(yàn)收工作弄虛作假的；不按規(guī)

定時(shí)間上報(bào)事故隱患排查治理相關(guān)材料的；對(duì)責(zé)任人給予罰款

500元，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人罰款1000元。

（九）查出的其它問題，按照《中國(guó)平煤神馬集團(tuán)隱患責(zé)任

追究分級(jí)管理實(shí)施辦法（試行）》（2017）9號(hào)）、《中國(guó)平煤

神馬集團(tuán)隱患排查治理及責(zé)任追究規(guī)定（試行）》（中平（2015）

10號(hào)）和《中國(guó)平煤神馬集團(tuán)隱患排查治理及責(zé)任追究補(bǔ)充規(guī)定》

（中平（2016）63號(hào)）進(jìn)行處罰和責(zé)任追究。

第八章附則

第三十五條公司其他文件有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱

患排查治理規(guī)定與本規(guī)定不符的，按本規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本制度自下發(fā)之日起實(shí)施，原《河南平寶煤業(yè)

有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案（試行）》（平寶［2018）9號(hào)）

同時(shí)廢止。

附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參數(shù)表；

附件2:安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表；

附件3:安全風(fēng)險(xiǎn)清單；

附件4：重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單；

附件5:“8+8”安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；

L新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

2.礦井復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

3.采煤工作面回采前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

30

4.掘進(jìn)工作面貫通前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

5,過構(gòu)造帶安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

6.啟封火區(qū)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

7.瓦斯排放安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

8.石門揭煤工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

9.采煤工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

10.煤巷掘進(jìn)工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

11.巖巷掘進(jìn)工作面安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

12.一通三防安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

13.瓦斯防治系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

14.機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

15.防治水系統(tǒng)安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

16.礦井基礎(chǔ)管理安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

附件6:隱患排查治理情況報(bào)表；

附件7：事故隱患排查治理統(tǒng)計(jì)信息報(bào)表。

31

附件1

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參數(shù)表

發(fā)生事件的暴露于危險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等

產(chǎn)生的后果(C)

可能性(L)的頻繁程度(E)級(jí)劃分(D)

分?jǐn)?shù)可能分?jǐn)?shù)頻繁分?jǐn)?shù)危險(xiǎn)

后果嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)值

值程度值程度值程度

完全可

1010連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320

能預(yù)料

重大

風(fēng)險(xiǎn)

每天工作

6相當(dāng)可能640災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320

時(shí)間暴露

可能、但較大

33每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160

不經(jīng)常風(fēng)險(xiǎn)

可能性小，一般

12每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70

完全意外風(fēng)險(xiǎn)

0.5極不可能1每年幾次3重大，致殘10-20

低風(fēng)

險(xiǎn)

0.2實(shí)際不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護(hù)<10

32

附件2

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

序風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)存在險(xiǎn)可暴風(fēng)

風(fēng)險(xiǎn)描述后風(fēng)險(xiǎn)

號(hào)因素名稱地點(diǎn)類能露險(xiǎn)

果等級(jí)

型性率值

33

附件3

安全風(fēng)險(xiǎn)清單

序風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施

號(hào)地點(diǎn)名稱因素類型

34

附件4

（年度/專項(xiàng)）一重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

序風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施

號(hào)地點(diǎn)名稱因素類型

35

附件5

1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前安全現(xiàn)狀（風(fēng)險(xiǎn)辨謖）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

新水平、新采區(qū)、新工作面名稱:評(píng)估“四色，，結(jié)果:評(píng)估時(shí)間:

估

評(píng)評(píng)估“四存在評(píng)估人

項(xiàng)目名稱內(nèi)容評(píng)估指標(biāo)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)

色”結(jié)果問題簽字

設(shè)任意2項(xiàng)及以上不符合評(píng)定為

.地質(zhì)報(bào)告及相關(guān)的枇復(fù)文件。

計(jì)

主要1紅色。

.新水平、新采區(qū)可行性研究報(bào)告及相關(guān)的批發(fā)

內(nèi)容

條2

4文件。不符合第1、2項(xiàng)之一為橙色。

3.相鄰礦井、煤層、工作面開采現(xiàn)狀及災(zāi)害情況。不符合第3項(xiàng)為黃色。

符合評(píng)定為藍(lán)色。

.資源勘查程度符合設(shè)計(jì)要求；儲(chǔ)量動(dòng)態(tài)報(bào)告符

1第、項(xiàng)均不符合評(píng)定為紅色。

資源合要求，"四量"平衡。12

不符合其中一項(xiàng)為橙色。

量

2.設(shè)計(jì)儲(chǔ)量滿足設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力及服務(wù)年限要求，均符合評(píng)定為藍(lán)色。

且垂深小于1200m。

1.有區(qū)域內(nèi)構(gòu)造單元、構(gòu)造特征、構(gòu)造復(fù)雜程度

設(shè)的詳細(xì)說明。