二零二五年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體甲方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________乙方：名稱：_____________________地址：_____________________聯(lián)系人：_____________________聯(lián)系電話：_____________________二、合同前言2.1背景2.2目的本協(xié)議的目的是規(guī)范甲方與乙方在2025年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃方面的合作，確保雙方在合作過程中充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資源共享，共同推進(jìn)家族辦公室基金份額代持業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）家族辦公室：指為家族成員提供全方位金融服務(wù)和財(cái)富管理服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。（2）基金份額代持：指乙方受甲方委托，以自己的名義持有基金份額，代甲方行使基金份額相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）2025年度：指從2025年1月1日至2025年12月31日的時(shí)間段。（2）策略規(guī)劃：指對(duì)家族辦公室基金份額代持業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)分析和設(shè)計(jì)，以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)的行動(dòng)方案。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，提供家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃相關(guān)服務(wù)。（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，確保乙方能夠全面了解家族辦公室基金份額代持業(yè)務(wù)情況。（3）甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方按照本協(xié)議約定應(yīng)得的服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效的家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃服務(wù)。（2）乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）乙方應(yīng)保守甲方提供的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地點(diǎn)本協(xié)議的履行地點(diǎn)為雙方約定的地點(diǎn)，如需變更，應(yīng)書面通知對(duì)方。5.3合同履行方式本協(xié)議的履行方式為乙方根據(jù)甲方要求，提供家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃服務(wù)，甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的履行期限屆滿；（2）任何一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍不改正的；（3）法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行。6.3終止程序（1）本協(xié)議的終止，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方；（2）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行清算。6.4終止后果（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定履行清算義務(wù)，確保雙方權(quán)益得到妥善處理；（2）本協(xié)議終止后，雙方不再承擔(dān)本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成本協(xié)議下，乙方為甲方提供家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃服務(wù)的費(fèi)用構(gòu)成如下：（1）基本服務(wù)費(fèi)：根據(jù)雙方協(xié)商確定的金額，用于支付乙方提供基本策略規(guī)劃服務(wù)的費(fèi)用。（2）增值服務(wù)費(fèi)：在基本服務(wù)基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需求提供的額外增值服務(wù)的費(fèi)用。（3）管理費(fèi)：乙方為管理基金份額代持業(yè)務(wù)所發(fā)生的合理費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。（2）現(xiàn)金支付：在特定情況下，經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方可向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時(shí)間（1）基本服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成基本策略規(guī)劃服務(wù)后的十個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）增值服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方完成增值服務(wù)后的十個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）管理費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方提出管理費(fèi)用結(jié)算單后的十個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)確保資金來源合法，并按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行操作。（2）乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用總額的5%。8.2乙方違約若乙方未按約定提供策略規(guī)劃服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。8.3賠償金額和方式違約方的賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失確定，賠償方式包括但不限于：（1）現(xiàn)金賠償；（2）賠償?shù)戎滴锲?；?）賠償?shù)戎捣?wù)。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議中涉及的家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃的相關(guān)信息，包括但不限于：（1）甲方財(cái)務(wù)狀況；（2）乙方策略規(guī)劃方案；（3）雙方協(xié)商過程中涉及的商業(yè)秘密。9.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)：軍事行動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)等；（3）政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變動(dòng)等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料；（2）不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)盡力減輕損失；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方可以暫停履行本協(xié)議，但應(yīng)繼續(xù)履行不可抗力事件發(fā)生前的義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例（2）戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致甲方無法正常進(jìn)行業(yè)務(wù)；（3）政策調(diào)整導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：由雙方共同指定的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解；（2）仲裁：提交至有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁；（3）訴訟：向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）甲方為家族辦公室，其業(yè)務(wù)性質(zhì)不允許轉(zhuǎn)讓；（2）乙方為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)資質(zhì)不允許轉(zhuǎn)讓；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂不影響甲方對(duì)家族辦公室基金份額的最終所有權(quán)。（2）乙方在提供策略規(guī)劃服務(wù)過程中，不得侵犯甲方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)乙方提供策略規(guī)劃服務(wù)的最終決策權(quán)。（2）乙方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守甲方指定的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。14.2修改和補(bǔ)充效力經(jīng)雙方書面確認(rèn)的修改和補(bǔ)充，自雙方簽字之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本協(xié)議履行過程中，相互提供必要的協(xié)助與配合，確保本協(xié)議的順利實(shí)施。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，就家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃事宜進(jìn)行溝通。（2）雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，及時(shí)交換相關(guān)信息。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃的全部協(xié)議，具有獨(dú)立性。16.3增減條款未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得對(duì)本協(xié)議進(jìn)行增減條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日甲方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方提供的家族辦公室基金份額相關(guān)資料；2.乙方提供的家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃方案；3.雙方協(xié)商確定的費(fèi)用明細(xì)；4.不可抗力事件證明材料；5.爭(zhēng)議解決過程中的相關(guān)文件；6.其他雙方認(rèn)為有必要作為附件的材料。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按約定支付費(fèi)用：甲方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付乙方應(yīng)得費(fèi)用，經(jīng)書面通知后仍不支付。未提供必要信息：甲方未向乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，影響乙方提供服務(wù)。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供服務(wù)：乙方未按約定提供策略規(guī)劃服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。泄露商業(yè)秘密：乙方泄露甲方提供的商業(yè)秘密，給甲方造成損失。三、法律名詞及解釋：1.家族辦公室：為家族成員提供全方位金融服務(wù)和財(cái)富管理服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。2.基金份額代持：乙方受甲方委托，以自己的名義持有基金份額，代甲方行使基金份額相關(guān)權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的行為。3.不可抗力：不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。4.爭(zhēng)議解決：指雙方就本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等，指?jìng)€(gè)人或單位依法享有的創(chuàng)造性智力成果。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確，影響乙方策略規(guī)劃。解決辦法：甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充或修正信息，確保乙方能夠全面了解家族辦公室基金份額代持業(yè)務(wù)情況。2.問題：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成策略規(guī)劃。解決辦法：乙方應(yīng)向甲方說明原因，并協(xié)商調(diào)整完成時(shí)間。3.問題：發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。解決辦法：雙方應(yīng)按照不可抗力條款規(guī)定，協(xié)商解決由此產(chǎn)生的損失。4.問題：雙方在爭(zhēng)議解決過程中無法達(dá)成一致意見。解決辦法：雙方可提交調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院解決爭(zhēng)議。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方定義第三方是指在家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃過程中，提供專業(yè)服務(wù)或資源的獨(dú)立法人或其他組織。2.第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照約定提供專業(yè)服務(wù)或資源，確保其行為符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方權(quán)利第三方有權(quán)獲得按照約定支付的服務(wù)費(fèi)用或資源費(fèi)用。4.第三方義務(wù)第三方應(yīng)保守家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃的相關(guān)秘密，不得泄露給任何第三方。5.第三方參與方式第三方參與本協(xié)議，需經(jīng)甲方和乙方同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款乙方有權(quán)要求甲方提供完整、準(zhǔn)確的信息和數(shù)據(jù)。乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付費(fèi)用。乙方有權(quán)對(duì)家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃提出合理建議。2.乙方利益條款乙方有權(quán)獲得甲方支付的合理報(bào)酬。乙方有權(quán)在策略規(guī)劃實(shí)施過程中，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整方案。3.甲方的違約及限制條款甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)。甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲方不得要求乙方執(zhí)行違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的事項(xiàng)。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款甲方可要求乙方提供詳細(xì)的策略規(guī)劃方案。甲方可對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。甲方可要求乙方遵守保密條款。2.甲方的利益條款甲方可享受乙方提供的專業(yè)、高效的服務(wù)。甲方可根據(jù)策略規(guī)劃方案，實(shí)現(xiàn)家族辦公室基金份額的增值。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求賠償損失。乙方泄露家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃的相關(guān)秘密，甲方有權(quán)要求賠償損失。乙方不得違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密。全文完。二零二五年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議簽訂日期3.協(xié)議簽訂地點(diǎn)4.協(xié)議雙方基本信息二、基金概述1.基金名稱2.基金成立時(shí)間3.基金規(guī)模4.基金投資范圍5.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三、份額代持概述1.份額代持目的2.份額代持比例3.份額代持期限4.份額代持費(fèi)用四、代持雙方權(quán)利義務(wù)1.代持方權(quán)利2.代持方義務(wù)3.被代持方權(quán)利4.被代持方義務(wù)五、份額代持管理1.份額代持賬戶管理2.份額代持信息查詢3.份額代持變更手續(xù)4.份額代持終止條件六、風(fēng)險(xiǎn)控制1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施七、收益分配1.收益計(jì)算方法2.收益分配時(shí)間3.收益分配比例4.收益分配方式八、稅務(wù)處理1.稅收政策2.稅收計(jì)算方法3.稅務(wù)申報(bào)4.稅收繳納九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用十、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議終止條件3.協(xié)議解除條件4.協(xié)議續(xù)簽十一、保密條款1.保密范圍2.保密期限3.違約責(zé)任4.保密例外情況十二、不可抗力條款1.不可抗力定義2.不可抗力事件類型3.不可抗力通知4.不可抗力責(zé)任十三、協(xié)議附件1.附件一：基金合同2.附件二：份額代持協(xié)議3.附件三：其他相關(guān)文件十四、其他1.協(xié)議修訂2.協(xié)議解釋3.協(xié)議份數(shù)4.協(xié)議簽署合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：二零二五年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃協(xié)議2.協(xié)議簽訂日期：2025年1月1日3.協(xié)議簽訂地點(diǎn)：北京市4.協(xié)議雙方基本信息：a.代持方：[代持方全稱]b.被代持方：[被代持方全稱]二、基金概述1.基金名稱：[基金名稱]2.基金成立時(shí)間：[基金成立時(shí)間]3.基金規(guī)模：[基金規(guī)模]4.基金投資范圍：[基金投資范圍]5.基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：[基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)]三、份額代持概述1.份額代持目的：[份額代持目的]2.份額代持比例：[份額代持比例]3.份額代持期限：[份額代持期限]4.份額代持費(fèi)用：[份額代持費(fèi)用]四、代持雙方權(quán)利義務(wù)1.代持方權(quán)利：a.按照協(xié)議約定代持被代持方份額b.收取約定的代持費(fèi)用c.在被代持方授權(quán)范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)利2.代持方義務(wù)：a.嚴(yán)格保密被代持方信息b.按時(shí)完成份額代持操作c.按照協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任3.被代持方權(quán)利：a.查詢份額代持情況b.要求代持方按照協(xié)議約定履行義務(wù)c.在協(xié)議約定的條件下解除協(xié)議4.被代持方義務(wù)：a.向代持方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息b.按時(shí)支付代持費(fèi)用c.協(xié)助代持方完成相關(guān)手續(xù)五、份額代持管理1.份額代持賬戶管理：a.代持方負(fù)責(zé)開設(shè)和管理份額代持賬戶b.被代持方有權(quán)查詢賬戶信息2.份額代持信息查詢：a.被代持方有權(quán)定期查詢份額代持情況b.代持方應(yīng)及時(shí)提供相關(guān)信息3.份額代持變更手續(xù)：a.任何一方要求變更份額代持情況，需書面通知對(duì)方b.經(jīng)雙方協(xié)商一致后，辦理相關(guān)變更手續(xù)4.份額代持終止條件：a.協(xié)議約定的代持期限屆滿b.被代持方要求解除協(xié)議c.代持方違約，被代持方要求解除協(xié)議六、風(fēng)險(xiǎn)控制1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：a.代持方定期對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別b.被代持方有權(quán)要求代持方提供風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：a.代持方對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估b.被代持方有權(quán)要求代持方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：a.代持方在風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)及時(shí)通知被代持方b.被代持方有權(quán)要求代持方提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：a.代持方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施b.被代持方有權(quán)要求代持方執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施七、收益分配1.收益計(jì)算方法：a.根據(jù)基金凈值計(jì)算收益b.按照協(xié)議約定的比例進(jìn)行分配2.收益分配時(shí)間：a.每季度一個(gè)工作日b.特殊情況可由雙方協(xié)商確定3.收益分配比例：a.[具體比例]b.分配比例可由雙方協(xié)商調(diào)整4.收益分配方式：a.轉(zhuǎn)入被代持方指定賬戶b.其他雙方認(rèn)可的分配方式八、稅務(wù)處理1.稅收政策：遵循中國(guó)現(xiàn)行稅法及相關(guān)政策2.稅收計(jì)算方法：根據(jù)稅法規(guī)定計(jì)算相關(guān)稅費(fèi)3.稅務(wù)申報(bào)：代持方負(fù)責(zé)按時(shí)進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)4.稅收繳納：代持方負(fù)責(zé)按時(shí)繳納相關(guān)稅費(fèi)九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱]3.爭(zhēng)議解決程序：按照所選爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：由敗訴方承擔(dān)，或雙方協(xié)商分擔(dān)十、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件：雙方簽字蓋章后生效2.協(xié)議終止條件：協(xié)議約定的終止條件或雙方協(xié)商一致解除3.協(xié)議解除條件：違反協(xié)議約定、發(fā)生不可抗力或法律規(guī)定4.協(xié)議續(xù)簽：協(xié)議到期前，雙方可協(xié)商續(xù)簽十一、保密條款1.保密范圍：協(xié)議內(nèi)容及相關(guān)商業(yè)秘密2.保密期限：自協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后五年3.違約責(zé)任：泄露保密信息的一方承擔(dān)違約責(zé)任4.保密例外情況：法律法規(guī)要求公開的信息十二、不可抗力條款1.不可抗力定義：自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等無法預(yù)見、無法避免、無法克服的事件2.不可抗力事件類型：[具體事件類型]3.不可抗力通知：發(fā)生不可抗力事件后，一方應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知另一方4.不可抗力責(zé)任：不可抗力事件導(dǎo)致的損失由雙方協(xié)商分擔(dān)十三、協(xié)議附件1.附件一：基金合同2.附件二：份額代持協(xié)議3.附件三：其他相關(guān)文件十四、其他1.協(xié)議修訂：任何修訂需經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面簽署2.協(xié)議解釋：本協(xié)議條款如有歧義，按有利于協(xié)議目的的解釋原則處理3.協(xié)議份數(shù)：本協(xié)議一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份4.協(xié)議簽署：代持方（蓋章）：[代持方代表簽名][代持方代表職務(wù)][代持方代表簽字日期]被代持方（蓋章）：[被代持方代表簽名][被代持方代表職務(wù)][被代持方代表簽字日期]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.份額決策權(quán)條款：a.甲方作為主導(dǎo)方，擁有對(duì)基金份額的最終決策權(quán)。b.甲方有權(quán)決定基金的投資方向、投資策略和資產(chǎn)配置。c.乙方在決策過程中提供意見，但最終決策權(quán)歸甲方所有。2.信息披露條款：a.甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資情況、業(yè)績(jī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)狀況。b.乙方有權(quán)要求甲方提供更詳細(xì)的投資決策過程和依據(jù)。3.份額調(diào)整條款：a.甲方根據(jù)市場(chǎng)變化和投資需求，有權(quán)對(duì)基金份額進(jìn)行調(diào)整。b.乙方有權(quán)要求甲方在調(diào)整前提供充分的通知和解釋。4.爭(zhēng)議解決條款：a.若雙方在份額決策、信息披露或份額調(diào)整等方面發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。b.協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。5.甲方違約責(zé)任條款：a.若甲方違反協(xié)議約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。b.甲方違約行為包括但不限于未按約定披露信息、未按約定調(diào)整份額等。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.份額決策權(quán)條款：a.乙方作為主導(dǎo)方，擁有對(duì)基金份額的最終決策權(quán)。b.乙方有權(quán)決定基金的投資方向、投資策略和資產(chǎn)配置。c.甲方在決策過程中提供意見，但最終決策權(quán)歸乙方所有。2.信息披露條款：a.乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的投資情況、業(yè)績(jī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)狀況。b.甲方有權(quán)要求乙方提供更詳細(xì)的投資決策過程和依據(jù)。3.份額調(diào)整條款：a.乙方根據(jù)市場(chǎng)變化和投資需求，有權(quán)對(duì)基金份額進(jìn)行調(diào)整。b.甲方有權(quán)要求乙方在調(diào)整前提供充分的通知和解釋。4.爭(zhēng)議解決條款：a.若雙方在份額決策、信息披露或份額調(diào)整等方面發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。b.協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。5.乙方違約責(zé)任條款：a.若乙方違反協(xié)議約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。b.乙方違約行為包括但不限于未按約定披露信息、未按約定調(diào)整份額等。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.中介機(jī)構(gòu)條款：a.雙方同意聘請(qǐng)[中介機(jī)構(gòu)名稱]作為本協(xié)議的第三方中介機(jī)構(gòu)。b.中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行，確保雙方履行義務(wù)。2.中介費(fèi)用條款：a.中介費(fèi)用由雙方按照約定的比例承擔(dān)。b.中介費(fèi)用支付方式及時(shí)間由雙方另行協(xié)商確定。3.中介責(zé)任條款：a.中介機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行職責(zé)，確保協(xié)議的執(zhí)行。b.若中介機(jī)構(gòu)因故意或重大過失導(dǎo)致協(xié)議無法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.信息保密條款：a.中介機(jī)構(gòu)對(duì)協(xié)議內(nèi)容和雙方信息負(fù)有保密義務(wù)。b.中介機(jī)構(gòu)不得泄露任何與協(xié)議相關(guān)的商業(yè)秘密。5.爭(zhēng)議解決條款：a.若雙方在協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)積極協(xié)調(diào)解決。b.協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.基金合同2.份額代持協(xié)議3.其他相關(guān)文件（包括但不限于投資策略、財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.甲方未按約定披露信息或提供虛假信息。b.乙方未按約定調(diào)整份額或未提供充分的通知。c.任何一方未按約定支付費(fèi)用。d.中介機(jī)構(gòu)未按協(xié)議履行職責(zé)或泄露保密信息。2.違約行為認(rèn)定：a.違約行為應(yīng)根據(jù)協(xié)議條款和實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。b.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)或法院將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議條款進(jìn)行判斷。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.爭(zhēng)議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決雙方爭(zhēng)議的過程。3.保密條款：指協(xié)議雙方對(duì)協(xié)議內(nèi)容和商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)的條款。4.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的賠償或補(bǔ)救責(zé)任。5.仲裁：指雙方約定由仲裁機(jī)構(gòu)裁決爭(zhēng)議的一種爭(zhēng)議解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息不對(duì)稱。解決辦法：加強(qiáng)信息披露，確保雙方獲取必要的信息。2.問題：決策不一致。解決辦法：建立溝通機(jī)制，協(xié)商解決決策分歧。3.問題：費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：明確費(fèi)用支付時(shí)間和方式，確保及時(shí)支付。4.問題：份額調(diào)整爭(zhēng)議。解決辦法：按照協(xié)議約定，通過協(xié)商或爭(zhēng)議解決機(jī)制解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.家族辦公室內(nèi)部管理。2.基金份額代持業(yè)務(wù)。3.證券投資管理。4.金融資產(chǎn)配置。5.家族財(cái)富傳承。全文完。二零二五年度家族辦公室基金份額代持策略規(guī)劃協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2相關(guān)術(shù)語1.3合同解釋2.雙方基本信息2.1雙方名稱及地址2.2雙方法定代表人2.3雙方聯(lián)系方式3.基金份額代持協(xié)議3.1基金份額代持范圍3.2代持比例3.3代持期限3.4代持費(fèi)用3.5代持方式4.代持賬戶管理4.1賬戶設(shè)立4.2賬戶資金管理4.3賬戶使用4.4賬戶保密5.股權(quán)管理5.1股權(quán)登記5.2股權(quán)變更5.3股權(quán)收益分配5.4股權(quán)處置6.業(yè)績(jī)考核與激勵(lì)6.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)6.2業(yè)績(jī)考核方法6.3激勵(lì)措施7.信息披露與保密7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3保密義務(wù)8.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.3合規(guī)要求9.責(zé)任與義務(wù)9.1雙方責(zé)任9.2違約責(zé)任9.3爭(zhēng)議解決10.合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件13.其他約定13.1通知送達(dá)13.2附件13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所稱“家族辦公室”指甲方，指代甲方設(shè)立的專業(yè)財(cái)務(wù)管理和投資咨詢機(jī)構(gòu)。本合同所稱“基金”指乙方管理的基金，包括但不限于私募股權(quán)基金、信托基金等。本合同所稱“基金份額”指乙方管理的基金中的份額，包括但不限于有限合伙人份額、信托受益權(quán)等。1.2相關(guān)術(shù)語“代持”指甲方將其持有的基金份額授權(quán)乙方代為持有?！安呗砸?guī)劃”指乙方根據(jù)甲方需求，制定并實(shí)施基金份額的投資策略。“收益”指甲方通過代持基金份額所獲得的分紅、利息、資本增值等收益。1.3合同解釋本合同條款如存在歧義或爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，按照相關(guān)法律法規(guī)解釋。2.雙方基本信息2.1雙方名稱及地址甲方：[甲方全稱]地址：[甲方地址]法定代表人：[甲方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]電子郵箱：[甲方電子郵箱]乙方：[乙方全稱]地址：[乙方地址]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]電子郵箱：[乙方電子郵箱]2.2雙方法定代表人甲乙雙方確認(rèn)，本合同由雙方法定代表人簽字蓋章后生效。2.3雙方聯(lián)系方式甲乙雙方應(yīng)保持通訊暢通，如有變更應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。3.基金份額代持協(xié)議3.1基金份額代持范圍甲方同意將其持有的[具體基金名稱]基金份額[具體份額比例]授權(quán)乙方代為持有。3.2代持比例甲方持有的[具體基金名稱]基金份額代持比例為[具體比例]。3.3代持期限本合同約定的代持期限為自[具體日期]起至[具體日期]止。3.4代持費(fèi)用乙方代持基金份額的費(fèi)用為每年[具體金額]，甲方應(yīng)于每年[具體日期]前支付。3.5代持方式乙方應(yīng)將代持的基金份額設(shè)立獨(dú)立賬戶，并保證賬戶資金的安全。4.代持賬戶管理4.1賬戶設(shè)立乙方應(yīng)在[具體日期]前設(shè)立代持賬戶，并將賬戶信息通知甲方。4.2賬戶資金管理乙方應(yīng)按照甲方授權(quán)，對(duì)代持賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行投資和管理。4.3賬戶使用乙方僅限于在授權(quán)范圍內(nèi)使用代持賬戶，不得擅自改變賬戶用途。4.4賬戶保密乙方應(yīng)對(duì)代持賬戶信息保密，不得向任何第三方泄露。8.信息披露與保密8.1信息披露原則乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方披露基金的相關(guān)信息。8.2信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)披露的內(nèi)容包括但不限于：1.基金的投資策略和投資組合；2.基金的財(cái)務(wù)狀況和業(yè)績(jī)報(bào)告；3.基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.基金管理團(tuán)隊(duì)的變動(dòng)情況；5.任何可能影響基金的重大事件。8.3保密義務(wù)乙方對(duì)甲方的商業(yè)秘密和代持賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。9.風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；2.嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程；3.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)；4.及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理潛在風(fēng)險(xiǎn)。9.3合規(guī)要求乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。10.責(zé)任與義務(wù)10.1雙方責(zé)任甲方應(yīng)按照約定支付代持費(fèi)用，并承擔(dān)因代持產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。乙方應(yīng)按照約定代持基金份額，并確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。10.2違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3爭(zhēng)議解決雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[具體仲裁機(jī)構(gòu)]仲裁。11.合同變更與解除11.1合同變更本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更。變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2合同解除1.雙方協(xié)商一致，可以解除本合同；2.發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行；3.一方違約，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益。11.3合同終止1.代持期限屆滿；2.雙方協(xié)商一致解除合同；3.合同約定的其他終止情形。12.其他約定12.1通知送達(dá)本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，自發(fā)送之日起[具體天數(shù)]內(nèi)視為送達(dá)。12.2附件本合同附件包括但不限于：1.基金份額代持授權(quán)書；2.基金投資策略；3.其他與本合同相關(guān)的文件。12.3合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。13.合同簽署與生效日期本合同經(jīng)甲乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。14.合同簽署日期本合同于[具體日期]簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指在本合同項(xiàng)下，為甲乙雙方提供中介、咨詢、審計(jì)、法律服務(wù)等服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于：1.中介服務(wù)，如基金份額的買賣、轉(zhuǎn)讓等；2.咨詢服務(wù)，如投資策略、市場(chǎng)分析等；3.審計(jì)服務(wù)，如財(cái)務(wù)審計(jì)、合規(guī)審計(jì)等；4.法律服務(wù)，如合同起草、法律咨詢等。15.3第三方選擇與授權(quán)1.甲乙雙方有權(quán)選擇第三方，并與其簽訂相應(yīng)的服務(wù)合同。2.第三方在提供服務(wù)前，應(yīng)取得甲乙雙方的書面授權(quán)。15.4第三方責(zé)任1.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和授權(quán)范圍提供服務(wù)。2.第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.5第三方責(zé)任限額1.第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在服務(wù)合同中約定，但不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低責(zé)任限額。16.第三方與其他各方的劃分16.1第三方與甲方第三方應(yīng)遵守本合同及與甲方簽訂的服務(wù)合同，并對(duì)甲方負(fù)責(zé)。16.2第三方與乙方第三方應(yīng)遵守本合同及與乙方簽訂的服務(wù)合同，并對(duì)乙方負(fù)責(zé)。16.3第三方與其他方第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，尊重甲乙雙方的合法權(quán)益，不得損害其他方的利益。17.第三方介入后的額外條款17.1保密條款第三方在提供服務(wù)過程中，對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密和代持賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。17.2通知條款1.第三方在介入本合同項(xiàng)下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方。2.甲乙雙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。17.3責(zé)任劃分1.第三方在提供服務(wù)過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任。2.第三方在執(zhí)行本合同項(xiàng)下事項(xiàng)時(shí)，因甲乙雙方原因?qū)е聯(lián)p失的，由甲乙雙方各自承擔(dān)責(zé)任。