2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議本合同目錄一覽1.協(xié)議簽訂雙方信息1.1投資顧問基本信息1.2投資者基本信息2.投資目標(biāo)與策略2.1投資目標(biāo)概述2.2投資策略及方法3.資產(chǎn)配置原則3.1資產(chǎn)配置比例3.2資產(chǎn)配置調(diào)整4.投資品種與范圍4.1允許投資品種4.2投資品種限制5.投資資金管理5.1投資資金來源5.2投資資金用途6.投資收益分配6.1收益計算方法6.2收益分配比例7.風(fēng)險控制與信息披露7.1風(fēng)險控制措施7.2信息披露要求8.協(xié)議期限與續(xù)約8.1協(xié)議期限8.2協(xié)議續(xù)約9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.2爭議解決方式10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限13.其他約定事項13.1違約金13.2法律適用14.合同附件與補充條款14.1附件內(nèi)容14.2補充條款第一部分：合同如下：1.協(xié)議簽訂雙方信息1.1投資顧問基本信息1.1.1投資顧問名稱：[投資顧問名稱]1.1.2投資顧問法定代表人：[法定代表人姓名]1.1.3投資顧問注冊地址：[注冊地址]1.1.4投資顧問聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]1.2投資者基本信息1.2.1投資者名稱：[投資者名稱]1.2.2投資者法定代表人：[法定代表人姓名]1.2.3投資者注冊地址：[注冊地址]1.2.4投資者聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]2.投資目標(biāo)與策略2.1投資目標(biāo)概述2.1.1投資目標(biāo)：實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值2.1.2預(yù)期年化收益率：[預(yù)期年化收益率]2.2投資策略及方法2.2.1投資策略：采用多元化資產(chǎn)配置策略，包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等2.2.2投資方法：根據(jù)市場情況和資產(chǎn)配置原則，定期調(diào)整投資組合3.資產(chǎn)配置原則3.1資產(chǎn)配置比例3.1.1股票類資產(chǎn)比例：[股票類資產(chǎn)比例]3.1.2債券類資產(chǎn)比例：[債券類資產(chǎn)比例]3.1.3基金類資產(chǎn)比例：[基金類資產(chǎn)比例]3.1.4衍生品類資產(chǎn)比例：[衍生品類資產(chǎn)比例]3.2資產(chǎn)配置調(diào)整3.2.1調(diào)整頻率：每季度末根據(jù)市場情況調(diào)整一次3.2.2調(diào)整依據(jù)：投資顧問將根據(jù)市場分析、行業(yè)研究及宏觀經(jīng)濟等因素進行判斷4.投資品種與范圍4.1允許投資品種4.1.1股票：包括主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板等上市公司的股票4.1.2債券：包括國債、企業(yè)債、地方政府債等4.1.3基金：包括股票型、債券型、貨幣市場型等基金產(chǎn)品4.1.4衍生品：包括期貨、期權(quán)、遠期合約等4.2投資品種限制4.2.1限制投資品種：[限制投資品種]4.2.2限制原因：[限制原因]5.投資資金管理5.1投資資金來源5.1.1投資資金：[投資資金金額]5.1.2資金來源：[資金來源]5.2投資資金用途5.2.1投資資金用途：用于購買上述允許的投資品種5.2.2投資資金管理：由投資顧問負(fù)責(zé)管理和運用6.投資收益分配6.1收益計算方法6.1.1收益計算：以投資資金的實際收益為基礎(chǔ)6.1.2收益計算時間：每個交易日收盤后計算6.2收益分配比例6.2.1投資顧問收益比例：[投資顧問收益比例]6.2.2投資者收益比例：[投資者收益比例]8.協(xié)議期限與續(xù)約8.1協(xié)議期限8.1.1本協(xié)議有效期為一年，自雙方簽字之日起計算。8.1.2協(xié)議期滿前一個月，任何一方均可向?qū)Ψ教岢隼m(xù)約意向。8.2協(xié)議續(xù)約8.2.1雙方同意續(xù)約的，應(yīng)在本協(xié)議期滿前一個月內(nèi)簽署書面續(xù)約協(xié)議。8.2.2續(xù)約協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議基本一致，但可對部分條款進行調(diào)整。9.違約責(zé)任與爭議解決9.1違約責(zé)任9.1.1若任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.1.2違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。9.2爭議解決方式9.2.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；10.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；10.1.3一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2合同終止條件10.2.1協(xié)議期限屆滿且未續(xù)約；10.2.2雙方達成書面終止協(xié)議；10.2.3一方死亡或喪失民事行為能力。11.合同生效與修改11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章后，本協(xié)議即生效。11.1.2本協(xié)議自生效之日起對雙方具有約束力。11.2合同修改程序11.2.1任何一方要求修改本協(xié)議，應(yīng)書面提出修改內(nèi)容。11.2.2雙方就修改內(nèi)容達成一致后，應(yīng)簽署書面修改協(xié)議。12.保密條款12.1保密內(nèi)容12.1.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容、投資策略、資產(chǎn)配置等信息負(fù)有保密義務(wù)。12.1.2保密信息不包括已公開或通過合法途徑獲得的非保密信息。12.2保密期限12.2.1本保密條款自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后三年止。13.其他約定事項13.1違約金13.1.1若一方違約，應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于違約金總額[違約金比例]的違約金。13.2法律適用13.2.1本協(xié)議適用中華人民共和國法律。13.2.2本協(xié)議的解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.合同附件與補充條款14.1附件內(nèi)容14.1.1本協(xié)議附件包括但不限于投資顧問資質(zhì)證明、投資者資產(chǎn)證明等。14.2補充條款14.2.1本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。14.2.2補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念與定義1.2第三方服務(wù)內(nèi)容可能包括但不限于：法律咨詢、財務(wù)審計、技術(shù)支持、市場研究、資產(chǎn)托管等。2.第三方介入的審批程序2.1任何第三方介入本協(xié)議，均需經(jīng)甲乙雙方書面同意。2.2甲乙雙方應(yīng)就第三方介入事宜進行充分協(xié)商，并簽署書面協(xié)議。3.第三方介入的職責(zé)與義務(wù)3.1第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，確保其提供的服務(wù)不違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。3.2第三方應(yīng)保持獨立、客觀、公正，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。4.第三方介入的責(zé)任限額4.1第三方因其提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2第三方的責(zé)任限額為[責(zé)任限額金額]，超過此限額的部分，由甲乙雙方按照本協(xié)議的約定承擔(dān)。5.第三方介入的保密義務(wù)5.1第三方對本協(xié)議內(nèi)容、甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。5.2第三方不得泄露或使用甲乙雙方的任何保密信息。6.第三方介入的合同解除與終止6.1若第三方違反本協(xié)議約定，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的協(xié)議，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2第三方介入的協(xié)議解除或終止，不影響本協(xié)議的繼續(xù)履行。7.第三方介入與其他各方的劃分說明7.1第三方介入本協(xié)議，不改變甲乙雙方作為合同主體的法律地位。7.2第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系，由第三方介入?yún)f(xié)議約定，與本協(xié)議無關(guān)。7.3第三方介入服務(wù)內(nèi)容與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分，由第三方介入?yún)f(xié)議約定。8.第三方介入的爭議解決8.1第三方介入產(chǎn)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.第三方介入的協(xié)議變更9.1第三方介入?yún)f(xié)議的變更，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署書面變更協(xié)議。9.2第三方介入?yún)f(xié)議的變更，不影響本協(xié)議的效力。10.第三方介入的協(xié)議終止10.1第三方介入?yún)f(xié)議的終止，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽署書面終止協(xié)議。10.2第三方介入?yún)f(xié)議的終止，不影響本協(xié)議的繼續(xù)履行。11.第三方介入的法律法規(guī)適用11.1第三方介入?yún)f(xié)議適用中華人民共和國法律。11.2第三方介入產(chǎn)生的爭議，適用中華人民共和國法律解決。12.第三方介入的協(xié)議附件12.1第三方介入?yún)f(xié)議的附件包括但不限于：第三方資質(zhì)證明、服務(wù)內(nèi)容說明、保密協(xié)議等。13.第三方介入的協(xié)議生效13.1第三方介入?yún)f(xié)議自甲乙雙方及第三方簽字蓋章之日起生效。13.2第三方介入?yún)f(xié)議的生效，不影響本協(xié)議的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質(zhì)證明要求：提供投資顧問的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)資格證書等證明文件。說明：證明投資顧問具備合法的證券投資顧問資質(zhì)。2.投資者資產(chǎn)證明要求：提供投資者身份證明、資產(chǎn)證明文件（如銀行存款證明、投資賬戶證明等）。說明：證明投資者具備投資能力。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、費用、保密條款等。說明：明確第三方介入的具體內(nèi)容和雙方的權(quán)利義務(wù)。4.投資策略說明書要求：提供投資顧問制定的投資策略說明書，包括投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險控制措施等。說明：詳細(xì)說明投資顧問的投資策略和操作方法。5.資產(chǎn)配置方案要求：提供投資顧問根據(jù)投資者需求制定的資產(chǎn)配置方案，包括資產(chǎn)配置比例、投資品種等。說明：明確投資顧問的資產(chǎn)配置建議。6.投資收益報告要求：提供投資顧問定期向投資者提供的投資收益報告，包括投資收益、風(fēng)險狀況等。說明：展示投資顧問的投資成果。7.信息披露報告要求：提供投資顧問定期向投資者披露的投資相關(guān)信息，包括市場分析、行業(yè)動態(tài)等。說明：保障投資者的知情權(quán)。8.爭議解決協(xié)議要求：提供甲乙雙方就爭議解決方式達成的書面協(xié)議。說明：明確爭議解決途徑和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問違約行為投資顧問未按照協(xié)議約定提供投資建議或服務(wù)。投資顧問泄露投資者商業(yè)秘密。投資顧問違反保密條款。投資顧問未按照協(xié)議約定進行資產(chǎn)配置。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資顧問應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資者損失、支付違約金等。示例說明：若投資顧問未按照協(xié)議約定進行資產(chǎn)配置，導(dǎo)致投資者遭受損失，投資顧問應(yīng)賠償投資者損失，并支付相應(yīng)的違約金。2.投資者違約行為投資者未按照協(xié)議約定支付投資資金。投資者泄露投資顧問商業(yè)秘密。投資者違反保密條款。投資者未按照協(xié)議約定提供相關(guān)資料。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：投資者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償投資顧問損失、支付違約金等。示例說明：若投資者未按照協(xié)議約定支付投資資金，投資顧問有權(quán)解除協(xié)議，并要求投資者支付相應(yīng)的違約金。3.第三方違約行為第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)。第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密。第三方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方損失、支付違約金等。示例說明：若第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲乙雙方損失，并支付相應(yīng)的違約金。全文完。2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議目的3.協(xié)議雙方4.協(xié)議有效期二、投資顧問資質(zhì)與責(zé)任1.投資顧問資質(zhì)要求2.投資顧問責(zé)任范圍3.投資顧問行為規(guī)范三、投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.投資咨詢2.資產(chǎn)配置建議3.投資策略制定4.投資組合管理5.投資風(fēng)險提示四、投資者資質(zhì)與義務(wù)1.投資者資質(zhì)要求2.投資者義務(wù)3.投資者信息披露五、投資顧問費用與支付方式1.費用標(biāo)準(zhǔn)2.費用支付方式3.費用調(diào)整機制六、投資風(fēng)險提示與責(zé)任1.投資風(fēng)險提示內(nèi)容2.投資風(fēng)險責(zé)任劃分3.投資風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案七、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更條件2.協(xié)議解除條件3.協(xié)議變更與解除程序八、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決費用九、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.違約責(zé)任十、協(xié)議附件1.投資者信息表2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資策略說明書4.費用明細(xì)表十一、其他條款1.通知方式2.不可抗力3.適用法律4.協(xié)議生效5.協(xié)議解除十二、協(xié)議簽訂與生效1.協(xié)議簽訂2.協(xié)議生效3.協(xié)議備案十三、協(xié)議終止與后續(xù)處理1.協(xié)議終止條件2.協(xié)議終止程序3.后續(xù)處理十四、附件清單合同編號2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：本協(xié)議名稱為《2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議》。2.協(xié)議目的：本協(xié)議旨在明確雙方在2024年度內(nèi)進行多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問服務(wù)的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。3.協(xié)議雙方：甲方（投資者）和乙方（投資顧問）。4.協(xié)議有效期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止。二、投資顧問資質(zhì)與責(zé)任1.投資顧問資質(zhì)要求：乙方應(yīng)具備中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書，并具備相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。2.投資顧問責(zé)任范圍：乙方負(fù)責(zé)向甲方提供多元化資產(chǎn)配置的證券投資建議，包括但不限于股票、債券、基金等。3.投資顧問行為規(guī)范：乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，保守客戶秘密。三、投資顧問服務(wù)內(nèi)容1.投資咨詢：乙方根據(jù)甲方投資需求，提供專業(yè)的投資咨詢意見。2.資產(chǎn)配置建議：乙方根據(jù)甲方風(fēng)險偏好，制定合理的資產(chǎn)配置方案。3.投資策略制定：乙方制定適合甲方的投資策略，包括投資方向、時機選擇等。4.投資組合管理：乙方負(fù)責(zé)對甲方投資組合進行日常管理和調(diào)整。5.投資風(fēng)險提示：乙方應(yīng)向甲方提示投資過程中可能存在的風(fēng)險。四、投資者資質(zhì)與義務(wù)1.投資者資質(zhì)要求：甲方應(yīng)具備完全民事行為能力，且投資資金來源合法。2.投資者義務(wù)：甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，配合乙方進行投資決策。3.投資者信息披露：甲方應(yīng)如實提供個人信息及投資需求，以便乙方提供專業(yè)服務(wù)。五、投資顧問費用與支付方式1.費用標(biāo)準(zhǔn)：乙方服務(wù)費用按照甲方投資金額的一定比例收取，具體比例由雙方協(xié)商確定。2.費用支付方式：甲方應(yīng)在每月末支付當(dāng)月費用，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。3.費用調(diào)整機制：如市場環(huán)境發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可調(diào)整費用標(biāo)準(zhǔn)。六、投資風(fēng)險提示與責(zé)任1.投資風(fēng)險提示內(nèi)容：乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資過程中可能存在的風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。2.投資風(fēng)險責(zé)任劃分：投資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)，乙方僅對投資建議的合理性負(fù)責(zé)。3.投資風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案：乙方應(yīng)制定投資風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，并在必要時向甲方提供應(yīng)急措施。七、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更條件：在協(xié)議有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可對協(xié)議內(nèi)容進行變更。a.協(xié)議期滿；b.任何一方違反協(xié)議約定，經(jīng)對方書面通知后仍未改正；c.出現(xiàn)不可抗力因素；d.雙方協(xié)商一致。3.協(xié)議變更與解除程序：協(xié)議變更或解除需以書面形式通知對方，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。八、爭議解決1.爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.爭議解決機構(gòu)：如雙方同意，可協(xié)商選擇仲裁機構(gòu)進行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。3.爭議解決費用：爭議解決過程中產(chǎn)生的費用，由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定。九、保密條款1.保密內(nèi)容：雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均應(yīng)予以保密。2.保密期限：保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至協(xié)議終止后三年止。3.違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。十、協(xié)議附件1.投資者信息表2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資策略說明書4.費用明細(xì)表十一、其他條款1.通知方式：雙方之間的通知應(yīng)以書面形式進行，通過掛號信、快遞或電子郵件等方式發(fā)送至對方指定地址。2.不可抗力：如因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。3.適用法律：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。4.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。5.協(xié)議解除：除本協(xié)議第七章規(guī)定的解除條件外，任何一方未經(jīng)對方同意擅自解除本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。十二、協(xié)議終止與后續(xù)處理1.協(xié)議終止條件：協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致解除協(xié)議。3.后續(xù)處理：協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理剩余資金和未了事項。十三、附件清單1.投資者信息表2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資策略說明書4.費用明細(xì)表十四、簽字部分甲方（投資者）：__________簽字：__________日期：__________乙方（投資顧問）：__________簽字：__________日期：__________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.投資決策主導(dǎo)權(quán)甲方有權(quán)對投資顧問提供的投資建議進行獨立審查和決策。乙方應(yīng)尊重甲方的投資決策，不得強迫甲方接受其投資建議。2.投資組合調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)自身需求和市場變化，要求乙方調(diào)整投資組合。乙方應(yīng)在收到甲方調(diào)整要求后，及時對投資組合進行調(diào)整。3.投資風(fēng)險承受能力確認(rèn)甲方應(yīng)向乙方提供其投資風(fēng)險承受能力的評估結(jié)果。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險承受能力，提供相應(yīng)的投資建議。4.投資期限約定甲乙雙方應(yīng)約定投資期限，投資期限屆滿前，甲方有權(quán)要求終止協(xié)議。投資期限屆滿后，如雙方無異議，協(xié)議自動續(xù)期。5.投資收益分配投資收益按照協(xié)議約定的比例在甲乙雙方之間分配。如投資產(chǎn)生虧損，甲方承擔(dān)虧損責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明：1.投資策略制定權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方投資需求，制定投資策略。甲方應(yīng)遵守乙方制定的投資策略，不得擅自更改。2.投資組合管理權(quán)乙方負(fù)責(zé)對投資組合進行日常管理和調(diào)整。甲方應(yīng)授權(quán)乙方在必要時對投資組合進行單方面調(diào)整。3.投資風(fēng)險控制權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資組合情況，對投資風(fēng)險進行控制。甲方應(yīng)遵守乙方的風(fēng)險控制措施，不得擅自增加投資風(fēng)險。4.投資決策監(jiān)督權(quán)甲方有權(quán)對乙方的投資決策進行監(jiān)督，但不得干涉乙方的正常工作。乙方應(yīng)定期向甲方匯報投資決策及執(zhí)行情況。5.投資收益分配調(diào)整權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資表現(xiàn)，調(diào)整投資收益分配比例。甲方應(yīng)在收到乙方調(diào)整通知后，同意調(diào)整方案。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明：1.第三方中介的引入如協(xié)議中引入第三方中介，雙方應(yīng)明確中介的職責(zé)和權(quán)限。中介應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)，并遵守國家法律法規(guī)。2.中介費用承擔(dān)中介費用由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確。如中介費用由甲方承擔(dān)，應(yīng)在協(xié)議中約定支付方式。3.中介保密義務(wù)中介在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露客戶信息。中介違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.中介責(zé)任承擔(dān)中介在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е聯(lián)p失，應(yīng)由中介自行承擔(dān)。如中介的過錯導(dǎo)致甲方損失，甲方有權(quán)向中介追償。5.中介更換程序如雙方認(rèn)為有必要更換中介，應(yīng)協(xié)商一致，并在協(xié)議中明確更換程序。中介更換后，原中介的職責(zé)和權(quán)利義務(wù)由新中介繼承。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資者信息表2.投資顧問資質(zhì)證明3.投資策略說明書4.費用明細(xì)表5.投資風(fēng)險提示書6.協(xié)議變更及解除通知7.爭議解決相關(guān)文件8.第三方中介資質(zhì)證明（如有）9.其他雙方約定的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.任何一方未按協(xié)議約定支付費用。b.投資顧問未按協(xié)議提供專業(yè)服務(wù)或違反職業(yè)道德。c.投資者未按協(xié)議提供真實信息或違反投資策略。d.協(xié)議約定的保密條款被違反。e.任何一方未履行協(xié)議約定的通知義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為發(fā)生后，另一方有權(quán)要求違約方立即糾正。b.如違約方未在合理期限內(nèi)糾正，另一方有權(quán)采取法律手段追究違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：1.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書：由中國證監(jiān)會頒發(fā)的，證明個人或機構(gòu)具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證書。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。3.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。4.保密條款：協(xié)議中關(guān)于保密內(nèi)容的條款，要求雙方對特定信息保密。5.第三方中介：在協(xié)議執(zhí)行過程中，為雙方提供服務(wù)的第三方機構(gòu)或個人。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資顧問未能及時調(diào)整投資組合。解決辦法：投資者可向投資顧問提出調(diào)整要求，投資顧問應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整。2.問題：投資者未按照投資策略進行操作。解決辦法：投資顧問應(yīng)加強溝通，確保投資者了解投資策略的重要性，并督促其遵守。3.問題：協(xié)議約定的保密條款被違反。解決辦法：違約方應(yīng)立即停止泄露信息，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.個人投資者與證券投資顧問之間的多元化資產(chǎn)配置服務(wù)。2.企業(yè)投資者與證券投資顧問之間的資產(chǎn)配置咨詢。3.第三方中介參與的投資顧問服務(wù)協(xié)議。4.需要長期合作的投資者與投資顧問之間的協(xié)議。5.需要短期合作的投資者與投資顧問之間的協(xié)議。全文完。2024年度多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問協(xié)議2合同編號_________一、合同主體1.甲方（投資顧問）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________2.乙方（客戶）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________3.其他相關(guān)方：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系電話：________________二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的發(fā)展和投資者需求的多樣化，乙方希望通過專業(yè)投資顧問的指導(dǎo)，實現(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置，提高投資收益。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲方作為乙方證券投資顧問的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及雙方在多元化資產(chǎn)配置證券投資過程中的合作事宜。三、定義與解釋3.1專業(yè)屬于：本協(xié)議中，“專業(yè)屬于”指甲方在證券投資領(lǐng)域具備的專業(yè)知識、技能和經(jīng)驗。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）多元化資產(chǎn)配置：指乙方在投資過程中，將資金分散投資于不同類型、不同風(fēng)險等級的證券產(chǎn)品，以降低投資風(fēng)險，實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（2）證券投資顧問：指具備證券投資專業(yè)知識和技能，為客戶提供證券投資咨詢、投資建議等服務(wù)的專業(yè)人員。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)根據(jù)乙方需求，為其提供多元化的證券投資建議和方案；（2）甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，保證提供的服務(wù)真實、準(zhǔn)確、完整；（3）甲方應(yīng)保守乙方投資信息，不得泄露給第三方；（4）甲方應(yīng)定期向乙方匯報投資進展和收益情況。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方有權(quán)要求甲方提供多元化的證券投資建議和方案；（2）乙方應(yīng)如實提供個人投資需求、風(fēng)險承受能力等信息；（3）乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，配合甲方進行投資操作；（4）乙方應(yīng)按時支付顧問費用，并對投資結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期至2024年12月31日。5.2合同履行地點：本協(xié)議的履行地點為甲方辦公所在地。5.3合同履行方式：（1）甲方通過電話、郵件、短信等方式向乙方提供投資建議和咨詢服務(wù)；（2）甲方定期向乙方提供投資報告，包括投資進展、收益情況等；（3）雙方可通過面談、電話等方式進行溝通和協(xié)商。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。6.2終止條件：（1）本協(xié)議期滿；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）出現(xiàn)不可抗力因素，致使本協(xié)議無法履行。6.3終止程序：（1）一方提出終止本協(xié)議的，應(yīng)提前30日書面通知對方；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議的，應(yīng)簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果：（1）本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定結(jié)清各項費用；（2）本協(xié)議終止后，甲方應(yīng)將乙方投資賬戶相關(guān)資料、信息予以銷毀或保密。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成本協(xié)議下，甲方為乙方提供多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問服務(wù)的費用構(gòu)成如下：（1）基本顧問費：根據(jù)乙方投資金額和顧問服務(wù)內(nèi)容，按月或季度收取；（2）業(yè)績分成費：根據(jù)乙方投資賬戶在一定期限內(nèi)的收益率，按一定比例提??；（3）其他費用：包括但不限于報告費、會議費等，具體費用根據(jù)實際情況另行協(xié)商。7.2支付方式（1）基本顧問費：通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票等方式支付；（2）業(yè)績分成費：在業(yè)績實現(xiàn)后，根據(jù)協(xié)議約定的時間和比例支付；（3）其他費用：按照雙方協(xié)商確定的方式支付。7.3支付時間（1）基本顧問費：乙方應(yīng)在每個顧問服務(wù)周期開始前支付；（2）業(yè)績分成費：在業(yè)績實現(xiàn)后的第一個工作日內(nèi)支付；（3）其他費用：按照雙方協(xié)商確定的時間支付。7.4支付條款（1）乙方應(yīng)保證支付款項的合法性和真實性；（2）甲方應(yīng)在收到乙方支付款項后，向乙方出具相應(yīng)的收據(jù)或發(fā)票；（3）如因乙方原因?qū)е轮Ц堆舆t，甲方有權(quán)按照協(xié)議約定收取滯納金。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為應(yīng)支付費用的一倍；（2）甲方泄露乙方投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。8.2乙方違約（1）乙方未按時支付費用的，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金比例為每日萬分之五；（2）乙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式（1）違約金的計算和支付方式按照協(xié)議約定執(zhí)行；（2）賠償金額應(yīng)根據(jù)實際損失確定，雙方可協(xié)商解決；（3）如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、投資信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議的保密期限自雙方簽訂之日起至協(xié)議終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）員工離職后，仍應(yīng)遵守保密義務(wù)。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行本協(xié)議；（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。10.4不可抗力實例如地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、政策變動等。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方認(rèn)可的仲裁機構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本協(xié)議未經(jīng)對方同意，不得轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的；（2）違反法律法規(guī)的；（3）可能損害對方利益的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂并不影響甲方在證券投資領(lǐng)域的專業(yè)判斷和決策；（2）甲方保留在協(xié)議期間內(nèi)調(diào)整投資策略和方案的權(quán)力。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對乙方投資賬戶的實時監(jiān)控權(quán)；（2）甲方保留在發(fā)現(xiàn)乙方投資行為異常時，要求乙方解釋的權(quán)力。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序任何對本協(xié)議的修改和補充，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字確認(rèn)。14.2修改和補充效力經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的修改和補充，自簽字之日起生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項雙方應(yīng)就本協(xié)議的履行事項相互協(xié)作，共同推進投資目標(biāo)的實現(xiàn)。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲方應(yīng)定期向乙方提供投資報告，包括市場分析、投資建議等；（2）乙方應(yīng)按照甲方要求提供相關(guān)投資信息，配合甲方進行投資操作。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于多元化資產(chǎn)配置證券投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，任何口頭或書面協(xié)議的變更均需雙方書面確認(rèn)。16.3增減條款本協(xié)議的任何條款的增減，均需雙方書面確認(rèn)，并作為本協(xié)議的附件。十七、簽字、日期、蓋章甲方（投資顧問）：簽字：________________日期：________________蓋章：________________乙方（客戶）：簽字：________________日期：________________蓋章：________________甲方（投資顧問）：簽字：________________日期：________________蓋章：________________乙方（客戶）：簽字：________________日期：________________蓋章：________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方資質(zhì)證明文件2.乙方身份證明文件3.投資顧問服務(wù)協(xié)議4.投資賬戶管理協(xié)議5.投資風(fēng)險揭示書6.投資收益分配協(xié)議7.保密協(xié)議8.爭議解決機制說明9.不可抗力事件清單10.其他雙方認(rèn)為必要的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)；乙方未按時支付費用或支付的費用不符合約定；任何一方泄露對方商業(yè)秘密或投資信息；任何一方違反保密義務(wù)；任何一方未在發(fā)生不可抗力事件時及時通知對方。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)協(xié)議條款、法律法規(guī)以及雙方協(xié)商的結(jié)果；任何一方提出違約行為，另一方應(yīng)在收到通知后一定期限內(nèi)（如30