法律文件清單律師意見初稿精 選5篇

法律文件清單律師意見初稿[精選5篇]第一篇：1法律文件清單律師意見初稿合同簽署方合同名稱備注客戶,區(qū)域公司《購房合同》十分之一產(chǎn)權(quán)的購房協(xié)議客戶,中弘股份《委托協(xié)議》委托中弘股份代為辦理相關(guān)手續(xù)，包括簽訂房屋買賣合同、代為支付房款、代繳納過戶相關(guān)稅費(fèi)等《承諾書》同等條件下，放棄優(yōu)先權(quán)《產(chǎn)權(quán)證保管協(xié)議》客戶,酒店管理公司《委托協(xié)議》：委托酒店經(jīng)營管理《度假權(quán)益協(xié)議》客戶,客戶《使用權(quán)交換協(xié)議》中弘股份,酒店管理公司《委托經(jīng)營合同》《委托管理合同》委托酒店管理批注[z1]:一套房屋只能有一套合同，由于各地備案版本不同，建議為針對(duì)不同版本的補(bǔ)充協(xié)議方式批注[律師2]:應(yīng)使用在建委備案的預(yù)售合同范本，其中買受人一欄為10位共同購買人，不需要另行使用單獨(dú)版本。分權(quán)度假其他權(quán)利義務(wù)內(nèi)容應(yīng)增加在補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)。此外，預(yù)售合同補(bǔ)充協(xié)議的其他內(nèi)容應(yīng)根據(jù)房屋具體情況另行制定。批注[z3]:通常合同范本已經(jīng)不允許開發(fā)商強(qiáng)行代辦批注[z4]:不同種類的放棄，應(yīng)該分類制定批注[z5]:客戶之間的法律關(guān)系，待商榷批注[律師6]:建議由酒店經(jīng)營管理公司出具一份使用權(quán)互換規(guī)則，約定互換原則與具體計(jì)算方式。批注[律師7]:酒店管理專業(yè)性較強(qiáng)，項(xiàng)目特點(diǎn)針對(duì)性較強(qiáng)，內(nèi)容較多且復(fù)雜，建議補(bǔ)充項(xiàng)目特點(diǎn)、情況后并最...批注[z8]:兩份委托合同是否可以歸一第二篇：股權(quán)收購法律文件清單股權(quán)收購法律文件清單一、初步談判階段1、保密協(xié)議2、收購意向書二、律師盡職調(diào)查階段1、律師盡職調(diào)查報(bào)告2、律師出具的收購法律意見書三、簽約階段1、收購協(xié)議2、股權(quán)出讓方的聲明和保證3、目標(biāo)公司其他股東半數(shù)以上同意書面證明4、目標(biāo)公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)書面聲明5、目標(biāo)公司全部資產(chǎn)清單6、目標(biāo)公司全部債務(wù)清單7、目標(biāo)公司全部債權(quán)清單8、目標(biāo)公司的流動(dòng)資產(chǎn)清單9、目標(biāo)公司對(duì)外提供擔(dān)保的清單10、目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告11、目標(biāo)公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告四、實(shí)施股權(quán)變更階段1、目標(biāo)公司出具的出資證明書2、變更后的目標(biāo)公司股東名冊(cè)3、目標(biāo)公司董事會(huì)修改公司章程決議4、修改后的目標(biāo)公司公司章程5、工商變更登記文件：需重新提交公司章程、董事會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、新股東出資證明書、新股東身份證復(fù)印件。第三篇：法律盡職調(diào)查文件清單一、公司主體相關(guān)文件1.1公司的組織性文件1.1.1公司的章程、細(xì)則、內(nèi)部管理?xiàng)l例或其他有關(guān)公司組建及改組文件，包括目前有效的和任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。1.1.2公司的營業(yè)執(zhí)照（正、副本），發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的任何其他政府批文，包括任何對(duì)該等文件進(jìn)行修改的文件。1.1.3公司的驗(yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證；公司現(xiàn)有的注冊(cè)資本及其歷次變更的證明文件和工商變更登記。1.1.4公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例以及股權(quán)結(jié)構(gòu)的變革過程及相關(guān)文件。1.1.5公司各股東出資是否符合在工商部門登記備案的章程的規(guī)定。1.1.6公司年審情況及是否有影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷。1.1.7公司經(jīng)營中依法取締的資質(zhì)、認(rèn)證、特別許可等是否已經(jīng)合法取得及是否人合法有效。1.1.8所有有關(guān)公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動(dòng)。1.1.9公司自設(shè)立以來的公司文件記錄1.2公司對(duì)外投資情況（以下簡(jiǎn)稱下屬企業(yè)）及相關(guān)文件1.2.1設(shè)立分公司的情況以及投資參股、控股子公司情況、出資額、所占比例或股份和章程及修改文件。1.2.2項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請(qǐng)以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。1.2.3每個(gè)下屬企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。1.2.4每個(gè)下屬企業(yè)自組建以來的公司記錄，包括股東會(huì)、董事會(huì)決議和會(huì)議紀(jì)錄。1.2.5下屬企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告及出資證明、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。1.3公司股東的文件1.4本次并購交易是否已取得合法有效的授權(quán)和批準(zhǔn)，對(duì)并購條件是否有限制性要求。二、經(jīng)營管理文件2.1企業(yè)戰(zhàn)略研究和發(fā)展規(guī)劃2.2企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)研究和競(jìng)爭(zhēng)策略2.3企業(yè)重大投資決策分析和投資分布2.4過去重要投資項(xiàng)目的后評(píng)估2.5影響行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的主要因素三、業(yè)務(wù)文件3.1公司和/或下屬企業(yè)為從事其經(jīng)營范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的所有經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)及認(rèn)證，包括但不限于從事現(xiàn)在正在進(jìn)行的主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營許可證及批準(zhǔn)（如法律要求）。3.2公司和/或下屬企業(yè)是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┚惩馔顿Y或經(jīng)營的有關(guān)國內(nèi)方面的批準(zhǔn)文件。3.3主營業(yè)務(wù)范圍3.4公司收入構(gòu)成3.5公司生產(chǎn)流程（圖示）的詳細(xì)介紹，包括但不限于原材料的采購及產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和裝配。3.6公司所需原材料的主要供應(yīng)商及其所供應(yīng)的原材料的清單。3.7產(chǎn)品或服務(wù)的銷售與促銷調(diào)查3.8競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/市場(chǎng)份額3.9公司主要產(chǎn)品的發(fā)展方向，研究重點(diǎn)及正在開發(fā)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品清單。3.10公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)是否發(fā)生過變更，如變更過，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的法律文件。3.11公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)四、資產(chǎn)文件4.1資產(chǎn)負(fù)債表4.2損益表4.3現(xiàn)金流量表4.4固定資產(chǎn)情況表（有形、無形資產(chǎn)明細(xì)情況）4.5無形資產(chǎn)（含評(píng)估）情況表4.6存貨資產(chǎn)情況表4.7設(shè)備資產(chǎn)情況表4.8至少前三年的財(cái)務(wù)報(bào)表（含審計(jì)報(bào)告）4.9各類型股權(quán)構(gòu)成、股本、期權(quán)計(jì)劃4.10債權(quán)、債務(wù)合同；償還期限和逾期原因及全部證據(jù)4.11股票和債券承諾和細(xì)節(jié)4.12房地資產(chǎn)分布圖、房屋結(jié)構(gòu)圖4.13租賃資產(chǎn)說明五、重要協(xié)議和合同5.1任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重大業(yè)務(wù)合同，包括但不限于融資擔(dān)保合同、代理合同、銷售合同及購買/采購合同。5.2任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。5.3任何限制公司和/或下屬企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議。5.4任何以公司和/或下屬企業(yè)作為當(dāng)事方簽定的與股份有關(guān)的合同或協(xié)議（包括股權(quán)認(rèn)購計(jì)劃，職工入股計(jì)劃，以及購買股份和私募配售股份的協(xié)議）。5.5列表說明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險(xiǎn)合同或保險(xiǎn)單（包括就財(cái)產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險(xiǎn)），并寫明保險(xiǎn)公司的名字，保險(xiǎn)的范圍及保險(xiǎn)額。5.6提供已有的及可能有的就這些保險(xiǎn)提出的重要索賠。5.7所有公司和/或下屬企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)、團(tuán)體或組織簽訂的履行期超過一年的重大合同。5.8所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的重要許可協(xié)議、特許及附有條件的買賣合同。5.9為公司和/或下屬企業(yè)的股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員就其以股東、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的身份而引起的責(zé)任提供保險(xiǎn)或補(bǔ)償?shù)暮贤虬才诺奈募?.10任何以公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方所簽訂的關(guān)于限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。5.11不在公司和/或下屬企業(yè)正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)議、合同及承諾。5.12公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外，放棄價(jià)值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對(duì)應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面值的任何文件。5.13所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。5.14任何界定或限制公司和/或下屬企業(yè)股東權(quán)利（包括對(duì)投票權(quán)或宣布或支付股息的任何限制）的協(xié)議或文件，包括以受托人身份持有股份的信托協(xié)議、表決委托或依然有效的委任代表書。5.15公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議（水、電、氣、熱）5.16所有要求公司和/或下屬企業(yè)在本次收購前需要取得協(xié)議對(duì)方同意的協(xié)議或因本次收購而需要修改的協(xié)議。5.17.所有未包括于前述的其他任何重大協(xié)議和合同六、融資文件6.1公司和/或下屬企業(yè)的人民幣或外匯貸款協(xié)議、債券和其他債務(wù)契據(jù)和借款安排。6.2其他融資文件，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。6.3所有在國家和地方外匯管理局進(jìn)行的外債登記6.4列表說明在公司和/或下屬企業(yè)的動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。6.5第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔(dān)保和保證協(xié)議或履約保證6.6公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來與貸款人和擔(dān)保人的函件由獨(dú)立會(huì)計(jì)師向債權(quán)人提供的借貸協(xié)議執(zhí)行情況的報(bào)告。6.7與未列入資產(chǎn)負(fù)債表的任何項(xiàng)目（即擔(dān)保書、對(duì)沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。6.8在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。6.9任何有關(guān)由國家、省或地方政府發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的補(bǔ)助及／或補(bǔ)貼的協(xié)議，批準(zhǔn)或其他安排，及政府機(jī)構(gòu)及非政府機(jī)構(gòu)對(duì)其提供的融資及該融資條款的文件，包括依據(jù)法律、法規(guī)、政策或融資慣例的所施加的限制。6.10任何債轉(zhuǎn)股協(xié)議或意向書七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)7.1列表說明公司和/或下屬企業(yè)擁有的（在國內(nèi)及國外注冊(cè)的）重要專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、品牌及版權(quán)（包括但不限于公司和/或下屬企業(yè)擁有的軟件版權(quán)），并提供有關(guān)注冊(cè)證書。7.2公司和/或下屬企業(yè)擁有的技術(shù)秘密7.3公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議7.4公司作為一方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)交換協(xié)議、專利權(quán)費(fèi)協(xié)議和與專利、商標(biāo)、著作權(quán)、技術(shù)支持、技術(shù)秘密、發(fā)明、商業(yè)秘密有關(guān)的其他協(xié)議。7.5公司作為一方的所有研發(fā)協(xié)議和咨詢協(xié)議八、人力資源8.1公司的管理架構(gòu)圖8.2公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷。8.3公司高級(jí)管理人員在公司以外的其他企業(yè)的任職情況8.4公司高級(jí)管理人員自設(shè)立以來的變化情況8.5如公司和/或下屬企業(yè)的主要管理或技術(shù)人員曾受雇于其他單位，或曾作為當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。8.6任何公司和/或下屬企業(yè)與其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧問或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。8.7重要的雇用或代理協(xié)議及員工與管理人員的標(biāo)準(zhǔn)雇用合同8.8職員聘用的政策性文件8.9對(duì)因公傷而造成職工殘廢以及因事故造成職工傷亡時(shí)，公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其他安置計(jì)劃，并請(qǐng)?zhí)峁┕竞?或下屬企業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。8.10公司和/或下屬企業(yè)對(duì)工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃8.11描述公司和/或下屬企業(yè)向職工提供的醫(yī)療保健、住房津貼、分房政策以及其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。8.12公司和/或下屬企業(yè)薪酬制度及過往三年的工資明細(xì)九、訴訟和其他程序9.1列表說明所有對(duì)公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。9.2持有公司股權(quán)5％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。9.3自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。9.4公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。9.5由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨(dú)立會(huì)計(jì)師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。9.6與專利、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件9.7所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。9.8公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。十、稅務(wù)10.1公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國、地稅的《稅務(wù)登記證》10.2自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。10.3適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。10.4與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項(xiàng)有關(guān)的所有會(huì)計(jì)師函件和分析，以及所有其他有關(guān)的分析。10.5政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會(huì)計(jì)審查的報(bào)告10.6公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的所有稅項(xiàng)分擔(dān)或稅項(xiàng)分配協(xié)議10.7公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。10.8有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。十一、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)11.1擁有的土地，房產(chǎn)的文件11.2租賃的土地，房產(chǎn)的文件11.3對(duì)公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)11.4公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價(jià)報(bào)告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào)查及評(píng)估報(bào)告。11.5任何重大在建工程的批文11.6公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況十二、環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量12.1公司和/或下屬企業(yè)所準(zhǔn)備的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及其批復(fù)12.2環(huán)保部門或管理機(jī)構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。12.3公司和/或下屬企業(yè)因?yàn)樽袷赜嘘P(guān)環(huán)境保護(hù)法例而獲得的任何表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。12.4環(huán)保部門就公司和/或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項(xiàng)目出具的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。12.5一切與公司和/或下屬企業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)的環(huán)保監(jiān)管法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定。12.6自設(shè)立以來由環(huán)保部門作出的涉及公司和/或下屬企業(yè)任何調(diào)查或處罰的有關(guān)文件及公司和/或下屬企業(yè)發(fā)生過的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況的詳細(xì)介紹。12.7公司和/或下屬企業(yè)的產(chǎn)品符合產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的證明12.8自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和/或技術(shù)監(jiān)督方面而受到調(diào)查或處罰的文件。12.9公司和/或下屬企業(yè)符合國家消防制度要求的證明第四篇：法律盡職調(diào)查文件清單【精簡(jiǎn)版20120331日】保密文件融資法律服務(wù)文件清單（初步）致：金僑投資控股集團(tuán)股份有限公司金僑房地產(chǎn)開發(fā)（集團(tuán)）有限公司為順利開展對(duì)貴公司增資擴(kuò)股（“本項(xiàng)目”）的相關(guān)工作，我們編制初步基礎(chǔ)性文件清單（“本清單”），請(qǐng)貴公司按本清單的要求搜集整理法律文件資料，以便我們掌握公司的結(jié)構(gòu)、經(jīng)營、物業(yè)等各方面的情況。隨著本項(xiàng)目法律工作的不斷深入和具體情況的變化，我們也將對(duì)本清單進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和補(bǔ)充。本清單的有關(guān)說明本清單為公司及項(xiàng)目的初步資料清單，如若依據(jù)清單，對(duì)貴公司的項(xiàng)目合作進(jìn)行初步評(píng)測(cè)后，貴公司或意向合作的第三方存在進(jìn)一步的委托意向，我們將正式接受委托后，編制進(jìn)一步的詳盡清單，用以支持和配合項(xiàng)目的有序推進(jìn)。請(qǐng)貴公司盡可能地真實(shí)全面提供清單所述的資料，以利于有關(guān)人士客觀評(píng)價(jià)和判斷。貴公司承諾對(duì)資料的全面性、真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任及合理解釋的義務(wù)，并同意對(duì)相對(duì)方提出的問題予以適當(dāng)?shù)娜娴慕忉尯突貞?yīng)。附隨說明要求請(qǐng)貴公司在按照清單準(zhǔn)備資料的同時(shí)，將貴公司的基本情況、本項(xiàng)目情況用說明書的形式予以說明；并請(qǐng)將融資意向、增資擴(kuò)股意向，包括但不限于資金量，到位的進(jìn)度要求，用以擔(dān)保抵押保證的初步設(shè)想、融資用途及背景資料（包括基礎(chǔ)性法律文件或通路等），主要還款來源、備選還款來源等予以明確告知。必要說明基于本機(jī)構(gòu)對(duì)于貴公司及本項(xiàng)目情況了解的局限性，時(shí)間及深度，所以在資料清單的安排上僅依據(jù)貴公司的初步介紹，為初探性質(zhì)的文件清單，貴公司仍存顧慮的文件有保留、問詢、商洽的權(quán)利，我方承諾合理使用并采取必要的保密措施?；A(chǔ)資料清單（為積極有效推進(jìn)融資或增資擴(kuò)股事項(xiàng)，前述兩家公司及關(guān)聯(lián)公司均需提供資料）1、公司的主體狀況包括但不限于公司的經(jīng)營范圍、登記機(jī)關(guān)、成立時(shí)間、經(jīng)營許可證、公司的稅務(wù)登記證、開戶銀行證明、公司年檢記錄等；2、公司的組織結(jié)構(gòu)及議事規(guī)則包括但不限于公司的章程及修訂、公司的董事會(huì)會(huì)議及股東會(huì)決議、公司對(duì)外投資及分公司設(shè)立情況（如有）；3、公司的股東及權(quán)屬情況包括但不限于公司股東的構(gòu)成及股東的股權(quán)是否有抵押或者其他形式的擔(dān)保等。4、公司的不動(dòng)產(chǎn)及設(shè)備、財(cái)產(chǎn)情況包括但不限于公司擁有的全部物業(yè)及公司占用或使用的其他物業(yè)詳情及權(quán)屬狀況、公司租入或租出的物業(yè)清單、公司重要的機(jī)器設(shè)備詳情及權(quán)屬狀況、公司擁有其他公司股權(quán)等資產(chǎn)情況。5、公司在建工程清單、公司主營業(yè)務(wù)情況包括但不限于公司擁有的在建項(xiàng)目的全部建筑許可性文件，公司購買第三人開發(fā)建設(shè)的預(yù)售商品房相關(guān)材料（如有）。公司主營業(yè)務(wù)情況，包括即期、預(yù)期，執(zhí)行狀況，控制狀況，盈利狀況等。關(guān)聯(lián)度及上下游關(guān)系的描述。6、公司的債務(wù)與擔(dān)保情況包括但不限于公司與銀行簽訂的各類貸款協(xié)議、公司與其他公司或自然人簽訂的各類借款協(xié)議、公司對(duì)客戶或供應(yīng)商的欠款、公司簽訂的各類擔(dān)保協(xié)議等。7、公司開發(fā)經(jīng)營情況及相關(guān)文件包括但不限于公司營業(yè)許可相關(guān)資質(zhì)（例如房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書、物業(yè)管理資質(zhì)證書、預(yù)售許可證、銷售證和銷售情況登記備案表等）、公司與開發(fā)經(jīng)營有關(guān)的重要合同/協(xié)議清單等。8、公司財(cái)務(wù)及審計(jì)文件包括但不限于公司及關(guān)聯(lián)公司最近三年及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)負(fù)債表、公司最近三年審計(jì)報(bào)告及公司子公司及聯(lián)營公司最近三年財(cái)務(wù)資料（如有）。9、公司的融資安排、公司增資擴(kuò)股的安排包括但不限于公司發(fā)行或擬發(fā)行的債券或任何種類證券的情況說明及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。10、貴司本融資項(xiàng)目基本資料包括但不限于項(xiàng)目獲得融資擴(kuò)股后產(chǎn)業(yè)調(diào)整或產(chǎn)業(yè)重整的審批文件或立項(xiàng)文件、項(xiàng)目獲得專項(xiàng)規(guī)劃許可證等審批文件或規(guī)劃類文件、關(guān)于項(xiàng)目的會(huì)議紀(jì)要或階段性政府文件、戰(zhàn)略協(xié)議或項(xiàng)目計(jì)劃方案、專項(xiàng)許可證、若包含土地方面的問題或城市更新升級(jí)改造的問題，則應(yīng)提供地塊土地證或出讓合同、關(guān)于土地年限的規(guī)定，關(guān)于土地性質(zhì)的規(guī)定、相關(guān)土地年限延期，補(bǔ)交地價(jià)、變更或?qū)Φ貎r(jià)說明的文件、繳清或補(bǔ)繳地價(jià)款的相應(yīng)憑證、政府相關(guān)主管部門關(guān)于強(qiáng)度的審批性文件、政府相關(guān)地域、片區(qū)的規(guī)劃類政策文件、與拆遷公司或委托的相關(guān)公司簽訂的相關(guān)拆遷法律文件及履行狀況。11、公司的稅務(wù)狀況包括但不限于公司所適用的所有稅種、稅率、納稅證明、是否存在欠稅、偷稅、漏稅情況及是否受到稅收行政機(jī)關(guān)的行政處罰、公司所享受的稅收優(yōu)惠待遇詳情及有關(guān)批準(zhǔn)文件等。12、公司涉及的訴訟情況包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股東（包括公司的實(shí)際控制人）未結(jié)案重大訴訟，或可能發(fā)生的仲裁或訴訟。13、公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員的基