2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息1.2合同標的1.3合同金額1.4合同期限2.定向增發(fā)股份認購2.1定向增發(fā)股份發(fā)行條件2.2定向增發(fā)股份認購方式2.3定向增發(fā)股份認購價格2.4定向增發(fā)股份認購數(shù)量2.5定向增發(fā)股份認購時間3.員工持股計劃認購3.1員工持股計劃設立條件3.2員工持股計劃認購方式3.3員工持股計劃認購價格3.4員工持股計劃認購數(shù)量3.5員工持股計劃認購時間4.股份認購款項支付4.1支付方式4.2支付時間4.3支付憑證5.股份登記與過戶5.1股份登記機構(gòu)5.2股份過戶手續(xù)5.3股份過戶時間6.股份鎖定期6.1鎖定期限6.2鎖定期間權(quán)益6.3解鎖條件7.股份轉(zhuǎn)讓限制7.1轉(zhuǎn)讓限制條件7.2轉(zhuǎn)讓審批程序7.3轉(zhuǎn)讓收益分配8.信息披露8.1信息披露義務8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露時間9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償標準10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后的處理12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效時間12.3合同生效后的效力13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同變更后的效力14.合同終止14.1合同終止條件14.2合同終止程序14.3合同終止后的處理第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方基本信息（1）甲方（發(fā)行人）：公司全稱，統(tǒng)一社會信用代碼，住所地，法定代表人姓名及聯(lián)系方式。（2）乙方（認購方）：公司全稱，統(tǒng)一社會信用代碼，住所地，法定代表人姓名及聯(lián)系方式。1.2合同標的甲方擬發(fā)行的新三板定向增發(fā)股份。1.3合同金額本次定向增發(fā)股份的認購總金額為人民幣____元。1.4合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。2.定向增發(fā)股份認購2.1定向增發(fā)股份發(fā)行條件本次定向增發(fā)股份的發(fā)行條件包括但不限于：符合國家法律法規(guī)及新三板市場相關(guān)規(guī)定；經(jīng)甲方董事會、股東大會審議通過；符合甲方公司發(fā)展戰(zhàn)略等。2.2定向增發(fā)股份認購方式乙方以現(xiàn)金方式認購甲方定向增發(fā)的股份。2.3定向增發(fā)股份認購價格本次定向增發(fā)股份的認購價格為人民幣____元/股。2.4定向增發(fā)股份認購數(shù)量乙方本次認購的定向增發(fā)股份數(shù)量為____股。2.5定向增發(fā)股份認購時間乙方應在甲方規(guī)定的認購時間內(nèi)完成認購手續(xù)。3.員工持股計劃認購3.1員工持股計劃設立條件本次員工持股計劃符合國家法律法規(guī)及新三板市場相關(guān)規(guī)定，經(jīng)甲方董事會、股東大會審議通過。3.2員工持股計劃認購方式員工通過現(xiàn)金方式認購甲方定向增發(fā)的股份。3.3員工持股計劃認購價格員工持股計劃認購價格為人民幣____元/股。3.4員工持股計劃認購數(shù)量員工本次認購的定向增發(fā)股份數(shù)量為____股。3.5員工持股計劃認購時間員工應在甲方規(guī)定的認購時間內(nèi)完成認購手續(xù)。4.股份認購款項支付4.1支付方式乙方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將認購款項支付至甲方指定賬戶。4.2支付時間乙方應在合同生效之日起____個工作日內(nèi)完成認購款項的支付。4.3支付憑證乙方應向甲方提供銀行轉(zhuǎn)賬憑證作為支付認購款項的證明。5.股份登記與過戶5.1股份登記機構(gòu)本次定向增發(fā)股份的登記工作由甲方指定的登記機構(gòu)負責。5.2股份過戶手續(xù)乙方應在合同生效后____個工作日內(nèi)辦理股份過戶手續(xù)。5.3股份過戶時間股份過戶時間為合同生效之日起____個工作日內(nèi)。6.股份鎖定期6.1鎖定期限本次定向增發(fā)股份的鎖定期為____個月。6.2鎖定期間權(quán)益鎖定期間，乙方不享有分紅、配股等股東權(quán)益。6.3解鎖條件鎖定期滿后，乙方可按相關(guān)規(guī)定解鎖股份。7.股份轉(zhuǎn)讓限制7.1轉(zhuǎn)讓限制條件本次定向增發(fā)股份的轉(zhuǎn)讓受限于甲方公司章程及新三板市場相關(guān)規(guī)定。7.2轉(zhuǎn)讓審批程序乙方在轉(zhuǎn)讓股份前，應按照甲方公司章程及新三板市場相關(guān)規(guī)定履行審批程序。7.3轉(zhuǎn)讓收益分配乙方轉(zhuǎn)讓股份所得收益，應按照甲方公司章程及新三板市場相關(guān)規(guī)定進行分配。8.信息披露8.1信息披露義務甲乙雙方應按照國家法律法規(guī)及新三板市場相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務。8.2信息披露內(nèi)容信息披露內(nèi)容包括但不限于：本次定向增發(fā)股份的基本情況、認購情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、公司重大事項等。8.3信息披露時間甲乙雙方應在相關(guān)事項發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)披露相關(guān)信息。9.違約責任9.1違約情形違約情形包括但不限于：甲方未按約定時間完成股份登記；乙方未按約定時間支付認購款項；任何一方違反合同約定導致合同無法履行等。9.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償對方因此遭受的損失；承擔合同解除后的處理責任等。9.3違約賠償標準違約賠償標準按照雙方協(xié)商一致的原則確定，若協(xié)商不成，則由合同爭議解決機構(gòu)或法院依法判決。10.爭議解決10.1爭議解決方式本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為____。10.3爭議解決程序爭議解決程序按照爭議解決機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。11.合同解除11.1合同解除條件合同解除條件包括但不限于：雙方協(xié)商一致解除合同；因不可抗力導致合同無法履行；一方嚴重違約等。11.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應向?qū)Ψ桨l(fā)出解除合同的通知；（2）對方收到通知后，應在____個工作日內(nèi)給予答復；（3）雙方就解除合同的條款達成一致后，簽訂解除合同協(xié)議。11.3合同解除后的處理（1）甲乙雙方應按照合同約定履行尚未履行的義務；（2）甲乙雙方應相互返還已支付的款項；（3）雙方應按照法律規(guī)定處理剩余股份。12.合同生效12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效時間本合同自____年____月____日起生效。12.3合同生效后的效力本合同生效后，對甲乙雙方具有法律約束力。13.合同變更13.1合同變更條件合同變更條件包括但不限于：雙方協(xié)商一致變更合同；法律法規(guī)或政策調(diào)整等。13.2合同變更程序（1）提出變更合同的一方應向?qū)Ψ教岢鰰孀兏埱螅唬?）雙方就變更合同的條款達成一致后，簽訂合同變更協(xié)議；（3）合同變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.3合同變更后的效力合同變更后的條款對甲乙雙方具有法律約束力。14.合同終止14.1合同終止條件合同終止條件包括但不限于：合同履行完畢；雙方協(xié)商一致終止合同；法律法規(guī)或政策調(diào)整等。14.2合同終止程序（1）提出終止合同的一方應向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的通知；（2）對方收到通知后，應在____個工作日內(nèi)給予答復；（3）雙方就終止合同的條款達成一致后，簽訂合同終止協(xié)議。14.3合同終止后的處理（1）甲乙雙方應按照合同約定履行尚未履行的義務；（2）甲乙雙方應相互返還已支付的款項；（3）雙方應按照法律規(guī)定處理剩余股份。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，參與本合同執(zhí)行、監(jiān)督、咨詢或提供服務的任何個人或機構(gòu)，包括但不限于中介機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、評估機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，應經(jīng)甲乙雙方同意，并以書面形式明確第三方的職責、權(quán)限和責任。15.3第三方介入程序第三方介入程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要介入的第三方；（2）甲乙雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確第三方的職責、權(quán)限和責任；（3）第三方按照合作協(xié)議履行職責，并向甲乙雙方報告工作進展。16.第三方職責16.1第三方職責范圍第三方的職責范圍包括但不限于：（1）提供專業(yè)咨詢和建議；（2）執(zhí)行合同監(jiān)督和檢查；（3）協(xié)助解決合同執(zhí)行中的爭議；（4）提供評估和審計服務；（5）其他甲乙雙方認為必要的職責。16.2第三方職責履行第三方應按照合作協(xié)議的約定，及時、準確地履行職責，確保本合同的順利執(zhí)行。17.第三方權(quán)限17.1第三方權(quán)限范圍第三方的權(quán)限范圍包括但不限于：（1）查閱和復制與本合同相關(guān)的文件和資料；（2）要求甲乙雙方提供相關(guān)信息和協(xié)助；（3）在必要時，向甲乙雙方提出意見和建議；（4）在甲乙雙方授權(quán)的情況下，代表甲乙雙方進行必要的談判和決策。17.2第三方權(quán)限行使第三方在行使權(quán)限時，應遵守法律法規(guī)和合作協(xié)議的約定，不得超越其權(quán)限范圍。18.第三方責任18.1第三方責任限額第三方的責任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，不得超過合作協(xié)議中規(guī)定的金額。18.2第三方責任承擔（1）第三方在履行職責過程中，因自身過錯導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。（2）第三方在履行職責過程中，因不可抗力或其他非自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，不承擔賠償責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于合作協(xié)議，甲方應按照合作協(xié)議的約定與第三方進行合作。19.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系基于合作協(xié)議，乙方應按照合作協(xié)議的約定與第三方進行合作。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系基于合作協(xié)議，甲乙雙方應共同遵守合作協(xié)議的約定，確保第三方能夠順利履行職責。20.第三方變更20.1第三方變更條件第三方變更條件包括但不限于：（1）第三方無法履行職責；（2）甲乙雙方認為有必要更換第三方；（3）第三方主動提出退出。20.2第三方變更程序第三方變更程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定新的第三方；（2）甲乙雙方與新的第三方簽訂新的合作協(xié)議；（3）新的第三方按照新的合作協(xié)議履行職責。21.第三方介入后的合同履行21.1合同履行主體第三方介入后，合同履行主體不變，仍為甲乙雙方。21.2合同履行義務第三方介入后，甲乙雙方應繼續(xù)履行合同約定的義務，并確保第三方能夠順利履行其職責。21.3合同履行變更若第三方介入導致合同履行發(fā)生變更，甲乙雙方應協(xié)商一致，并書面修改合同相關(guān)條款。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同雙方基本信息表要求：包含甲乙雙方的全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所地、法定代表人姓名及聯(lián)系方式等信息。2.附件二：定向增發(fā)股份發(fā)行條件說明要求：詳細說明本次定向增發(fā)股份的發(fā)行條件，包括法律法規(guī)要求、公司章程規(guī)定等。3.附件三：員工持股計劃設立條件說明要求：詳細說明員工持股計劃的設立條件，包括法律法規(guī)要求、公司章程規(guī)定等。4.附件四：股份認購款項支付憑證要求：提供銀行轉(zhuǎn)賬憑證或現(xiàn)金支付憑證，證明認購款項已支付。5.附件五：股份登記與過戶手續(xù)要求：提供股份登記證明、過戶證明等相關(guān)文件。6.附件六：股份鎖定期說明要求：詳細說明股份鎖定期限、解鎖條件等信息。7.附件七：股份轉(zhuǎn)讓限制說明要求：詳細說明股份轉(zhuǎn)讓限制條件、審批程序、收益分配等。8.附件八：信息披露文件要求：提供符合法律法規(guī)及新三板市場規(guī)定的信息披露文件。9.附件九：違約行為及責任認定說明要求：詳細說明違約行為及違約責任認定標準。10.附件十：第三方合作協(xié)議要求：提供甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議，明確第三方的職責、權(quán)限和責任。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按約定時間完成股份登記；（2）乙方未按約定時間支付認購款項；（3）任何一方違反合同約定導致合同無法履行；（4）第三方在履行職責過程中，因自身過錯導致甲乙雙方遭受損失；（5）第三方未按合作協(xié)議履行職責，影響合同執(zhí)行。2.責任認定標準：（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償對方因此遭受的損失；承擔合同解除后的處理責任等。（2）違約賠償標準按照雙方協(xié)商一致的原則確定，若協(xié)商不成，則由合同爭議解決機構(gòu)或法院依法判決。3.示例說明：（1）若甲方未按約定時間完成股份登記，導致乙方無法按期獲得股份，甲方應支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。（2）若乙方未按約定時間支付認購款項，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）若第三方在履行職責過程中，因自身過錯導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔賠償責任，并支付違約金。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同1本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同訂立日期1.3合同簽訂地點2.定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價格2.3增發(fā)股份用途2.4增發(fā)股份登記3.員工持股計劃3.1持股計劃方案3.2持股人數(shù)3.3持股比例3.4持股期限4.認購條件4.1認購資格4.2認購價格4.3認購數(shù)量4.4認購方式5.認購資金5.1資金來源5.2資金支付方式5.3資金支付期限6.認購協(xié)議6.1認購協(xié)議簽訂6.2認購協(xié)議內(nèi)容6.3認購協(xié)議生效7.交割與登記7.1交割方式7.2交割時間7.3登記手續(xù)8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3違約責任9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.3知識產(chǎn)權(quán)保護10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序12.3解除后果13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期13.3生效范圍14.其他約定14.1其他條款14.2其他事項14.3其他補充第一部分：合同如下：第一條合同訂立1.1合同雙方基本信息甲方（定向增發(fā)股份方）：[甲方全稱]，注冊地址：[甲方注冊地址]，法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]。乙方（員工持股計劃認購方）：[乙方全稱]，注冊地址：[乙方注冊地址]，法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]。1.2合同訂立日期本合同于2024年[具體日期]訂立。1.3合同簽訂地點本合同在[具體地點]簽訂。第二條定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額本次定向增發(fā)股份總額為[具體數(shù)額]股。2.2增發(fā)股份價格本次定向增發(fā)股份的價格為每股[具體價格]元。2.3增發(fā)股份用途本次定向增發(fā)所得資金將用于[具體用途]。2.4增發(fā)股份登記甲方將在增發(fā)股份完成后10個工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。第三條員工持股計劃3.1持股計劃方案本次員工持股計劃方案為[具體方案]，包括持股人數(shù)、持股比例、持股期限等。3.2持股人數(shù)本次員工持股計劃涉及[具體人數(shù)]名員工。3.3持股比例員工持股計劃涉及的持股比例為[具體比例]%。3.4持股期限員工持股期限為[具體期限]，自股份登記之日起計算。第四條認購條件4.1認購資格參與本次員工持股計劃的員工需符合[具體資格條件]。4.2認購價格員工認購股份的價格為每股[具體價格]元。4.3認購數(shù)量員工認購股份的數(shù)量不得超過[具體數(shù)量]股。4.4認購方式員工可通過現(xiàn)金方式認購股份。第五條認購資金5.1資金來源員工認購股份所需資金由員工自籌。5.2資金支付方式員工應在認購協(xié)議簽訂后[具體時間]內(nèi)支付認購資金。5.3資金支付期限員工應在[具體期限]內(nèi)完成認購資金的支付。第六條認購協(xié)議6.1認購協(xié)議簽訂雙方應在[具體時間]內(nèi)簽訂認購協(xié)議。6.2認購協(xié)議內(nèi)容認購協(xié)議應包括認購股份的數(shù)量、價格、支付方式、違約責任等內(nèi)容。6.3認購協(xié)議生效認購協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第七條交割與登記7.1交割方式甲方應于[具體時間]內(nèi)將認購股份過戶至乙方名下。7.2交割時間交割時間應為[具體時間]。7.3登記手續(xù)甲方應在交割完成后10個工作日內(nèi)辦理股份登記手續(xù)。第八條保密條款8.1保密內(nèi)容本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等均屬保密內(nèi)容。8.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至[具體期限]止。8.3違約責任任何一方違反保密義務，泄露保密信息，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。第九條知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬合同項下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方不得侵犯。9.2知識產(chǎn)權(quán)使用乙方在遵守本合同的前提下，可使用甲方提供的知識產(chǎn)權(quán)。9.3知識產(chǎn)權(quán)保護雙方應共同保護知識產(chǎn)權(quán)，防止他人侵犯。第十條違約責任10.1違約情形任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責任承擔違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由仲裁機構(gòu)或法院判決。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2爭議解決機構(gòu)協(xié)商不成的，任何一方均可向[具體機構(gòu)]申請仲裁。11.3爭議解決程序仲裁程序應按照[具體機構(gòu)]的仲裁規(guī)則進行。第十二條合同解除12.1解除條件發(fā)生下列情況之一，任何一方有權(quán)解除合同：（1）一方嚴重違約；（2）不可抗力導致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除。12.2解除程序解除合同應書面通知對方，并自通知到達對方之日起解除。12.3解除后果合同解除后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務。第十三條合同生效13.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期本合同生效日期為[具體日期]。13.3生效范圍本合同適用于合同雙方及合同約定的第三人。第十四條其他約定14.1其他條款本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2其他事項本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方定義15.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定，介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務、擔保、咨詢或其他輔助服務的獨立主體。第十六條第三方介入的范圍（1）為甲乙雙方提供財務顧問、法律顧問、審計等服務；（2）作為擔保方，為甲乙雙方的債務提供擔保；（3）作為監(jiān)管方，監(jiān)督合同履行情況；（4）其他經(jīng)甲乙雙方認可的第三方介入情況。第十七條第三方責任17.1第三方在合同履行過程中，應遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，對其提供的服務或擔保承擔相應的責任。17.2第三方責任限額（1）第三方在提供專業(yè)服務時，其責任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得低于[具體金額]元；（2）第三方作為擔保方，其責任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得低于擔保金額的[具體比例]%；（3）第三方作為監(jiān)管方，其責任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得低于監(jiān)管服務費用的一倍。第十八條第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，獲取相應的服務費用或報酬；（2）要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）在合同履行過程中，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和指導。第十九條第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務劃分如下：（1）第三方與甲乙雙方之間，僅存在合同關(guān)系，第三方不對甲乙雙方之間的合同爭議承擔責任；（2）第三方在履行合同過程中，應獨立承擔其職責，不得干涉甲乙雙方的業(yè)務活動；（3）第三方在履行合同過程中，若因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行，應承擔相應的責任。第二十條第三方變更20.1如需更換第三方，甲乙雙方應書面通知對方，并經(jīng)對方同意后方可更換。20.2第三方更換后，原合同中關(guān)于第三方的權(quán)利義務仍適用于新第三方。第二十一條第三方退出21.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因退出，應提前[具體時間]通知甲乙雙方。21.2第三方退出后，甲乙雙方應協(xié)商確定替代第三方或終止合同。第二十二條第三方責任追究22.1如第三方在履行合同過程中違反合同約定，甲乙雙方有權(quán)追究其違約責任，并要求其承擔相應的損失。22.2第三方違約責任的具體處理方式，由甲乙雙方在合同中約定。第二十三條第三方保密23.1第三方在合同履行過程中，應遵守保密義務，對甲乙雙方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密。23.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。第二十四條第三方爭議解決24.1第三方在合同履行過程中發(fā)生的爭議，應按照本合同第十一條“爭議解決”的相關(guān)規(guī)定處理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：定向增發(fā)股份說明書要求：詳細說明增發(fā)股份的背景、目的、條件、程序等信息。說明：此說明書需經(jīng)監(jiān)管部門審核批準。2.附件二：員工持股計劃方案要求：包括持股計劃的目的、對象、比例、期限、退出機制等。說明：此方案需經(jīng)公司股東大會或董事會審議通過。3.附件三：認購協(xié)議要求：明確認購股份的數(shù)量、價格、支付方式、違約責任等。說明：此協(xié)議需由甲乙雙方簽字蓋章后生效。4.附件四：資金支付憑證要求：提供支付認購資金的銀行轉(zhuǎn)賬憑證或其他有效支付憑證。說明：此憑證作為資金支付的依據(jù)。5.附件五：股份交割憑證要求：提供股份過戶登記的憑證。說明：此憑證作為股份交割完成的證明。6.附件六：第三方服務協(xié)議要求：明確第三方提供的服務內(nèi)容、費用、期限、責任等。說明：此協(xié)議需由甲乙雙方與第三方共同簽訂。7.附件七：保密協(xié)議要求：約定保密內(nèi)容、期限、違約責任等。說明：此協(xié)議需由甲乙雙方與第三方共同簽訂。8.附件八：知識產(chǎn)權(quán)歸屬證明要求：提供知識產(chǎn)權(quán)歸屬的證明文件。說明：此文件作為知識產(chǎn)權(quán)歸屬的依據(jù)。9.附件九：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機構(gòu)、程序等。說明：此協(xié)議需由甲乙雙方簽訂。10.附件十：合同變更協(xié)議要求：明確合同變更的內(nèi)容、生效日期等。說明：此協(xié)議需由甲乙雙方簽字蓋章后生效。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲乙任何一方未按約定時間支付認購資金。責任認定：違約方應向守約方支付違約金，違約金按未支付資金總額的[具體比例]%計算。示例：若約定支付時間為2024年6月30日，甲方未按時支付100萬元，則應向乙方支付10萬元違約金。2.違約行為：甲乙任何一方未按約定時間完成股份交割。責任認定：違約方應向守約方支付違約金，違約金按未交割股份價值的[具體比例]%計算。示例：若約定交割時間為2024年7月31日，甲方未按時完成100萬股的交割，則應向乙方支付10萬元違約金。3.違約行為：第三方未按約定提供服務或擔保。責任認定：第三方應向甲乙雙方承擔違約責任，并賠償因此造成的損失。示例：若第三方未按約定提供財務顧問服務，導致甲方遭受損失，則應賠償甲方損失。4.違約行為：任何一方泄露保密信息。責任認定：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，則應賠償甲方損失。5.違約行為：任何一方違反合同約定的保密義務。責任認定：違約方應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。示例：若第三方泄露甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議內(nèi)容，則應賠償甲乙雙方損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景1.1法律法規(guī)依據(jù)1.2政策背景1.3市場環(huán)境2.合同主體2.1發(fā)起人2.2上市公司2.3認購人2.4其他相關(guān)方3.增發(fā)股份基本情況3.1增發(fā)股份總額3.2增發(fā)股份價格3.3增發(fā)股份發(fā)行方式3.4增發(fā)股份用途4.員工持股計劃基本情況4.1員工持股計劃總額4.2員工持股計劃價格4.3員工持股計劃分配方式4.4員工持股計劃鎖定期5.認購方式及程序5.1認購方式5.2認購程序5.3認購時間5.4認購款項支付6.股份登記及過戶6.1股份登記6.2股份過戶6.3股份登記及過戶費用7.上市公司信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露時間7.3信息披露方式8.上市公司義務8.1上市公司對認購人的承諾8.2上市公司對員工的承諾8.3上市公司對其他相關(guān)方的承諾9.認購人權(quán)利義務9.1認購人對上市公司的權(quán)利9.2認購人對員工的義務9.3認購人對其他相關(guān)方的義務10.合同期限及終止條件10.1合同期限10.2終止條件10.3合同解除11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任承擔11.3違約賠償12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同生效及變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序13.3合同解除程序14.其他約定事項14.1合同附件14.2通知送達14.3合同份數(shù)14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1法律法規(guī)依據(jù)1.1.1《公司法》1.1.2《證券法》1.1.3《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》1.2政策背景1.2.1國家關(guān)于新三板市場發(fā)展的政策1.2.2證監(jiān)會關(guān)于定向增發(fā)的相關(guān)規(guī)定1.3市場環(huán)境1.3.1新三板市場現(xiàn)狀1.3.2定向增發(fā)市場趨勢2.合同主體2.1發(fā)起人2.1.1發(fā)起人名稱：X有限公司2.1.2發(fā)起人住所：省市區(qū)路號2.2上市公司2.2.1上市公司名稱：X股份有限公司2.2.2上市公司住所：省市區(qū)路號2.3認購人2.3.1認購人名稱：X投資有限責任公司2.3.2認購人住所：省市區(qū)路號2.4其他相關(guān)方2.4.1會計師事務所2.4.2律師事務所3.增發(fā)股份基本情況3.1增發(fā)股份總額3.1.1增發(fā)股份總額：人民幣1000萬股3.2增發(fā)股份價格3.2.1增發(fā)股份價格：每股人民幣10元3.3增發(fā)股份發(fā)行方式3.3.1以現(xiàn)金方式向認購人發(fā)行3.3.2發(fā)行對象不超過10名3.4增發(fā)股份用途3.4.1用于補充公司流動資金3.4.2用于研發(fā)新產(chǎn)品4.員工持股計劃基本情況4.1員工持股計劃總額4.1.1員工持股計劃總額：人民幣500萬股4.2員工持股計劃價格4.2.1員工持股計劃價格：每股人民幣8元4.3員工持股計劃分配方式4.3.1按照員工職位、工作年限等因素分配4.3.2每位員工持股數(shù)量不超過10萬股4.4員工持股計劃鎖定期4.4.1鎖定期為3年5.認購方式及程序5.1認購方式5.1.1認購人通過現(xiàn)金方式認購5.2認購程序5.2.1認購人簽署認購協(xié)議5.2.2認購人支付認購款項5.2.3上市公司辦理股份登記手續(xù)5.3認購時間5.3.1認購時間為2024年X月X日至2024年X月X日5.4認購款項支付5.4.1認購款項應一次性支付5.4.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬6.股份登記及過戶6.1股份登記6.1.1上市公司應在收到認購款項后的5個工作日內(nèi)辦理股份登記手續(xù)6.2股份過戶6.2.1股份過戶手續(xù)應在股份登記完成后5個工作日內(nèi)辦理6.3股份登記及過戶費用6.3.1股份登記及過戶費用由認購人承擔6.3.2費用標準按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行8.上市公司信息披露8.1信息披露內(nèi)容8.1.1上市公司應按照規(guī)定及時披露增發(fā)股份及員工持股計劃的相關(guān)信息8.1.2信息披露內(nèi)容包括但不限于增發(fā)股份的發(fā)行情況、員工持股計劃的分配情況等8.2信息披露時間8.2.1上市公司應在增發(fā)股份及員工持股計劃實施前及時披露相關(guān)信息8.2.2信息披露時間不得晚于相關(guān)事項實施前5個工作日8.3信息披露方式8.3.1上市公司應通過中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺進行信息披露8.3.2同時，上市公司應在公司網(wǎng)站上發(fā)布相關(guān)信息9.上市公司義務9.1上市公司對認購人的承諾9.1.1上市公司承諾按照約定的時間和條件向認購人發(fā)行股份9.1.2上市公司承諾保障認購人股份的合法權(quán)益9.2上市公司對員工的承諾9.2.1上市公司承諾按照員工持股計劃的規(guī)定分配股份9.2.2上市公司承諾保障員工持股計劃的合法權(quán)益9.3上市公司對其他相關(guān)方的承諾9.3.1上市公司承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證合同的有效性9.3.2上市公司承諾對合同履行過程中產(chǎn)生的費用承擔相應責任10.認購人權(quán)利義務10.1認購人對上市公司的權(quán)利10.1.1認購人有權(quán)要求上市公司按照約定的時間和條件發(fā)行股份10.1.2認購人有權(quán)要求上市公司提供相關(guān)財務信息10.2認購人對員工的義務10.2.1認購人應按照員工持股計劃的規(guī)定認購股份10.2.2認購人應遵守員工持股計劃的相關(guān)規(guī)定10.3認購人對其他相關(guān)方的義務10.3.1認購人應遵守合同約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或處置認購的股份10.3.2認購人應配合上市公司完成股份登記及過戶手續(xù)11.合同期限及終止條件11.1合同期限11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為3年11.2終止條件11.2.1合同期滿自動終止11.2.2.1雙方協(xié)商一致11.2.2.2任何一方違約，經(jīng)對方催告后仍未糾正11.2.2.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行12.違約責任12.1違約情形12.1.1任何一方違反合同約定，均構(gòu)成違約12.2違約責任承擔12.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失12.3違約賠償12.3.1違約賠償金額根據(jù)實際情況確定，但不得低于實際損失13.爭議解決13.1爭議解決方式13.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議13.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟13.2爭議解決機構(gòu)13.2.1本合同爭議解決機構(gòu)為合同簽訂地人民法院13.3爭議解決程序13.3.1爭議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋執(zhí)行14.其他約定事項14.1合同附件14.1.1本合同附件包括但不限于認購協(xié)議、員工持股計劃方案等14.2通知送達14.2.1任何一方送達通知，應采用書面形式，通過掛號信或快遞方式14.2.2通知送達地址為合同雙方約定的地址14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式八份，雙方各執(zhí)四份，具有同等法律效力14.4合同解釋權(quán)14.4.1本合同解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院所有第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，因提供專業(yè)服務、協(xié)助履行合同或進行相關(guān)審核而介入合同履行的獨立第三方機構(gòu)或個人。15.1.2第三方包括但不限于審計機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所、評估機構(gòu)、證券服務機構(gòu)等。15.2第三方責任15.2.1第三方應根據(jù)其專業(yè)能力和合同約定，提供專業(yè)、獨立、公正的服務。15.2.2第三方的服務內(nèi)容、標準、費用等應在合同中明確約定。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出改進建議或報告。15.4第三方與其他方的劃分15.4.1第三方與甲乙雙方是獨立的合同關(guān)系，第三方不承擔甲乙雙方之間的合同責任。15.4.2第三方在履行職責過程中，對甲乙雙方均負有保密義務。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申請16.1.1甲乙雙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應書面提出申請。16.1.2申請應包含第三方介入的原因、目的、所需服務內(nèi)容等信息。16.2第三方介入的批準16.2.1甲乙雙方應共同決定是否批準第三方介入申請。16.2.2第三方介入的批準需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。16.3第三方介入的實施16.3.1第三方介入后，應按照合同約定和甲乙雙方的要求，獨立開展相關(guān)工作。16.3.2第三方應定期向甲乙雙方報告工作進展情況。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額17.1.1第三方在本合同項下的責任，不得超過合同約定的金額。17.1.2第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定。17.2責任限額的調(diào)整17.2.1如有特殊情況，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方責任限額。17.2.2調(diào)整后的責任限額需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。18.第三方責任免除18.1第三方責任免除18.1.1因不可抗力導致第三方無法履行職責，第三方不承擔責任。18.1.2因甲乙雙方提供的信息不準確或資料不完整導致第三方無法履行職責，第三方不承擔責任。19.第三方介入的費用19.1第三方介入的費用19.1.1第三方介入的費用由甲乙雙方承擔。19.1.2第三方費用的計算和支付方式應在合同中明確約定。20.第三方介入的合同終止20.1第三方介入的合同終止20.1.1.1第三方完成所有工作20.1.1.2雙方協(xié)商一致20.1.1.3合同約定的其他終止情形20.2合同終止后的處理20.2.2甲乙雙方應按照合同約定支付第三方剩余費用。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認購協(xié)議1.1詳細規(guī)定認購人的認購權(quán)利、義務及認購程序。1.2包括認購人基本信息、認購股份總額、認購價格、支付方式等。2.員工持股計劃方案2.1規(guī)定員工持股計劃的實施范圍、分配方式、鎖定期等。2.2包括員工持股計劃的目的、資金來源、股份來源等。3.第三方服務合同3.1規(guī)定第三方服務的內(nèi)容、標準、費用、期限等。3.2包括第三方的基本信息、服務范圍、保密條款等。4.股份登記申請書4.1上市公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交的股份登記申請文件。4.2包括增發(fā)股份的總額、發(fā)行對象、認購人信息等。5.股份過戶登記申請書5.1上市公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交的股份過戶登記申請文件。5.2包括過戶股份的總額、過戶原因、過戶雙方信息等。6.上市公司財務報告6.1上市公司定期披露的財務報告。6.2包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。7.上市公司信息披露文件7.1上市公司按照規(guī)定披露的相關(guān)信息文件。7.2包括定期報告、臨時公告、重大事項公告等。8.第三方審計報告8.1第三方審計機構(gòu)出具的審計報告。8.2包括審計意見、審計發(fā)現(xiàn)、改進建議等。9.第三方評估報告9.1第三方評估機構(gòu)出具的評估報告。9.2包括評估目的、評估方法、評估結(jié)果等。10.合同履行過程中的往來函件10.1甲乙雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的往來函件。10.2包括通知、確認函、協(xié)商函等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按照合同約定的時間支付認購款項。1.2上市公司未按照合同約定的時間和條件發(fā)行股份。1.3認購人未按照合同約定的時間和條件認購股份。1.4第三方未按照合同約定提供專業(yè)、獨立、公正的服務。1.5任何一方違反合同約定的保密義務。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。2.2損失的認定應根據(jù)實際情況確定，包括但不限于直接損失和間接損失。2.3違約責任限額由合同約定，如無約定，則以實際損失為準。3.違約責任示例說明：3.1如果甲乙雙方未按照合同約定的時間支付認購款項，導致上市公司無法按時完成股份發(fā)行，上市公司應向認購人支付違約金，并賠償認購人因此遭受的其他損失。3.2如果第三方未按照合同約定提供專業(yè)、獨立、公正的服務，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的違約責任，賠償甲乙雙方的實際損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資者信息2.2發(fā)行公司信息3.增發(fā)股份概述3.1增發(fā)股份總量3.2增發(fā)股份價格3.3增發(fā)股份用途4.員工持股計劃概述4.1員工持股計劃目的4.2持股人數(shù)及比例4.3持股期限5.認購方式5.1認購方式選擇5.2認購價格確定5.3認購時間安排6.股份支付方式6.1股份支付方式選擇6.2股份支付時間安排6.3股份支付條件7.付款方式與期限7.1付款方式7.2付款期限7.3逾期付款責任8.股權(quán)登記與變更8.1股權(quán)登記8.2股權(quán)變更9.持股限制與合規(guī)性要求9.1持股限制9.2合規(guī)性要求10.保密條款10.1保密義務10.2保密信息的范圍10.3違約責任11.解除與終止11.1解除條件11.2終止條件11.3解除與終止的程序12.違約責任12.1違約行為12.2違約責任承擔12.3違約賠償13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決機構(gòu)13.3爭議解決程序14.其他約定14.1法律適用14.2通知與送達14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義（1）“投資者”指認購增發(fā)股份的自然人、法人或其他組織；（2）“發(fā)行公司”指發(fā)行增發(fā)股份的公司；（3）“增發(fā)股份”指發(fā)行公司根據(jù)本合同約定發(fā)行的股份；（4）“員工持股計劃”指發(fā)行公司為激勵員工而設立的計劃；（5）“認購”指投資者按照本合同約定購買增發(fā)股份的行為；（6）“認購價格”指投資者購買增發(fā)股份的價格；（7）“認購方式”指投資者認購增發(fā)股份的具體方式；（8）“股份支付方式”指投資者支付增發(fā)股份對價的方式；（9）“付款方式”指投資者支付認購款項的方式；（10）“股權(quán)登記”指將投資者認購的增發(fā)股份登記在投資者名下的行為。1.2解釋對本合同中出現(xiàn)的術(shù)語和定義，如有爭議，應按照行業(yè)慣例和法律規(guī)定進行解釋。第二條雙方基本信息2.1投資者信息（1）投資者名稱：________________________（2）投資者法定代表人：____________________（3）投資者注冊地址：_____________________（4）投資者聯(lián)系方式：_____________________2.2發(fā)行公司信息（1）發(fā)行公司名稱：________________________（2）發(fā)行公司法定代表人：____________________（3）發(fā)行公司注冊地址：_____________________（4）發(fā)行公司聯(lián)系方式：_____________________第三條增發(fā)股份概述3.1增發(fā)股份總量發(fā)行公司本次增發(fā)股份總量為________________________股。3.2增發(fā)股份價格本次增發(fā)股份的認購價格為每股人民幣________________________元。3.3增發(fā)股份用途本次增發(fā)股份所得資金將用于________________________。第四條員工持股計劃概述4.1員工持股計劃目的本次員工持股計劃旨在激勵員工，提高員工對公司發(fā)展的貢獻度。4.2持股人數(shù)及比例本次員工持股計劃涉及的持股人數(shù)為________________________人，持股比例為________________________。4.3持股期限員工持股期限為________________________年。第五條認購方式5.1認購方式選擇（1）現(xiàn)金認購；（2）資產(chǎn)認購；（3）股權(quán)認購。5.2認購價格確定認購價格按本合同第三條約定執(zhí)行。5.3認購時間安排投資者應在________________________內(nèi)完成認購。第六條股份支付方式6.1股份支付方式選擇（1）現(xiàn)金支付；（2）分期支付；（3）以其他方式支付。6.2股份支付時間安排投資者應在________________________內(nèi)完成股份支付。6.3股份支付條件（1）投資者應按照本合同約定的時間和方式支付認購款項；（2）投資者支付認購款項后，發(fā)行公司將按照本合同約定向投資者交付增發(fā)股份。第八條股權(quán)登記與變更8.1股權(quán)登記發(fā)行公司應在投資者完成認購并支付全部款項后五個工作日內(nèi)，辦理股權(quán)登記手續(xù)，將投資者認購的增發(fā)股份登記在其名下。8.2股權(quán)變更投資者如需轉(zhuǎn)讓其所持有的增發(fā)股份，應按照發(fā)行公司的相關(guān)規(guī)定和程序辦理股權(quán)變更手續(xù)。第九條持股限制與合規(guī)性要求9.1持股限制投資者所持有的增發(fā)股份在規(guī)定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，具體期限如下：（1）自股權(quán)登記之日起________________________年內(nèi)；（2）自股權(quán)登記之日起________________________年內(nèi)，投資者可按照發(fā)行公司規(guī)定的條件轉(zhuǎn)讓部分股份。9.2合規(guī)性要求投資者應遵守中國證監(jiān)會等相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，確保其認購和持有增發(fā)股份的行為符合法律法規(guī)的要求。第十條保密條款10.1保密義務雙方對本合同內(nèi)容以及與合同履行相關(guān)的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。10.2保密信息的范圍（1）本合同及其附件；（2）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密；（3）其他雙方約定應保密的信息。10.3違約責任如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。第十一條解除與終止11.1解除條件（1）投資者未按約定支付認購款項；（2）發(fā)行公司未按約定辦理股權(quán)登記；（3）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。11.2終止條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因一方違約導致合同無法履行。11.3解除與終止的程序一方提出解除或終止合同，應提前________________________日書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，合同解除或終止。第十二條違約責任12.1違約行為（1）投資者未按約定支付認購款項；（2）發(fā)行公司未按約定辦理股權(quán)登記；（3）一方違反保密義務；（4）其他違反本合同約定的行為。12.2違約責任承擔（1）支付違約金；（2）賠償對方因此遭受的損失；（3）承擔其他違約責任。12.3違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交________________________仲裁委員會仲裁。13.2爭議解決機構(gòu)仲裁委員會的仲裁規(guī)則適用于本合同的爭議解決。13.3爭議解決程序仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。第十四條其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2通知與送達雙方的通知和送達方式如下：（1）書面通知；（2）通過快遞、電子郵件等方式送達至對方指定的地址。14.3合同附件本合同附件如下：（1）增發(fā)股份認購申請書；（2）股權(quán)登記申請書；（3）其他與本合同履行相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方概念本合同中的第三方，指在合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律法規(guī)規(guī)定，介入合同關(guān)系中的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、律師事務所等。1.2第三方劃分（1）中介方：指在合同訂立或履行過程中，為甲乙雙方提供信息、協(xié)調(diào)、溝通等服務的第三方；（2）評估機構(gòu)：指為甲乙雙方提供資產(chǎn)評估、價格評估等服務的第三方；（3）審計機構(gòu)：指對甲乙雙方的財務報表、業(yè)務活動等進行審計的第三方；（4）律師事務所：指為甲乙雙方提供法律咨詢、代理訴訟等法律服務的第三方。第二條甲乙雙方責任2.1甲方責任（1）甲方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和條件，能夠獨立、客觀、公正地履行其職責；（2）甲方應向第三方提供必要的資料和信息，以便其完成相關(guān)工作；（3）甲方應承擔第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的合理費用。2.2乙方責任（1）乙方應配合第三方履行其職責，提供必要的資料和信息；（2）乙方應監(jiān)督第三方的工作質(zhì)量，確保其符合合同約定和法律法規(guī)要求；（3）乙方應承擔第三方在履行職責過程中產(chǎn)生的合理費用。第三條第三方責任3.1第三方責任范圍第三方在本合同中的責任限于其職責范圍內(nèi)，包括但不限于：（1）提供專業(yè)、客觀、公正的服務；（2）按照合同約定和法律法規(guī)要求，完成相關(guān)工作；（3）對在工作中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負有保密義務。3.2第三方責任限額（1）第三方在履行職責過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）第三方責任限額為本合同約定金額的________________________%，且最高不超過人民幣________________________元。第四條第三方權(quán)利4.1第三方權(quán)利范圍第三方在本合同中的權(quán)利包括但不限于：（1）根據(jù)合同約定，收取相應的服務費用；（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（3）在履行職責過程中，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和指導。4.2第三方權(quán)利行使第三方應在履行職責過程中，依法行使自己的權(quán)利，不得濫用權(quán)利。第五條第三方變更5.1第三方變更條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整；（3）第三方自身原因。5.2第三方變更程序（1）甲乙雙方書面通知對方；（2）經(jīng)對方同意后，變更第三方；（3）變更后的第三方應具備相應的資質(zhì)和條件。第六條第三方退出6.1第三方退出條件（1）合同約定的期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致；（3）法律法規(guī)或政策調(diào)整；（4）第三方自身原因。6.2第三方退出程序（1）甲乙雙方書面通知對方；（2）經(jīng)對方同意后，第三方退出合同關(guān)系；（3）第三方退出后，甲乙雙方應按照合同約定繼續(xù)履行合同義務。第七條第三方責任免除7.1第三方責任免除條件（1）不可抗力；（2）甲乙雙方未履行合同義務；（3）第三方在履行職責過程中，因甲乙雙方提供的信息不準確或誤導導致?lián)p失。7.2第三方責任免除程序（1）第三方應及時通知甲乙雙方；（2）甲乙雙方應在收到通知后________________________日內(nèi)確認；（3）確認后，第三方免除相應的責任。第八條第三方爭議解決8.1第三方爭議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）提交仲裁委員會仲裁。8.2第三方爭議解決機構(gòu)仲裁委員會的仲裁規(guī)則適用于本合同的第三方爭議解決。8.3第三方爭議解決程序仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.增發(fā)股份認購申請書詳細要求：申請書應包含投資者基本信息、認購股份數(shù)量、認購價格、付款方式等。說明：此附件為投資者向發(fā)行公司提交的認購增發(fā)股份的正式文件。2.股權(quán)登記申請書詳細要求：申請書應包含投資者基本信息、認購股份數(shù)量、股權(quán)登記日期等。說明：此附件為投資者向發(fā)行公司提交的申請辦理股權(quán)登記的文件。3.股份支付憑證詳細要求：憑證應包含支付方式、支付金額、支付日期、收款人信息等。說明：此附件為投資者支付增發(fā)股份對價的憑證。4.第三方評估報告詳細要求：報告應包含評估對象、評估方法、評估結(jié)果等。說明：此附件為第三方評估機構(gòu)提供的增發(fā)股份或相關(guān)資產(chǎn)的評估報告。5.第三方審計報告詳細要求：報告應包含審計對象、審計范圍、審計結(jié)論等。說明：此附件為第三方審計機構(gòu)提供的發(fā)行公司財務報表或業(yè)務活動的審計報告。6.第三方法律意見書詳細要求：意見書應包含法律問題分析、法律風險提示、法律建議等。說明：此附件為律師事務所提供的關(guān)于合同條款的法律意見。7.不可抗力證明詳細要求：證明應包含不可抗力事件的發(fā)生時間、地點、影響范圍等。說明：此附件用于證明合同履行過程中發(fā)生的不可抗力事件。8.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等。說明：此附件為甲乙雙方在發(fā)生爭議時，約定的爭議解決協(xié)議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資者未按約定支付認購款項責任認定標準：根據(jù)合同約定的付款期限，投資者未支付或未足額支付認購款項。示例說明：若合同約定投資者應在2024年1月1日前支付全部認購款項，但投資者至2024年2月1日仍未支付，則構(gòu)成違約。2.違約行為：發(fā)行公司未按約定辦理股權(quán)登記責任認定標準：在投資者支付全部認購款項后，發(fā)行公司未在合同約定的時間內(nèi)辦理股權(quán)登記。示例說明：若合同約定發(fā)行公司應在投資者支付款項后五個工作日內(nèi)辦理股權(quán)登記，但發(fā)行公司超過七個工作日仍未辦理，則構(gòu)成違約。3.違約行為：一方違反保密義務責任認定標準：一方泄露本合同內(nèi)容或相關(guān)商業(yè)秘密，造成對方損失。示例說明：若一方泄露了對方的商業(yè)秘密，導致對方遭受經(jīng)濟損失，則構(gòu)成違約。4.違約行為：一方未按約定履行合同義務責任認定標準：一方未按照合同約定履行其應盡的義務。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同4本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同雙方1.3合同簽訂日期1.4合同生效日期2.定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價格2.3增發(fā)股份認購方式2.4增發(fā)股份分配方案3.員工持股計劃3.1認購對象3.2認購比例3.3認購價格3.4認購方式3.5認購期限4.股份認購流程4.1股份認購申請4.2股份認購審核4.3股份認購確認4.4股份認購登記5.股份過戶及登記5.1股份過戶手續(xù)5.2股份登記手續(xù)5.3股份過戶及登記費用6.股份轉(zhuǎn)讓及交易6.1股份轉(zhuǎn)讓條件6.2股份轉(zhuǎn)讓限制6.3股份交易規(guī)則7.股份分紅及收益分配7.1股份分紅政策7.2股份收益分配方式7.3股份收益分配時間8.股份回購8.1股份回購條件8.2股份回購價格8.3股份回購方式9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同變更12.1合同變更條件12.2合同變更程序12.3合同變更通知13.合同附件13.1附件一：定向增發(fā)股份認購表13.2附件二：員工持股計劃認購表13.3附件三：股份過戶及登記申請表13.4附件四：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1合同保密條款14.2合同不可抗力條款14.3合同適用法律及爭議解決14.4合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱：本合同名稱為“2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同”。1.3合同簽訂日期：本合同簽訂日期為2024年X月X日。1.4合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.定向增發(fā)股份2.1增發(fā)股份總額：本次定向增發(fā)股份總額為人民幣X萬元。2.2增發(fā)股份價格：本次定向增發(fā)股份價格為人民幣X元/股。2.3增發(fā)股份認購方式：認購方可通過現(xiàn)金方式認購本次增發(fā)股份。2.4增發(fā)股份分配方案：本次增發(fā)股份分配方案如下：甲乙雙方按照認購比例分配。3.員工持股計劃3.1認購對象：本次員工持股計劃認購對象為發(fā)行人全體員工。3.2認購比例：員工持股計劃認購股份占本次增發(fā)股份總額的比例為X%。3.3認購價格：員工持股計劃認購價格為人民幣X元/股。3.4認購方式：員工持股計劃認購方式為現(xiàn)金認購。3.5認購期限：員工持股計劃認購期限為自本合同簽訂之日起X個月內(nèi)。4.股份認購流程4.1股份認購申請：認購方應在規(guī)定時間內(nèi)向發(fā)行人提交股份認購申請。4.2股份認購審核：發(fā)行人將對認購方提交的認購申請進行審核。4.3股份認購確認：發(fā)行人審核通過后，將與認購方簽訂股份認購協(xié)議。4.4股份認購登記：認購方應在規(guī)定時間內(nèi)完成股份認購登記手續(xù)。5.股份過戶及登記5.1股份過戶手續(xù)：認購方應在股份認購協(xié)議簽訂后X個工作日內(nèi)完成股份過戶手續(xù)。5.2股份登記手續(xù)：認購方應在股份過戶手續(xù)完成后X個工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。5.3股份過戶及登記費用：股份過戶及登記費用由認購方承擔。6.股份轉(zhuǎn)讓及交易6.1股份轉(zhuǎn)讓條件：認購方持有的股份在規(guī)定期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。6.2股份轉(zhuǎn)讓限制：認購方持有的股份在規(guī)定期限屆滿后，按照相關(guān)規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓。6.3股份交易規(guī)則：認購方持有的股份交易應遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易所規(guī)定。8.股份回購8.1.1發(fā)行人因重大資產(chǎn)重組等原因需要回購股份；8.1.2發(fā)行人認為回購股份有利于公司發(fā)展和維護股東利益；8.1.3法律法規(guī)或交易所規(guī)定需要回購股份的情形。8.2股份回購價格：回購價格按回購當日股票交易價格或雙方協(xié)商確定的價格計算。8.3股份回購方式：回購方式包括但不限于集中競價交易、大宗交易等。9.合同解除與終止9.1.1另一方嚴重違約，經(jīng)催告后仍未履行；9.1.2出現(xiàn)不可抗力，導致合同目的無法實現(xiàn)；9.1.3合同訂立時所依據(jù)的情況發(fā)生重大變化，致使合同無法繼續(xù)履行。9.2.1合同約定的期限屆滿；9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.2.3法律法規(guī)或交易所規(guī)定終止合同的情形。10.違約責任10.1違約情形：任何一方違反本合同約定，均構(gòu)成違約。10.2違約責任承擔：違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院或仲裁機構(gòu)判決。11.爭議解決11.1爭議解決方式：雙方發(fā)生爭議時，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交X仲裁委員會仲裁。11.2爭議解決機構(gòu)：X仲裁委員會。11.3爭議解決程序：仲裁程序按照《中華人民共和國仲裁法》及X仲裁委員會仲裁規(guī)則執(zhí)行。12.合同變更12.1.1合同訂立時所依據(jù)的情況發(fā)生重大變化；12.1.2法律法規(guī)或交易所規(guī)定需要變更合同。12.2合同變更程序：變更合同應書面通知對方，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3合同變更通知：任何一方要求變更合同時，應在變更事項發(fā)生前X天書面通知對方。13.合同附件13.1附件一：定向增發(fā)股份認購表13.2附件二：員工持股計劃認購表13.3附件三：股份過戶及登記申請表13.4附件四：其他相關(guān)文件14.其他約定事項14.1合同保密條款：雙方對本合同內(nèi)容及其履行情況負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。14.2合同不可抗力條款：因不可抗力導致本合同無法履行或部分無法履行時，雙方互不承擔責任，但應及時通知對方并采取合理措施減輕損失。14.3合同適用法律及爭議解決：本合同適用中華人民共和國法律，爭議解決方式按照第11條執(zhí)行。14.4合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸發(fā)行人所有。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同中所述的第三方，包括但不限于中介機構(gòu)、法律顧問、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、證券服務機構(gòu)等，以及任何其他經(jīng)甲乙雙方同意參與本合同履行的第三方。15.2.1本合同項下需要專業(yè)評估、審計或法律意見；15.2.2本合同項下需要第三方提供擔保或保證；15.2.3雙方認為有必要引入第三方以提高合同履行的效率或安全性。16.甲乙雙方責任16.1第三方介入時，甲乙雙方應明確各自的責任和義務，并在合同中約定如下：16.1.1甲方的責任：甲方負責提供第三方介入所需的相關(guān)資料和信息，并確保第三方能夠獨立、客觀地執(zhí)行其職責。16.1.2乙方的責任：乙方應配合甲方提供必要的資料和信息，并按照合同約定支付第三方服務費用。17.第三方責任17.1.1獨立性：第三方應獨立、客觀地執(zhí)行其職責，不受甲乙雙方任何一方的不當影響。17.1.2專業(yè)性：第三方應具備相應的專業(yè)知識和技能，確保其提供的服務符合行業(yè)標準。17.1.3保密性：第三方對本合同內(nèi)容及其履行情況負有保密義務，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。18.第三方責任限額18.1第三方責任限額的確定：18.1.1第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，或由第三方提供的服務合同中約定。18.1.2第三方責任限額應考慮第三方服務的性質(zhì)、復雜程度、預期風險等因素。18.1.3若第三方責任限額未在合同中明確約定，則第三方對甲乙雙方的責任不得超過其服務費用的一定倍數(shù)。19.第三方與其他各方的劃分19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方對甲方承擔責任，甲方應向第三方支付服務費用。19.1.2甲方與第三方之間的糾紛，由雙方自行解決。19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方對乙方承擔責任，乙方應向第三方支付服務費用。19.2.2乙方與第三方之間的糾紛，由雙方自行解決。19.3第三方與甲乙雙方的共同責任：19.3.1若第三方因違反合同約定導致甲乙雙方共同受損，則第三方應對甲乙雙方承擔連帶責任。19.3.2甲乙雙方應根據(jù)各自過錯承擔相應的責任。20.第三方介入的合同變更20.1第三方介入導致合同內(nèi)容發(fā)生變化時，甲乙雙方應協(xié)商一致，對合同進行相應變更，并書面通知對方。21.第三方介入的合同終止說明一：附件列表：1.附件一：定向增發(fā)股份認購表詳細要求：認購表應包含認購方基本信息、認購股份數(shù)量、認購價格、認購方式、認購期限等內(nèi)容。說明：該附件用于記錄認購方的認購信息，作為合同附件之一。2.附件二：員工持股計劃認購表詳細要求：認購表應包含員工基本信息、認購股份數(shù)量、認購價格、認購方式、認購期限等內(nèi)容。說明：該附件用于記錄員工持股計劃的認購信息，作為合同附件之一。3.附件三：股份過戶及登記申請表詳細要求：申請表應包含過戶方、受讓方基本信息、過戶股份數(shù)量、過戶價格、過戶原因等內(nèi)容。說明：該附件用于申請股份過戶及登記，作為合同附件之一。4.附件四：第三方服務協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包含第三方服務內(nèi)容、服務費用、服務期限、保密條款等內(nèi)容。說明：該附件用于約定第三方服務的相關(guān)事宜，作為合同附件之一。5.附件五：不可抗力事件證明詳細要求：證明應包含不可抗力事件的發(fā)生時間、地點、影響范圍等內(nèi)容。說明：該附件用于證明不可抗力事件的發(fā)生，作為合同附件之一。6.附件六：違約金計算標準詳細要求：標準應包含違約金計算公式、計算方法、適用范圍等內(nèi)容。說明：該附件用于明確違約金計算方式，作為合同附件之一。7.附件七：爭議解決規(guī)則詳細要求：規(guī)則應包含爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)、爭議解決程序等內(nèi)容。說明：該附件用于約定爭議解決的相關(guān)事宜，作為合同附件之一。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲乙雙方未按合同約定的時間完成股份認購；1.2甲乙雙方未按合同約定的時間完成股份過戶及登記；1.3第三方未按合同約定提供專業(yè)服務；1.4甲乙雙方未按合同約定支付服務費用；1.5任何一方泄露合同內(nèi)容或履行情況；1.6任何一方違反保密義務。2.責任認定標準：2.1違約行為發(fā)生時，違約方應立即停止違約行為；2.2違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.3違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院或仲裁機構(gòu)判決。3.示例說明：3.1甲乙雙方未按合同約定的時間完成股份認購，導致增發(fā)股份無法按時完成。違約方應支付違約金，具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.2第三方未按合同約定提供專業(yè)服務，導致服務效果不符合預期。第三方應承擔違約責任，包括但不限于退還部分服務費用、賠償損失等。第三部分：其他補充性說明和解釋全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購合同5本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的2.定向增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份發(fā)行價格2.3增發(fā)股份發(fā)行對象2.4增發(fā)股份發(fā)行時間2.5增發(fā)股份用途3.員工持股計劃基本情況3.1認購股份總額3.2認購股份價格3.3認購股份對象3.4認購股份時間3.5認購股份資金來源4.股份認購方式與程序4.1認購方式4.2認購程序4.3認購期限4.4認購確認5.認購款項支付5.1款項支付方式5.2款項支付時間5.3款項支付條件5.4款項支付責任6.股份轉(zhuǎn)讓限制6.1轉(zhuǎn)讓條件6.2轉(zhuǎn)讓期限6.3轉(zhuǎn)讓價格6.4轉(zhuǎn)讓審批7.股權(quán)登記與變更7.1股權(quán)登記7.2股權(quán)變更7.3股權(quán)證照8.上市公司信息披露義務8.1信息披露內(nèi)容8.2信息披露時間8.3信息披露方式8.4信息披露責任9.合同生效、解除與終止9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同終止條件9.4合同解除與終止程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同附件12.1附件一：認購申請表12.2附件二：員工持股計劃方案12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署與生效13.1簽署主體13.2簽署時間13.3合同生效條件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及政策制定。1.2本合同目的為明確甲方（上市公司）與乙方（投資者）之間關(guān)于2024新三板定向增發(fā)股份及員工持股計劃認購的相關(guān)事宜，保障雙方的合法權(quán)益。2.定向增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額為人民幣萬元，占公司總股本的%。2.2增發(fā)股份發(fā)行價格為人民幣元/股。2.3增發(fā)股份發(fā)行對象為符合相關(guān)條件的投資者，包括但不限于機構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者和員工持股計劃。2.4增發(fā)股份發(fā)行時間為自本合同簽署之日起個工作日內(nèi)。2.5增發(fā)股份用途為補充公司流動資金、擴大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品等。3.員工持股計劃基本情況3.1認購股份總額為人民幣萬元，占公司總股本的%。3.2認購股份價格為人民幣元/股。3.3認購股份對象為公司全體員工，包括但不限于管理人員、技術(shù)人員和一線員工。3.4認購股份時間為自本合同簽署之日起個工作日內(nèi)。3.5認購股份資金來源為公司內(nèi)部資金及員工自愿出資。4.股份認購方式與程序4.1認購方式為現(xiàn)金認購。4.2認購程序包括：提交認購申請、簽署認購協(xié)議、支付認購款項、辦理股權(quán)登記等。4.3認購期限為自本合同簽署之日起個工作日內(nèi)。4.4認購確認：甲方在收到乙方認購款項后，及時辦理股權(quán)登記手續(xù)，確認乙方為新增股東。5.認購款項支付5.1款項支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。5.2款項支付時間為認購協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)。5.3款項支付條件：乙方在認購協(xié)議簽署后個工作日內(nèi)，將認購款項一次性支付至甲方指定賬戶。5.4款項支付責任：如因乙方原因?qū)е驴铐椢窗磿r支付，乙方應承擔相應的違約責任。6.股份轉(zhuǎn)讓限制6.1轉(zhuǎn)讓條件：乙方在認購股份滿個月后，方可進行轉(zhuǎn)讓。6.2轉(zhuǎn)讓期限：自股份登記之日起年內(nèi)。6.3轉(zhuǎn)讓價格：乙方在轉(zhuǎn)讓股份時，應按照市場價格或雙方協(xié)商確定的價格進行。6.4轉(zhuǎn)讓審批：乙方在轉(zhuǎn)讓股份前，應取得