信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施

信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施一、目的

本制度旨在建立健全信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，規(guī)范信息安全風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對工作，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)企業(yè)和用戶的信息資產(chǎn)安全，預(yù)防信息安全事件的發(fā)生，降低信息安全事故的影響。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國境內(nèi)各企業(yè)、事業(yè)、機(jī)關(guān)單位及個人信息系統(tǒng)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.本制度規(guī)定了信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控的基本原則、組織架構(gòu)、工作內(nèi)容、排查方法、處理措施等。

3.本制度適用于信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控的各個階段，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對。

4.本制度適用于與信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)的各類人員，包括信息安全管理人員、技術(shù)人員、業(yè)務(wù)人員等。

三、職責(zé)

1.信息安全管理部門

（1）負(fù)責(zé)制定和完善信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度；

（2）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作；

（3）負(fù)責(zé)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控；

（4）負(fù)責(zé)制定信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施；

（5）負(fù)責(zé)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核和評價。

2.信息安全管理人員

（1）負(fù)責(zé)執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度；

（2）負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患并及時整改；

（3）負(fù)責(zé)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報(bào)告；

（4）負(fù)責(zé)對信息安全事件進(jìn)行處置，降低損失和影響；

（5）負(fù)責(zé)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行總結(jié)和反饋。

3.技術(shù)人員

（1）負(fù)責(zé)保障信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，確保系統(tǒng)安全；

（2）負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全加固，提高系統(tǒng)安全防護(hù)能力；

（3）負(fù)責(zé)對信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行技術(shù)評估，提供技術(shù)支持；

（4）負(fù)責(zé)對信息安全事件進(jìn)行技術(shù)處置，協(xié)助降低損失和影響。

4.業(yè)務(wù)人員

（1）負(fù)責(zé)遵守信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度，落實(shí)安全措施；

（2）負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)過程中的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和報(bào)告；

（3）負(fù)責(zé)對信息安全事件進(jìn)行初步處置，配合信息安全管理部門進(jìn)行調(diào)查和處理。

四、隱患排查范圍

1.硬件設(shè)施隱患排查

（1）服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等硬件設(shè)施的運(yùn)行狀態(tài)；

（2）硬件設(shè)備的物理安全，包括設(shè)備擺放、散熱、防塵、防潮、防靜電等；

（3）硬件設(shè)備的連接線路，包括網(wǎng)絡(luò)布線、電源線路等；

（4）硬件設(shè)備的備用和冗余配置情況。

2.軟件系統(tǒng)隱患排查

（1）操作系統(tǒng)的安全配置，包括賬號權(quán)限、安全更新、防火墻設(shè)置等；

（2）數(shù)據(jù)庫的安全管理，包括賬號權(quán)限、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復(fù)等；

（3）應(yīng)用系統(tǒng)的安全漏洞，包括Web應(yīng)用、桌面應(yīng)用等；

（4）軟件系統(tǒng)的安全更新和補(bǔ)丁應(yīng)用情況。

3.網(wǎng)絡(luò)安全隱患排查

（1）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的安全性，包括網(wǎng)絡(luò)分區(qū)、訪問控制、數(shù)據(jù)傳輸加密等；

（2）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置安全，包括路由器、交換機(jī)、防火墻等；

（3）網(wǎng)絡(luò)接入的安全性，包括VPN、無線網(wǎng)絡(luò)等；

（4）網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)。

4.數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)隱患排查

（1）數(shù)據(jù)存儲的安全性，包括數(shù)據(jù)加密、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等；

（2）數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩裕▊鬏敿用?、?shù)據(jù)完整性校驗(yàn)等；

（3）個人信息和敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)措施；

（4）數(shù)據(jù)泄露的應(yīng)急響應(yīng)措施。

5.信息安全管理制度隱患排查

（1）信息安全政策的制定和執(zhí)行情況；

（2）信息安全責(zé)任的落實(shí)情況；

（3）信息安全教育和培訓(xùn)的開展情況；

（4）信息安全事件的報(bào)告和處理流程。

6.人員行為隱患排查

（1）員工信息安全意識與行為規(guī)范；

（2）外部人員訪問控制和管理；

（3）離職人員信息清理和權(quán)限撤銷；

（4）員工違規(guī)行為的監(jiān)控和處罰。

7.應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)隱患排查

（1）應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃的制定和演練；

（2）災(zāi)難恢復(fù)方案的制定和實(shí)施；

（3）備用設(shè)備和場地的準(zhǔn)備情況；

（4）應(yīng)急響應(yīng)團(tuán)隊(duì)的組建和培訓(xùn)。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評估信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況和效果。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)涵蓋硬件設(shè)施、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、數(shù)據(jù)安全、管理制度和人員行為等方面。

3.綜合檢查應(yīng)由信息安全管理部門牽頭，聯(lián)合各相關(guān)部門共同進(jìn)行。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改措施，并跟蹤整改效果。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)信息安全領(lǐng)域的專業(yè)知識，組織專業(yè)檢查，深入分析特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.專業(yè)檢查應(yīng)由具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的人員負(fù)責(zé)，可采用技術(shù)手段進(jìn)行深入檢測。

3.檢查范圍包括但不限于系統(tǒng)漏洞掃描、網(wǎng)絡(luò)流量分析、安全配置檢查等。

4.專業(yè)檢查結(jié)果應(yīng)形成專業(yè)報(bào)告，提供技術(shù)改進(jìn)建議和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)，如高溫、雨季等，對信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行針對性的檢查。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)關(guān)注硬件設(shè)施的散熱、防潮、防雷等問題，以及數(shù)據(jù)中心的供電和冷卻系統(tǒng)。

3.檢查周期應(yīng)與季節(jié)變化相匹配，確保及時發(fā)現(xiàn)并解決季節(jié)性安全隱患。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日期間，由于人員流動和值班安排的特殊性，需進(jìn)行針對性的安全檢查。

2.節(jié)假日檢查應(yīng)重點(diǎn)檢查應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制的啟動條件、值班人員的安全意識和操作能力。

3.檢查結(jié)果應(yīng)確保節(jié)假日期間信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行和應(yīng)急響應(yīng)能力。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指在日常工作中對信息安全風(fēng)險(xiǎn)的常規(guī)監(jiān)控，包括日志分析、系統(tǒng)監(jiān)控等。

2.定期檢查是指按照既定的時間表進(jìn)行的周期性檢查，如每周、每月的安全檢查。

3.日常和定期檢查應(yīng)由信息安全管理人員負(fù)責(zé)，確保檢查的連續(xù)性和有效性。

4.檢查記錄應(yīng)詳細(xì)記錄檢查時間、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果和整改措施，以便于跟蹤和追溯。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.工業(yè)控制系統(tǒng)檢查

-確保工業(yè)控制系統(tǒng)（ICS）處于安全運(yùn)行狀態(tài)，檢查系統(tǒng)是否更新到最新安全補(bǔ)丁。

-驗(yàn)證控制系統(tǒng)訪問權(quán)限，確保無關(guān)人員無法訪問控制系統(tǒng)。

-檢查控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)隔離情況，防止外部攻擊通過網(wǎng)絡(luò)滲透到控制系統(tǒng)。

2.設(shè)備維護(hù)與運(yùn)行狀態(tài)檢查

-對關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行安全檢查，確保設(shè)備運(yùn)行正常，無異常磨損或故障跡象。

-檢查設(shè)備的維護(hù)記錄，確保定期維護(hù)工作得到執(zhí)行。

-檢查備用設(shè)備的狀態(tài)，確保在緊急情況下可以迅速投入使用。

3.環(huán)境安全檢查

-檢查生產(chǎn)環(huán)境的通風(fēng)、散熱、防塵、防潮等條件，確保設(shè)備運(yùn)行環(huán)境安全。

-檢查消防設(shè)施是否齊全、有效，確保在火災(zāi)等緊急情況下能夠及時應(yīng)對。

-檢查應(yīng)急出口和疏散路徑的標(biāo)識是否清晰，確保在緊急情況下人員可以快速疏散。

4.人員安全意識與培訓(xùn)

-對長假期間的值班人員進(jìn)行安全意識培訓(xùn)，強(qiáng)化其在緊急情況下的應(yīng)對能力。

-檢查值班人員的安全操作手冊是否易于獲取和理解，確保在緊急情況下能夠迅速采取正確行動。

-確保所有值班人員了解并遵守安全規(guī)程，防止因操作不當(dāng)導(dǎo)致的安全事故。

5.應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃檢查

-檢查長假期間的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃是否更新，確保計(jì)劃與當(dāng)前的生產(chǎn)環(huán)境相匹配。

-進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)演練，驗(yàn)證值班人員對應(yīng)急流程的熟悉程度和執(zhí)行效率。

-確保應(yīng)急聯(lián)系方式更新，確保在緊急情況下能夠及時通知相關(guān)人員。

6.安全日志與監(jiān)控

-檢查長假期間的安全日志記錄情況，確保所有安全事件都能夠被記錄和追蹤。

-確保監(jiān)控系統(tǒng)正常運(yùn)行，對關(guān)鍵設(shè)備和系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。

-設(shè)置適當(dāng)?shù)膱?bào)警閾值，確保在異常情況下能夠及時發(fā)出警報(bào)。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查

-對所有參與運(yùn)輸?shù)能囕v進(jìn)行全面的安全檢查，包括但不限于制動系統(tǒng)、輪胎、燈光、油液、安全帶等關(guān)鍵部件。

-確保車輛符合國家或地方的安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，具備良好的運(yùn)行狀態(tài)。

-檢查車輛的應(yīng)急工具和設(shè)備，如滅火器、急救包、警示標(biāo)志等是否齊全有效。

2.駕駛員安全培訓(xùn)

-對駕駛員進(jìn)行長假期間的安全培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則、避免疲勞駕駛和酒后駕車。

-確保駕駛員了解并掌握應(yīng)對惡劣天氣和緊急情況的處理方法。

-檢查駕駛員的健康狀況，確保駕駛員在長假期間能夠保持良好的身體和精神狀態(tài)。

3.路線安全評估

-對預(yù)定運(yùn)輸路線進(jìn)行安全評估，考慮路線的交通狀況、天氣條件、道路施工等因素。

-制定備用路線計(jì)劃，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的交通擁堵或其他突發(fā)事件。

4.貨物安全裝載

-檢查貨物裝載是否符合規(guī)定，確保貨物固定牢固，防止運(yùn)輸過程中移位或脫落。

-對易燃易爆、有毒有害等危險(xiǎn)品貨物，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行運(yùn)輸和裝載。

5.應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制

-制定并檢查長假期間的交通安全應(yīng)急預(yù)案，確保在交通事故或其他緊急情況下能夠快速響應(yīng)。

-建立與當(dāng)?shù)亟痪?、醫(yī)療急救等部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，確保在緊急情況下能夠及時獲得外部援助。

6.監(jiān)控與記錄

-利用GPS等車輛監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)控車輛運(yùn)行狀態(tài)和位置信息。

-記錄車輛運(yùn)行日志，包括行駛時間、路線、速度、駕駛員休息時間等信息，以備后續(xù)分析和審計(jì)。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.環(huán)境污染源檢查

-對生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的污染物進(jìn)行源頭的檢查和控制，確保排放符合國家和地方的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

-檢查污染防治設(shè)施是否正常運(yùn)行，如廢氣處理設(shè)施、廢水處理設(shè)施等。

-檢查應(yīng)急污染處理預(yù)案，確保在突發(fā)環(huán)境污染事件中能夠迅速采取措施。

2.廢物處理與處置

-檢查固體廢物、液體廢物和氣體廢物的分類、收集、存儲和處置是否符合相關(guān)法規(guī)要求。

-確保危險(xiǎn)廢物的處理和轉(zhuǎn)移遵守嚴(yán)格的環(huán)保規(guī)定，避免對環(huán)境和人體健康造成影響。

-檢查廢物處理設(shè)施的運(yùn)行狀態(tài)，確保其能夠有效減少廢物對環(huán)境的影響。

3.環(huán)境監(jiān)測

-對空氣質(zhì)量、水質(zhì)、噪聲等環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)測，確保環(huán)境質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。

-檢查監(jiān)測設(shè)備的準(zhǔn)確性和可靠性，定期對監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。

-建立環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)檔案，對監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行長期保存和分析。

4.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

-制定長假期間的環(huán)境污染事故應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，明確應(yīng)急響應(yīng)流程和責(zé)任人。

-配備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，如吸油氈、防化服、應(yīng)急照明等。

-對應(yīng)急響應(yīng)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高其處理環(huán)境污染事故的能力。

5.環(huán)保法規(guī)遵守

-檢查企業(yè)是否遵守所有適用的環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，包括排放標(biāo)準(zhǔn)、廢物處理規(guī)定等。

-對環(huán)保法規(guī)的變更進(jìn)行跟蹤，確保企業(yè)及時調(diào)整環(huán)保措施以符合最新的法規(guī)要求。

6.環(huán)保意識與培訓(xùn)

-對員工進(jìn)行環(huán)保意識培訓(xùn)，提高其對環(huán)境保護(hù)重要性的認(rèn)識。

-鼓勵員工參與環(huán)?；顒樱绻?jié)能減排、廢物回收利用等，營造良好的環(huán)保企業(yè)文化。

七、隱患排查分級

1.根據(jù)隱患可能造成的危害程度、發(fā)生概率和影響范圍，將隱患分為以下幾個級別：

-嚴(yán)重隱患：可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，發(fā)生概率高，影響范圍廣。

-較大隱患：可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，發(fā)生概率中等，影響范圍較大。

-一般隱患：可能導(dǎo)致輕微人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，發(fā)生概率低，影響范圍有限。

-較小隱患：對人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境的影響較小，發(fā)生概率較低，影響范圍較小。

2.對不同級別的隱患，制定相應(yīng)的排查頻次、排查方法和整改措施。

八、隱患排查管理

1.建立隱患排查工作責(zé)任制，明確各部門和人員的排查職責(zé)。

2.制定隱患排查計(jì)劃，確保排查工作按照既定的時間表和流程進(jìn)行。

3.實(shí)施隱患排查過程中，應(yīng)記錄排查結(jié)果，包括隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、報(bào)告和處理情況。

4.對排查發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)及時進(jìn)行分類、評估和登記，建立隱患檔案。

5.根據(jù)隱患級別和性質(zhì)，制定整改措施和整改期限，并跟蹤整改進(jìn)展。

6.對重大隱患，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，防止事故發(fā)生。

7.定期對隱患排查工作進(jìn)行回顧和總結(jié)，分析隱患產(chǎn)生的原因，改進(jìn)排查方法和管理措施。

8.對排查工作不力、隱患整改不到位的部門和個人，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究和處罰。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告

-制定統(tǒng)一的事故隱患排查報(bào)告格式，包括隱患的描述、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、可能造成的后果、臨時措施和整改建議等。

-要求排查人員在發(fā)現(xiàn)隱患后立即填寫報(bào)告，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給信息安全管理部門。

-報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄隱患的詳細(xì)信息，以便于后續(xù)的跟蹤和整改。

-信息安全管理部門應(yīng)對報(bào)告進(jìn)行審核，根據(jù)隱患的嚴(yán)重程度和緊急程度，決定是否需要立即采取措施。

2.隱患建檔監(jiān)控

-對報(bào)告的隱患進(jìn)行分類和編號，建立隱患檔案，記錄隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改和跟蹤情況。

-隱患檔案應(yīng)包含隱患的詳細(xì)信息、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人、整改結(jié)果等信息。

-實(shí)施定期監(jiān)控，確保整改措施得到有效執(zhí)行，并對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。

-隱患檔案應(yīng)定期更新，反映隱患的最新狀態(tài)，包括隱患的消除、轉(zhuǎn)移或升級。

-對于長期存在或反復(fù)出現(xiàn)的隱患，應(yīng)進(jìn)行深入分析，查找根本原因，制定針對性的整改策略。

-隱患檔案應(yīng)作為信息安全管理部門的重要工作記錄，用于內(nèi)部審計(jì)和外部檢查。

-隱患檔案的訪問應(yīng)受到嚴(yán)格控制，確保信息安全，防止信息泄露。

十、考核

1.考核目的

-通過考核評估信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施效果，確保各項(xiàng)制度和流程得到有效執(zhí)行。

-激勵員工積極參與到信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，提高整體信息安全水平。

2.考核對象

-信息安全管理部門及全體員工。

-部門負(fù)責(zé)人對其所屬員工的安全管理行為進(jìn)行考核。

-信息安全管理部門對整個組織的信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行考核。

3.考核內(nèi)容

-隱患排查的及時性和有效性。

-整改措施的執(zhí)行情況和整改效果。

-應(yīng)急響應(yīng)能力和事故處理效率。

-安全意識和安全知識的掌握程度。

-信息安全風(fēng)險(xiǎn)防控制度的遵守情況。

4.考核標(biāo)準(zhǔn)

-制定明確的考核指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)，確?？己说墓叫院凸?。

-考核標(biāo)準(zhǔn)