2025年借殼上市協(xié)議風(fēng)險投資

2025年借殼上市協(xié)議風(fēng)險投資合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）系依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，乙方（以下簡稱“乙方”）亦為依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)。鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進行資本運作，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的跨越式發(fā)展，乙方愿意提供風(fēng)險投資支持，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保雙方在風(fēng)險投資、項目推進等方面達成一致，實現(xiàn)互利共贏。

二、簽訂背景：甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就借殼上市項目的風(fēng)險投資達成一致意見，現(xiàn)就相關(guān)事宜簽訂本協(xié)議。

三、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意向甲方提供風(fēng)險投資，投資金額為人民幣______元，用于甲方借殼上市項目的資金需求。

1.2乙方提供的風(fēng)險投資用于以下用途：

（1）支付借殼上市過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用；

（2）用于增強甲方公司實力，提升市場競爭力；

（3）用于支持甲方業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)研發(fā)等。

二、質(zhì)量標(biāo)準

2.1甲方承諾按照乙方投資款項的使用計劃，確保資金使用的合法合規(guī)、高效透明。

2.2甲方應(yīng)定期向乙方提供借殼上市項目進展報告，包括但不限于項目進度、資金使用情況、風(fēng)險控制措施等。

2.3乙方有權(quán)對甲方的財務(wù)狀況進行審計，甲方應(yīng)予以配合。

三、價格支付

3.1乙方在簽訂本協(xié)議之日起______個工作日內(nèi)，向甲方支付人民幣______元的風(fēng)險投資。

3.2投資款項支付方式：甲方根據(jù)項目進度和資金需求，向乙方提交支付申請，經(jīng)乙方審核同意后，乙方按約定支付投資款項。

3.3甲方應(yīng)于每個支付周期結(jié)束后______個工作日內(nèi)，向乙方提供相應(yīng)的資金使用證明。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及項目信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后______年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2甲方未按約定使用乙方投資款項，導(dǎo)致投資款項損失或項目失敗，甲方應(yīng)向乙方支付人民幣______元的違約金。

5.3乙方未按約定支付投資款項，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

八、合同生效

8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照協(xié)議約定提供風(fēng)險投資，并確保投資款項的使用符合約定的用途。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的財務(wù)報告和項目進展信息，以供乙方進行監(jiān)督和管理。

1.3甲方有義務(wù)按照乙方要求，及時提供必要的文件和資料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、審計報告等。

1.4甲方有義務(wù)在乙方提出的情況下，對項目進行必要的調(diào)整，以符合市場規(guī)則和監(jiān)管要求。

1.5甲方有義務(wù)在合同履行期間，不得進行任何可能損害乙方利益的行為。

1.6甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定，在乙方提供投資款項后的一定期限內(nèi)完成借殼上市工作。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定使用投資款項，并有權(quán)對甲方資金使用情況進行監(jiān)督。

2.2乙方有權(quán)要求甲方定期提交項目進展報告，并對報告的真實性負責(zé)。

2.3乙方有權(quán)對甲方公司的財務(wù)狀況進行審計，甲方應(yīng)予以配合。

2.4乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和項目進展，調(diào)整投資策略和投資金額。

2.5乙方有權(quán)在甲方未按約定使用投資款項或違反合同條款時，采取必要的法律措施保護自身權(quán)益。

2.6乙方有義務(wù)在合同履行期間，對甲方提供必要的咨詢和建議，以協(xié)助甲方完成借殼上市工作。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)定期召開項目協(xié)調(diào)會，討論項目進展、資金使用情況、風(fēng)險控制措施等事項。

3.2雙方應(yīng)通過書面或電子方式保持溝通，及時解決項目實施過程中遇到的問題。

3.3雙方應(yīng)設(shè)立專門的項目管理團隊，負責(zé)項目的日常管理和協(xié)調(diào)工作。

3.4雙方應(yīng)共同制定項目風(fēng)險控制方案，確保項目順利進行。

3.5雙方應(yīng)共同參與項目決策，包括但不限于投資決策、項目調(diào)整等。

3.6雙方應(yīng)共同承擔(dān)項目風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等。

四、知識產(chǎn)權(quán)

4.1甲方在借殼上市過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標(biāo)、著作權(quán)等，歸甲方所有。

4.2乙方在借殼上市過程中提供的技術(shù)、信息等知識產(chǎn)權(quán)，歸乙方所有。

4.3雙方同意在項目合作期間，共同保護對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方的知識產(chǎn)權(quán)。

五、終止與解除

5.1在以下情況下，任何一方有權(quán)終止本協(xié)議：

（1）一方違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后仍不改正；

（2）一方發(fā)生破產(chǎn)、解散等情形；

（3）雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議。

5.2在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方未按約定履行合同義務(wù)，給另一方造成重大損失；

（2）一方喪失履行合同能力；

（3）一方違反保密義務(wù)，給另一方造成重大損失。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，合同自動續(xù)期______年。

二、合同變更

2.1在合同履行期間，如雙方認為有必要對本合同內(nèi)容進行修改，應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方未經(jīng)另一方同意，不得擅自變更本合同內(nèi)容。

三、合同終止條件

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）合同因雙方協(xié)商一致解除；

（3）合同因一方違約而終止；

（4）合同因不可抗力等原因無法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。

四、合同解除

4.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方書面通知后仍未糾正；

（2）一方喪失履行合同的能力；

（3）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)解除合同的其他情形。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

六、法律適用

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同涉及的國際法律問題，應(yīng)適用相關(guān)國際慣例和規(guī)則。

七、管轄法院

7.1本合同糾紛的管轄法院為合同簽訂地人民法院。

八、合同效力

8.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效，具有法律約束力。

8.2本合同自生效之日起，對雙方具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除合同。

8.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指當(dāng)事人之間就特定信息達成保密協(xié)議，約定對相關(guān)信息進行保密，不得向任何第三方泄露。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方或雙方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：指解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議的方法，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。

5.知識產(chǎn)權(quán)：指權(quán)利人依法對其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品、發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計等智力成果所享有的專有權(quán)利。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

7.補充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就某些事項進行補充或修改的協(xié)議。

8.法定代表人：指依法代表法人行使職權(quán)的負責(zé)人，如公司董事長、總經(jīng)理等。

9.訴訟：指當(dāng)事人就合同履行過程中的爭議，向人民法院提起的訴訟。

10.法律適用：指在處理合同爭議時，應(yīng)適用的法律規(guī)范。

11.管轄法院：指對合同爭議有管轄權(quán)的人民法院。

12.合同效力：指合同是否具有法律約束力，是否能夠產(chǎn)生法律效果。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：投資款項的使用與監(jiān)管

注意事項：確保投資款項用于約定的用途，避免資金挪用或濫用。

解決辦法：設(shè)立專門的資金監(jiān)管賬戶，定期進行資金使用審計，并要求甲方提供詳細的資金使用記錄。

2.問題：項目進度與風(fēng)險控制

注意事項：項目可能面臨市場變化、政策調(diào)整等風(fēng)險，需及時調(diào)整項目策略。

解決辦法：建立風(fēng)險評估機制，定期評估項目風(fēng)險，并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

3.問題：信息不對稱

注意事項：乙方可能無法全面了解甲方的經(jīng)營狀況和項目進展。

解決辦法：甲方應(yīng)定期向乙方提供項目進展報告和財務(wù)報表，確保信息的透明度。

4.問題：合同變更與解除

注意事項：合同變更或解除可能涉及復(fù)雜的法律程序和潛在的法律風(fēng)險。

解決辦法：任何合同變更或解除均需雙方書面同意，并遵循相關(guān)法律法規(guī)。

5.問題：知識產(chǎn)權(quán)歸屬

注意事項：明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，避免未來產(chǎn)生糾紛。

解決辦法：在合同中明確約定知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，并在項目開始前進行知識產(chǎn)權(quán)評估。

6.問題：爭議解決

注意事項：爭議解決機制可能因地域、法律差異而復(fù)雜。

解決辦法：選擇雙方都認同的爭議解決方式，如仲裁或訴訟，并明確管轄法院。

7.問題：合同履行中的合作問題

注意事項：合作過程中可能因溝通不暢、責(zé)任不清等問題導(dǎo)致合作障礙。

解決辦法：建立有效的溝通機制，明確各自的責(zé)任和義務(wù)，定期召開會議協(xié)調(diào)解決問題。

8.問題：法律法規(guī)變化

注意事項：法律法規(guī)的變化可能影響合同的執(zhí)行和效力。

解決辦法：密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整合同條款以符合新規(guī)定。

9.問題：合同違約

注意事項：違約可能導(dǎo)致合同一方遭受損失。

解決辦法：在合同中明確違約責(zé)任，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

10.問題：合同終止后的后續(xù)處理

注意事項：合同終止后可能涉及資產(chǎn)清算、債務(wù)處理等后續(xù)問題。

解決辦法：在合同中明確終止后的處理流程，確保雙方利益得到妥善處理。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.風(fēng)險投資合作：適用于投資者（乙方）向目標(biāo)公司（甲方）提供風(fēng)險投資，以支持其借殼上市項目，旨在共同分享上市后的收益。

2.企業(yè)并購與重組：適用于在借殼上市過程中，投資者與目標(biāo)公司之間建立的合作關(guān)系，涉及資金注入、業(yè)務(wù)整合等。

3.企業(yè)融資：適用于需要資金支持的企業(yè)（甲方）與投資者（乙方）之間的融資協(xié)議，尤其是針對具有上市潛力的企業(yè)。

4.資本運作：適用于企業(yè)進行資本運作時，需要外部資金支持的情況，如借殼上市、資產(chǎn)重組等。

5.投資管理：適用于投資者對企業(yè)進行投資后，需要對投資進行管理和監(jiān)督的情況。

6.知識產(chǎn)權(quán)保護：適用于涉及知識產(chǎn)權(quán)歸屬和保護的合作，尤其是對于技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)。

7.爭議解決：適用于合同雙方在履行合同過程中可能出現(xiàn)的爭議，需要明確的爭議解決機制。

8.法律合規(guī)：適用于確保合同內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)，避免法律風(fēng)險。

9.合作關(guān)系維護：適用于建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，確保雙方利益的實現(xiàn)和合作目標(biāo)的達成。

10.項目風(fēng)險管理：適用于對借殼上市等復(fù)雜項目的風(fēng)險進行管理和控制，確保項目順利進行。

所需附件列表：

1.甲乙雙方合法有效的營業(yè)執(zhí)照或法人登記證明復(fù)印件。

2.甲方公司章程或相關(guān)內(nèi)部管理制度文件。

3.甲方近三年的財務(wù)報表和審計報告。

4.甲方項目可行性研究報告或商業(yè)計劃書。

5.甲方項目相關(guān)的技術(shù)文件、專利證書、商標(biāo)注冊證書等知識產(chǎn)權(quán)證明文件。

6.甲方項目團隊成員的簡歷和相關(guān)資質(zhì)證明。

7.乙方投資方背景資料，包括但不限于投資策略、過往投資案例等。

8.乙方簽署的風(fēng)險投資承諾函。

9.甲方承諾的借殼上市時間表和階段性目標(biāo)。

10.投資款項的支付安排和資金使用計劃。

11.保密協(xié)議和相關(guān)保密條款的書面文件。

12.合同簽訂地點的