2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺備考300題（含詳解）

2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺備考

300題（含詳解）

一、單選題

1.（2018年真題）違反法律'行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，

可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。

A、1-3

B、2-5

C、3?5

D、1-5

答案：C

解析：違反法律'行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)

責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序'

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以

對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

2.操縱證券'期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任包括（）。①責(zé)令依法處理非法持

有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得或

者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位操

縱證券市場的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警'告，并處50

萬元以上500萬元以下的罰款

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：操縱證券'期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任：根據(jù)《證券法》第一百九十

二條的規(guī)定,違反法律規(guī)定，操縱證券市場的,責(zé)令依法處理其非法持有的證券，

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違

法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證

券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以

50萬元以上500萬元以下的罰款。

3.（2016年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有

Ooi.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明II.進(jìn)人證券公司的辦

公場所進(jìn)行檢查川.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查IV.檢查證券公司的計(jì)算

機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A、I、II、III

B、IIIxIV

C、IXII

D、I、II、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢

查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

②進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有

關(guān)的文件、費(fèi)料，對可能被轉(zhuǎn)移'隱匿或者毀損的文件、資料'電子設(shè)備予以封

存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

4.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為

合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中

錯(cuò)誤的是Oo

A、合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B、合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)

行區(qū)分

D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于3人

答案：D

解析:考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融'

法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總

部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

5.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保

薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)

合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。

6.（2016年真題）期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買

賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。I.處1個(gè)月拘

役II.單處1萬元以上10萬元以下罰金川.處5年以上10年以下有期徒刑V.并

處2萬元以上20萬元以下罰金

A、II、III

B、II、IV

GIIKIV

D、IXII

答案：C

解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券'期貨交易的虛假

信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證

券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督

管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造'銷毀交易記錄，誘騙

投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役,

并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上］0年

以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位

判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒

刑或者拘役。

7.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為Oo

A、1年

B、2年

C、3年

D、6年

答案：c

解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠

信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。

8.下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是()o

A、普通合伙企業(yè)

B、有限責(zé)任公司

C、有限合伙企業(yè)

D、國有獨(dú)資公司

答案:A

解析：本題考查企業(yè)的特征。

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以()形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在

證券公司信用交易資金交收賬戶。

A、證券

B、現(xiàn)金

C、紅利

D、股票

答案：B

解析：考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委

托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易

擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投費(fèi)收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的費(fèi)金劃入證券公司

信用交易資金交收賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)在費(fèi)金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用

資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

10.下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯(cuò)誤的是（）O

A、擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)

B、建立完備的內(nèi)部控制體系

C、健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

D、不得侵犯客戶合法權(quán)益

答案：A

解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立

健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；（C選項(xiàng)正確）？2.不得侵犯客戶合法權(quán)益（D

選項(xiàng)正確）？3.建立完備的內(nèi)部控制體系（B選項(xiàng)正確）故本題選擇A選項(xiàng)。

11.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)斐格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

資格并加入1家有從業(yè)斐格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨

投費(fèi)咨詢業(yè)務(wù)。

12.下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）o①接受投資人或客戶委托，提供

證券投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會'分析會等③在報(bào)刊

上發(fā)表證券投資咨詢的文章'評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體

提供證券投資咨詢服務(wù)④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券

投資咨詢服務(wù)

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查證券投資咨詢的形式。

13.（2016年真題）下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有（）o

I.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)

值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定

的期限內(nèi)補(bǔ)交差額川.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分

其擔(dān)保物IV.客戶到期未償還融費(fèi)融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分

其擔(dān)保物

A、I、II、III

B、I、IIIxIV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算

客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證

券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。客戶未能按期交足差額.或者到

期未償還融費(fèi)融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

14.（2019年真題）證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括Ooi.舉辦有關(guān)證券、期貨

投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；".接受投費(fèi)人或者客戶委托，提供證券'

期貨投資咨詢服務(wù)；川.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，

以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；IV.中國

證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式。

A、I.II、IV

B、I.II、III

C、II、IIIxIV

D、I.II、III、IV

答案：B

解析:證券投費(fèi)咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投費(fèi)咨詢?nèi)藛T以下列

形式為證券投資人或者客戶提供證券投費(fèi)分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接

有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；

（2）舉辦有關(guān)證券投奧咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證

券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺'電視等公眾傳播媒體提供證券

投資咨詢服務(wù)；（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投

費(fèi)咨詢服務(wù)；（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。（所以IV錯(cuò)）

15.（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自

律監(jiān)管措施的是（）o

A、暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B、暫不受理主辦券商出具的文件

C、通報(bào)批評

D、公開譴責(zé)

答案：B

解析：主辦券商、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員

違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施下列自律監(jiān)管措施：（一）

要求主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;

（二）約見談話；（三）要求提交書面承諾；（四）出具警示函；（五）責(zé)令改

正；（六）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；（七）

限制證券賬戶交易；（八）向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；（九）其他自

律監(jiān)管措施。

16.（2019年真題）下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是（）

A、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

B、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C、證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束

時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D、證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證

券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

答案：C

解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給

認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證

券。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采

取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束

時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)

行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購

入的承銷方式。

17.（2016年真題）下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司中從事自營、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管

理人員

B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C、證券費(fèi)信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

D、中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)斐格和職業(yè)資格證書的其他人員

答案：A

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定.從事證券業(yè)務(wù)的專

業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投費(fèi)咨詢'受托投斐管理等

業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)

構(gòu)中從事基金銷售'研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,

包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)

務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員：③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券

投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評

估業(yè)務(wù)的號業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證

書的其他人員。

18.（2019年真題）期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、財(cái)政部

C、期貨交易所

D、期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其

章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所

的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

19.從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）①

不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃②不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何

方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為③設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管

理計(jì)劃，不得違背利益共享'風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則④開展私募資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供

交易便利

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募費(fèi)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，①

②③④均正確。

20.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提

出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料()o①有效身

份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開

設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

21.最近1年末凈資產(chǎn)不低于。萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元，

且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投費(fèi)經(jīng)歷的除專業(yè)投費(fèi)者外的

法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A、500；500

B、1000；500

C、500；1000

D、1000；1000

答案：B

解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。

22.下列關(guān)于私募基金子公司說法正確的是（）。

A、證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)

構(gòu)'主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽

訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰晚的原則

B、私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開

發(fā)行的國債'央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場基金及保本型銀

行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券以外的投費(fèi)標(biāo)的

C、私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)體業(yè)務(wù)，包括財(cái)務(wù)投資

D、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金

答案：B

解析：本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。選項(xiàng)A證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次

公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問'保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或擔(dān)任擬掛牌企業(yè)股

票掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的主辦券商的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)

兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的

私募基金不得對該企業(yè)進(jìn)行投斐。選項(xiàng)C私募基金子公司不得從事或變相從事實(shí)

體業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)投資的除外。D.選項(xiàng)私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以

以現(xiàn)金管理為目的管理閑置費(fèi)金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動性的原則。

23.下列說法正確的是（）。①證券分析師參加媒體組織的研究評價(jià)活動，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價(jià)

結(jié)果②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場合及媒體上

發(fā)表貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭③證券分析師明

知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)、中國

證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向

公司報(bào)告④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽(yù)，以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

答案：B

解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

24.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，()個(gè)以上的證券公司

受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),

但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司

受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),

但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

25.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)

的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A、5萬元以上50萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、50萬元以上500萬元以下

D、60萬元以上600萬元以下

答案:C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十七條規(guī)定，信息

披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正,

給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人

的控股股東'實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致

發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務(wù)

人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改

正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)

行人的控股股東'實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)

導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

26.（2018年真題）股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）o

A、公平

B、公正

C、公開

D\同股同價(jià)

答案：C

解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

27.（2016年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）oI.基

金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷II.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),

不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷川.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)?？梢韵?/p>

互抵銷IV.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

A、I、II、III

B、II、IV

GIIIxIV

D、IxIV

答案：B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第6條的規(guī)定.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán).不得與基金管

理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互

抵銷。根據(jù)《證券投資基金法》第7條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),

不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

28.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告，說明基本情況'問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A、3；1

B、5；1

C、5：3

D、7；5

答案：A

解析：考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)

到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工

作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問

題的具體措施和期限。

29.（）應(yīng)通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險(xiǎn)水平及其

管理狀況實(shí)施自律管理。

A、中國證監(jiān)會

B、中國人民銀行

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

答案:C

解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就流動性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。

30.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)

數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

A、30

B、50

C、60

D、100

答案：A

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴

標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，

應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30

萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他

委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

31.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具

有的資格是Oo

A、應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B、應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C、應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格

D、應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

答案:A

解析：證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證

券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職

調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制

度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與

保薦業(yè)務(wù)斐格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

32.下列屬于公司高級管理人員的是（）。

A、副董事長

B、公司監(jiān)事

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、公司董事

答案：C

解析：高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘

書和公司章程規(guī)定的其他人員。

33.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的

有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控

制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)

()0

A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B、證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C、證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)督檢查

部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核'非常規(guī)稽

核，并將檢查結(jié)果報(bào)證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

34.下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法，錯(cuò)誤的是()o

A、監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持

監(jiān)事會會議

B、監(jiān)事會任期每屆為3年

C、監(jiān)事任期屆滿，不得連任

D、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)

事會

答案：C

解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會規(guī)定。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會中，監(jiān)事任期

屆滿，連選可以連任。

35.（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息

優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。I.高級管

理人員II.實(shí)際控制人川.董事V.控股股東

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、IIIxIV

D、I、II、IV

答案:c

解析：上市公司及其董事、監(jiān)事'高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其

他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易

量的，應(yīng)予立案追訴。

36.（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。I.股

東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任II.公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

川.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任IV.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)

責(zé)任

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、IIIxIV

答案:A

解析：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人

財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公

司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購

的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

37.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)

事'經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人

員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是。。

①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告③決定解聘對發(fā)生

重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員④決定聘任'解聘、考

核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)

任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

A、①②③④

B、②③④⑥

C、①③④⑤

D、②③⑤⑥

答案：B

解析：考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會決定本

公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):

（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定

解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；（4）決

定聘任'解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的

直接溝通機(jī)制；（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題；

（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬

于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職

責(zé)。

38.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報(bào)送上一月場外衍生

品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。

A、5

B、7

C、10

D、15

答案：C

解析：本題考查場外衍生品相關(guān)知識。

39.（2020年真題）下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

I未經(jīng)法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資

金并加算銀行同期存款利息，并處罰款I(lǐng)I發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞

重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的可以不追究責(zé)任III發(fā)行人的控

股股東'實(shí)際控制人組織，指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中華隱瞞重要事

實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，依規(guī)只對發(fā)行人進(jìn)行處罰IV證券公司承銷或者銷售擅

自公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款

A、II、IV

B、II、III

C、I、III

D、IxIV

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，

責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額

5%以上50%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法

履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以

下的罰款。根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行

文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以

上2000萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上以下

的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上1000

萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承

擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

40.按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投斐者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主

要包括以下O安排。①全面了解客戶②全面計(jì)算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級④適

當(dāng)性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：C

解析：本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：（1）全面了

解客戶；（2）對產(chǎn)品或服務(wù)分級；（3）適當(dāng)性匹配。

41.（2018年真題）下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是（）o

A、股份有限公司

B、子公司

C、分公司

D、有限責(zé)任公司

答案：C

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，分公司不具有法人資格，其法律責(zé)任由母公司承擔(dān)。

42.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說法

正確的是（）o

A、獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過7年

B、任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事

C、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會上提交工作報(bào)告

D、出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他

董事

答案：C

解析：本題考查獨(dú)立董事的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任

時(shí)間最多不超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公

司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。

43.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)。批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、證券業(yè)協(xié)會

答案：A

解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)核準(zhǔn)。

44.（2016年真題）證券公司'證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

保證證券投費(fèi)顧問O與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。I.人員數(shù)量II.業(yè)務(wù)能

力川.合規(guī)管理V.風(fēng)險(xiǎn)控制

A、I、III

B、I、II、IV

C、II、IV

D、I、II、IIIxIV

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投

費(fèi)咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、

合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式'業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

45.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)

的職責(zé)

B、自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C、自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D、重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

答案:C

解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。A選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)建立健全自營

業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。B選項(xiàng)說

法正確，自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)防止自營業(yè)務(wù)與受托投

資管理業(yè)務(wù)混合操作。D選項(xiàng)說法正確，重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估

及決策記錄。故本題選C選項(xiàng)。

46.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的說

法，正確的是（）。I.流動性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足

資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的費(fèi)金需求的風(fēng)

險(xiǎn)II.證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動

性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量'監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成

本得到滿足in.證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準(zhǔn)確性原則IV.

證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、

政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控

A、I、II、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、III

答案：A

解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理。I項(xiàng)正確，流動性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司

無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足

正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。II項(xiàng)正確，證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是,

建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，

確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足。川項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司流動性風(fēng)

險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性（并非準(zhǔn)確性）原則。V項(xiàng)正確，證券公

司應(yīng)對信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)'技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)化解方法。綜上所述，I、

IIxV項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

47.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要

責(zé)任。

A、監(jiān)事會

B、經(jīng)理層

C、董事會

D、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

答案：B

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

48.信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載'誤導(dǎo)性陳述或者重

大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A、十萬元以上一百萬元以下

B、五十萬元以上五百萬元以下

C、一百萬元以上一千萬元以下

D、二百萬元以上二千萬元以下

答案:C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信

息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正,

給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人

的控股股東'實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致

發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務(wù)

人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改

正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)

行人的控股股東'實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)

導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

49.（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其

他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的，

應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A、25%

B、30%

C、35%

D、75%

答案：B

解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人

共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法

向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

50.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具

有的資格是（）

A、應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B、應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C、應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格

D、應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格

答案：A

解析：本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具有的資格條件。

51.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管

斐格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予

受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在O年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

A、2

B、3

C、5

D、6

答案：B

解析：本題考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

52.下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別的說法中，正確的有。。

I.證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)II.證券研究報(bào)告強(qiáng)調(diào)公平

對待證券研究報(bào)告接收人川.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價(jià)V.證券

研究報(bào)告對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、IXII

D、III、IV

答案:A

解析：證券投費(fèi)顧問一般服務(wù)于普通投費(fèi)者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提

供適當(dāng)?shù)姆?wù)；證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有

效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報(bào)告接收人。證券投資顧

問服務(wù)與特定客戶的證券投費(fèi)及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià);

證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。

53.下列屬于內(nèi)幕交易行為的是O。

A、投資者猜測某公司有重大利好而買入證券

B、內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易

C、內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易

D、與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券

價(jià)格或交易量

答案：B

解析：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從

事證券交易活動。證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的

市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。A、C項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易

行為。D項(xiàng)屬于操縱證券市場行為。

54.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B、經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)'研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

答案:A

解析：本題考查對證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券

公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度

55.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前()個(gè)工作日公布付息公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)于金融債券

每次付息前2個(gè)工作日公布付息公告。

56.下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是O。

A、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成

B、造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴

C、違規(guī)披露'不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露

義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D、本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

答案：C

解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。造

成或者虛減費(fèi)產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上，應(yīng)予立案追訴；違規(guī)披露、

不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企

業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會報(bào)告及其他重

要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他厲害關(guān)系人的合法權(quán)益。

57.證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

A、中國人民銀行

B、財(cái)政部

C、中國證監(jiān)會

D、國務(wù)院

答案：C

解析:按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),

應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資

格。

58.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治

理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯(cuò)誤的是Oo

A、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C、證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

答案：C

解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合

法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

59.上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，

凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買

資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)

會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定

期報(bào)告等監(jiān)管措施。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

答案：D

解析：上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動完成

后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者

購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額80%的，中

國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊

上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到

盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)

管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

60.掛牌前()個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)

讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初

始庫存股票除外。

A、6

B、9

C、12

D、18

答案:C

解析：掛牌前12個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過

轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市

初始庫存股票除外。

61.符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行()①向不特定對象發(fā)行證券的②向特

定對象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為④向特

定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不

特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；（3）法律'

行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

62.（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予

以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

Ax10日

B、1個(gè)月

C、3個(gè)月

D、20日

答案:B

解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)

顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,

按時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)I作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)

務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無

法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請

財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

63.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行

資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶O個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國

家外匯管理局備案。

A、8

B、7

C、6

D、5

答案：D

解析：本題考查合格境外投資者的登記和結(jié)算要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲

得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民

幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

64.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事

會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會

糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A、監(jiān)事會；股東會

B、監(jiān)事會；經(jīng)理層

C、股東會；經(jīng)理層

D、股東會；監(jiān)事會

答案：B

解析：考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會決議

內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正,

經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

65.(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動

B、證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正

措施

C、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)

行核查

D、證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

答案：B

解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性'準(zhǔn)確性、完整性

進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;

已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

66.有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正

確的是()o①中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正'監(jiān)管談話'出具警示

函等監(jiān)管措施②中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場禁人措施③情節(jié)嚴(yán)

重的，中國證監(jiān)會可以在3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人具體

負(fù)責(zé)的推薦④情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以在6個(gè)月到24個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)

構(gòu)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

A、①②

B、①③

C、③④

D、②④

答案：B

解析：考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

67.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正，在（）個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過（）

個(gè)工作日。

A、5；10

B、7；20

C、5；20

D、7；20

答案：C

解析：本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

68.根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法

律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有（）O

A、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚

未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已

經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款

C、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款

D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以200萬元的罰款

答案：A

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件

中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2

000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以

下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬元以上100

0萬元以下的罰款。

69.（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）I.違背客戶

的委托為其買賣證券II.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件此挪用

客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V.未經(jīng)客戶的委托'擅自為客戶

買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A、I、II、III

B、IIIxIV

GI、IIIxIV

D、IxII

答案：c

解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：1.違背

客戶的委托為其買賣證券;2.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；4.未經(jīng)客戶的委托，擅

自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；5.為牟取傭金收入，誘使

客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛

假或者誤導(dǎo)投資者的信息；7.其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行

為。欺詐客戶行為紿客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

70.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是（）。

A、證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B、證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

D、在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)

務(wù)

答案：C

解析：本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更'注銷登記。證券公司

撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的（而非停止全部業(yè)務(wù)），應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指

定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

注銷。A選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者

境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)

經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者

境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。C選項(xiàng)正確。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券

公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選擇C選項(xiàng)。

71.證券公司代銷金融產(chǎn)品,證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，應(yīng)當(dāng)（）。

I.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排II.受理客戶咨詢'

查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制III.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置

預(yù)案和應(yīng)急安排IV.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確'

不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A、I、II

B、I、II、IIIXIV

C、I、IIIxIV

D、IIxIII、IV

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利

義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服

務(wù)的相關(guān)安排。（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。

（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。（4）因金融產(chǎn)品設(shè)

計(jì)'運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)'不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承

擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

72.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）o

A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

B、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資

顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

C、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別

開立融券專用證券賬戶'客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶'信用交易證券交收賬戶和

信用交易資金交收賬戶

D、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者

存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行

答案：B

解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投費(fèi)顧問業(yè)務(wù)，是證券投

資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司'證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按

照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投

資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券

投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投費(fèi)顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故