上市掛牌輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議（2024年度版）版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL上市掛牌輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議（2024年度版）版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的輔導(dǎo)工作1.1.1企業(yè)改制輔導(dǎo)1.1.2財(cái)務(wù)輔導(dǎo)1.1.3法律和合規(guī)輔導(dǎo)1.1.4上市申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備和審核1.2上市過(guò)程中的輔導(dǎo)工作1.2.1協(xié)助發(fā)行股票1.2.2路演和投資者關(guān)系管理1.2.3應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)審查1.2.4上市儀式組織1.3上市后的輔導(dǎo)工作1.3.1持續(xù)督導(dǎo)和合規(guī)培訓(xùn)1.3.2信息披露咨詢(xún)1.3.3投資者關(guān)系維護(hù)1.3.4股價(jià)管理和市值管理2.服務(wù)期限2.1上市前輔導(dǎo)期限2.2上市過(guò)程中輔導(dǎo)期限2.3上市后輔導(dǎo)期限3.雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)3.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的權(quán)力與義務(wù)4.服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式4.3額外費(fèi)用的承擔(dān)方式5.保密條款5.1保密信息的定義5.2保密義務(wù)的期限5.3保密條款的例外情況6.爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式6.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)和適用法律7.合同的生效、變更和終止7.1合同的生效條件7.2合同的變更程序7.3合同的終止條件8.違約責(zé)任8.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任8.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的違約責(zé)任9.一般條款9.1合同的適用法律9.2合同的爭(zhēng)議解決方式9.3合同的修改和補(bǔ)充10.合同的簽署日期和地點(diǎn)11.其他約定11.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的附加服務(wù)11.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的額外支持12.附件12.1上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的附件列表13.簽字頁(yè)13.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽字13.2上市輔導(dǎo)對(duì)象簽字14.附錄14.1上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的附錄列表第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的輔導(dǎo)工作1.1.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上市輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行企業(yè)改制輔導(dǎo)，確保企業(yè)具備上市條件。包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、會(huì)計(jì)政策等方面的調(diào)整和完善。1.1.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行財(cái)務(wù)輔導(dǎo)，確保其財(cái)務(wù)報(bào)表符合上市要求。包括但不限于財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告、稅務(wù)籌劃等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督。1.1.3上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供法律和合規(guī)輔導(dǎo)，協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其上市申請(qǐng)符合監(jiān)管要求。包括但不限于公司章程、重大合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的審查和修改。1.1.4上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象準(zhǔn)備和審核上市申請(qǐng)文件，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、上市申請(qǐng)書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表等。1.2上市過(guò)程中的輔導(dǎo)工作1.2.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)行股票，包括協(xié)助發(fā)行定價(jià)、安排路演、發(fā)行公告等。1.2.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，建立和維護(hù)投資者關(guān)系，組織分析師會(huì)議、投資者交流會(huì)等。1.2.3上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門(mén)的審查，提供必要的文件和證據(jù)，確保審查過(guò)程的順利進(jìn)行。1.2.4上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象組織上市儀式，包括儀式策劃、媒體邀請(qǐng)、現(xiàn)場(chǎng)組織等。1.3上市后的輔導(dǎo)工作1.3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供持續(xù)督導(dǎo)和合規(guī)培訓(xùn)，確保上市輔導(dǎo)對(duì)象遵守上市規(guī)則和法律法規(guī)。1.3.2上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供信息披露咨詢(xún)，協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象制定信息披露策略，審核信息披露文件。1.3.3上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象維護(hù)投資者關(guān)系，包括定期溝通、投資者調(diào)研等。1.3.4上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行股價(jià)管理和市值管理，提供市場(chǎng)分析和投資建議。第二條服務(wù)期限2.1上市前輔導(dǎo)期限為自簽署本協(xié)議之日起至上市申請(qǐng)文件提交之日止。2.2上市過(guò)程中輔導(dǎo)期限為自上市申請(qǐng)文件提交之日起至上市之日止。2.3上市后輔導(dǎo)期限為自上市之日起至上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)合同約定的服務(wù)期滿(mǎn)之日止。第三條雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求上市輔導(dǎo)對(duì)象提供必要的文件和信息，以便其履行輔導(dǎo)職責(zé)。上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定履行輔導(dǎo)義務(wù)，確保上市輔導(dǎo)對(duì)象符合上市要求。3.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的權(quán)力與義務(wù)上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件和信息，配合上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作。上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，并履行其他合同義務(wù)。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用根據(jù)上市輔導(dǎo)對(duì)象的上市地、行業(yè)、規(guī)模等因素，按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)率計(jì)算。4.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3額外費(fèi)用的承擔(dān)方式除雙方約定的服務(wù)費(fèi)用外，如上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)生額外費(fèi)用，雙方應(yīng)協(xié)商承擔(dān)。第五條保密條款5.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過(guò)程中以及上市輔導(dǎo)期間雙方交換的、未公開(kāi)的、具有保密性的信息，包括商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等。5.2保密義務(wù)的期限雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至保密信息不再具有保密性或雙方書(shū)面同意解除保密義務(wù)之日止。5.3保密條款的例外情況法律要求披露保密信息或雙方書(shū)面同意披露的，不受本保密條款的限制。第六條爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟解決。6.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)和適用法律爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)應(yīng)為本合同簽訂地，適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第八條違約責(zé)任8.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任如上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按照本合同的約定履行輔導(dǎo)義務(wù)，導(dǎo)致上市輔導(dǎo)對(duì)象無(wú)法上市，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的服務(wù)費(fèi)用、支付違約金等。8.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的違約責(zé)任如上市輔導(dǎo)對(duì)象未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用或提供必要的文件和信息，導(dǎo)致上市輔導(dǎo)工作無(wú)法正常進(jìn)行，上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)因此產(chǎn)生的損失等。第九條一般條款9.1合同的適用法律本合同的適用法律為中華人民共和國(guó)法律。9.2合同的爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟解決。9.3合同的修改和補(bǔ)充本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)由雙方書(shū)面簽訂，并與本合同具有同等法律效力。第十條合同的簽署日期和地點(diǎn)本合同于____年__月__日簽署于____市（縣）。第十一條其他約定11.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的附加服務(wù)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)上市輔導(dǎo)對(duì)象的需求，提供必要的附加服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、并購(gòu)咨詢(xún)等。11.2上市輔導(dǎo)對(duì)象的額外支持上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)提供必要的額外支持，包括但不限于提供工作人員、場(chǎng)地、設(shè)備等。第十二條簽字頁(yè)本合同的簽字頁(yè)由上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和上市輔導(dǎo)對(duì)象簽字蓋章，作為合同的一部分。第十三條附錄本合同的附錄包括但不限于：13.1上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的附錄一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表13.2上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的附錄二：保密信息清單13.3上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的附錄三：爭(zhēng)議解決方式詳細(xì)說(shuō)明第十四條合同的生效、變更和終止14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的變更程序合同的變更應(yīng)由雙方書(shū)面簽訂，并與原合同具有同等法律效力。14.3合同的終止條件本合同在下列情況下可以終止：（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）合同履行完畢；（3）一方違反合同規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益，對(duì)方有權(quán)解除合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為上市輔導(dǎo)對(duì)象提供各項(xiàng)服務(wù)所需的費(fèi)用明細(xì)，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用金額等。附件二：保密信息清單詳細(xì)列出雙方認(rèn)為需要保密的信息，包括商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)等，并明確保密信息的保密期限和保密義務(wù)的例外情況。附件三：爭(zhēng)議解決方式詳細(xì)說(shuō)明詳細(xì)說(shuō)明雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式，包括仲裁或訴訟的具體程序和地點(diǎn)等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：未按照合同約定履行輔導(dǎo)義務(wù)，導(dǎo)致上市輔導(dǎo)對(duì)象無(wú)法上市；未按照合同約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用；未按照合同約定提供必要的文件和信息。示例：如果上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按照合同約定完成輔導(dǎo)工作，導(dǎo)致上市輔導(dǎo)對(duì)象無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成上市，上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的服務(wù)費(fèi)用、支付違約金等。2.上市輔導(dǎo)對(duì)象的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；未按照合同約定提供必要的文件和信息；未按照合同約定提供附加服務(wù)或額外支持。示例：如果上市輔導(dǎo)對(duì)象未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致上市輔導(dǎo)工作無(wú)法正常進(jìn)行，上市輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)因此產(chǎn)生的損失等。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)：指為上市輔導(dǎo)對(duì)象提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助上市輔導(dǎo)對(duì)象完成上市前的輔導(dǎo)工作、上市過(guò)程中的輔導(dǎo)工作以及上市后的輔導(dǎo)工作。2.上市輔導(dǎo)對(duì)象：指需要上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)的對(duì)象，通常是擬上市的公司或其他主體。3.上市：指上市輔導(dǎo)對(duì)象通過(guò)證券交易所公開(kāi)發(fā)行股票，成為上市公司。4.輔導(dǎo)工作：指上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為上市輔導(dǎo)對(duì)象提供的各項(xiàng)服務(wù)，包括企業(yè)改制輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)輔導(dǎo)、法律和合規(guī)輔導(dǎo)等。