能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 課件 3-能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理；4-能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)管理

第3章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別管理概念內(nèi)涵識(shí)別過程識(shí)別技術(shù)和工具3.1概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（RiskIdentification）是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要組成部分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)存在于項(xiàng)目中的各類風(fēng)險(xiǎn)源或不確定性因素，按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)特征和預(yù)期后果進(jìn)行界定和識(shí)別，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)分類。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目管理者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素：風(fēng)險(xiǎn)來源（RiskSources）：時(shí)間、費(fèi)用、技術(shù)、法律等；風(fēng)險(xiǎn)事件（RiskEvent）：給項(xiàng)目帶來積極或消極影響的事件；風(fēng)險(xiǎn)征兆（RiskSymptoms）：又稱為觸發(fā)器（Triggers），是指實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)事件的間接表現(xiàn)。

3.1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義

3.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的依據(jù)，其作用主要有以下幾點(diǎn)：

可以幫助我們找出最重要的合作伙伴，為以后的管理打下基礎(chǔ)；為風(fēng)險(xiǎn)分析提供必要的信息，是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)性工作；通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以確定被研究的體系或項(xiàng)目的工作量；是系統(tǒng)理論在項(xiàng)目管理中的具體表現(xiàn)，是項(xiàng)目計(jì)劃與控制的重要基礎(chǔ)性工作；通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，有利于項(xiàng)目組成員樹立項(xiàng)目成功的信心。

3.1.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)全員性系統(tǒng)性動(dòng)態(tài)性信息性綜合性3.1.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要依據(jù)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、項(xiàng)目規(guī)劃、歷史資料、風(fēng)險(xiǎn)種類、制約因素與假設(shè)條件。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是規(guī)劃和設(shè)計(jì)如何進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，它定義了項(xiàng)目組織及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式，指導(dǎo)項(xiàng)目組織如何選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃針對(duì)整個(gè)項(xiàng)目生命周期制定如何組織和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的規(guī)劃。1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

1、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中可以確定：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍；信息獲取的渠道和方式；項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的分工和責(zé)任分配；重點(diǎn)調(diào)查的項(xiàng)目相關(guān)方；項(xiàng)目組在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范；在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中應(yīng)該何時(shí)由誰進(jìn)行哪些風(fēng)險(xiǎn)重新識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的形式、信息通報(bào)和處理程序。因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的首要依據(jù)。

2、項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目規(guī)劃中的項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購計(jì)劃及項(xiàng)目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目的期望值等都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。3、歷史資料項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要依據(jù)之一就是歷史資料，即從本項(xiàng)目或其他相關(guān)項(xiàng)目的檔案文件中，從公共信息渠道中獲取對(duì)本項(xiàng)目有借鑒作用的風(fēng)險(xiǎn)信息。4、風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)種類指那些可能對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。一般的風(fēng)險(xiǎn)類型有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及法律法規(guī)變更等。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)能反映出項(xiàng)目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征，掌握了各風(fēng)險(xiǎn)種類的特征規(guī)律，也就掌握了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的鑰匙。5、制約因素與假設(shè)條件為了明確項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制，應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目所有的管理計(jì)劃進(jìn)行審查。例如：審查范圍管理計(jì)劃中的范圍說明書能揭示出項(xiàng)目的成本、進(jìn)度目標(biāo)是否定的太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未注意到的機(jī)會(huì)或威脅。審查人力資源與溝通管理計(jì)劃中的人員安排計(jì)劃，能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)展有重大影響的那些人，可判斷這些人員是否能夠在項(xiàng)目過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這樣就會(huì)發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目潛在的威脅。審查項(xiàng)目采購與合同管理計(jì)劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明。不同形式的合同，規(guī)定了項(xiàng)目各方承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)。外匯匯率對(duì)項(xiàng)目預(yù)算的影響，項(xiàng)目相關(guān)方的各種改革、并購及戰(zhàn)略調(diào)整給項(xiàng)目帶來直接和間接的影響。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)等項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計(jì)或預(yù)測出來的。這些前提和假設(shè)在項(xiàng)目實(shí)施期間可能成立，也可能不成立。因此，項(xiàng)目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程描述發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的主要活動(dòng)和方法。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程可以看做是一個(gè)系統(tǒng)，我們可以從兩個(gè)視角來描述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動(dòng)。

3.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：項(xiàng)目小組及項(xiàng)目的利益相關(guān)方輸入已察覺到的風(fēng)險(xiǎn)；有時(shí)間采取行動(dòng)時(shí)，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；揭示風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)來源；捕捉風(fēng)險(xiǎn)，并以文檔方式記錄它們。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、不確定性、知識(shí)、顧慮和問題。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。不確定性是指我們所不知道的事，是我們假定和懷疑的一部分，項(xiàng)目的一次性特點(diǎn)決定了項(xiàng)目包含著一定程度的不確定性。知識(shí)是指利用自己以前在工程系統(tǒng)方面的經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前項(xiàng)目的知識(shí)來識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。顧慮指的是我們害怕的事情，它們會(huì)引起擔(dān)心、不安或擔(dān)憂，這些經(jīng)常會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生關(guān)系。問題是對(duì)于其他人而言尚未解決的事情，當(dāng)問題和顧慮出現(xiàn)多種折中方式使人難以抉擇時(shí)，顧慮和問題就有可能演變成風(fēng)險(xiǎn)。過程機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)提供的方法、技巧、工具和其他手段，風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理表和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)清單包括與風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)主題相關(guān)的典型風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)清單能通過各種形式組織風(fēng)險(xiǎn)，如合同類型、成熟度級(jí)別、生命周期模型、開發(fā)階段、組織結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目大小、應(yīng)用域或技術(shù)，它們幫助在指定區(qū)域里完全識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一種嚴(yán)格方法，它在類似面試性質(zhì)的會(huì)議上使用結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)清單。風(fēng)險(xiǎn)管理表單是一個(gè)通過填空的模版系統(tǒng)的處理風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是一個(gè)已知風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)信息的倉庫，它將風(fēng)險(xiǎn)輸入計(jì)算機(jī)，并分配下一個(gè)連續(xù)的號(hào)碼給這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)維持所有已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的歷史記錄。2、過程機(jī)制3、過程控制項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理能力調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程。成本、時(shí)間和人等項(xiàng)目資源將限制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍。成本有限時(shí)，可用更經(jīng)濟(jì)的方法來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；時(shí)間不夠時(shí)，可以使用更快的方法；人員不夠時(shí)，可以邀請(qǐng)更少的人參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。如果因?yàn)轫?xiàng)目資源不足而采取了縮減措施后，就會(huì)有危及過程效果的風(fēng)險(xiǎn)。4、過程輸出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的輸出是風(fēng)險(xiǎn)描述和與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)場景。風(fēng)險(xiǎn)描述使用標(biāo)準(zhǔn)的表示方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要說明，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、將會(huì)產(chǎn)生的后果和影響等，風(fēng)險(xiǎn)描述的價(jià)值就在于建立了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)場景提供了于風(fēng)險(xiǎn)描述相關(guān)的間接信息，如事件、條件、約束、假定、環(huán)境、有影響的因素和相關(guān)問題等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源表。風(fēng)險(xiǎn)來源表中將所有已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)羅別出來并將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來源加以說明。至少要包括如下一些說明：風(fēng)險(xiǎn)事件的可能后果、風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻數(shù)等。風(fēng)險(xiǎn)征兆。有時(shí)也被稱為觸發(fā)器（Triggers）或預(yù)警信號(hào)，是指示風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的外在表現(xiàn)，是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的苗頭和前兆。例如，項(xiàng)目管理沒有按照計(jì)劃程序去執(zhí)行，或項(xiàng)目組成員矛盾重重、溝通欠缺、組織混亂、關(guān)鍵資源沒有應(yīng)急獲取措施等都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)器。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類別。為了便于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、量化、評(píng)價(jià)和管理，還應(yīng)該對(duì)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可以按項(xiàng)目階段進(jìn)行劃分，也可能按管理者來劃分。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)的基本任務(wù)是將項(xiàng)目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L(fēng)險(xiǎn)描述，作為一種系統(tǒng)過程，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有其自身的過程活動(dòng)。識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過程一般分為五步：第一步：確定目標(biāo)；第二步：明確最重要的參與者；第三步：收集資料；第四步：估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢；第五步：根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程圖可以歸納為右圖所示的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程圖。需要強(qiáng)調(diào)的是，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一次性的工作，它需要更多系統(tǒng)的、橫向的思考。質(zhì)量管理工具和溝通工具都可以有效應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)該收集的資料大致有如下幾類：項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的說明書項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素與本項(xiàng)目類似的案例項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃人力資源與溝通管理計(jì)劃項(xiàng)目資源需求計(jì)劃項(xiàng)目采購與合同管理計(jì)劃查看項(xiàng)目檔案閱讀公開出版的資料采訪項(xiàng)目參與者

3.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)和工具在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具，不但識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的效率高而且操作規(guī)范，不容易產(chǎn)生遺漏。在具體應(yīng)用過程中要結(jié)合項(xiàng)目的具體情況，組合起來應(yīng)用這些工具。

3.3.1檢查表檢查表（Checklist）是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，將項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì)，用來判別某項(xiàng)目是否存在表中所列或類似風(fēng)險(xiǎn)。表3-3-1項(xiàng)目管理成功與失敗原因檢查表

青島跨海大橋

國內(nèi)某油庫建設(shè)

3.3.1檢查表對(duì)問題有個(gè)準(zhǔn)確的表述，確保達(dá)到意見統(tǒng)一確定資料收集者和資料來源資料收集人由具體項(xiàng)目而定，資料來源可以使個(gè)體樣本或總體樣本資料收集人要有一定的耐心、時(shí)間和專業(yè)知識(shí)，以保證資料的真實(shí)可靠收集時(shí)間要足夠長，以保證收集的數(shù)據(jù)能夠體現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律如果在總體中有不同性質(zhì)的樣本，在抽樣調(diào)查時(shí)要進(jìn)行分類設(shè)計(jì)一個(gè)方便使用的檢查表3.3.2流程圖流程圖是又一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)常用的工具。借助于流程圖可以幫助項(xiàng)目識(shí)別人員去分析和了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所處的具體項(xiàng)目環(huán)節(jié)、項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。通過對(duì)項(xiàng)目流程的分析，可以發(fā)現(xiàn)和識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在項(xiàng)目的哪個(gè)環(huán)節(jié)或哪個(gè)地方，以及項(xiàng)目流程中各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的大小。繪制項(xiàng)目流程圖的步驟：確定工作過程的起點(diǎn)（輸入）和終點(diǎn)（輸出）確定工作過程經(jīng)歷的所有步驟和判斷按順序連接成流程圖3.3.3預(yù)先分析法預(yù)選分析法（PreliminaryHazardAnalysis，PHA），是指在每一項(xiàng)活動(dòng)（如設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等）開始之前，對(duì)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素類型、產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)的后果預(yù)先做一概略分析。其優(yōu)點(diǎn)在于，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測和識(shí)別是在活動(dòng)開始之前，若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素，可立即采取防范措施，以避免由于考慮不足而造成的損失。這一分析方法，特別適合于新項(xiàng)目開發(fā)。預(yù)選分析法的運(yùn)用過程：分析項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能類型深入調(diào)查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)3.3.4頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法，它是通過營造一個(gè)無批評(píng)的自由的會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會(huì)人員在他人的看法上建立自己的意見。它可以充分發(fā)揮集體的智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。頭腦風(fēng)暴法包括收集意見和對(duì)意見進(jìn)行評(píng)價(jià)兩個(gè)階段的5個(gè)過程：人員選擇明確中心議題，并醒目標(biāo)注輪流發(fā)言并記錄發(fā)言終止對(duì)意見進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)用頭腦風(fēng)暴要遵循一個(gè)原則：即在發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評(píng)論。3.3.5情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等，對(duì)項(xiàng)目未來的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析，從而識(shí)別引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。它注重說明某些事情出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素，并且還要說明當(dāng)某些因素發(fā)生變化時(shí)，又會(huì)出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)產(chǎn)生什么樣的后果等。

情景分析法在識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)主要表現(xiàn)為以下四個(gè)方面的功能：識(shí)別項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果，并報(bào)告提醒決策者。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的范圍提出合理的建議。就某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響進(jìn)行分析研究。對(duì)各種情況進(jìn)行比較分析，選擇最佳結(jié)果。

3.3.5情景分析法情景分析法可以通過篩選、檢測和診斷，給出某些關(guān)鍵因素對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。篩選：仔細(xì)檢查→征兆鑒別→疑因估計(jì)；監(jiān)測：疑因估計(jì)→仔細(xì)檢查→征兆鑒別診斷：征兆鑒別→疑因估計(jì)→仔細(xì)檢查。3.3.6德爾菲法德爾菲法（Delphi）是美國蘭德公司研究人員赫爾馬（O.Helmet）和達(dá)爾奇（N.Dalkey）于四十年代開發(fā)的一種預(yù)測方法。目前該方法已廣泛用于軍事預(yù)測、人口預(yù)測、醫(yī)療衛(wèi)生保健預(yù)測、經(jīng)營和需求預(yù)測、教育預(yù)測以及方案評(píng)價(jià)的決策分析等領(lǐng)域。該方法的過程是預(yù)測機(jī)構(gòu)或人員預(yù)先選定與預(yù)測問題有關(guān)的專家10—15人，采用信件往來的方式與其建立聯(lián)系，將他們的意見進(jìn)行整理、綜合、歸納后再匿名反饋給各位專家再次征求意見，按這種方式多次反復(fù)，直至使專家們的意見趨于一致為止，最后得出預(yù)測結(jié)論。3.3.6德爾菲法該方法的具體步驟為：選擇專家編制并郵寄“專家應(yīng)答表”分析整理“專家應(yīng)答表”與專家反復(fù)交換意見將最終預(yù)測結(jié)論函告各專家并致謝建立預(yù)測小組編制預(yù)測計(jì)劃選擇專家輪問反饋編寫預(yù)測報(bào)告預(yù)測結(jié)果報(bào)告確立預(yù)測項(xiàng)目確立預(yù)測主題設(shè)立調(diào)查進(jìn)行第一輪預(yù)測反饋前一輪結(jié)果進(jìn)行第二輪預(yù)測反饋前一輪結(jié)果進(jìn)行最后一輪預(yù)測3.3.7SWOT分析法在戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告里，SWOT分析算是一個(gè)眾所周知的工具了，同樣SWOT也是來自Mckinsey咨詢司的。SWOT分析代表分析企業(yè)優(yōu)勢（strength）、劣勢（weakness）、機(jī)會(huì)（opportunity）和威脅（threats）。因此，SWOT分析實(shí)際上是將對(duì)企業(yè)內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而分析組織的優(yōu)劣勢、面臨的機(jī)會(huì)和威脅的一種方法。第4章能源項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)概念內(nèi)涵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)技術(shù)和工具4.1概念內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)又稱風(fēng)險(xiǎn)測定、測試、衡量和估算等，因?yàn)樵谝粋€(gè)項(xiàng)目中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，用估計(jì)可以說明風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)，但這種估計(jì)是在有效辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)，通過定性和定量分析方法量測其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)選排序，它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方案有重要的作用。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大??；風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度；風(fēng)險(xiǎn)事件預(yù)期發(fā)生的時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生頻率等。4.1.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的含義

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與概率風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性（或可能性），所以風(fēng)險(xiǎn)是不利事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，而風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、估算風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其后果的嚴(yán)重程度，以降低其不確定性。因此，風(fēng)險(xiǎn)與概率密切相關(guān)，概率是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的基礎(chǔ)。概率是度量某一事件發(fā)生的可能性大小的量，它是隨機(jī)事件的函數(shù)。到目前為止，對(duì)概率的認(rèn)識(shí)可分為客觀概率、主觀概率和合成概率。

1、客觀概率如果一個(gè)事件A可以劃分為m個(gè)后果，而這些都屬于N個(gè)兩兩互不相容并且是等可能性的事件所構(gòu)成的完備事件群，則事件A的概率P(A)為古典概率

古典概率是建立在等可能性基礎(chǔ)上的，在考慮復(fù)雜問題時(shí)會(huì)遇到困難，在許多場合能否符合等可能性就成問題。

統(tǒng)計(jì)定義

概率的統(tǒng)計(jì)定義是從大多數(shù)試驗(yàn)中事件出現(xiàn)的頻率出發(fā)的，在不變的條件下重復(fù)進(jìn)行試驗(yàn)，觀察事件A發(fā)生或不發(fā)生，如n表示在N次獨(dú)立重復(fù)試驗(yàn)中事件A的發(fā)生次數(shù)，頻率值n/N在N充分大時(shí)幾乎保持固定的數(shù)值，試驗(yàn)次數(shù)越大，觀察到的偏差就越小，事件A出現(xiàn)的頻率可視為概率：2、主觀概率主觀概率是與客觀概率相對(duì)立的一個(gè)概念，認(rèn)為概率所反映的是主觀心理對(duì)時(shí)間發(fā)生所保有的“信念程度”（DegreeofBriefs）。人們對(duì)實(shí)際發(fā)生的概率做出符合他們對(duì)事件可能性認(rèn)識(shí)的直覺判斷，稱作主觀概率。應(yīng)用主觀概率對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)稱之為主觀估計(jì)。

3、合成概率介于主觀和客觀估計(jì)之間形成的概率，稱之為合成概率。它不直接由大量試驗(yàn)或計(jì)算分析得到，也不是完全由主觀判斷或計(jì)算分析得出，而是介于二者之間。應(yīng)用合成概率對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)稱之為行為估計(jì)。

4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與概率分布風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和概率分布是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)，因此，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的一個(gè)重要方面是確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。概率分布式顯示各種結(jié)果發(fā)生概率的函數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中常用的概率分布有離散分布、等概率分布、泊松分布、二項(xiàng)分布、正態(tài)分布和對(duì)數(shù)正態(tài)分布等。

一般來說，確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布有三種方法：根據(jù)歷史資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布、利用理論概論分布和主觀概率法。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布應(yīng)該根據(jù)歷史資料來確定，但當(dāng)項(xiàng)目管理人員沒有足夠的資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件概率分布時(shí)，也可以利用理論概論分布進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。4.1.3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的計(jì)量標(biāo)度項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的多樣性，要求根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)后果采取多種計(jì)量標(biāo)度。計(jì)量室為了取得有關(guān)數(shù)值或排列順序。目前計(jì)量一般使用標(biāo)識(shí)、序數(shù)、基數(shù)和比率四種標(biāo)度。標(biāo)識(shí)標(biāo)度是標(biāo)識(shí)對(duì)象或事件的，可以用來區(qū)分不同的風(fēng)險(xiǎn)，但不涉及數(shù)量，不同的顏色和符號(hào)都可以作為標(biāo)識(shí)標(biāo)度。序數(shù)標(biāo)度是事先確定一個(gè)基準(zhǔn)，然后按照與這個(gè)基準(zhǔn)的差距大小將風(fēng)險(xiǎn)排出先后順序，可以區(qū)別出各風(fēng)險(xiǎn)之間的相對(duì)大小和重要程度，但序數(shù)標(biāo)度無法判斷各風(fēng)險(xiǎn)之間的具體差別大小，只能給出一個(gè)相對(duì)的先后排列順序。基數(shù)標(biāo)度是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也像其他物質(zhì)一樣可以計(jì)算出其大小來，雖然它的計(jì)量單位是相對(duì)的或抽象的。基數(shù)標(biāo)度不僅可以把項(xiàng)目各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)彼此區(qū)別開來，而且還可以表示它們彼此之間差距的大小。比率標(biāo)度不但可以確定風(fēng)險(xiǎn)彼此之間差別的大小，還可以確定一個(gè)計(jì)量起點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率就是一種比率標(biāo)度。

4.1.4風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與效用有些風(fēng)險(xiǎn)事件的后果，即收益和損失大小很難計(jì)算，即使能夠計(jì)算出來，同一數(shù)額的收益或損失對(duì)于不同的人或組織其承受能力或感受也不一樣，這就需要引入效用這個(gè)概念。

1、效用與效用函數(shù)效用（Utility）是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及日常生活中廣泛使用的一個(gè)概念。所謂效用是指人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的滿足或感受程度。效用的度量一般有兩種：基數(shù)效用和序數(shù)效用。序數(shù)效用只是給出效用的先后排列書序；基數(shù)效用則給出效用的量化計(jì)量值。人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信念、風(fēng)險(xiǎn)后果的感受也是隨著風(fēng)險(xiǎn)后果的大小、環(huán)境的變化而有所變化，這種變化關(guān)系可用效用函數(shù)u(x)來表示。如不同數(shù)額的收益或損失在同一個(gè)人中有不同的感受，描述收益或損失大小x的函數(shù)就是效用函數(shù)。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，效用常被用來量化項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)觀念。項(xiàng)目管理人員對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度或主觀認(rèn)識(shí)也可以用效用曲線來直觀描述。4.1.4風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與效用在直角坐標(biāo)系里，以橫坐標(biāo)表示收益或損失的大小，縱坐標(biāo)表示效用值。將項(xiàng)目管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所抱態(tài)度的變化關(guān)系用曲線來反映，這種曲線叫做該項(xiàng)目管理人員的效用曲線。2、效用曲線DCBA效用值貨幣值0保守型效用曲線普通型效用曲線中立型效用曲線冒險(xiǎn)型效用曲線效用曲線的類型4.2估計(jì)過程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用定性和定量的分析方法估計(jì)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和破壞程度的大小，并按潛在危險(xiǎn)大小進(jìn)行優(yōu)先排序。從內(nèi)部和外部兩種視角來看待項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程：外部視角詳細(xì)說明過程輸入、機(jī)制、控制和輸出；內(nèi)部視角詳細(xì)說明用機(jī)制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動(dòng)。4.2.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程目標(biāo)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程滿足下列目標(biāo)時(shí)，就說明它是充分的：能用成本效益的方式估計(jì)項(xiàng)目中的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險(xiǎn)的影響；確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先排列排序。

4.2.2風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程定義參見右邊IDEFO圖。

1、過程輸入風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對(duì)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)排序的過程。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的依據(jù)主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果。已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的潛在影響需要進(jìn)行估計(jì)。項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在項(xiàng)目初期，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)的不明顯，隨著項(xiàng)目的進(jìn)程，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。項(xiàng)目類型。一般來說，普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度比較低。技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)進(jìn)行估計(jì)。概率和影響的程度。用于估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。估計(jì)方法、分析工具和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程的機(jī)制。機(jī)制可以是方法、技巧、工具或?yàn)檫^程活動(dòng)提供結(jié)構(gòu)的其他手段。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率均有助于衡量風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)的排序。2、過程機(jī)制3、過程控制項(xiàng)目資源、項(xiàng)目需求和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程，其方式類似于控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程。4、過程輸出按優(yōu)先等級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表及其趨勢分析是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程的輸出。一個(gè)按優(yōu)先等級(jí)排列的風(fēng)險(xiǎn)列表是一個(gè)詳細(xì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)目錄，其中包含了所有已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)排序及其影響分析。4.2.3風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動(dòng)是將識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險(xiǎn)列表所需的活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程活動(dòng)主要包括以下內(nèi)容：系統(tǒng)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)背景信息；詳細(xì)研究已辨識(shí)項(xiàng)目中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；使用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)分析方法和工具；確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其后果；作出主觀判斷；排列風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)選順序。4.3估計(jì)方法風(fēng)險(xiǎn)可定義為不希望事件的發(fā)生概率及發(fā)生后果的嚴(yán)重性，它與不確定性有區(qū)別，不確定性僅考慮事件發(fā)生的肯定程度，而從項(xiàng)目管理的角度來看，要真正判斷一個(gè)項(xiàng)目是否“危險(xiǎn)”，就應(yīng)全面了解事件發(fā)生/不發(fā)生所包含的潛在影響，因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)至少要涉及以下三個(gè)方面：事件發(fā)生的概率。這個(gè)變量一般可以根據(jù)歷史情況用統(tǒng)計(jì)參考數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。后果的嚴(yán)重性。這個(gè)變量要求項(xiàng)目管理人員明確有哪些后果及其影響程度。主觀判斷。這個(gè)變量是前兩個(gè)方面的綜合，綜合反映了風(fēng)險(xiǎn)的主觀色彩，即不同的人或組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的感受和承受能力。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)綜合考慮上述三個(gè)方面的綜合影響。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員掌握信息資料的不同，有確定型、風(fēng)險(xiǎn)型和不確定型三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。4.3.1確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)確定型風(fēng)險(xiǎn)是指那些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各種狀態(tài)出現(xiàn)的概率為1，其后果是完全可以預(yù)測的，由精確、可靠的信息資料支持的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)問題，即當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境僅有一個(gè)數(shù)值且可以確切預(yù)測某種風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)，稱為確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)有許多方法，這里重點(diǎn)討論項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)使用的盈虧平衡分析、敏感性分析等方法。1、盈虧平衡分析盈虧平衡分析側(cè)重研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的盈虧平衡點(diǎn)的分析，即對(duì)項(xiàng)目的產(chǎn)量、成本和利潤三者之間的平衡關(guān)系進(jìn)行研究分析，確定項(xiàng)目在產(chǎn)量、價(jià)格、成本等方面的盈虧界限，據(jù)此判斷在各種不確定因素作用下項(xiàng)目適應(yīng)能力和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。盈虧平衡點(diǎn)越低，表明項(xiàng)目適應(yīng)變化的能力越強(qiáng)，承受風(fēng)險(xiǎn)的能力越大。平衡點(diǎn)

產(chǎn)量（銷量）

0

Q

A

R

成本·銷售額

總固定成本

盈利

總成本

銷售額虧損

1、盈虧平衡分析即以盈虧平衡點(diǎn)產(chǎn)量或銷量作為依據(jù)進(jìn)行分析的方法。其基本公式為：式中：Q為盈虧平衡點(diǎn)產(chǎn)量(銷量)；

C為總固定成本；

P為產(chǎn)品價(jià)格；

V為單位變動(dòng)成本。要獲得一定的目標(biāo)利潤B時(shí)，其公式為：

2、敏感性分析項(xiàng)目管理活動(dòng)一般處在一種動(dòng)態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中進(jìn)行，所以一般要進(jìn)行敏感性分析。敏感性分析是指通過分析、預(yù)算項(xiàng)目的主要制約因素發(fā)生變化時(shí)引起項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)變化的幅度，以及各種因素變化對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的影響程度，從而確認(rèn)項(xiàng)目對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。

敏感性分析是經(jīng)濟(jì)決策中常用的一種確定分析方法，其目的是了解各種不確定因素，為項(xiàng)目的正確決策提供依據(jù)。具體而言，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平找出影響項(xiàng)目效果的主要因素。揭示敏感性因素可承受的變動(dòng)幅度。比較分析各備選方案的風(fēng)險(xiǎn)水平，實(shí)現(xiàn)方案優(yōu)先。預(yù)測項(xiàng)目變化的臨界條件或臨界數(shù)值，確定控制措施或?qū)で罂商娲桨?。盈虧平衡分析、敏感性分析，都沒有考慮參數(shù)變化的概率。因此，這兩種分析方法雖然可以回答哪些參數(shù)變化或建設(shè)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響大，但不能回答哪些參數(shù)變化或假設(shè)最有可能發(fā)生變化以及這種變化的概率，這是它們?cè)陲L(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方面的不足。4.3.2隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)已知，而且這些狀態(tài)發(fā)生的概率（可能性大?。┮惨阎娘L(fēng)險(xiǎn)，這種情況下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)稱作隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)一般按照期望收益值最大和期望效用值最大來估計(jì)。4.3.3不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不確定型風(fēng)險(xiǎn)是指那些不但它們出現(xiàn)的各種狀態(tài)發(fā)生的概率未知，而且究竟會(huì)出現(xiàn)哪些狀態(tài)也不能完全確定的風(fēng)險(xiǎn)，這種情況的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)稱作不確定型風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。在實(shí)際項(xiàng)目管理活動(dòng)中，一般需要通過信息的獲取把不確定型決策轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)性決策。由于掌握的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況極少，可供借鑒參考的數(shù)據(jù)資料又少，人們?cè)陂L期的管理實(shí)踐中，總結(jié)歸納了一些公認(rèn)的原則供參考，如樂觀準(zhǔn)則、悲觀準(zhǔn)則、折中準(zhǔn)則、等概率準(zhǔn)則、最小后悔值準(zhǔn)則等。例題某企業(yè)打算生產(chǎn)某產(chǎn)品。據(jù)市場預(yù)測，產(chǎn)品銷路有三種情況：銷路好、銷路一般和銷路差。生產(chǎn)該產(chǎn)品有三種方案：a．改進(jìn)生產(chǎn)線；b．新建生產(chǎn)線；c．與其他企業(yè)協(xié)作。據(jù)估計(jì)，各方案在不同情況下的收益見表。問企業(yè)選擇哪個(gè)方案?1、樂觀準(zhǔn)則（大中取大）大中取大法：采用這種方法的管理者對(duì)未來持樂觀的看法，認(rèn)為未來會(huì)出現(xiàn)最好的自然狀態(tài)，因此不論采取哪種方案，都能獲取該方案的最大收益。a方案的最大收益為180萬元，b方案的最大收益為240萬元，c方案的最大收益為100萬元，經(jīng)過比較，b方案的最大收益最大，所以選擇b方案。2、悲觀準(zhǔn)則（小中取大）小中取大法：采用這種方法的管理者對(duì)未來持悲觀的看法，但從悲觀的選擇中取最大收益的方案。a方案的最小收益為一40萬元，b方案的最小收益為一80萬元，c方案的最小收益為16萬元，經(jīng)過比較，c方案的最小收益最大，所以選擇c方案。3、折中準(zhǔn)則（悲觀/樂觀混合準(zhǔn)則）界于樂觀與悲觀之間，給每個(gè)方案中最大收益以權(quán)數(shù)α，最小收益以權(quán)數(shù)1-α,然后采用兩者的加權(quán)平均值參與比較，從中取選最大收益的方案。4、等概率準(zhǔn)則決策者認(rèn)為每種自然狀態(tài)出現(xiàn)的概率是相等的。5、遺憾準(zhǔn)則（最小最大后悔值）最小最大后悔值法：管理者在選擇了某方案后，如果將來發(fā)生的自然狀態(tài)表明其他方案的收益更大，那么他(或她)會(huì)為自己的選擇而后悔。最小最大后悔值法就是使后悔值最小的方法。采用這種方法進(jìn)行決策時(shí)，首先計(jì)算各方案在各自然狀態(tài)下的后悔值(某方案在某自然狀態(tài)下的后悔值＝該自然狀態(tài)下的最大收益一該方案在該自然狀態(tài)下的收益)，并找出各方案的最大后悔值，然后進(jìn)行比較，選擇最大后悔值最小的方案作為所要的方案。在例中，在銷路好這一自然狀態(tài)下，b方案(新建生產(chǎn)線)的收益最大，為240萬元。在將來發(fā)生的自然狀態(tài)是銷路好的情況下，如果管理者恰好選擇了這一方案，他就不會(huì)后悔，即后悔值為0。如果他選擇的不是b方案，而是其他方案，他就會(huì)后悔(后悔沒有選擇b方案)。比如，他選擇的是c方案(與其他企業(yè)協(xié)作)，該方案在銷路好時(shí)帶來的收益是100萬元，比選擇b方案少帶來140萬元的收益，即后悔值為140萬元。5、遺憾準(zhǔn)則（最小最大后悔值）各方案在各自然狀態(tài)下的后悔值單位：萬元由表中看出，a方案的最大后悔值為60萬元，b方案的最大后悔值為96萬元，c方案的最大后悔值為140萬元，經(jīng)過比較，a方案的最大后悔值最小，所以選擇a方案。4.3.4貝葉斯概率法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是建立在對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的基礎(chǔ)上，這種可能性直接受到項(xiàng)目環(huán)境各種因素變化的影響，存在著較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)性；同時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的概率估計(jì)往往是在歷史數(shù)據(jù)資料不足的情況下進(jìn)行的，這種概率被稱之為先驗(yàn)概率。先驗(yàn)概率具有較強(qiáng)的不確定性，需要通過各種途徑和手段（如試驗(yàn)、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等）來獲得更為準(zhǔn)確、有效的補(bǔ)充信息，以修正和完善先驗(yàn)概率。這種通過對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更多、更廣泛的調(diào)查研究或統(tǒng)計(jì)分析后，再對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)的方法，稱為貝葉斯概率法。