2025年私募基金代持協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)隔離條款3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年私募基金代持協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)隔離條款本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人名稱2.2法定代表人或授權(quán)代表3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金投資范圍3.4基金存續(xù)期限4.代持份額4.1代持份額比例4.2代持份額確認(rèn)4.3代持份額變更5.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款5.1風(fēng)險(xiǎn)隔離的定義5.2風(fēng)險(xiǎn)隔離的具體措施5.3風(fēng)險(xiǎn)隔離的監(jiān)督與管理6.資金管理6.1資金籌集6.2資金使用6.3資金監(jiān)管7.投資決策7.1投資決策機(jī)構(gòu)7.2投資決策程序7.3投資決策責(zé)任8.信息披露8.1信息披露原則8.2信息披露內(nèi)容8.3信息披露方式9.收益分配9.1收益分配原則9.2收益分配方式9.3收益分配時(shí)間10.違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.合同附件13.1附件一：私募基金代持協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離條款13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1法律適用14.2合同解釋14.3合同變更與解除14.4合同份數(shù)14.5合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“私募基金”指依照中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向特定投資者募集資金，投資于特定領(lǐng)域的基金；（2）“代持份額”指投資者委托他人代為持有私募基金份額的行為；（3）“風(fēng)險(xiǎn)隔離”指私募基金與投資者之間，以及投資者與投資者之間在投資活動(dòng)中，采取必要措施，確保各自資產(chǎn)獨(dú)立，避免相互影響；（4）“當(dāng)事人”指本合同的甲方和乙方；（5）“法定代表人或授權(quán)代表”指依法代表當(dāng)事人簽署本合同的法定代表人或授權(quán)代表。1.2解釋對(duì)本合同中的定義如有歧義，應(yīng)以本合同中的解釋為準(zhǔn)。2.雙方當(dāng)事人2.1當(dāng)事人名稱甲方：[投資者名稱]乙方：[代持人名稱]2.2法定代表人或授權(quán)代表甲方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]乙方法定代表人或授權(quán)代表：[姓名]3.基金基本信息3.1基金名稱[私募基金名稱]3.2基金規(guī)模[基金規(guī)模]3.3基金投資范圍[基金投資范圍]3.4基金存續(xù)期限[基金存續(xù)期限]4.代持份額4.1代持份額比例[代持份額比例]4.2代持份額確認(rèn)[代持份額確認(rèn)方式]4.3代持份額變更[代持份額變更條件及程序]5.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款5.1風(fēng)險(xiǎn)隔離的定義[風(fēng)險(xiǎn)隔離的具體內(nèi)容]5.2風(fēng)險(xiǎn)隔離的具體措施[風(fēng)險(xiǎn)隔離的具體措施]5.3風(fēng)險(xiǎn)隔離的監(jiān)督與管理[風(fēng)險(xiǎn)隔離的監(jiān)督與管理機(jī)制]6.資金管理6.1資金籌集[資金籌集方式及流程]6.2資金使用[資金使用原則及監(jiān)管]6.3資金監(jiān)管[資金監(jiān)管措施及責(zé)任]8.信息披露8.1信息披露原則（1）及時(shí)性：甲方應(yīng)于重要信息發(fā)生之日起[披露期限]內(nèi)向乙方披露；（2）真實(shí)性：披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）完整性：披露的信息應(yīng)包括但不限于基金的投資情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等；（4）保密性：除法律法規(guī)要求外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露披露信息。8.2信息披露內(nèi)容（1）基金的投資決策；（2）基金的投資收益與虧損；（3）基金的重大事項(xiàng)；（4）基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況；（5）其他可能影響乙方權(quán)益的信息。8.3信息披露方式甲方應(yīng)以書面形式或電子方式向乙方披露信息，并確保乙方能夠及時(shí)收到。9.收益分配9.1收益分配原則（1）根據(jù)基金的投資收益和基金合同約定的分配比例進(jìn)行分配；（2）分配時(shí)間應(yīng)與基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的[分配期限]內(nèi)進(jìn)行。9.2收益分配方式（1）現(xiàn)金分配；（2）基金份額分配。9.3收益分配時(shí)間[具體收益分配時(shí)間]10.違約責(zé)任10.1違約行為（1）甲方未按約定進(jìn)行信息披露；（2）乙方未按約定履行代持義務(wù)；（3）任何一方違反合同約定的其他行為。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金；（2）違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償損失。10.3違約責(zé)任賠償（1）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定；（2）損失賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定或由法院判決。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式（1）協(xié)商解決；（2）仲裁解決。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]11.3爭(zhēng)議解決程序[仲裁程序]12.合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件（1）基金存續(xù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）根據(jù)法律法規(guī)或政策要求終止合同。12.3合同終止后的處理（1）代持份額的返還；（2）剩余資金的清算；（3）其他合同終止后的處理事項(xiàng)。13.合同附件13.1附件一：私募基金代持協(xié)議13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離條款13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.2合同解釋本合同以中文文本為準(zhǔn)。14.3合同變更與解除本合同的任何變更或解除，均需雙方書面同意。14.4合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.5合同簽署日期[簽署日期]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入方式（1）由甲乙雙方共同邀請(qǐng)；（2）根據(jù)法律法規(guī)或政策要求；（3）其他需要第三方介入的情形。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方責(zé)任第三方在介入本合同過程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。15.3.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定確定；（2）如無特殊約定，第三方責(zé)任限額為[具體金額]。15.4第三方職責(zé)15.4.1第三方職責(zé)范圍第三方在本合同中的職責(zé)包括但不限于：（1）提供專業(yè)意見或服務(wù)；（2）協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)；（3）監(jiān)督合同履行情況；（4）其他由甲乙雙方約定的職責(zé)。15.4.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件；（2）第三方有權(quán)根據(jù)職責(zé)要求甲乙雙方采取必要措施；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方之間，甲方為委托方，第三方為受托方。甲方應(yīng)向第三方支付約定的費(fèi)用，并按照第三方的要求提供相關(guān)信息和文件。15.5.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方之間，乙方為代持方，第三方為服務(wù)方。乙方應(yīng)向第三方支付約定的費(fèi)用，并按照第三方的要求履行代持義務(wù)。15.5.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方均為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三方在本合同中的介入不改變甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。16.甲乙方增加的額外條款及說明16.1甲方的額外條款（1）甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件；（2）甲方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；（3）甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)報(bào)告和證明文件。16.2乙方的額外條款（1）乙方應(yīng)按照第三方的要求，配合其履行職責(zé)；（2）乙方應(yīng)確保第三方在履行職責(zé)過程中，不會(huì)泄露其商業(yè)秘密；（3）乙方有權(quán)要求第三方對(duì)其服務(wù)進(jìn)行保密。17.第三方介入的合同變更17.1合同變更如因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。17.2合同終止如第三方介入導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行，甲乙雙方可協(xié)商一致終止合同，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、基金基本信息、代持份額、風(fēng)險(xiǎn)隔離條款、資金管理、收益分配、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、合同生效與終止等內(nèi)容。附件說明：本附件為雙方簽署的私募基金代持協(xié)議，是合同的核心部分，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離條款詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)隔離的定義、具體措施、監(jiān)督與管理等內(nèi)容。附件說明：本附件為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隔離條款的具體闡述，旨在明確甲乙雙方在投資活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于甲乙雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、基金投資合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等。附件說明：本附件為與合同相關(guān)的其他文件，用于證明甲乙雙方的合法性和合同履行的基礎(chǔ)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約信息披露：甲方未按約定進(jìn)行信息披露。違約代持義務(wù)：乙方未按約定履行代持義務(wù)。違約資金管理：甲方或乙方未按約定進(jìn)行資金管理。違約收益分配：甲方未按約定進(jìn)行收益分配。違約爭(zhēng)議解決：甲乙雙方未按約定解決爭(zhēng)議。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約行為發(fā)生后，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括違約金和賠償損失。違約金的數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定確定。損失賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定或由法院判決。3.違約示例說明示例一：甲方未在約定的時(shí)間內(nèi)向乙方披露基金的重大事項(xiàng)，乙方發(fā)現(xiàn)后，要求甲方支付違約金[具體金額]。示例二：乙方未按約定進(jìn)行資金使用，導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)損失，乙方應(yīng)賠償甲方損失[具體金額]。示例三：甲乙雙方在爭(zhēng)議解決過程中，未能達(dá)成一致意見，提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定和實(shí)際情況，判決違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2024年私募基金代持協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)隔離條款1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1代持方2.2被代持方3.基金設(shè)立與運(yùn)營(yíng)3.1基金設(shè)立3.2基金運(yùn)營(yíng)4.代持份額及權(quán)益4.1代持份額4.2權(quán)益分配5.代持費(fèi)用及支付5.1代持費(fèi)用5.2支付方式6.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義6.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.合同解除與終止9.1解除條件9.2解除程序9.3終止條件10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決11.其他約定11.1其他約定事項(xiàng)11.2其他約定解釋12.合同生效及變更12.1合同生效12.2合同變更13.合同附件13.1附件一：基金設(shè)立文件13.2附件二：相關(guān)法律法規(guī)14.合同簽署及生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)中國(guó)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，由合格投資者非公開募集設(shè)立，投資于特定資產(chǎn)的投資基金。1.1.2“代持方”指根據(jù)本協(xié)議約定，受被代持方委托，代為持有私募基金份額的一方。1.1.3“被代持方”指根據(jù)本協(xié)議約定，委托代持方代為持有私募基金份額的一方。1.1.4“基金設(shè)立文件”指私募基金設(shè)立過程中所涉及的各類文件，包括但不限于基金合同、基金管理人協(xié)議、基金托管協(xié)議等。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)慣例及基金設(shè)立文件中的定義執(zhí)行。2.雙方基本信息2.1代持方2.1.1代持方名稱：____________________2.1.2代持方住所：____________________2.1.3代持方法定代表人或授權(quán)代表：____________________2.2被代持方2.2.1被代持方名稱：____________________2.2.2被代持方住所：____________________2.2.3被代持方法定代表人或授權(quán)代表：____________________3.基金設(shè)立與運(yùn)營(yíng)3.1基金設(shè)立3.1.1本協(xié)議旨在明確代持方與被代持方在私募基金設(shè)立與運(yùn)營(yíng)過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3.1.2本協(xié)議的簽訂不以基金設(shè)立為前提，但代持方應(yīng)在基金設(shè)立后按照本協(xié)議約定履行代持義務(wù)。3.2基金運(yùn)營(yíng)3.2.1代持方應(yīng)按照基金設(shè)立文件和本協(xié)議約定，履行基金運(yùn)營(yíng)中的相關(guān)義務(wù)。4.代持份額及權(quán)益4.1代持份額4.1.1代持份額為____________________，代表基金凈資產(chǎn)價(jià)值的比例。4.1.2代持份額的取得及轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守基金設(shè)立文件和本協(xié)議的約定。4.2權(quán)益分配4.2.1代持方享有代持份額所對(duì)應(yīng)的基金收益權(quán)、分配權(quán)等權(quán)益。4.2.2被代持方有權(quán)按照基金設(shè)立文件和本協(xié)議約定，行使代持份額所對(duì)應(yīng)的權(quán)益。5.代持費(fèi)用及支付5.1代持費(fèi)用5.1.1代持費(fèi)用為____________________，由被代持方支付。5.1.2代持費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。5.2支付方式5.2.1代持費(fèi)用應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付。5.2.2支付方式為____________________。6.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義6.1.1“風(fēng)險(xiǎn)”指因基金投資、運(yùn)營(yíng)等因素可能導(dǎo)致代持方和被代持方權(quán)益受損的各種不確定性因素。6.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.2.1代持方和被代持方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施6.3.1代持方應(yīng)采取有效措施，降低基金投資和運(yùn)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。6.3.2被代持方應(yīng)積極配合代持方采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1代持方未按照本協(xié)議約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致被代持方權(quán)益受損的；8.1.2被代持方未按照本協(xié)議約定支付代持費(fèi)用的；8.1.3雙方違反保密義務(wù)，泄露基金相關(guān)信息，給對(duì)方造成損失的；8.1.4任何一方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)營(yíng)或損害對(duì)方權(quán)益的。8.2違約責(zé)任8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的直接損失；8.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等；8.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除或終止而產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。9.合同解除與終止9.1解除條件9.1.1合同到期；9.1.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.1.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法繼續(xù)履行；9.2解除程序9.2.1雙方應(yīng)書面通知對(duì)方解除合同；9.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理剩余事宜；9.3終止條件9.3.1合同解除；9.3.2合同到期；9.3.3雙方協(xié)商一致終止合同。10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；10.1.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁；10.2爭(zhēng)議解決10.2.1仲裁應(yīng)按照____________________仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行；10.2.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。11.其他約定11.1其他約定事項(xiàng)11.1.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；11.1.2本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或變更，應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效；11.2其他約定解釋11.2.1本協(xié)議的解釋權(quán)歸代持方和被代持方共同享有。12.合同附件12.1附件一：基金設(shè)立文件12.1.1基金合同12.1.2基金管理人協(xié)議12.1.3基金托管協(xié)議12.2附件二：相關(guān)法律法規(guī)12.2.1《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》12.2.2《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》13.合同簽署及生效日期13.1簽署日期13.1.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效；13.2生效日期13.2.1本合同自簽署之日起生效。14.合同份數(shù)14.1本合同一式____________________份，代持方和被代持方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1“第三方”指本合同簽訂后，因特定目的而介入本合同關(guān)系的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在協(xié)助雙方履行合同義務(wù)，提高合同履行的效率，確保合同條款的執(zhí)行。15.3第三方介入程序15.3.1雙方同意，在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前通知對(duì)方，并共同選擇合適的第三方。15.3.2第三方介入前，雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或委托書，明確各方的權(quán)利義務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義16.1.1“責(zé)任限額”指第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е潞贤环交螂p方權(quán)益受損時(shí)，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2責(zé)任限額確定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、行業(yè)慣例和合同性質(zhì)等因素確定。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議或委托書中明確約定。16.3責(zé)任限額執(zhí)行16.3.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，確保自身行為不超出責(zé)任限額。16.3.2若第三方超出責(zé)任限額造成損失，應(yīng)由第三方自行承擔(dān)。17.第三方責(zé)權(quán)利劃分17.1第三方權(quán)利17.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合作協(xié)議或委托書，要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助。17.1.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲方和乙方的履約情況進(jìn)行監(jiān)督。17.2第三方義務(wù)17.2.1第三方應(yīng)按照合作協(xié)議或委托書約定，履行專業(yè)職責(zé)，確保其行為符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。17.2.2第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。17.3第三方與其他各方的關(guān)系17.3.1第三方與甲方、乙方之間是合作關(guān)系，各方應(yīng)相互尊重、積極配合。17.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。18.第三方介入的具體條款18.1中介方18.1.1中介方是指在基金設(shè)立、轉(zhuǎn)讓、退出等環(huán)節(jié)提供中介服務(wù)的第三方。18.1.2中介方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并按照合同約定收取中介費(fèi)用。18.2審計(jì)機(jī)構(gòu)18.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)是指在基金年度審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等環(huán)節(jié)提供審計(jì)服務(wù)的第三方。18.2.2審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照審計(jì)準(zhǔn)則和合同約定，出具審計(jì)報(bào)告。18.3法律顧問18.3.1法律顧問是指在合同簽訂、履行、爭(zhēng)議解決等環(huán)節(jié)提供法律服務(wù)的第三方。18.3.2法律顧問應(yīng)按照合同約定，提供法律意見，協(xié)助處理法律事務(wù)。18.4評(píng)估機(jī)構(gòu)18.4.1評(píng)估機(jī)構(gòu)是指在基金估值、資產(chǎn)評(píng)估等環(huán)節(jié)提供評(píng)估服務(wù)的第三方。18.4.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照評(píng)估準(zhǔn)則和合同約定，出具評(píng)估報(bào)告。19.第三方介入后的合同變更19.1第三方介入后，如需對(duì)合同進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)甲方、乙方和第三方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。19.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。20.第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入后，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。20.2協(xié)商不成的，可按照本合同第十條“法律適用與爭(zhēng)議解決”的約定，提交仲裁或訴訟解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金設(shè)立文件詳細(xì)要求：包含基金合同、基金管理人協(xié)議、基金托管協(xié)議等，需符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。附件說明：此附件為基金設(shè)立的基礎(chǔ)文件，是基金運(yùn)營(yíng)的法律依據(jù)。2.附件二：相關(guān)法律法規(guī)詳細(xì)要求：包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等，需為最新版本。附件說明：此附件為合同執(zhí)行的法律依據(jù)，用于解決合同履行過程中的法律爭(zhēng)議。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：與中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等簽訂的合作協(xié)議，需明確各方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限額。附件說明：此附件為第三方介入的依據(jù)，確保第三方在合同履行中的合法性和專業(yè)性。4.附件四：代持費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：代持費(fèi)用支付的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、發(fā)票等，需清晰、完整。附件說明：此附件為代持費(fèi)用支付的證明，用于驗(yàn)證合同履行情況。5.附件五：基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告詳細(xì)要求：基金運(yùn)營(yíng)過程中的各類報(bào)告，包括季度報(bào)告、年度報(bào)告等，需真實(shí)、準(zhǔn)確。附件說明：此附件為基金運(yùn)營(yíng)狀況的反映，用于評(píng)估基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益。6.附件六：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：由審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的基金年度審計(jì)報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告，需符合審計(jì)準(zhǔn)則。附件說明：此附件為基金財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)結(jié)果，用于驗(yàn)證基金管理的合規(guī)性。7.附件七：法律意見書詳細(xì)要求：由法律顧問出具的法律意見書，需針對(duì)合同履行過程中的法律問題提出建議。8.附件八：評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的基金估值或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，需符合評(píng)估準(zhǔn)則。附件說明：此附件為基金價(jià)值評(píng)估的依據(jù)，用于確定基金份額的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按照合同約定履行代持義務(wù)，如未按時(shí)支付代持費(fèi)用、未按時(shí)披露基金信息等。違約方未按照合同約定支付代持費(fèi)用。違約方泄露基金相關(guān)信息，違反保密義務(wù)。違約方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)營(yíng)或損害對(duì)方權(quán)益。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的合理費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。違約方超出責(zé)任限額造成的損失，應(yīng)由其自行承擔(dān)。3.違約行為示例說明違約方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц队馄诟犊罾?，并賠償因此造成的損失。違約方泄露基金相關(guān)信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失，并支付對(duì)方為調(diào)查和處理該事件而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。違約方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)營(yíng)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此造成的損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024年私募基金代持協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)隔離條款2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2上下文解釋2.當(dāng)事人信息2.1基金管理公司信息2.2基金投資者信息2.3代持人信息3.代持協(xié)議概述3.1協(xié)議目的3.2代持范圍3.3代持期限4.代持人義務(wù)4.1誠(chéng)信義務(wù)4.2保密義務(wù)4.3管理義務(wù)5.基金管理公司義務(wù)5.1投資管理義務(wù)5.2信息披露義務(wù)5.3風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)6.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義6.2風(fēng)險(xiǎn)隔離措施6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.收益分配7.1收益計(jì)算7.2收益分配方式7.3收益分配時(shí)間8.溝通與通知8.1溝通方式8.2通知方式8.3通知送達(dá)9.變更與解除9.1變更條件9.2解除條件9.3解除程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3爭(zhēng)議解決11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.適用法律與管轄12.1適用法律12.2管轄法院13.其他約定13.1不可抗力13.2協(xié)議附件13.3其他約定事項(xiàng)14.協(xié)議生效與終止14.1協(xié)議生效條件14.2協(xié)議終止條件14.3協(xié)議終止程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“私募基金”指根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立，面向合格投資者募集資金，用于投資于非上市股權(quán)、債權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)等資產(chǎn)，并采取非公開方式募集資金的基金。1.1.2“投資者”指根據(jù)私募基金管理規(guī)定，具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，愿意投資于私募基金的自然人、法人或者其他組織。1.1.3“代持人”指根據(jù)本協(xié)議約定，代投資者持有私募基金份額的人。1.1.4“基金管理公司”指根據(jù)私募基金管理規(guī)定，負(fù)責(zé)私募基金募集、管理、運(yùn)作和信息披露的機(jī)構(gòu)。1.2上下文解釋1.2.1本協(xié)議中出現(xiàn)的術(shù)語，如未在本條中定義，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.當(dāng)事人信息2.1基金管理公司信息2.1.1名稱：____________________2.1.2注冊(cè)地址：____________________2.1.3法定代表人：____________________2.2基金投資者信息2.2.1名稱：____________________2.2.2注冊(cè)地址：____________________2.2.3法定代表人：____________________2.3代持人信息2.3.1名稱：____________________2.3.2注冊(cè)地址：____________________2.3.3法定代表人：____________________3.代持協(xié)議概述3.1協(xié)議目的3.1.1本協(xié)議旨在明確基金管理公司、投資者和代持人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保私募基金的投資運(yùn)作合法、合規(guī)。3.1.2本協(xié)議旨在實(shí)現(xiàn)投資者對(duì)私募基金份額的代持，保障投資者的合法權(quán)益。3.2代持范圍3.2.1代持范圍包括但不限于私募基金份額的持有、轉(zhuǎn)讓、贖回等。3.2.2代持人應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行代持義務(wù)，確保私募基金份額的合法、合規(guī)持有。3.3代持期限3.3.1本協(xié)議的有效期為____年，自雙方簽署之日起生效。4.代持人義務(wù)4.1誠(chéng)信義務(wù)4.1.1代持人應(yīng)本著誠(chéng)信原則，履行代持義務(wù)。4.1.2代持人不得利用代持地位謀取不正當(dāng)利益。4.2保密義務(wù)4.2.1代持人應(yīng)對(duì)私募基金的相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)投資者和基金管理公司同意，不得向任何第三方泄露。4.2.2代持人不得利用所知悉的私募基金信息從事非法活動(dòng)。4.3管理義務(wù)4.3.1代持人應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善保管私募基金份額，確保份額的合法、合規(guī)持有。4.3.2代持人應(yīng)積極配合投資者和基金管理公司進(jìn)行私募基金份額的轉(zhuǎn)讓、贖回等操作。5.基金管理公司義務(wù)5.1投資管理義務(wù)5.1.1基金管理公司應(yīng)按照私募基金管理規(guī)定，履行投資管理義務(wù)，確保基金投資運(yùn)作合法、合規(guī)。5.1.2基金管理公司應(yīng)定期向投資者和代持人披露基金運(yùn)作情況。5.2信息披露義務(wù)5.2.1基金管理公司應(yīng)按照私募基金管理規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者和代持人披露基金投資、運(yùn)作等相關(guān)信息。5.2.2基金管理公司應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、完整、及時(shí)。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)5.3.1基金管理公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確?；鹜顿Y風(fēng)險(xiǎn)可控。5.3.2基金管理公司應(yīng)定期對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向投資者和代持人報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況。6.風(fēng)險(xiǎn)隔離條款6.1風(fēng)險(xiǎn)定義6.1.1本協(xié)議中的“風(fēng)險(xiǎn)”指私募基金在投資運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的各種不利因素，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)隔離措施6.2.1基金管理公司應(yīng)采取有效措施，將私募基金的風(fēng)險(xiǎn)與其他投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離。6.2.2基金管理公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效執(zhí)行。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.3.1投資者、代持人和基金管理公司應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，共同承擔(dān)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)。8.溝通與通知8.1溝通方式8.1.1當(dāng)事人之間的溝通可以通過書面、口頭、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行。8.1.2重要事項(xiàng)的溝通應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由收件人簽字確認(rèn)。8.2通知方式a)專人遞送；b)快遞郵寄；c)電子郵件；d)傳真。8.3通知送達(dá)8.3.1通知自送達(dá)之日起生效，除非根據(jù)本協(xié)議約定，通知需以特定的生效條件為準(zhǔn)。9.變更與解除9.1變更條件9.1.1本協(xié)議的任何變更必須經(jīng)投資者、代持人和基金管理公司書面同意。9.1.2變更后的協(xié)議條款應(yīng)與本協(xié)議具有同等法律效力。9.2解除條件a)協(xié)議各方書面同意解除；b)協(xié)議約定的解除條件成就；c)協(xié)議無效或被依法撤銷。9.3解除程序a)提出解除方應(yīng)以書面形式通知其他各方；b)其他各方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)回復(fù)；c)若其他各方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)，視為同意解除。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1本協(xié)議約定的違約情形包括但不限于：a)任何一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；b)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)；c)任何一方提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：a)支付違約金；b)恢復(fù)因違約行為造成的損失；c)承擔(dān)由此產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。10.3爭(zhēng)議解決10.3.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.3.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式a)協(xié)商；b)仲裁；c)訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1若選擇仲裁，爭(zhēng)議應(yīng)提交至中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)按照相關(guān)仲裁規(guī)則進(jìn)行。12.適用法律與管轄12.1適用法律12.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、違約及其爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2管轄法院12.2.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至協(xié)議簽訂地人民法院管轄。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。13.2協(xié)議附件13.2.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。13.3其他約定事項(xiàng)13.3.1本協(xié)議未盡事宜，由協(xié)議各方另行協(xié)商解決。14.協(xié)議生效與終止14.1協(xié)議生效條件14.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。14.2協(xié)議終止條件a)協(xié)議約定的終止條件成就；b)協(xié)議解除；c)協(xié)議到期。14.3協(xié)議終止程序a)提出終止方應(yīng)以書面形式通知其他各方；b)其他各方應(yīng)在收到通知之日起____日內(nèi)確認(rèn)；c)協(xié)議終止自確認(rèn)之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助履行合同義務(wù)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、提供財(cái)務(wù)或法律咨詢等。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任應(yīng)限于其提供的服務(wù)范圍，并應(yīng)遵守本協(xié)議的條款。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并由甲乙雙方共同簽署相關(guān)協(xié)議或協(xié)議附件。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議中明確。16.甲乙雙方責(zé)任增加條款16.1.1甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的授權(quán)和便利，以使其能夠履行其職責(zé)。16.1.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。16.1.3甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)第三方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的合理費(fèi)用。16.1.4甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照本協(xié)議的約定履行職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)以及甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中的約定來確定。17.1.2第三方的責(zé)任限額不得超過甲乙雙方根據(jù)本協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的最大責(zé)任限額。17.1.3若第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償損失，但賠償金額不得超過第三方的責(zé)任限