安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

平陰縣黃金黃河浮橋有限公司

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

編制：畢桂蘭丁德洋

審核：張傳蓮

批準(zhǔn)：許兵

202x年10月17日

目次

前言..............................................................................3

弓I言..............................................................................4

1范圍...........................................................................5

2規(guī)范性引用文件................................................................5

3術(shù)語(yǔ)和定義.....................................................................5

3.1公路水路行業(yè)...............................................................5

4基本要求.......................................................................5

4.1成立組織機(jī)構(gòu)...............................................................5

4.2實(shí)施成員培訓(xùn)..............................................................6

4.3編寫(xiě)體系文件..............................................................6

5工作程序和內(nèi)容................................................................6

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定.................................................................6

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則.......................................................6

5.L2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查.............................................................6

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí).................................................................7

5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法.......................................................7

5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍.......................................................7

5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)的實(shí)施.......................................................7

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)....................................................................8

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法...........................................................8

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則...........................................................8

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí).........................................................8

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)...........................................................9

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定.........................................................9

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施..................................................10

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控..............................................................10

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求......................................................10

5.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)的管控.........................................................10

5.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單..................................................10

5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知...............................................................10

6文件管理.....................................................................11

7分級(jí)管控的效果..............................................................11

8持續(xù)改進(jìn).....................................................................11

8.1評(píng)審.....................................................................11

8.2更新.....................................................................12

8.3溝通.....................................................................12

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄.................................................13

附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）........................................19

附錄C（資料性附錄）安全檢杳表法（SCL）..........................................20

附錄D（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法............................................21

附錄E（資料性附錄作業(yè)危險(xiǎn)性分析（LEC）評(píng)級(jí)法................................23

1范圍

為落實(shí)山東省人民政府關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，

實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理工作關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭控制、精確管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)的

目標(biāo)，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)改進(jìn)和提高安全管理水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)

生。特編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南。木實(shí)施指南規(guī)定了平陰縣黃金黃河浮橋有限公司落

實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基木要求，工件程序和內(nèi)容、文件管理，分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容.

本實(shí)施指南適用于平陰縣黃金黃河浮橋有限公司及所屬管理部門、浮船、浮橋、拖輪等范圍

內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

2規(guī)范性引用文件

下列文件凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注明日

期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》

《道路交通安全法》

《山東省安全生產(chǎn)條例》

《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》

《國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸管理規(guī)定》

《山東黃河浮橋建設(shè)與管理實(shí)施細(xì)則》

《山東省安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政府令202x年笫311號(hào)）

《山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》

魯安辦發(fā)（2016）10號(hào)

《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441

《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》DB37T2882-2016

《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》

《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼》GB/T13861

《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)區(qū)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及平陰縣黃金黃河浮橋有限公司安全生產(chǎn)管

理制度等相關(guān)規(guī)定等要求。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組

合。(GB/T28001-202X《職業(yè)健康安全管理體系要求》

風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L)X后果(C)。

3.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

(GB/T28001-202X《職業(yè)健康安全管理體系要求》

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如機(jī)械設(shè)備、特種設(shè)備、電氣設(shè)備等

等。

-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域

實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。

4基本要求

4.1總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門在安全科的組織下按照《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建

議編制大綱要求，結(jié)合各部門、各車間實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、

全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控，有效防范各類事故發(fā)生，進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)管理水平。

4.2工作目標(biāo)：自本指南發(fā)布之日起，至202x年11月底完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體

系建設(shè)工作，同時(shí)，每一年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制

生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。要求危險(xiǎn)源辨識(shí)要全覆蓋、全方位、全過(guò)程，全面

落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

4.3基本原則：堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)改

進(jìn)”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

堅(jiān)持以人為本，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念和紅線意識(shí)，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理工作，強(qiáng)化應(yīng)急

救援能力，消除各類事故隱患。

4.4成立組織機(jī)構(gòu)

公司安全生產(chǎn)委員會(huì)是平陰縣黃金黃河浮橋有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的

領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公

司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)兩體系建設(shè)辦公室設(shè)在安全生產(chǎn)辦公室

組長(zhǎng)：許兵

成員：畢桂蘭、侯慶雷、宋承林、宋承強(qiáng)、李志泉、丁德洋、劉文峰、房繼青

組長(zhǎng)職責(zé)：組織制定安全生產(chǎn)雙體系建設(shè)方案，負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)的具

休工作，定期部署安全生產(chǎn)雙休系工作，及時(shí)調(diào)度.督導(dǎo)，考核“安排辦公室成員做好組織.

協(xié)調(diào)、計(jì)劃、實(shí)施、總結(jié)、歸納、匯總、上報(bào)、專家審核等過(guò)程的工作，負(fù)責(zé)考核各責(zé)任人

責(zé)任落實(shí)情況。組織《平陽(yáng)縣黃金黃河浮橋有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南》的編

制，按照公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求，對(duì)安全雙體系建設(shè)過(guò)程中各部門提出獎(jiǎng)懲建議。

安全生產(chǎn)辦公室職責(zé)：起草安全雙體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件，調(diào)度和協(xié)調(diào)各專業(yè)

組分工開(kāi)展情況；負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過(guò)程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)；負(fù)責(zé)本指南實(shí)施、指

導(dǎo)、監(jiān)督工作，負(fù)責(zé)組織全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、掌握風(fēng)險(xiǎn)管控

過(guò)程。

兩體系建設(shè)辦公室成員職貨：負(fù)貢對(duì)各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的指導(dǎo)，作，對(duì)各單

位在雙體系建設(shè)過(guò)程中遇到的困難予以各方面支持，對(duì)各單位辨識(shí)的成果進(jìn)行審核和指導(dǎo)。

負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)控措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、評(píng)估；負(fù)責(zé)將安全雙體系

建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)全員、全過(guò)程、全方位、全天候的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目

標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

各部門主管職責(zé)：具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，督促本部門完

成各自區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，安排專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)

工作，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果參與審核和負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司生產(chǎn)、

工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)

別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

4.5實(shí)施全員培訓(xùn)

企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使崗位

員工掌握本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施,

并保留培訓(xùn)記錄。

4.6編寫(xiě)體系文件

企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管控制.度，編制危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活

動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)

險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、

分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。

5工作程序和內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序主要包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、編制清單、制定

措施、管控實(shí)施、文件管理、持續(xù)改進(jìn)等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則

5.1.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”

的原則，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照作業(yè)活動(dòng)單元、區(qū)域等進(jìn)行劃分。

示例：挖掘機(jī)、承壓舟、拖輪等。

5.1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的

作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

示例：拆解浮橋作業(yè)、維修作業(yè)、檢維修作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、有限空間作業(yè)等。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排

查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類別、所在位置.、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，

并建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》（參見(jiàn)附錄A.6）,為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

5.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方

法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

5.2.1.1生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（川A）。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)

中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》

（參見(jiàn)附錄A.1）。

5.2.1.2企業(yè)可以針對(duì)設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立《設(shè)備

設(shè)施清單》（參見(jiàn)附錄A.2）。

5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍

5.2.2.1辨識(shí)依據(jù)

---主要參考以下幾個(gè)方面：

---安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

--安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

--相關(guān)事故案例；

--相關(guān)管理體系的危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果；

-一同類型其他單位的相關(guān)材料。

5.2.2.2辨識(shí)范圍

全方位、全過(guò)程排查和預(yù)判本單位運(yùn)輸過(guò)程、設(shè)備設(shè)施、工作場(chǎng)所、操作行為、自然

環(huán)境、安全管理等方面存在的危險(xiǎn)源。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施

5.2.3.1公司對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序

地開(kāi)展危險(xiǎn)源辨認(rèn)。

5.2.3.2辨識(shí)時(shí)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素（從業(yè)人員安

全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)）、物的因素（生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、

工作場(chǎng)所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性）、環(huán)境因素（影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措

施）、管理因素（安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度的合規(guī)性和完備性）。

5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法（JHA）（見(jiàn)附錄B）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)

作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)

以生產(chǎn)作業(yè)流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或

幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（圻包括

多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)

成）。

5.2.3.4運(yùn)用安全檢查表法（SCL）（見(jiàn)附錄C）對(duì)場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)

將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢杳項(xiàng)目，列出檢查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照檢

查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

企業(yè)選擇作業(yè)條件危驗(yàn)性分析法（LEC）（見(jiàn)附錄E）方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定最評(píng)價(jià),

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行，并填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)

記錄（見(jiàn)附錄A中表A3）和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄（見(jiàn)附錄八中表A4）。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故

（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附錄E中的E.1、E.2、E.3、

E.4）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

一一有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

----本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

一一本單位的安仝生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

----事故案例；

——相關(guān)方的投訴。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定

應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較

小風(fēng)險(xiǎn)）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中藍(lán)色對(duì)應(yīng)四級(jí)和五級(jí)，統(tǒng)稱

為低風(fēng)險(xiǎn)或（較小風(fēng)險(xiǎn)），評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以卜

原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)驗(yàn)實(shí)際進(jìn)行劃分。

——E級(jí)\5級(jí)、藍(lán)色、可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控；

一一D級(jí)\4級(jí)、藍(lán)色'輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），班組、崗位管控；

一一（：級(jí)\3級(jí)、黃色、顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部門級(jí)、班組、崗位管控，需要控制整

改；

一一8級(jí)\2級(jí)、橙色'高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司級(jí)、部門級(jí)、班組、崗位管控，應(yīng)

制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；

——八級(jí)\1級(jí)、紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司級(jí)、部門級(jí)、班組、崗位管控，應(yīng)

立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才

能開(kāi)始或繼續(xù)工作。

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

-違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

-發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，

且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的：

一一涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

一一具有中毒、爆炸、火災(zāi)、淹溺等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在1()人及以上的；

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的：

------定條件下易導(dǎo)致特別重大安全生產(chǎn)事故的風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施

5.4.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、

應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)

運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：限制器、安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、安全

泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢杳、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。

5.4.4作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管

理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面.

5.4.5同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一?種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)

險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)臨，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

——措施的可行性和有效性；

一一是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；

一一是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

——是否已選定了最佳的解決方案：

——是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

5.5.1.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)

必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可

能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

5.5.1.2企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的

管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、部門級(jí)、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。

5.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)的管控

5.5.2.1對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單

獨(dú)建檔。

5.5.2.2重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施。

5.5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)確定后按年度組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，年度評(píng)估

報(bào)告在次年1個(gè)月內(nèi)通過(guò)交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職

責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)送。

5.5.2.4企業(yè)對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的本單位從業(yè)人員組織開(kāi)展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)

和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。

5.5.2.5企業(yè)應(yīng)當(dāng)將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過(guò)公路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)

行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。登記（含重大危險(xiǎn)源

報(bào)備，下同）信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。登記信息基本內(nèi)容包括：基本信息、管控信息、

預(yù)警信息和事故信息等（見(jiàn)附錄A.8：重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表）。

5.5.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的《作業(yè)活動(dòng)分級(jí)

管控清單》（參見(jiàn)附錄A5、表5-1）和《設(shè)備設(shè)施分級(jí)管控清單》（參見(jiàn)附錄A5、表5-2）,并按

規(guī)定及時(shí)更新。

5.5.4風(fēng)險(xiǎn)告知

5.5.4.1企業(yè)要建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，

制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措

施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示

標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

5.5.4.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單將設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及工藝操作過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)采

取的措施通過(guò)培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

6文件管控

企業(yè)要完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控

制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)

賬（見(jiàn)附錄A.7）、重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表等內(nèi)容的文件化成果：涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其

辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)要在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通

過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

一一完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)：

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)

一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到

加強(qiáng)；

一一根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更

有針對(duì)性。

8持續(xù)改進(jìn)

8.1評(píng)審

企業(yè)每年至少一次對(duì)年度的風(fēng)險(xiǎn)管控體系工作進(jìn)行全面評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入

安全生產(chǎn)考核。

每年根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和

新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)價(jià)和分級(jí)管控。

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)價(jià)等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措

施。

在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。

8.2更新

企業(yè)要主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，更

新風(fēng)險(xiǎn)信息：

一一法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

一一發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整：

一一風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

-根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開(kāi)展

危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

8.3溝通

企業(yè)要建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，

及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信

息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

A.1作業(yè)活動(dòng)清單

（記錄受控號(hào)）單位：N2：

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

填表人：填表日蔗：年月日審咳人：審核日期：年

月日

填表說(shuō)明：

1、活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行，當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫(xiě)活動(dòng)頻率。

A.2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號(hào)）單位：N2：

是否特種

序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位備注

設(shè)備

填表人：填表日期：年月口審咳人：審核日期：年

月日

填表說(shuō)明：

1.設(shè)備類別:運(yùn)輸設(shè)備、特種設(shè)備、施工設(shè)備、電氣設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、、消防、環(huán)保與應(yīng)急設(shè)備、其他

設(shè)施設(shè)備類。

2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照類別歸類，、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。

3.廠房、倉(cāng)庫(kù)、場(chǎng)站、辦公樓等可以放在表的最后列出。

A.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄

表3-1工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱:

No：

可能

發(fā)生

危險(xiǎn)源或現(xiàn)有控制措旅評(píng)建議

風(fēng)

的事

價(jià)

培

個(gè)

序

管

潛在事件工新增

作業(yè)應(yīng)險(xiǎn)

號(hào)

故類

級(jí)

體

理

訓(xùn)

（人、物、程LEC1）（改備注

步驟急級(jí)

別

型及

措

防

教

作業(yè)環(huán)技進(jìn)）措

別

后果處

施

護(hù)

術(shù)

境、管理）育施

置

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說(shuō)明：

I.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/1L序負(fù)貨人，審定人為上級(jí)負(fù)貢人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫(xiě)，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫(xiě)，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室

息、以及其它傷害等；

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一股風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)

識(shí)。

6.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（部門級(jí)）、

班組和崗位級(jí)。

A.4安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄

表4T安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄

（記錄受控號(hào)）單位：崗位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱:

No：

現(xiàn)有控制措施評(píng)風(fēng)

序不符合標(biāo)準(zhǔn)價(jià)險(xiǎn)建議新增（改

檢杳項(xiàng)II標(biāo)準(zhǔn)工程管理培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急LECD備注

號(hào)情況及后果級(jí)級(jí)進(jìn)）措施

技術(shù)措施教育防護(hù)處置

別別

分析人：日期：審核人:日期：審定人：日期:

填表說(shuō)明:

L分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)貢人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。

2.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫(xiě)，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

3.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合公路水路行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫(xiě)，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋滬爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和室

息，以及其它傷害等：

4.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，1級(jí)/A、2級(jí)/B、3級(jí)/C、4級(jí)/D、5級(jí)/E……

5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、曲"標(biāo)

識(shí)。

6.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí).一般分為公司級(jí)、部門級(jí)、班組和崗位

級(jí)。

A.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

表5-1作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

單位:

作業(yè)步驟

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

（危險(xiǎn)源）評(píng)風(fēng)管責(zé)

危險(xiǎn)源

價(jià)險(xiǎn)主要控任

或潛在工管培個(gè)應(yīng)任備注

級(jí)級(jí)后果層'1'-

編類名事件程理訓(xùn)休急人

序號(hào)名稱別級(jí)位

號(hào)型稱別技措教防處

術(shù)施育護(hù)置

1

作2

1業(yè)

活3

動(dòng)

4

填表說(shuō)明：

1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)

容必須詳細(xì)和具體。

2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)降和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”

標(biāo)識(shí)。

表5-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單

單位:

檢查項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控措施

（危險(xiǎn)源）評(píng)風(fēng)不符合管責(zé)

責(zé)

價(jià)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)情控任備

標(biāo)準(zhǔn)I管培個(gè)應(yīng)任

編?kù)睹?jí)級(jí)況及后程理訓(xùn)體急層單注

序號(hào)名稱人

號(hào)型稱別別果技措教防處級(jí)位

術(shù)施育護(hù)置

1

設(shè)2

1備

設(shè)3

施

4

填表說(shuō)明:

1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施"和''建議改進(jìn)措施”，內(nèi)

容必須詳細(xì)和具體。

2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”

標(biāo)識(shí)。

表A.6風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表

區(qū)域可能發(fā)生的事故類現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制管控責(zé)任

序號(hào)名稱類型責(zé)任人備注

位置型及后果措施層級(jí)單位

表A.7危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表

各等級(jí)危險(xiǎn)源數(shù)量

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱合計(jì)備注

紅＜1級(jí)）橙（2級(jí)）黃（3級(jí)）藍(lán)（4級(jí)、5級(jí)）

合計(jì)

A.8重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記表

風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型致險(xiǎn)因素

單位名稱聯(lián)系人

工程技術(shù)措施

管

管理措施

理

管理教育措施

措

個(gè)體防護(hù)措施

施

應(yīng)急處置措施

事故類型

預(yù)級(jí)別

警影響區(qū)域范圍

信持續(xù)時(shí)間

息發(fā)布范圍

應(yīng)對(duì)措施

事故名稱

類型

級(jí)別

事

發(fā)生時(shí)間

故

死亡人數(shù)

信

受傷人數(shù)

息

經(jīng)濟(jì)損失

應(yīng)急處置情況

處理情況

備

注

登記人:日期：年月日

填表說(shuō)明：

1、風(fēng)險(xiǎn)類型：按照操作及作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施。

2、可能發(fā)生的事故類型：依據(jù)GB6441填寫(xiě)。

3、管控措施：結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按5種措施分類填寫(xiě)，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。

4、致險(xiǎn)因素：依據(jù)GB13861規(guī)定填寫(xiě)。

5、預(yù)警信息和事故信息在應(yīng)急和事故發(fā)生后登記。

附錄B

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）

B.1方法概述

通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害

因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、

選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

B.2作業(yè)活動(dòng)劃分（以道路運(yùn)輸?shù)目瓦\(yùn)企業(yè)、港口營(yíng)運(yùn)企業(yè)為實(shí)例）

實(shí)例一：客運(yùn)企業(yè)作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、設(shè)備、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不

限于：

一一常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：車輛調(diào)度作業(yè)、車輛駕駛作業(yè)、車輛檢測(cè)作業(yè)、運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備保養(yǎng)

維護(hù)作業(yè)

動(dòng)態(tài)監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查等；

非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：重要時(shí)段（節(jié)假日、重大活動(dòng)期間）、惡劣天氣、危險(xiǎn)路段、設(shè)

備設(shè)施故障、道路施工、應(yīng)急演練等；

——按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見(jiàn)附錄A1）

實(shí)例二：港口營(yíng)運(yùn)企業(yè)作業(yè)活動(dòng)劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分。包括但不

限于：

一一常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：船舶靠離港、裝卸船作業(yè)、吊裝作業(yè)、貨場(chǎng)作業(yè)、設(shè)備設(shè)施維保、

現(xiàn)場(chǎng)巡檢、場(chǎng)地清理及綠化保潔、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；

-非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：新貨種裝卸船作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、有限空間、高處作業(yè)、臨時(shí)用電、

盲板抽堵、斷路作業(yè)、特殊吊裝、應(yīng)急演練、停也、惡劣天氣、設(shè)備故障處理等；

-按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見(jiàn)附錄A1）。

B.3工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟

——將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟。

一一根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件。

——根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。

-識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等

方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。

——根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)。

一將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（川A）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A3）中。

附錄c

（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）

C.1方法概述

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)施設(shè)備等是否符合安全要求，通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)其

存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)措施的一種方法。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危

險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

C.2安全檢查表編制依據(jù)

——有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；

一一國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施：

一一分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料?；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3編制安全檢查表

——確定編制人員。包括熟悉生產(chǎn)流程的班組長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方

面人員。

——熟悉生產(chǎn)流程。包括生產(chǎn)的過(guò)程、生產(chǎn)條件、布置和已有的安全防護(hù)設(shè)施。

-收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的

事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

—編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措

施等要素（參照附錄A4中表4T或表4-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

C.4安全檢查表分析評(píng)價(jià)

一一列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見(jiàn)附錄A2）；

一一依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐

個(gè)分析潛在的危害；

-對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCI.）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A4）進(jìn)行

全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。

附錄D

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS）,R-LXS,其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性

與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)

危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表D.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在

5

正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但

4

未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生

沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)

3

生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，井定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶

2

爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

1

極不可能發(fā)生事故或事件。

表D.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)

等級(jí)人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象

及其他要求

違反法律、法規(guī)和標(biāo)部分裝置（〉2套）

5死亡100萬(wàn)元以上重大國(guó)際影響

準(zhǔn)或設(shè)備

喪失勞動(dòng)能2套裝置停工、或

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)50萬(wàn)元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

力設(shè)備停工

不符合上級(jí)公司或行截肢、骨折、

1套裝置停工或

3業(yè)的安全方針、制度、聽(tīng)力喪失、1萬(wàn)元以上地區(qū)影響

設(shè)備

規(guī)定等慢性病

不符合企業(yè)的安全操輕微受傷、受影響不大，幾乎

21萬(wàn)元以下公司及周邊范圍

作程向、規(guī)定間歇不舒服不停工

1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損

表D.3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)

20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)立刻

改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，

15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)立即或近期整改

定期檢查、測(cè)量及評(píng)估

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程.加強(qiáng)培訓(xùn)

9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)2年內(nèi)治理

及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期

4-8D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)