某鞋業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

XXX鞋廠

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系

實(shí)施指導(dǎo)書

2019-07-30發(fā)布2019-07-30實(shí)施

引言

本指南是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、四川省地方標(biāo)準(zhǔn)《四川省安

全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作指南》及《成都市企業(yè)安全生士風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作規(guī)范》(DB

5101/T18-2018)的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全

管理理念和工貿(mào)生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(以下簡稱風(fēng)險(xiǎn))管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健

康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合工貿(mào)生產(chǎn)行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)

編制而成。

本指南用于規(guī)范和指導(dǎo)XXX鞋廠開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜

絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

目錄

弓I言............................................................................1

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南.................................................1..

1范圍............................................................................1..

2規(guī)范性引用文件..................................................................1..

3術(shù)語和定義......................................................................2..

4基本要求........................................................................3..

4.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)..............................................................3..

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)................................................................3..

4.3編寫體系文件................................................................3..

5工作程序和內(nèi)容..................................................................4..

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定...................................................................4..

5.2危險(xiǎn)源辨識..................................................................5..

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)....................................................................7..

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施...............................................................11

5?5風(fēng)險(xiǎn)分級管控................................................................11

6文件管理.....................................................................

7分級管控的效果.................................................................1-3.

8持續(xù)改進(jìn).....................................................................1..3..

8.1評審......................................................................

8.2更新......................................................................

8.3溝通.....................................................................1.4.

附錄A危險(xiǎn)有害因素辨識............................................................1..5.

A.1風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)資料...........................................................1..5.

A.1.1作業(yè)活動排查清單........................................................1..5.

A.1.2設(shè)備設(shè)施排查清單..........................................................2..0.

A.2工作危害分析評價(jià).............................................................2.2

A.3安全檢查分析評價(jià)............................................................4..3.

A.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)臺賬........................................6..0

A.4.1作業(yè)活動安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)臺賬...........................60

A.4.2安全檢查表安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)臺賬..........................64

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安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南

1范圍

本指南規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)

容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本指南適用于指導(dǎo)XXX鞋廠風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)工作。涉及的主要危險(xiǎn)化

學(xué)品為膠粘劑。主要風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?yàn)樯a(chǎn)車間、化學(xué)品庫等。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的

版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用

于本文件。

1'《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的

意見》（安委辦〔2016〕11號）；

2、《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)

（2016〕32號）

3、關(guān)于印發(fā)《四川省安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作指南》的通知，川安辦〔2017〕

25號;

4、《成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作規(guī)范》（DB5101/T

18-2018）;

5、《成都市人民政府安全生產(chǎn)委員會笑于印發(fā)城市安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作

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一辦法、三規(guī)范”的通知》（成安委[2018]16號）

6、《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-1986）；

7、《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）；

8、《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）；

7、《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）。

3術(shù)語和定義

危險(xiǎn)源：是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀

態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。

婦起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器、壓力管道等等；行為是指決策人員、管理人員以

及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)

等。

危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)

致疾病的因素。危險(xiǎn)和有害因素分為四類，分別是“人的因素”、“物的因素”、

“環(huán)境因素”和“管理因素”。

危害因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特

性的過程。

風(fēng)險(xiǎn)：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損

害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是

指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人身傷害和經(jīng)

濟(jì)損失的大小和程度。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（也稱風(fēng)險(xiǎn)評估）：是對危害因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，對現(xiàn)有控制措

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施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

風(fēng)險(xiǎn)度(也稱危險(xiǎn)性)：是指危害因素辨識完成后，需要將危險(xiǎn)程度量化，即需

要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，其計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)值稱為風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析

認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。

4基本要求

4.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

成立由主要負(fù)責(zé)人組長的兩休系實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)技術(shù)

等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員。

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制管理工作。其它分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)分管

范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制管理工作。安全管理部門是風(fēng)險(xiǎn)識另I」、評價(jià)和控制的

主管部門。

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)

從基層操作人員到最高管理者應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià)和管控，為了能夠更

好的找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合理確定管控層級、完善控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，

應(yīng)進(jìn)行全員培訓(xùn)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)考核的相關(guān)記錄要建檔備查。

風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)單獨(dú)編制或融合于安全培訓(xùn)教育計(jì)劃中，明確培訓(xùn)目的、時(shí)

間、地點(diǎn)、內(nèi)容、負(fù)責(zé)單位和負(fù)責(zé)人。培訓(xùn)實(shí)施過程應(yīng)符合體系化管理控制要求。

4.3編寫體系文件

(1)建立風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度

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(2)編制作業(yè)指導(dǎo)書

(3)作業(yè)活動清單

(4)設(shè)備設(shè)施清單

(5)工作危害分析(JHA)評價(jià)記錄

(6)安全檢查表分析(SCL)評價(jià)記錄(7)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(8)危險(xiǎn)源

統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件確定風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定劃分范圍、初步確定下一步要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。首先對設(shè)施、

部位、場所、區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，再識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源。

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域按照功能分區(qū)，進(jìn)行初步

劃分，各工序中的各類設(shè)備、設(shè)施即為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

(靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn))，各工序中的各類設(shè)備、設(shè)施詳見各工序的《設(shè)備設(shè)施排查清單》(見

附錄A.1.2)

5?1?1.2操作及作業(yè)活動根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)將操作及作業(yè)活動劃分如下：

(1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

(2)異常情況處理：停水、停電、停氣(汽.)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備

故障處理。

(3)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

(4)受限空間、高處、臨時(shí)用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；檢

維修、巡檢、開停車等其他作業(yè)。

(5)管埋活動：變更管埋、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

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針對企業(yè)主要工序內(nèi)的各類作業(yè)活動即為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)），常規(guī)的作業(yè)活動

詳見各工序的《作業(yè)活動排查清單》（見附錄A.1.1）。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，初步確定包括

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息，并建立《風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)登記臺賬》（見附錄A.1），為下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)做好準(zhǔn)備。

5.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查確定應(yīng)在初步劃分的基礎(chǔ)上，按場所、裝

置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)具有的特點(diǎn)，所有的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)也是存在于相應(yīng)的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)中。因此，為

了便于管控，把5.1.12中劃分的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，融合于5.1.1.1中的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.2危險(xiǎn)源辨識

劃分范圍、初步確定下一步要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。首先對設(shè)施、部位、場

所、區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行劃分，再識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類危險(xiǎn)源。

5.2.1辨識方法全員參與危險(xiǎn)源辨識，填寫分析評價(jià)記錄；分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施

有效性；判定風(fēng)險(xiǎn)等級；溟出改進(jìn)的控制措施。

成立兩體系實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，各級干部員工都應(yīng)參與

這項(xiàng)工作。

——危險(xiǎn)源辨識應(yīng)覆蓋初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮

不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響，建立《作業(yè)活動排查清單》（見附錄A.1.2）及《設(shè)

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備設(shè)施排查清單》(見附錄A.1.2)。

——對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法(簡稱JHA)進(jìn)行辨識；一一對于

設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法(簡稱SCL)進(jìn)行辨識；一一對于危險(xiǎn)工藝應(yīng)采

用危險(xiǎn)與可操作性分析法(簡稱HAZOP)、類

比法、事故樹分析法進(jìn)行辨識。

本次分析選用檢查表法和工作危害分析法進(jìn)行辨識。

5.2.2辨識范圍

(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)(重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

(2)常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活劫；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

(7)工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識

在進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》

(GB/T13861)的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因

素等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成停工、財(cái)產(chǎn)

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損失和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原

因；造成.中毒、窒息、人身傷害及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素

和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣

體泄漏的原因等。

危險(xiǎn)源辨識也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)

械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、

機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸

電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣

體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載

體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果

劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，填寫工作危害分析評價(jià)記錄和安全檢查表分析評價(jià)記錄。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

兩體系實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組在危害因素辨識完成辨識后，應(yīng)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行管

理制度》中的準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重

程度的影響。安全科應(yīng)對《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行管理制度》中提供的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際和公司發(fā)展階段、安全目標(biāo)等不

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斷更新標(biāo)準(zhǔn)的取值，以期風(fēng)險(xiǎn)分析判定更加準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原

則，具體包括：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

一一本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的訴求等。

已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱

LS法）。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級

已經(jīng)辨識定性的危害因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，判定風(fēng)險(xiǎn)等級：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱

LS法）。

該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)概率兩方面的因素，以

此分析評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。其取值公式為：R=LxS，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)

度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、

風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。

該方法活合干對分析識別出的風(fēng)險(xiǎn)等級講行評估、判定。是一種簡單、易用的風(fēng)

險(xiǎn)分析方法。

5級：稍有危險(xiǎn)（或可忽略風(fēng)險(xiǎn)）。員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制

管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要

控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

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4級：輕度危險(xiǎn)（可以接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)）。車間級應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的

控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳

的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，

俁留記錄。

3級：顯著危險(xiǎn)（中度或中等風(fēng)險(xiǎn)），需要控制整改。部（處）室級（車間上級

單位）應(yīng)引起關(guān)注，并負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制

度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施

降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能

性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

2級：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。公司或廠級應(yīng)重點(diǎn)控

制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正

在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理

方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工

作。

1級：重大風(fēng)險(xiǎn)（入可容許風(fēng)險(xiǎn)），應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)

風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。

表5?3?1風(fēng)險(xiǎn)等級表

重大風(fēng)險(xiǎn)較大危險(xiǎn)一般危險(xiǎn)低危險(xiǎn)

采用LS法

1級2級3級4級

危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色

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5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形在企業(yè)內(nèi)部直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

(1)開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

(2)運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的。

(3)對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。

(4)涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

(5)構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。

(6)相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。

(7)發(fā)生過死亡、豆傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條

件依然存在的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按照上述方法，在各部門、車間、班組等完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，應(yīng)當(dāng)將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)

1取值)分別在《工作危害分析(JHA)評價(jià)表》和《安全檢查分析(SCL)評價(jià)

表》相應(yīng)的欄目中補(bǔ)充描述，依據(jù)R=LxS公式，完成R值的計(jì)算，將計(jì)算取值分別

填入記錄。再根據(jù)計(jì)算結(jié)果判定風(fēng)險(xiǎn)等級，填入記錄“風(fēng)險(xiǎn)等級”欄目，在取值時(shí)小

組成員應(yīng)經(jīng)過討論后確定。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級結(jié)果，修訂有關(guān)規(guī)程、預(yù)案等文件，完善管

理流程，落實(shí)或改進(jìn)現(xiàn)場管控措施。具體要求如下：

5.4.1控制措施的選擇原則各級單位負(fù)責(zé)人應(yīng)組織逐項(xiàng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)各類

危險(xiǎn)源的控制措施，達(dá)到有效控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。針對工藝技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個

體防護(hù)等不同措施，應(yīng)有相應(yīng)的單位、部門和人員負(fù)責(zé)。

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XXX鞋廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指導(dǎo)書

5.4.2控制措施實(shí)施

(1)工程技術(shù)，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全，這是首選方案：

(2)設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、

壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

(3)作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)

環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

(4)不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接

受。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定，應(yīng)對每項(xiàng)控制措施進(jìn)行

評審，確定可行性、有效性。

——存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

——上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級落實(shí)具體措施。

——應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，

按照實(shí)施細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)

險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，逐級

匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

對重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)參照AQ3013的要求，進(jìn)行記錄，定期更新，并按優(yōu)先順序進(jìn)行控

制治理。

5?5.3風(fēng)險(xiǎn)告知組織全員學(xué)習(xí)、了解風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施,掌握本崗位的

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風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息，制作公告欄、告知

牌、手冊等對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公示，并對相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、名稱、風(fēng)險(xiǎn)等

級和管控措施等。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯著位置設(shè)置公告欄（牌），將劃分為較大

及以上級別的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行公告

6文件管理

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。包括風(fēng)險(xiǎn)管控管理制

度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺賬、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等內(nèi)容的文件化

成果；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄

等應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7分級管控的效果每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過

增新的管

控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；涉及重大風(fēng)

險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)控制度；員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有

更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

8持續(xù)改進(jìn)

8.1評審

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每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活

動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。采取預(yù)防與糾

正措施確保風(fēng)險(xiǎn)可控。

在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分

級管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

企業(yè)應(yīng)每年組織編寫危險(xiǎn)源辨識好風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，對本年度風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行總

結(jié)評審，對變更情況應(yīng)進(jìn)行說明。

8.2更新根據(jù)一些情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，

及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；

3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

4）補(bǔ)充新辨識出的危險(xiǎn)源評價(jià)；

5）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

8.3:勾通建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)

制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。

重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

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XXX一「安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)―書

附錄A危險(xiǎn)有害因素辨識

A.1風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)資料

A.1.1作業(yè)活動排查清單

根據(jù)劃分的單元，辨識單元內(nèi)作業(yè)活動項(xiàng)目，并列出《作業(yè)活動排查清單》，具體見下表；

表A.1-1作業(yè)活動清單

使用設(shè)備設(shè)施?工旦?儀可能產(chǎn)生的危地和有古備注（?，F(xiàn)，非常

序號歷位或場所工作任務(wù)作業(yè)活動作業(yè)步驟

器儀表因素

1.檢查忤業(yè)人員勞保

2.用品穿戴狀況

3.運(yùn)輸限料火災(zāi),物體打擊?其它傷

1.裁斷崗Cl配料配料作業(yè)手推車常規(guī)

4.分發(fā)原料香

5.配料

6.收拾殘料

1.檜變下料機(jī)及安全設(shè)械狀況

2.檢度設(shè)備接她

3,檢表作業(yè)人員勞保用品穿戴狀況

4.固定刀模

火災(zāi),機(jī)械仿古、物體打

2.裁新溝位開料開料作業(yè)5,網(wǎng)節(jié)于?輪?設(shè)定校斷高度下料機(jī)*/只'電機(jī)常規(guī)

擊、觸電

6.放正充科

7.行動電源

8.am

9關(guān)閉電源

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XXX社I安皇生產(chǎn)風(fēng)陽分級管拄體系實(shí)施指導(dǎo)力

1.怯式?jīng)_床及安全設(shè)施狀況

2.檢查設(shè)備接地

3.檢度作業(yè)人歷勞保用品穿賬狀況

4.架模

火災(zāi)、機(jī)械儕吉-物體打

3.裁新崗位沖料大?小沖作業(yè)5.故置索料沖床?模具'電機(jī)常規(guī)

擊'觸電

6.官動電源

7.矮作

8.關(guān)閉電源

9.點(diǎn)數(shù)并檢驗(yàn)沖完的材料

1.檜式設(shè)備及安全設(shè)施狀況

2.檜先設(shè)備接地

3.檢表作業(yè)人用勞保用品穿戴狀況

4.架?；馂?zāi)、機(jī)械儕害7雌打

4.裁新崗位削邊劑邊作業(yè)下料機(jī)'電機(jī)常規(guī)

5.放觥更料擊-觸電

6.1動電源

7.穌作

8.關(guān)閉電源

1.檢查設(shè)備及安全設(shè)施狀況

2.檢兗作業(yè)人m勞保用品印戴狀況

3.放觥配料

4.頭里拼縫

5.隼繼崗位拼舞拼筵作業(yè)5.貼補(bǔ)強(qiáng)計(jì)車火災(zāi)?機(jī)械傷害■觸電常規(guī)

6.包陡舌海同

7.訂屋舌鞋面

8車.繼犍面

9.收拾理科

沖孔商位沖孔作業(yè)沖床'模具'電機(jī)火災(zāi)、機(jī)械傷褥、常規(guī)

6沖孔1.憐杳沖床及安全設(shè)施狀況mrr

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XXX社I安皇生產(chǎn)風(fēng)陽分級管拄體系實(shí)施指導(dǎo)力

2怪咬設(shè)備按世古?勝電

3.檜查作業(yè)人員勞保用品穿岐狀況

4.架模

5.放置原料

6.目動電源

7.修作

8.關(guān)閉電源

I.恰會設(shè)備及女全設(shè)施狀況

2.檢查設(shè)備接地

3.檜麥作業(yè)人用勞保用品穿戢狀況

7.熱定物也熱定型熱定型作業(yè)4.科半成品放置在熱定型機(jī)熱定型機(jī)、城箱火災(zāi)、灼燙?觸電常規(guī)

5.啟動電源

6.犍作

7.關(guān)閉電源

1.檜自設(shè)備及安全設(shè)施狀況

2.竹查設(shè)備接地

3.愴查作業(yè)人力勞保用品穿戴狀況

4.準(zhǔn)備港寶水、膠料等軸料

5.套睦植

6,刷港寶水

8成型詞位助處理前必理作業(yè)7.穿睦帶股桶'打瓶機(jī)'砂邊機(jī)火災(zāi)'觸電'機(jī)械仿害常規(guī)

8.軍網(wǎng)腳

9.刷的面股

10.劇中底白膠

11攀.前希

12.捉腰幫

13.季后幫

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14,定點(diǎn)

15.畫線

16.打磨掇鞋

17.上加上

1.檢發(fā)設(shè)備及安全設(shè)施狀況

2.檜表設(shè)備接地

3.檜麥作業(yè)人歷勞保用品穿融狀況

4.準(zhǔn)備收料等輔料

5.上面膠

6.上底膠

9.成型向位合底合底作業(yè)股桶'美容流水線火災(zāi),觸電常規(guī)

7.貼底

8.壓面*壓底

9.補(bǔ)股

10.壓邊

11.解睢帶

12.拔棺

1檢.查設(shè)備及安全設(shè)施狀況

2.愴查設(shè)備按地

3.檢查作業(yè)人員勞保用品穿鍛狀況

4.放面有

5.也數(shù)

膠桶'打瓶機(jī)'砂邊機(jī)'

10.或型崗位后處理后處理作業(yè)6.烘線頭火災(zāi)?觸電?機(jī)械傷害常規(guī)

美容流水線

7.穿硅帶

8.建面法潔

9.大底清潔

10.修畦

11.姑標(biāo)'掛吊牌

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12.包收

13.收集產(chǎn)品?收拾殘料

1.檢查庫房防雷接地

2.檢查除輔料?產(chǎn)品麻版

11.庫檢崗位庫檢庫檢作業(yè)電氣役備*貨架火災(zāi)'堵塌'觸電常規(guī)

3.檢查軍房無火源

4.檢查睬房電氣設(shè)備

1.組織車輛有序進(jìn)入

2.檢查入廠人員是否穿戴安全帽等勞

12.門R崗也門檢門松作業(yè)道閘火災(zāi)、車輛仿杏常規(guī)

保用品

3.開月道閘

1.松交接線是否牢固

2.槍置燃油和水是否充足：機(jī)油油位

是百正

發(fā)電機(jī)作業(yè)的檢發(fā)電機(jī)作業(yè)的檢

13.供配電崗也柴油發(fā)電機(jī)火災(zāi)■其它爆炸?ffijtl非常規(guī)

查查

3.燃油系統(tǒng)排空