2025年借殼上市交易合作協(xié)議

2025年借殼上市交易合作協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，乙方作為甲方借殼上市交易的合作伙伴，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下合作協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方與乙方在借殼上市交易過程中的權(quán)利、義務(wù)，確保雙方在合作過程中權(quán)益得到保障，共同推進(jìn)借殼上市交易的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升市場(chǎng)競爭力，擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。

2.乙方具備豐富的借殼上市交易經(jīng)驗(yàn)和資源，愿意與甲方合作，共同推進(jìn)借殼上市交易。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成一致意見，決定簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成借殼上市交易過程中的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）提供借殼上市交易的相關(guān)法律法規(guī)、政策咨詢；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露等工作；

（3）協(xié)調(diào)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門的溝通與協(xié)調(diào)；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市交易的相關(guān)文件編制和申報(bào)；

（5）提供上市后的持續(xù)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)推廣、投資者關(guān)系管理、合規(guī)管理等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，確保甲方借殼上市交易的合法、合規(guī)、高效。

2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)工作，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整），分以下幾期支付：

（1）首期支付：合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_____元整；

（2）中期支付：乙方完成借殼上市交易相關(guān)文件編制和申報(bào)后____個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_____元整；

（3）尾期支付：借殼上市交易完成后，支付人民幣_(tái)_____元整。

2.甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方出具正規(guī)發(fā)票。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市交易過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同終止后仍然有效。

五、違約責(zé)任

1.若乙方未按合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失、支付違約金等。

2.若甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.如有下列情況之一，本合同自動(dòng)終止：

（1）雙方協(xié)商一致解除合同；

（2）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；

（3）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍不履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

2.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，不得無故拖延或拒絕支付。

3.甲方應(yīng)積極配合乙方完成各項(xiàng)工作，提供必要的資料和文件，確保乙方能夠順利開展工作。

4.甲方有義務(wù)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，對(duì)乙方在工作中出現(xiàn)的問題及時(shí)提出意見和建議。

5.甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保借殼上市交易的合法、合規(guī)。

6.甲方有義務(wù)對(duì)乙方在合作過程中知悉的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)對(duì)甲方支付費(fèi)用的情況進(jìn)行監(jiān)督。

2.乙方應(yīng)按照合同約定提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，確保甲方借殼上市交易的順利進(jìn)行。

3.乙方有義務(wù)對(duì)甲方提供的相關(guān)資料和文件進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

4.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)工作，確保借殼上市交易的合規(guī)性。

5.乙方有義務(wù)對(duì)甲方在工作中出現(xiàn)的問題提供解決方案，并協(xié)助甲方解決問題。

6.乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定，確保借殼上市交易的合法、合規(guī)。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，通過會(huì)議、電話、郵件等方式保持密切聯(lián)系，及時(shí)溝通借殼上市交易過程中的問題和進(jìn)展。

2.雙方應(yīng)相互支持，共同推進(jìn)借殼上市交易的各項(xiàng)工作。

3.乙方應(yīng)在甲方提供的相關(guān)資料和文件的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，提出合理的建議和解決方案。

4.雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得采取欺詐、隱瞞等不正當(dāng)手段。

四、變更與解除

1.雙方在合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.如有下列情況之一，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方催告后仍不履行；

（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

五、合同解除后的處理

1.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理未完成的工作，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

2.雙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)已支付和未支付的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算，并辦理相關(guān)手續(xù)。

3.合同解除后，雙方仍應(yīng)承擔(dān)合同解除前的保密義務(wù)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

2.本合同期滿前，如雙方無異議，可書面協(xié)商一致，續(xù)簽本合同。

二、合同變更

1.在合同有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需變更的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容，否則變更內(nèi)容無效。

三、合同終止條件

1.合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同；

2.一方違約，另一方有權(quán)解除合同；

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

1.雙方協(xié)商一致解除合同；

2.一方違約，另一方有權(quán)解除合同；

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地人民法院訴訟解決。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.如本合同任何條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)，不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.**合同**：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**違約責(zé)任**：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

3.**保密義務(wù)**：指合同當(dāng)事人對(duì)在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

4.**爭議解決**：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.**不可抗力**：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.**法律法規(guī)**：指國家制定或認(rèn)可的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件。

7.**管轄法院**：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)特定案件進(jìn)行審判的人民法院。

8.**法律適用**：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

9.**訴訟**：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院通過審判程序解決爭議的活動(dòng)。

10.**仲裁**：指當(dāng)事人根據(jù)事先或事后達(dá)成的仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的活動(dòng)。

11.**司法解釋**：指最高人民法院、最高人民檢察院就法律的具體應(yīng)用問題所作的解釋。

12.**規(guī)范性文件**：指國家機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的組織發(fā)布的具有普遍約束力的文件。

13.**民事權(quán)利義務(wù)**：指民事主體依法享有權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的法律關(guān)系。

14.**商業(yè)秘密**：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題**：合同履行過程中，一方可能因故無法按時(shí)履行付款義務(wù)。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確付款期限和違約責(zé)任。

**解決辦法**：甲方應(yīng)給予乙方合理的寬限期，并在此期間與乙方協(xié)商解決方案。如乙方仍無法履行付款義務(wù)，甲方有權(quán)根據(jù)合同約定采取相應(yīng)的違約責(zé)任措施。

2.**問題**：在借殼上市過程中，可能遇到政策或法律法規(guī)的變動(dòng)。

**注意事項(xiàng)**：密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)和政策的最新動(dòng)態(tài)。

**解決辦法**：雙方應(yīng)及時(shí)溝通，評(píng)估政策變動(dòng)對(duì)借殼上市交易的影響，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同內(nèi)容或?qū)で筇娲桨浮?/p>

3.**問題**：合同執(zhí)行過程中，雙方可能對(duì)合同條款的理解產(chǎn)生分歧。

**注意事項(xiàng)**：合同條款應(yīng)表述清晰，避免歧義。

**解決辦法**：雙方應(yīng)通過書面解釋或召開會(huì)議的方式，明確合同條款的具體含義。

4.**問題**：在借殼上市過程中，可能發(fā)生不可抗力事件。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確不可抗力事件的范圍和處理方式。

**解決辦法**：根據(jù)合同約定，雙方應(yīng)共同評(píng)估不可抗力事件的影響，并協(xié)商決定是否解除合同或采取其他補(bǔ)救措施。

5.**問題**：合同解除后，雙方可能對(duì)合同解除后的處理存在爭議。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確合同解除后的處理流程和責(zé)任分配。

**解決辦法**：雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理合同解除后的未完成工作、費(fèi)用結(jié)算等問題。

6.**問題**：在合同履行過程中，可能發(fā)生一方違約行為。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確違約責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)。

**解決辦法**：違約方應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

7.**問題**：合同履行過程中，雙方可能對(duì)爭議解決機(jī)制存在爭議。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確爭議解決的方式和管轄法院。

**解決辦法**：雙方應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，解決爭議。

8.**問題**：合同履行過程中，雙方可能因溝通不暢導(dǎo)致合作不順暢。

**注意事項(xiàng)**：建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，及時(shí)溝通問題和進(jìn)展。

**解決辦法**：雙方應(yīng)保持良好的溝通，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市交易：適用于企業(yè)通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)的交易合作，包括資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息披露等環(huán)節(jié)。

2.法律法規(guī)咨詢：適用于企業(yè)需要專業(yè)法律人士提供借殼上市相關(guān)法律法規(guī)和政策咨詢的服務(wù)。

3.證券市場(chǎng)合作：適用于企業(yè)與證券市場(chǎng)相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人在借殼上市過程中的合作，如證券交易所、證券公司、投資銀行等。

4.商業(yè)秘密保護(hù)：適用于涉及商業(yè)秘密的借殼上市交易合作，要求雙方對(duì)商業(yè)信息進(jìn)行保密。

5.項(xiàng)目管理與協(xié)調(diào)：適用于借殼上市交易過程中的項(xiàng)目管理，包括進(jìn)度控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資源協(xié)調(diào)等。

6.合同糾紛解決：適用于合同履行過程中出現(xiàn)的糾紛，包括違約、爭議解決機(jī)制等。

7.法律風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于借殼上市交易過程中，對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。

8.爭議仲裁與訴訟：適用于合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，需要通過仲裁或訴訟方式解決的情況。

9.不可抗力事件處理：適用于借殼上市交易過程中遇到不可抗力事件，需要雙方協(xié)商處理的情況。

10.企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：適用于企業(yè)希望通過借殼上市實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升市場(chǎng)競爭力的情況。

11.投資者關(guān)系管理：適用于借殼上市后，企業(yè)與投資者之間的關(guān)系維護(hù)和管理。

12.合規(guī)性審查：適用于借殼上市交易過程中的合規(guī)性審查，確保交易的合法性和合規(guī)性。

所需附件列表：

1.**借殼上市交易方案**：詳細(xì)說明借殼上市的整體方案，包括目標(biāo)公司、資產(chǎn)重組、融資計(jì)劃等。

2.**盡職調(diào)查報(bào)告**：對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的全面盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性、經(jīng)營狀況等。

3.**資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告**：對(duì)擬借殼上市的公司資產(chǎn)進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估方法、評(píng)估價(jià)值等。

4.**財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告**：對(duì)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)報(bào)告，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

5.**法律意見書**：由法律專業(yè)人士出具的法律意見書，確認(rèn)借殼上市交易的合法性和合規(guī)性。

6.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議，確保在合作過程中對(duì)商業(yè)秘密的保密。

7.**合同變更協(xié)議**：在合同履行過程中，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更時(shí)，雙方簽訂的變更協(xié)議。

8.**費(fèi)用支付憑證**：證明已支付服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)憑證，如銀行匯款單、發(fā)票等。

9.**爭議解決文件**：在發(fā)生爭議時(shí)，雙方溝通和協(xié)商的書面文件。

10.**不可抗力事件證明*