二零二五版股票質(zhì)押擔(dān)保合同范本合規(guī)審查要點3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版股票質(zhì)押擔(dān)保合同范本合規(guī)審查要點本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押1.2擔(dān)保合同1.3合規(guī)審查2.合同主體2.1出質(zhì)人2.2質(zhì)權(quán)人2.3第三方3.股票質(zhì)押標(biāo)的3.1股票種類3.2股票數(shù)量3.3股票價值4.質(zhì)押登記4.1登記機(jī)構(gòu)4.2登記手續(xù)4.3登記期限5.質(zhì)押期限5.1質(zhì)押起始日5.2質(zhì)押到期日5.3質(zhì)押展期6.質(zhì)押權(quán)利義務(wù)6.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利6.2出質(zhì)人義務(wù)6.3質(zhì)押物的保管7.質(zhì)押物的處置7.1質(zhì)押物處置條件7.2質(zhì)押物處置程序7.3質(zhì)押物處置收益8.合規(guī)審查程序8.1審查主體8.2審查內(nèi)容8.3審查期限9.合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)9.1法律法規(guī)9.2行業(yè)規(guī)范9.3內(nèi)部規(guī)定10.合規(guī)審查結(jié)果10.1合規(guī)10.2不合規(guī)10.3限期整改11.違約責(zé)任11.1出質(zhì)人違約責(zé)任11.2質(zhì)權(quán)人違約責(zé)任11.3第三方違約責(zé)任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序13.合同解除13.1合同解除條件13.2合同解除程序13.3合同解除后果14.其他約定14.1通知方式14.2不可抗力14.3合同生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1股票質(zhì)押：指出質(zhì)人將其持有的股票作為擔(dān)保物，向質(zhì)權(quán)人提供擔(dān)保的行為。1.2擔(dān)保合同：指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人之間就股票質(zhì)押擔(dān)保事項所訂立的協(xié)議。1.3合規(guī)審查：指對股票質(zhì)押擔(dān)保合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。2.合同主體2.1出質(zhì)人：指將其持有的股票作為擔(dān)保物提供擔(dān)保的一方。2.2質(zhì)權(quán)人：指接受出質(zhì)人提供的股票作為擔(dān)保物的一方。2.3第三方：指與股票質(zhì)押擔(dān)保合同有關(guān)的其他方。3.股票質(zhì)押標(biāo)的3.1股票種類：指出質(zhì)人提供的股票的具體種類，如A股、B股等。3.2股票數(shù)量：指出質(zhì)人提供的股票的具體數(shù)量。3.3股票價值：指出質(zhì)人提供的股票在質(zhì)押期間的市值。4.質(zhì)押登記4.1登記機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)辦理股票質(zhì)押登記的機(jī)構(gòu)。4.2登記手續(xù)：指出質(zhì)人應(yīng)向登記機(jī)構(gòu)提供的文件和資料，包括但不限于股票質(zhì)押合同、股東會決議、授權(quán)委托書等。4.3登記期限：指出質(zhì)人應(yīng)在質(zhì)押期限屆滿前辦理股票質(zhì)押登記手續(xù)。5.質(zhì)押期限5.1質(zhì)押起始日：指出質(zhì)人提供股票作為擔(dān)保物的起始日期。5.2質(zhì)押到期日：指出質(zhì)人提供股票作為擔(dān)保物的到期日期。5.3質(zhì)押展期：指出質(zhì)人如需延長質(zhì)押期限，應(yīng)提前向質(zhì)權(quán)人提出申請，經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意后，雙方簽訂質(zhì)押展期協(xié)議。6.質(zhì)押權(quán)利義務(wù)6.1質(zhì)權(quán)人權(quán)利：（1）在質(zhì)押期間，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人維持股票市值；（2）在質(zhì)權(quán)人違約時，有權(quán)依法處置質(zhì)押股票；（3）在合同約定的情形下，有權(quán)要求出質(zhì)人提前清償債務(wù)。6.2出質(zhì)人義務(wù)：（1）保證提供的股票真實、合法、有效；（2）在質(zhì)押期間，不得擅自轉(zhuǎn)讓、贈與、抵押或設(shè)定其他權(quán)利負(fù)擔(dān)；（3）按照合同約定支付質(zhì)權(quán)人相應(yīng)的費(fèi)用。6.3質(zhì)押物的保管：（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管質(zhì)押股票，防止遺失、損毀或被非法處置；（2）質(zhì)權(quán)人不得擅自使用、出租、出借或以其他方式處分質(zhì)押股票；（3）質(zhì)權(quán)人應(yīng)將質(zhì)押股票的保管情況告知出質(zhì)人。8.合規(guī)審查程序8.1審查主體：合規(guī)審查由質(zhì)權(quán)人指定的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)或合規(guī)審查人員負(fù)責(zé)。8.2審查內(nèi)容：（1）股票質(zhì)押擔(dān)保合同的合法性；（2）股票質(zhì)押擔(dān)保合同的合規(guī)性；（3）出質(zhì)人提供的股票是否符合質(zhì)押條件；（4）質(zhì)權(quán)人是否符合接受股票質(zhì)押的條件。8.3審查期限：合規(guī)審查應(yīng)在合同簽訂后5個工作日內(nèi)完成。9.合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)9.1法律法規(guī)：合同應(yīng)符合《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。9.2行業(yè)規(guī)范：合同應(yīng)符合證券行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。9.3內(nèi)部規(guī)定：合同應(yīng)符合質(zhì)權(quán)人內(nèi)部的規(guī)章制度和風(fēng)險管理要求。10.合規(guī)審查結(jié)果10.1合規(guī)：經(jīng)審查，合同符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，質(zhì)權(quán)人予以接受。10.2不合規(guī)：經(jīng)審查，合同存在不合規(guī)之處，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人進(jìn)行修改或解除合同。10.3限期整改：經(jīng)審查，合同存在部分不合規(guī)之處，質(zhì)權(quán)人給予出質(zhì)人一定期限進(jìn)行整改。11.違約責(zé)任11.1出質(zhì)人違約責(zé)任：（1）出質(zhì)人未按約定提供股票或提供虛假股票的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（2）出質(zhì)人未按約定支付質(zhì)權(quán)人費(fèi)用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（3）出質(zhì)人擅自處置質(zhì)押股票的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2質(zhì)權(quán)人違約責(zé)任：（1）質(zhì)權(quán)人未按約定妥善保管質(zhì)押股票的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（2）質(zhì)權(quán)人未按約定處置質(zhì)押股票的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（3）質(zhì)權(quán)人未按約定履行通知義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.3第三方違約責(zé)任：如第三方違約，應(yīng)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)追究其違約責(zé)任。12.爭議解決12.1爭議解決方式：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或依法向人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會或人民法院。12.3爭議解決程序：按照仲裁委員會或人民法院的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。13.合同解除13.1合同解除條件：（1）合同約定的解除條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。13.2合同解除程序：合同解除應(yīng)提前通知對方，并按照合同約定的程序進(jìn)行。13.3合同解除后果：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。14.其他約定14.1通知方式：雙方應(yīng)通過書面形式進(jìn)行通知，通知送達(dá)即視為送達(dá)對方。14.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或不能按期履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.3合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，第三方是指除出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)或參與合同履行的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入類型：15.2.1中介方：指為出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人提供信息對接、談判協(xié)助等服務(wù)的第三方。15.2.2評估機(jī)構(gòu)：指對出質(zhì)人提供的股票價值進(jìn)行評估的第三方。15.2.3保管機(jī)構(gòu)：指負(fù)責(zé)保管質(zhì)押股票的第三方。15.2.4法律服務(wù)機(jī)構(gòu)：指為合同雙方提供法律咨詢、起草合同等服務(wù)的第三方。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額定義：指第三方因違約行為給合同雙方造成的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。16.2責(zé)任限額確定：16.2.1合同中明確約定第三方的責(zé)任限額；16.2.2根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)和可能產(chǎn)生的風(fēng)險，由合同雙方協(xié)商確定；17.第三方責(zé)權(quán)利17.1責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（3）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其行為合法合規(guī)。17.2權(quán)利：（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)要求出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人提供必要的信息和資料；（3）第三方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)獨(dú)立行使職責(zé)。17.3利益：（1）第三方通過提供服務(wù)獲得合法收入；（2）第三方通過參與合同履行，提升自身市場競爭力；（3）第三方在合同履行過程中積累經(jīng)驗，為后續(xù)業(yè)務(wù)拓展奠定基礎(chǔ)。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1出質(zhì)人與第三方：（1）出質(zhì)人應(yīng)向第三方提供真實、完整的信息，不得隱瞞或提供虛假信息；（2）出質(zhì)人有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量；（3）出質(zhì)人有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。18.2質(zhì)權(quán)人與第三方：（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)向第三方提供真實、完整的信息，不得隱瞞或提供虛假信息；（2）質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求第三方按照合同約定提供服務(wù)質(zhì)量；（3）質(zhì)權(quán)人有權(quán)對第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。18.3第三方與出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人之間的關(guān)系：（1）第三方與出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人之間為委托與受托關(guān)系；（2）第三方應(yīng)按照合同約定，維護(hù)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵循誠實信用原則。19.第三方介入的額外條款及說明19.1第三方介入程序：（1）出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人向第三方發(fā)出介入請求；（2）第三方在收到請求后，進(jìn)行盡職調(diào)查，確認(rèn)介入條件；（3）經(jīng)雙方同意，第三方正式介入合同履行。19.2第三方介入的額外責(zé)任：（1）第三方應(yīng)按照合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的額外責(zé)任；（2）第三方在介入過程中，應(yīng)遵守合同雙方的保密義務(wù)；（3）第三方應(yīng)按照合同約定，及時向出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人報告工作進(jìn)展。19.3第三方介入的額外權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人提供必要的協(xié)助；（2）第三方有權(quán)要求出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票質(zhì)押擔(dān)保合同要求：合同內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確，雙方簽字蓋章。說明：本合同是雙方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，應(yīng)確保內(nèi)容真實、合法。2.股票質(zhì)押登記申請書要求：申請書內(nèi)容應(yīng)與合同內(nèi)容一致，由出質(zhì)人簽字蓋章。說明：用于辦理股票質(zhì)押登記的手續(xù)文件。3.股東會決議要求：決議內(nèi)容應(yīng)明確同意出質(zhì)行為，由股東會簽字蓋章。說明：證明出質(zhì)行為得到公司股東會的批準(zhǔn)。4.授權(quán)委托書要求：委托書內(nèi)容應(yīng)明確授權(quán)事項，由授權(quán)人簽字蓋章。說明：授權(quán)出質(zhì)人代表公司簽訂合同。5.股票評估報告要求：報告內(nèi)容應(yīng)真實、客觀，由評估機(jī)構(gòu)蓋章。6.質(zhì)押股票保管協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)，由雙方簽字蓋章。說明：用于規(guī)范質(zhì)押股票的保管行為。7.爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確爭議解決方式，由雙方簽字蓋章。說明：用于在發(fā)生爭議時，雙方有明確的解決途徑。8.不可抗力證明要求：證明內(nèi)容應(yīng)真實、合法，由相關(guān)機(jī)構(gòu)出具。說明：用于證明合同無法履行是由于不可抗力原因。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.出質(zhì)人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定提供股票或提供虛假股票。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償質(zhì)權(quán)人因此遭受的損失。示例：出質(zhì)人未按約定提供真實股票，導(dǎo)致質(zhì)權(quán)人無法實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，出質(zhì)人應(yīng)賠償質(zhì)權(quán)人因股票價值下降而遭受的損失。2.質(zhì)權(quán)人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定妥善保管質(zhì)押股票或擅自處置質(zhì)押股票。責(zé)任認(rèn)定：承擔(dān)違約責(zé)任，賠償出質(zhì)人因此遭受的損失。示例：質(zhì)權(quán)人未按約定妥善保管質(zhì)押股票，導(dǎo)致股票損毀，質(zhì)權(quán)人應(yīng)賠償出質(zhì)人相應(yīng)的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定履行職責(zé)或造成損失。責(zé)任認(rèn)定：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：評估機(jī)構(gòu)提供虛假評估報告，導(dǎo)致出質(zhì)人遭受損失，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.不可抗力導(dǎo)致違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。示例：因自然災(zāi)害導(dǎo)致合同無法履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四版股票質(zhì)押擔(dān)保合同范本合規(guī)審查要點1本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1出質(zhì)人基本信息1.2擔(dān)保人基本信息1.3被擔(dān)保人基本信息2.股票質(zhì)押擔(dān)保標(biāo)的2.1股票種類及數(shù)量2.2股票持有情況2.3股票過戶登記3.股票質(zhì)押擔(dān)保的范圍3.1質(zhì)押擔(dān)保的主債權(quán)3.2質(zhì)押擔(dān)保的利息及費(fèi)用3.3質(zhì)押擔(dān)保的違約金4.質(zhì)押擔(dān)保的期限4.1質(zhì)押擔(dān)保的起始日期4.2質(zhì)押擔(dān)保的終止日期4.3質(zhì)押擔(dān)保期限的變更5.質(zhì)押股票的保管5.1質(zhì)押股票的保管責(zé)任5.2質(zhì)押股票的保管方式5.3質(zhì)押股票的保管費(fèi)用6.質(zhì)押股票的收益6.1質(zhì)押股票的收益分配6.2質(zhì)押股票的收益計算6.3質(zhì)押股票的收益用途7.質(zhì)押股票的處置7.1質(zhì)押股票的處置條件7.2質(zhì)押股票的處置程序7.3質(zhì)押股票的處置費(fèi)用8.質(zhì)押股票的解押8.1質(zhì)押股票的解押條件8.2質(zhì)押股票的解押程序8.3質(zhì)押股票的解押費(fèi)用9.質(zhì)押擔(dān)保的違約責(zé)任9.1質(zhì)押擔(dān)保的違約情形9.2質(zhì)押擔(dān)保的違約責(zé)任承擔(dān)9.3質(zhì)押擔(dān)保的違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決費(fèi)用11.合同的生效與解除11.1合同的生效條件11.2合同的解除條件11.3合同的解除程序12.合同的變更與補(bǔ)充12.1合同的變更程序12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議12.3合同的變更與補(bǔ)充的效力13.合同的終止與清算13.1合同的終止條件13.2合同的清算程序13.3合同的清算費(fèi)用14.其他約定事項14.1合同附件14.2合同解釋14.3合同簽署第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1出質(zhì)人基本信息1.1.1出質(zhì)人名稱1.1.2出質(zhì)人法定代表人1.1.3出質(zhì)人住所地1.1.4出質(zhì)人聯(lián)系方式1.2擔(dān)保人基本信息1.2.1擔(dān)保人名稱1.2.2擔(dān)保人法定代表人1.2.3擔(dān)保人住所地1.2.4擔(dān)保人聯(lián)系方式1.3被擔(dān)保人基本信息1.3.1被擔(dān)保人名稱1.3.2被擔(dān)保人法定代表人1.3.3被擔(dān)保人住所地1.3.4被擔(dān)保人聯(lián)系方式2.股票質(zhì)押擔(dān)保標(biāo)的2.1股票種類及數(shù)量2.1.1股票種類2.1.2股票數(shù)量2.2股票持有情況2.2.1股票登記狀態(tài)2.2.2股票權(quán)屬證明2.3股票過戶登記2.3.1過戶登記時間2.3.2過戶登記手續(xù)3.股票質(zhì)押擔(dān)保的范圍3.1質(zhì)押擔(dān)保的主債權(quán)3.1.1主債權(quán)金額3.1.2主債權(quán)種類3.2質(zhì)押擔(dān)保的利息及費(fèi)用3.2.1利息計算方式3.2.2費(fèi)用種類及金額3.3質(zhì)押擔(dān)保的違約金3.3.1違約金計算方式3.3.2違約金支付條件4.質(zhì)押擔(dān)保的期限4.1質(zhì)押擔(dān)保的起始日期4.1.1質(zhì)押擔(dān)保起始日期4.2質(zhì)押擔(dān)保的終止日期4.2.1質(zhì)押擔(dān)保終止日期4.3質(zhì)押擔(dān)保期限的變更4.3.1期限變更條件4.3.2期限變更程序5.質(zhì)押股票的保管5.1質(zhì)押股票的保管責(zé)任5.1.1保管責(zé)任主體5.1.2保管責(zé)任范圍5.2質(zhì)押股票的保管方式5.2.1保管方式描述5.2.2保管地點5.3質(zhì)押股票的保管費(fèi)用5.3.1費(fèi)用承擔(dān)方5.3.2費(fèi)用支付方式6.質(zhì)押股票的收益6.1股票收益分配6.1.1收益分配方式6.1.2收益分配比例6.2股票收益計算6.2.1收益計算方法6.2.2收益計算時間6.3股票收益用途6.3.1收益用途描述6.3.2收益使用條件8.質(zhì)押股票的處置8.1質(zhì)押股票的處置條件8.1.1處置條件一：債務(wù)履行期限屆滿而債務(wù)人未履行債務(wù)8.1.2處置條件二：債務(wù)人未按約定履行債務(wù)8.1.3處置條件三：債務(wù)人發(fā)生破產(chǎn)、解散等情形8.2質(zhì)押股票的處置程序8.2.1處置通知8.2.2處置公告8.2.3處置競價8.2.4處置成交8.3質(zhì)押股票的處置費(fèi)用8.3.1處置費(fèi)用承擔(dān)8.3.2處置費(fèi)用支付方式9.質(zhì)押股票的解押9.1質(zhì)押股票的解押條件9.1.1債務(wù)履行完畢9.1.2質(zhì)押擔(dān)保解除協(xié)議達(dá)成9.1.3其他法定或約定條件9.2質(zhì)押股票的解押程序9.2.1解押通知9.2.2解押手續(xù)辦理9.2.3解押登記9.3質(zhì)押股票的解押費(fèi)用9.3.1解押費(fèi)用承擔(dān)9.3.2解押費(fèi)用支付方式10.質(zhì)押擔(dān)保的違約責(zé)任10.1質(zhì)押擔(dān)保的違約情形10.1.1未按約定提供質(zhì)押股票10.1.2質(zhì)押股票權(quán)屬存在爭議10.1.3違反保管義務(wù)10.2質(zhì)押擔(dān)保的違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約責(zé)任方式10.2.2違約責(zé)任期限10.3質(zhì)押擔(dān)保的違約賠償10.3.1賠償金額10.3.2賠償方式11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1協(xié)商11.1.2仲裁11.1.3訴訟11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1仲裁機(jī)構(gòu)11.2.2人民法院11.3爭議解決費(fèi)用11.3.1協(xié)商費(fèi)用11.3.2仲裁費(fèi)用11.3.3訴訟費(fèi)用12.合同的生效與解除12.1合同的生效條件12.1.1雙方簽字蓋章12.1.2合同符合法律法規(guī)12.2合同的解除條件12.2.1合同約定的解除條件12.2.2法定解除條件12.3合同的解除程序12.3.1解除通知12.3.2解除確認(rèn)13.合同的變更與補(bǔ)充13.1合同的變更程序13.1.1變更通知13.1.2變更確認(rèn)13.2合同的補(bǔ)充協(xié)議13.2.1補(bǔ)充協(xié)議的簽訂13.2.2補(bǔ)充協(xié)議的效力13.3合同的變更與補(bǔ)充的效力13.3.1變更后的合同效力13.3.2補(bǔ)充協(xié)議的效力14.其他約定事項14.1合同附件14.1.1附件一：質(zhì)押股票清單14.1.2附件二：質(zhì)押股票過戶登記證明14.2合同解釋14.2.1合同用語的解釋14.2.2合同爭議的解釋14.3合同簽署14.3.1簽署日期14.3.2簽署地點第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成合同目的而介入的任何自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。15.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)與第三方的專業(yè)能力、介入范圍和可能承擔(dān)的風(fēng)險相匹配。15.2.3第三方責(zé)任限額的約定應(yīng)遵循公平、合理原則。15.3第三方介入?yún)f(xié)議15.3.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，與第三方簽訂書面介入?yún)f(xié)議。15.3.2.1第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式；15.3.2.2第三方的職責(zé)和權(quán)限；15.3.2.3第三方的責(zé)任限額；15.3.2.4第三方介入的費(fèi)用及支付方式；15.3.2.5第三方介入的時間期限；15.3.2.6第三方介入的保密條款；15.3.2.7第三方介入的爭議解決方式。15.4第三方職責(zé)和權(quán)限15.4.1第三方的職責(zé)包括但不限于：15.4.1.1根據(jù)合同約定，對質(zhì)押股票進(jìn)行評估、審計或法律審查；15.4.1.2協(xié)助甲乙雙方完成質(zhì)押股票的過戶登記；15.4.1.3監(jiān)督質(zhì)押股票的保管情況；15.4.1.4提供專業(yè)意見或建議。15.4.2第三方的權(quán)限包括但不限于：15.4.2.1接受甲乙雙方委托，對質(zhì)押股票進(jìn)行相關(guān)調(diào)查；15.4.2.2對質(zhì)押股票的權(quán)屬、價值、保管情況進(jìn)行核實；15.4.2.3在必要時，對質(zhì)押股票進(jìn)行處置。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的委托事項。15.5.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地開展工作，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。15.5.3第三方與其他各方（如其他債權(quán)人、債務(wù)人等）無直接法律關(guān)系，其職責(zé)僅限于合同約定的范圍內(nèi)。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時，需增加的額外條款及說明16.1甲乙雙方應(yīng)在本合同中明確約定第三方介入的具體情況，包括第三方介入的原因、時間、范圍等。16.2甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的費(fèi)用及支付方式，確保第三方費(fèi)用的合理性和透明度。16.3甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的保密條款，保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。16.4甲乙雙方應(yīng)在本合同中約定第三方介入的爭議解決方式，以保障合同履行的順利進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：質(zhì)押股票清單詳細(xì)要求和說明：1.1列明質(zhì)押股票的種類、數(shù)量、代碼、名稱、持股比例等信息。1.2列明每只股票的過戶登記日期、登記狀態(tài)等。1.3列明每只股票的評估價值、市值等信息。1.4列明每只股票的質(zhì)押期限、解押日期等信息。2.附件二：質(zhì)押股票過戶登記證明詳細(xì)要求和說明：2.1證明質(zhì)押股票已過戶至擔(dān)保人名下。2.2列明過戶登記日期、登記機(jī)構(gòu)、登記人等信息。2.3證明過戶手續(xù)合法、有效。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求和說明：3.1協(xié)議雙方為甲乙雙方與第三方。3.2協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括第三方的職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任限額、費(fèi)用等。3.3協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章，并由第三方確認(rèn)。4.附件四：股票收益分配明細(xì)詳細(xì)要求和說明：4.1列明股票收益分配的日期、金額、分配比例等信息。4.2列明收益分配的支付方式、賬戶等信息。5.附件五：違約通知詳細(xì)要求和說明：5.1列明違約行為、違約日期、違約方等信息。5.2列明違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理措施。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求和說明：6.1協(xié)議雙方為甲乙雙方。6.2協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按約定提供質(zhì)押股票；1.2質(zhì)押股票權(quán)屬存在爭議；1.3違反保管義務(wù)；1.4未按約定支付利息及費(fèi)用；1.5未按約定履行解押義務(wù)；1.6其他違反本合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于：2.2.1向守約方支付違約金；2.2.2退還已收取的款項；2.2.3恢復(fù)合同原狀；2.2.4按照實際損失賠償。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未按約定提供質(zhì)押股票，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。3.2乙方違反保管義務(wù)，導(dǎo)致質(zhì)押股票丟失，乙方應(yīng)賠償甲方相應(yīng)的損失。3.3甲乙雙方協(xié)商一致，解除合同，乙方應(yīng)退還甲方已支付的款項。全文完。二零二四版股票質(zhì)押擔(dān)保合同范本合規(guī)審查要點2本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1合同當(dāng)事人基本情況1.2合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)2.股票質(zhì)押物信息2.1股票質(zhì)押物名稱2.2股票質(zhì)押物數(shù)量2.3股票質(zhì)押物價值3.股票質(zhì)押合同標(biāo)的3.1股票質(zhì)押合同標(biāo)的概述3.2股票質(zhì)押合同標(biāo)的權(quán)利義務(wù)4.股票質(zhì)押擔(dān)保范圍4.1股票質(zhì)押擔(dān)保范圍概述4.2股票質(zhì)押擔(dān)保范圍具體內(nèi)容5.股票質(zhì)押擔(dān)保期限5.1股票質(zhì)押擔(dān)保期限概述5.2股票質(zhì)押擔(dān)保期限具體規(guī)定6.股票質(zhì)押擔(dān)保方式6.1股票質(zhì)押擔(dān)保方式概述6.2股票質(zhì)押擔(dān)保方式具體內(nèi)容7.股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用7.1股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用概述7.2股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用計算方法8.股票質(zhì)押物保管8.1股票質(zhì)押物保管概述8.2股票質(zhì)押物保管具體規(guī)定9.股票質(zhì)押物處置9.1股票質(zhì)押物處置概述9.2股票質(zhì)押物處置具體規(guī)定10.股票質(zhì)押合同變更與解除10.1股票質(zhì)押合同變更概述10.2股票質(zhì)押合同解除概述11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述11.2違約責(zé)任具體規(guī)定12.爭議解決12.1爭議解決概述12.2爭議解決具體規(guī)定13.合同生效與終止13.1合同生效概述13.2合同終止概述14.其他約定事項14.1其他約定事項概述14.2其他約定事項具體內(nèi)容第一部分：合同如下：第一條合同當(dāng)事人信息1.1合同當(dāng)事人基本情況（1）出質(zhì)人名稱、住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式；（2）質(zhì)權(quán)人名稱、住所、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式；1.2合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)（1）出質(zhì)人權(quán)利：1.1.1出質(zhì)人對股票擁有合法的所有權(quán)；1.1.2出質(zhì)人有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)處置股票；（2）出質(zhì)人義務(wù)：1.2.1出質(zhì)人應(yīng)保證股票的真實性、有效性；1.2.2出質(zhì)人應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)；（3）質(zhì)權(quán)人權(quán)利：1.3.1質(zhì)權(quán)人有權(quán)占有、使用、收益質(zhì)物；1.3.2質(zhì)權(quán)人有權(quán)在質(zhì)物被侵害時采取必要措施；（4）質(zhì)權(quán)人義務(wù)：1.4.1質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管質(zhì)物；1.4.2質(zhì)權(quán)人應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。第二條股票質(zhì)押物信息2.1股票質(zhì)押物名稱（1）股票名稱；（2）股票代碼；2.2股票質(zhì)押物數(shù)量（1）股票質(zhì)押物數(shù)量；（2）股票質(zhì)押物面值；2.3股票質(zhì)押物價值（1）股票質(zhì)押物市值；（2）股票質(zhì)押物評估價值。第三條股票質(zhì)押合同標(biāo)的3.1股票質(zhì)押合同標(biāo)的概述（1）合同標(biāo)的為出質(zhì)人提供的股票；（2）合同標(biāo)的用于擔(dān)保質(zhì)權(quán)人債權(quán)；3.2股票質(zhì)押合同標(biāo)的權(quán)利義務(wù)（1）出質(zhì)人權(quán)利：3.2.1出質(zhì)人對股票擁有合法的所有權(quán)；3.2.2出質(zhì)人有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)處置股票；（2）出質(zhì)人義務(wù)：3.2.1出質(zhì)人應(yīng)保證股票的真實性、有效性；3.2.2出質(zhì)人應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)；（3）質(zhì)權(quán)人權(quán)利：3.2.3質(zhì)權(quán)人有權(quán)占有、使用、收益質(zhì)物；3.2.4質(zhì)權(quán)人有權(quán)在質(zhì)物被侵害時采取必要措施；（4）質(zhì)權(quán)人義務(wù)：3.2.5質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管質(zhì)物；3.2.6質(zhì)權(quán)人應(yīng)按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。第四條股票質(zhì)押擔(dān)保范圍4.1股票質(zhì)押擔(dān)保范圍概述（1）擔(dān)保范圍為出質(zhì)人因主合同所發(fā)生的債務(wù)；（2）擔(dān)保范圍包括本金、利息、違約金、損害賠償金等；4.2股票質(zhì)押擔(dān)保范圍具體內(nèi)容（1）本金：主合同約定的本金金額；（2）利息：根據(jù)主合同約定的利率計算；（3）違約金：根據(jù)主合同約定的違約金比例計算；（4）損害賠償金：根據(jù)主合同約定的損害賠償金額計算。第五條股票質(zhì)押擔(dān)保期限5.1股票質(zhì)押擔(dān)保期限概述（1）擔(dān)保期限自合同生效之日起計算；（2）擔(dān)保期限最長不得超過主合同約定的還款期限；5.2股票質(zhì)押擔(dān)保期限具體規(guī)定（1）擔(dān)保期限自合同生效之日起至主合同約定的還款期限屆滿之日止；（2）如主合同約定的還款期限有變更，擔(dān)保期限相應(yīng)調(diào)整。第六條股票質(zhì)押擔(dān)保方式6.1股票質(zhì)押擔(dān)保方式概述（1）股票質(zhì)押擔(dān)保方式為直接質(zhì)押；（2）出質(zhì)人將股票交付質(zhì)權(quán)人占有；6.2股票質(zhì)押擔(dān)保方式具體內(nèi)容（1）出質(zhì)人應(yīng)將股票交由質(zhì)權(quán)人占有；（2）出質(zhì)人應(yīng)保證股票在質(zhì)押期間不存在任何權(quán)利瑕疵；（3）質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管股票，確保股票的安全。第七條股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用7.1股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用概述（1）股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用包括質(zhì)權(quán)人辦理質(zhì)押登記、保管、評估等費(fèi)用；（2）擔(dān)保費(fèi)用由出質(zhì)人承擔(dān)；7.2股票質(zhì)押擔(dān)保費(fèi)用計算方法（1）質(zhì)權(quán)人辦理質(zhì)押登記、保管、評估等費(fèi)用按實際發(fā)生計算；（2）擔(dān)保費(fèi)用在合同簽訂時一次性支付給質(zhì)權(quán)人。第八條股票質(zhì)押物保管8.1股票質(zhì)押物保管概述（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管股票質(zhì)押物；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)保證股票質(zhì)押物的安全，防止遺失、損毀或被他人侵占；8.2股票質(zhì)押物保管具體規(guī)定（1）質(zhì)權(quán)人應(yīng)設(shè)立專門的股票質(zhì)押物保管賬戶；（2）質(zhì)權(quán)人應(yīng)定期檢查股票質(zhì)押物的狀態(tài)，確保其真實、完整；（3）質(zhì)權(quán)人不得將股票質(zhì)押物出借、轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)保其他債權(quán)；（4）質(zhì)權(quán)人應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)將股票質(zhì)押物返還給出質(zhì)人。第九條股票質(zhì)押物處置9.1股票質(zhì)押物處置概述（1）在擔(dān)保范圍內(nèi)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)處置股票質(zhì)押物；（2）處置股票質(zhì)押物應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、公平的原則；9.2股票質(zhì)押物處置具體規(guī)定（1）質(zhì)權(quán)人有權(quán)在出質(zhì)人違約時，依法處置股票質(zhì)押物；（2）處置股票質(zhì)押物所得款項，優(yōu)先用于清償質(zhì)權(quán)人債權(quán)；（3）處置股票質(zhì)押物所得款項不足以清償債權(quán)的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)向出質(zhì)人追償；（4）處置股票質(zhì)押物應(yīng)當(dāng)采取拍賣、變賣等方式。第十條股票質(zhì)押合同變更與解除10.1股票質(zhì)押合同變更概述（1）合同雙方當(dāng)事人可協(xié)商一致變更合同條款；（2）變更后的合同仍具有同等法律效力；10.2股票質(zhì)押合同解除概述（1）合同雙方當(dāng)事人可協(xié)商一致解除合同；（2）合同解除后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)返還股票質(zhì)押物；10.3股票質(zhì)押合同變更與解除的具體規(guī)定（1）變更或解除合同應(yīng)當(dāng)書面通知對方；（2）合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的條款履行義務(wù)。第十一條違約責(zé)任11.1違約責(zé)任概述（1）合同雙方當(dāng)事人應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)；（2）任何一方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；11.2違約責(zé)任具體規(guī)定（1）出質(zhì)人違約：11.2.1未按合同約定履行出質(zhì)義務(wù)的，應(yīng)支付違約金；11.2.2股票質(zhì)押物存在權(quán)利瑕疵的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（2）質(zhì)權(quán)人違約：11.2.1未按合同約定履行保管義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；11.2.2未按合同約定處置股票質(zhì)押物的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條爭議解決12.1爭議解決概述（1）合同雙方當(dāng)事人應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；12.2爭議解決具體規(guī)定（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在爭議發(fā)生之日起30日內(nèi)協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十三條合同生效與終止13.1合同生效概述（1）合同自雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效后，對雙方當(dāng)事人具有法律約束力；13.2合同終止概述（1）合同因履行完畢、雙方協(xié)商一致解除或因法定事由終止；（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照終止后的規(guī)定處理相關(guān)事宜；13.3合同終止的具體規(guī)定（1）合同終止后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)返還股票質(zhì)押物；（2）合同終止后，雙方應(yīng)結(jié)清各自的權(quán)利義務(wù)。第十四條其他約定事項14.1其他約定事項概述（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；（2）補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；14.2其他約定事項具體內(nèi)容（1）雙方應(yīng)在合同簽訂前明確各自的權(quán)利義務(wù)；（2）合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)；（3）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與合同執(zhí)行、監(jiān)督、評估或提供相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個人。第二條第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：（1）為甲乙雙方提供專業(yè)咨詢服務(wù)，如法律、財務(wù)、評估等；（2）作為甲乙雙方的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，確保合同履行符合法律法規(guī)及合同約定；（3）作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，提供擔(dān)保服務(wù)；（4）作為仲裁機(jī)構(gòu)，處理合同爭議。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方在合同履行過程中因自身過錯造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，未約定的，以第三方實際承擔(dān)能力為準(zhǔn)。第四條第三方責(zé)權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，獲取甲乙雙方提供的相關(guān)信息；（2）根據(jù)合同約定，對甲乙雙方的履行情況進(jìn)行監(jiān)督、評估；（3）根據(jù)合同約定，提出建議或要求甲乙雙方改正不符合合同約定的事項。（1）遵守國家法律法規(guī)和合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）對甲乙雙方提供的信息保密；（3）在合同約定的范圍內(nèi)，及時、準(zhǔn)確地完成相關(guān)工作。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分說明：（1）甲方應(yīng)向第三方提供履行合同所需的相關(guān)信息；（2）甲方應(yīng)配合第三方進(jìn)行監(jiān)督、評估等工作；（3）甲方有權(quán)要求第三方對其工作提出意見和建議。5.2第三方與乙方的劃分說明：（1