股東協(xié)議與公司章程制作(律師事務(wù)所資料)

股東協(xié)議與公司章程制作目錄一、股東協(xié)議的制作二、公司章程的制作專題一股東協(xié)議的制作一、股東協(xié)議的根本原理1、性質(zhì)合同還是法律行為？2、法律適用合同法3、與公司章程的關(guān)系〔1〕股東協(xié)議涉及公司事務(wù)的：章程取代〔2〕股東協(xié)議不涉及公司事務(wù)的：章程不取代二、制作的疑難問題三、重要條款股東除名條款7.6三方在公司經(jīng)營期限內(nèi)不得退股。〔簽定合同時(shí)三方有特殊規(guī)定的除外〕三方有以下情形之一的，當(dāng)然退股：〔1〕死亡或被依法宣告死亡；〔2〕被依法宣告為無民事行為能力人；〔3〕個(gè)人喪失償債能力；〔4〕被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行在公司中的全部財(cái)產(chǎn)份額。當(dāng)然退股的日期，為法定事由實(shí)際發(fā)生之日起。7.7三方有以下情況之一的，經(jīng)公司董事會一致同意，可以決議將其除名：〔1〕未履行出資義務(wù)；〔2〕因成心或者重大過失給公司造成損失；〔3〕執(zhí)行公司事務(wù)中有不正當(dāng)行為；被除名人自接到除名通知之日起，除名生效，被除名人退股。被除名人對除名有異議的，可以在接到除名通知之日起30日內(nèi)向人民法院起訴?；刭彈l款第三方監(jiān)管條款聘請第三方監(jiān)管信托公司有權(quán)視工程實(shí)際運(yùn)營情況的需要，自行聘請第三方機(jī)構(gòu)〔包括審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)和其它房地產(chǎn)專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)等〕對工程公司的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)管或?qū)彶椤９こ坦緫?yīng)當(dāng)，并且A公司和B公司應(yīng)促使工程公司配合信托公司聘請的第三方機(jī)構(gòu)對工程公司實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)管或?qū)彶?。隱名股東條款〔協(xié)議核心〕1.1甲方作為公司的隱名出資人、大股東，按照公司法規(guī)定以及公司章程中涉及股東權(quán)利的規(guī)定，對公司的經(jīng)營事務(wù)，享有管理、控制和決策的權(quán)利，但涉及重大事項(xiàng)決策時(shí)，甲方應(yīng)取得丙、丁方至少一方的同意。甲方具體或安排他人負(fù)責(zé)公司的各項(xiàng)經(jīng)營事務(wù)，并實(shí)際行使股東各項(xiàng)權(quán)利，掌管公司的各種印鑒。1.2乙方作為公司的顯名出資人和掛名股東，不負(fù)責(zé)公司的具體經(jīng)營事務(wù)，也對公司的經(jīng)營無決策權(quán)利。合同各方均清楚甲方系實(shí)際出資人，并認(rèn)可甲方有權(quán)實(shí)際行使股東權(quán)利。顯名股東義務(wù)〔1〕乙方完全認(rèn)可甲方的隱名出資人、大股東身份，完全認(rèn)可甲方實(shí)際行使股東權(quán)利。乙方對公司、其他股東明確甲方的實(shí)際股東地位和身份；〔2〕乙方不以名義股東身份在艾諾公司領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金，不以名義股東身份參與艾諾公司的具體經(jīng)營決策事務(wù)和管理?！?〕乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方要求，在必要時(shí)配合在相關(guān)股東會決議上簽字，配合辦理工商登記手續(xù)，配合以名義股東身份作對外活動(dòng)，同時(shí)乙方不得向協(xié)議以外的第三人泄露公司的具體事務(wù)，并對上述事務(wù)嚴(yán)格保密?！?〕乙方不得對外宣稱自己為艾諾公司的實(shí)際股東和實(shí)際出資人，未經(jīng)甲方同意，不得擅自以此身份對外簽訂任何合同。乙方不得利用艾諾公司顯名股東身份對外牟取私利，不得利用該顯名股東身份從事任何對艾諾公司有競爭性或者損害性的行為。2.3其他股東的權(quán)利、義務(wù)2.3.1權(quán)利〔1〕丙方有權(quán)要求甲方合法經(jīng)營，不得因甲方非法經(jīng)營導(dǎo)致丙方承擔(dān)責(zé)任，有權(quán)拒絕甲方要求簽署違法文件?！?〕丙方有權(quán)參與公司的管理和決策。〔3〕丙方有權(quán)按股東決議的分配利潤的標(biāo)準(zhǔn)獲得相應(yīng)的分紅?！?〕丙方擔(dān)任相關(guān)職務(wù)期間，未由公司授權(quán)或者同意情形下，不得擅自以艾諾公司名義對外簽署任何文件，不得對外以艾諾公司名義作出任何形式的承諾或者擔(dān)保。如因丙方上述行為導(dǎo)致艾諾公司損失的，其他股東及艾諾公司均有權(quán)向丙方要求賠償。專題二章程制作〔一〕章程的結(jié)構(gòu)1、通用結(jié)構(gòu)中遠(yuǎn)航運(yùn)股份章程第一章總那么第二章經(jīng)營宗旨和范圍第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第二節(jié)股份增減和回購第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓二、章程的制作第四章股東和股東大會第一節(jié)股東第二節(jié)股東大會的一般規(guī)定第三節(jié)股東大會的召集第四節(jié)股東大會的提案與通知第五節(jié)股東大會的召開第六節(jié)股東大會的表決和決議第五章董事會第一節(jié)董事第二節(jié)董事會第三節(jié)獨(dú)立董事第四節(jié)董事會秘書第六章首席執(zhí)行官和其他高級管理人員第七章監(jiān)事會第一節(jié)監(jiān)事第二節(jié)監(jiān)事會第八章財(cái)務(wù)會計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)第一節(jié)財(cái)務(wù)會計(jì)制度第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)第三節(jié)會計(jì)師事務(wù)所的聘任第九章通知與公告第一節(jié)通知第二節(jié)公告第十章合并、分立、增資、減資、解散和清算第一節(jié)合并、分立、增資和減資第二節(jié)解散和清算第十一章修改章程第十二章附那么第十四章本行董事、監(jiān)事、行長和其他高級管理人員的資格和義務(wù)第十五章財(cái)務(wù)會計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)第一節(jié)財(cái)務(wù)會計(jì)制度第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)第十六章會計(jì)師事務(wù)所的聘任第十七章通知第十八章合并、分立、解散和清算第一節(jié)合并或分立第二節(jié)解散和清算第十九章修改章程第二十章涉及境外上市外資股股東爭議的解決第二十一章附那么〔一〕處理公司法的強(qiáng)行性規(guī)定與任意性規(guī)定1、謹(jǐn)慎排除與變更沒有授權(quán)自治的條款?公司法?第49條董事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。董事會決議的表決，實(shí)行一人一票。2、充分運(yùn)用授權(quán)條款，尤其是議事規(guī)那么章程的制作技巧在公司經(jīng)營管理不善且嚴(yán)重虧損，又無力繼續(xù)經(jīng)營時(shí)，或股東之間就公司的開展運(yùn)營產(chǎn)生重大分歧時(shí)，股東有權(quán)要求公司股東會作出公司解散的決議。股東會不能就公司解散形成決議的，請求公司解散的股東可以轉(zhuǎn)讓其出資。轉(zhuǎn)讓不能時(shí)，該股東有權(quán)要求其他股東按照經(jīng)評估的公司凈資產(chǎn)值的價(jià)格，收購其出資。其他股東拒絕收購的，視為同意解散。案例ABC三個(gè)同學(xué)在北京共同開辦了一家高科技軟件開發(fā)公司。A占了70％股份，BC各15%。A是該軟件公司的董事長，后因交通事成心外死亡，其繼承人要求繼承A的股份。BC兩名股東不同意其繼承人繼承股份的要求，而是主張將70％的股份折價(jià)給各繼承人，但這些繼承人不僅要求繼承股份，還一致要求解散公司，將公司資產(chǎn)利益予以分配、繼承，并訴請法院裁判。案例2上海良代有線電視2003年7月9日制定的公司章程載明：公司由陶某等44名股東共同出資設(shè)立，由陶某擔(dān)任法定代表人。股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓全部出資和局部出資。2005年1月17日陶某因病去世，其第一順序繼承人之間達(dá)成協(xié)議，由陶某之子一人繼承陶某所持有的良代公司43。36％的股份。2005年6月，良代公司召開股東大會，形成不同意陶冶成為公司股東的決議。同年8月29日，良代公司召開股東大會，形成公司章程修改的決議。該章程規(guī)定：股東死亡后，繼承人可以依法獲得其股份財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但不當(dāng)然獲得股東身份權(quán)等?！惨弧撤晌谋竟痉?3條股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是，公司章程另有約定的除外。公司法35條股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例認(rèn)繳出資的除外。公司法第44條股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。第104條：2-3股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過?！菜摹持行」蓶|利益保護(hù)1、重要事項(xiàng)必須由股東會全票通過在章程中規(guī)定按“人頭〞行使表決權(quán)還是按“股資〞行使表決權(quán)2、約定各個(gè)股東派選董事的人數(shù)3、累積投票權(quán)4、任職經(jīng)理、執(zhí)行董事或者監(jiān)事5、降低臨時(shí)股東會與提案的條件，明確自行召集會議的條件當(dāng)股東將提案提交董事會后，董事會未必一定將該提案提交股東會，導(dǎo)致局部股東的提出提案的權(quán)利受到損害。6、退出機(jī)制參考PE/VC7、股東股東的質(zhì)詢權(quán)8、規(guī)定股東代表訴訟勝訴時(shí)，公司應(yīng)給予的獎(jiǎng)勵(lì)〔從損害賠償金中提取一定的比例〕及公司承擔(dān)相關(guān)訴訟費(fèi)用〔包括律師費(fèi)用〕類似：公司法22條9、明確中小股東聘請中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利10、明確知情權(quán)包括查閱會計(jì)原始憑證的權(quán)利其他可以使用的：公司交叉持股表決權(quán)的限制“持有公司10%(比例可根據(jù)公司具體情況酌定)以上的股份股東，可在定期股東會召開三十天以前、臨時(shí)股東會召開十五天以前向董事會提出書面議案，董事會應(yīng)將該議案提交股東會決議。但該項(xiàng)議案不應(yīng)超越股東會職權(quán)范圍。〞“如果董事會不予提交的，該股東有權(quán)直接在股東會上提出議案。〞酒鬼酒章程第82條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。公司控股股東的持股比例到達(dá)公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的30%以上時(shí)，股東大會選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)本章程的規(guī)定實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡歷和根本情況。董事、監(jiān)事的選舉實(shí)行累積投票制，按以下程序進(jìn)行:(1)出席會議股東持有的每一份公司股份均享有與本次股東大會擬選舉董事(或監(jiān)事)席位數(shù)相等的表決權(quán)，股東享有的表決權(quán)總數(shù)計(jì)算公式為:股東享有的表決權(quán)總數(shù)一股東持股總數(shù)X擬選舉董事(或監(jiān)事)席位數(shù)。(2)股東在投票時(shí)具有完全的自主權(quán)，既可以將全部表決權(quán)集中投于一個(gè)候選人，也可以分散投于數(shù)個(gè)候選人，既可以將其全部表決權(quán)用于投票表決，也可以將其局部表決權(quán)用于投票表決。〔六〕組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)1、三會的產(chǎn)生2、三會職權(quán)的設(shè)置股東會授權(quán)董事會行使股東會權(quán)利的效力3、經(jīng)理及其他機(jī)構(gòu)的設(shè)置與權(quán)限對?公司法?未規(guī)定的公司組織機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生、職權(quán)要作明確規(guī)定。招商銀行章程第68條本章程所稱“控股股東〞是指具備以下條件之一的股東:〔一〕此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以選出半數(shù)以上的董事；(二)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以行使本行30%以上的表決權(quán)或者可以控制本行30%以上表決權(quán)的行使；(三)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，持有本行30%以上的股份；(四)此人單獨(dú)或者與他人一致行動(dòng)時(shí)，可以以其他方式在事實(shí)上控制本行。招商銀行章程蘇寧電器〔六〕議事規(guī)那么〔1〕董事長不履行職責(zé)，能否由副董事長或其他股東或董事來發(fā)出通知？〔2〕通知以何種形式發(fā)出，是書面的還是口頭的？〔3〕通知發(fā)往的地址，是股東的法定地址還是實(shí)際地址？地址變更如何處理？〔4〕拒收通知的效力推斷：如果某股東將通知退回，是認(rèn)定其未收到通知還是拒絕參加會議？〔5〕未收到通知但參加了會議，事后卻提出異議，那么應(yīng)認(rèn)定為股東會召集瑕疵，需要重新召集，還是認(rèn)定有效？……一個(gè)小問題公司章程涉及投票比例的，如三分之一，二分之一的，應(yīng)明確是否包括本數(shù)江蘇三友章程第50條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時(shí)股東大會。對獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10口內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會的書面反響意見。董事會同意召開臨時(shí)股東大會的，將在作出董事會決議后的5口內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時(shí)股東大會的，將說明理由并公告。江蘇三友章程第49條本公司召開股東大會時(shí)將聘請律師對以下問題出具法律意見并公告:(一)會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程；(二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；(三)會議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；(四)應(yīng)本公司要求對其他有關(guān)問題出具的法律意見。涪陵榨菜章程蘇寧電器章程第95條……(二)投票方法:1、等額選舉〔1〕董事候選人或監(jiān)事候選人獲取選票數(shù)超過參加會議有效表決股份數(shù)二分之一以上時(shí)即為中選；〔2〕中選董事人數(shù)或監(jiān)事人數(shù)少于應(yīng)選董事或由股東代表出任的監(jiān)事，但已中選董事人數(shù)超過本章程規(guī)定的董事會成員三分之二以上、或監(jiān)事人數(shù)超過本章程規(guī)定的監(jiān)事會成員三分之一以上時(shí)，那么缺額應(yīng)在下次股東大會上填補(bǔ)；

(3)中選董事人數(shù)或監(jiān)事人數(shù)少于應(yīng)選董事或由股東代表出任的監(jiān)事，且由此導(dǎo)致董事會成員缺乏本章程規(guī)定的三分之二以上或監(jiān)事人數(shù)缺乏本章程規(guī)定的監(jiān)事會成員三分之一以上時(shí)，那么應(yīng)當(dāng)對未中選的董事候選人或監(jiān)事候選人進(jìn)行第二輪選舉；(4)第二輪選舉仍未能滿足上款要求時(shí)，那么應(yīng)當(dāng)在本次股東大會結(jié)束之后的二個(gè)月內(nèi)再次召開股東大會對缺額董事或缺額監(jiān)事進(jìn)行選舉。補(bǔ)充：羅伯特議事規(guī)那么夫議事之學(xué)，西人童而習(xí)之，至中學(xué)程度那么已成為第二之天性矣，所以西人合群團(tuán)體之力常超吾人之上也。〞——孫中山?建國方略之三：民權(quán)初步(社會建設(shè))?美國西點(diǎn)軍校畢業(yè)的羅伯特將軍于1876年編撰。在美國已經(jīng)實(shí)踐120多年，美國90%以上的組織都采用這一規(guī)那么開會，其他興旺國家也廣泛普及了這一規(guī)那么。這本書在一些國家禁止出版。孫中山的?民權(quán)初步?其實(shí)就是這本書的最早翻譯版本。同時(shí)只能有一個(gè)議題一個(gè)提議被提出來以后，就是當(dāng)前唯一可以討論的議題，必須先把它解決了，或者經(jīng)表決同意把它先擱置了，然后才能提下一個(gè)提議。意見相左的雙方應(yīng)輪流得到發(fā)言權(quán)辯論的時(shí)候有人請求發(fā)言，主席應(yīng)該先問他持的是哪一方的觀點(diǎn)，如果其觀點(diǎn)與上一位發(fā)言人相反，那么他有優(yōu)先權(quán)〔比方有假設(shè)干人同時(shí)