DB11-T 937-2021 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

ICS03.100.01

CCSA02

備案號(hào)：80263-2021DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T937—2021

代替DB11/T937—2012

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

Enterpriseintellectualpropertymanagement

2021-03-29發(fā)布2021-07-01實(shí)施

北京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB11/T937—2021

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工

作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件。不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T21374知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

3術(shù)語和定義

GB/T21374確定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，

其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳

統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。

[來源：GB/T21374—2008，3.1.1]。

3.2

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理enterpriseintellectualpropertymanagement

企業(yè)對(duì)其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、方針、戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納、分析、規(guī)劃、布局、

運(yùn)用和處理等系列活動(dòng)的總稱。

4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理基本要求

4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

4.1.1總體要求

4.1.1.1企業(yè)應(yīng)按照本文件要求根據(jù)自身性質(zhì)、規(guī)模建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

4.1.1.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系應(yīng)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度等內(nèi)容。

1

DB11/T937—2021

4.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略

4.1.2.1管理體系要求

最高管理者作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)及改進(jìn)工作。

4.1.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃

4.1.2.2.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃。

4.1.2.2.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃應(yīng)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挖掘、申請(qǐng)、布局、保護(hù)、運(yùn)用和風(fēng)險(xiǎn)防范等內(nèi)容。

4.1.2.2.3初創(chuàng)類企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)類企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范類等企業(yè)，可根據(jù)自身的需求和性質(zhì)制定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)短期、中長期或長期規(guī)劃。

4.1.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施

4.1.2.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合創(chuàng)新技術(shù)，制定戰(zhàn)略管理實(shí)施方案。

4.1.2.3.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理實(shí)施方案應(yīng)明確包括但不限于：企業(yè)研究開發(fā)的內(nèi)容、技術(shù)創(chuàng)新的目

標(biāo)、技術(shù)及產(chǎn)品的品牌體系建設(shè)、技術(shù)的保護(hù)策略、管理制度規(guī)范、相關(guān)研發(fā)與管理部門的組織建設(shè)、

人力資源結(jié)構(gòu)、信息服務(wù)等內(nèi)容。

4.1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針

最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)、發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并確保方針：

a)符合法律法規(guī)的要求；

b)符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展要求；

c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；

d)貫穿在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)中；

e)由企業(yè)最高管理者制定和發(fā)布；

f)得到企業(yè)全體員工理解。

4.1.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)

最高管理者應(yīng)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：

a)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針相一致；

b)分解落實(shí)到各相關(guān)部門目標(biāo)中，并體現(xiàn)在相應(yīng)的文件中；

c)可量化；

d)被相關(guān)責(zé)任人員明確知曉；

e)被定期評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

4.1.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)

企業(yè)應(yīng)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)并保持其有效性，具體內(nèi)容包括：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限；

b)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所形成文件的程序或?qū)ζ湟玫某绦颍?/p>

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序之間的相互作用；

d)對(duì)因特定目的需要保留的失效文件的標(biāo)記或記錄。

4.1.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序

企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身的行業(yè)性質(zhì)和經(jīng)營規(guī)模，建立達(dá)成管理目標(biāo)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序，具體內(nèi)容包括：

a)管理文件制定和更新的程序；

2

DB11/T937—2021

b)管理文件發(fā)布和持續(xù)改進(jìn)的程序；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護(hù)、運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序；

d)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序。

4.1.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度

4.1.7.1管理制度要求

4.1.7.1.1企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)起草，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施，由知識(shí)產(chǎn)

權(quán)專員或相關(guān)管理人員負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督。

4.1.7.1.2初創(chuàng)類企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)類企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范類企業(yè)，可根據(jù)自身的需求和性質(zhì)分別建

立與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的專利管理制度、商標(biāo)管理制度、著作權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

資產(chǎn)管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)酬制度以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

4.1.7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度

企業(yè)應(yīng)在資產(chǎn)管理制度中包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理的內(nèi)容，并定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)進(jìn)行清點(diǎn)和核查。

4.1.7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理制度

企業(yè)信用體系建設(shè)中應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理的內(nèi)容，以確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用合法合規(guī)。

4.1.7.4保密管理制度

4.1.7.4.1企業(yè)應(yīng)建立人員保密管理制度，對(duì)以下方面進(jìn)行要求：

a)在企業(yè)與員工簽訂的勞動(dòng)合同中，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和保密要求；

b)企業(yè)應(yīng)要求新進(jìn)員工履行所負(fù)有的競業(yè)禁止和保密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)，并保留記錄；

c)負(fù)有保密義務(wù)的員工離職時(shí)，企業(yè)應(yīng)提醒離職員工遵守適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)義務(wù)，并保留記錄。

4.1.7.4.2企業(yè)應(yīng)建立文件保密管理制度，對(duì)以下方面進(jìn)行要求：

a)確定涉密信息的范圍，并對(duì)涉密信息采取保密措施;

b)明確文件保密等級(jí)、保密期限以及保存和銷毀程序；

c)確定涉密人員的范圍，并根據(jù)文件保密登記設(shè)定接觸權(quán)限；

d)規(guī)范電子信息的加密、保存、備份及復(fù)制操作要求，明確電子信息安全核查流程和責(zé)任人。

4.1.7.4.3企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備保密制度，確定保密設(shè)備的范圍，明確使用人員范圍和使用程序，保留使用

記錄。

4.1.7.4.4企業(yè)應(yīng)界定工作環(huán)境的保密區(qū)域，制定保密區(qū)域管理制度，并采取保密措施。

4.1.7.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)酬制度

企業(yè)應(yīng)制定獎(jiǎng)勵(lì)管理制度，當(dāng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用獲得收益后，應(yīng)給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果完成人一定的獎(jiǎng)

勵(lì)或者報(bào)酬。

4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)

4.2.1機(jī)構(gòu)職責(zé)

企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并承擔(dān)以下職責(zé)：

a)組織編寫企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、方針、目標(biāo)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；

b)宣導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的內(nèi)容；

c)建立、實(shí)施并且持續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得、維護(hù)和運(yùn)用所需的程序；

3

DB11/T937—2021

d)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行效果，并持續(xù)改進(jìn)；

e)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作；

f)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；

g)組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)工作；

h)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。

4.2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)可以是獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，配備專職或兼職的工作人員；也可以委托專

業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助管理。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)的，企業(yè)應(yīng)設(shè)置專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與其進(jìn)行管理和對(duì)接。

4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源保障

4.3.1總體要求

企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)屬性、經(jīng)營規(guī)模和企業(yè)發(fā)展進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源配置。初創(chuàng)類、試點(diǎn)和示范類等企業(yè)可

根據(jù)自身的發(fā)展階段和發(fā)展水平，配備相應(yīng)的人力資源、信息資源、財(cái)務(wù)資源和其他配套資源。

4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源

企業(yè)應(yīng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理配備必要的信息資源，并確保：

a)建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域和競爭者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；

b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；

c)在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批；

d)企業(yè)有條件的可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。

4.3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)資源

4.3.3.1經(jīng)費(fèi)預(yù)算

企業(yè)應(yīng)在年度經(jīng)常性費(fèi)用預(yù)算中設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)工作經(jīng)費(fèi)，有條件的企業(yè)還可以設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)應(yīng)明確包括但不限于：

a)維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行的經(jīng)費(fèi)；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)費(fèi)用；

c)取得和維護(hù)、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所需支付的費(fèi)用；

d)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果完成人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用；

e)開展其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)所需要的費(fèi)用。

4.3.3.2經(jīng)費(fèi)管理

企業(yè)應(yīng)按照年度預(yù)算來使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員應(yīng)按計(jì)劃對(duì)每季度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作

經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行核查。

4.3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源

4.3.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員

4.3.4.1.1企業(yè)可配備專職或兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員，以配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

4.3.4.1.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營

等崗位的人員，分別承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索、分析、評(píng)估、運(yùn)營、訴訟和培訓(xùn)等

職責(zé)。

4

DB11/T937—2021

4.3.4.2教育與培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，應(yīng)包括：

a)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計(jì)劃并執(zhí)行；

b)組織對(duì)全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；

c)組織對(duì)中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；

d)組織對(duì)研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。

4.3.4.3人事合同

企業(yè)應(yīng)通過勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同等方式對(duì)員工進(jìn)行管理，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)

造人員享有的權(quán)利和負(fù)有的義務(wù)；必要時(shí)應(yīng)約定競業(yè)限制和補(bǔ)償條款。

4.3.4.4入職

企業(yè)應(yīng)對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研究開發(fā)等與知

識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。

4.3.4.5離職

企業(yè)應(yīng)對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知

識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。

4.3.5其他配套資源

企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)需求配套相關(guān)資源，一般包括：

a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；

b)辦公場所（地）；

c)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需的配套資源。

5企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案

5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和管理目標(biāo)；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄

企業(yè)應(yīng)對(duì)外來文件與記錄文件，應(yīng)確保：

a)編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制；

b)對(duì)行政決定、司法判決、律師函等外來文件進(jìn)行有效管理，保存來源與取得時(shí)間可識(shí)別；

c)外來文件與記錄文件完整，明確保管方式和保管期限。

5.3涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理

企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同予以控制，并確保：

a)在簽訂合同前針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查；

b)制定合同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查程序并保留記錄。

5

DB11/T937—2021

5.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件控制

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件予以控制，并確保：

a)發(fā)布前經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，修訂后在發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)；

b)文件中的相關(guān)要求明確；

c)按文件類別、保密級(jí)別進(jìn)行管理；

d)易于識(shí)別、取用和閱讀。

6企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)

6.1最高管理者

企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，應(yīng)通過以下活動(dòng)，建立、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

并持續(xù)改進(jìn)其有效性：

a)向企業(yè)全體員工傳達(dá)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性;

b)制定、發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針；

c)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)；

d)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

e)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)程序；

f)組織進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)；

g)確保資源的獲得。

6.2管理者代表

最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定專人作為管理者代表，授權(quán)其承擔(dān)以下職責(zé)：

a)確保企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；

b)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；

c)確保全體員工對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；

d)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；

e)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性；

f)配合最高管理者開展管理評(píng)價(jià)；

g)組織制定培訓(xùn)計(jì)劃，監(jiān)督培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施。

7企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作

7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索

7.1.1專利檢索

企業(yè)應(yīng)開展專利檢索，并確保：

a)研發(fā)開始前，根據(jù)研發(fā)思路進(jìn)行專利檢索，根據(jù)檢索的結(jié)果制定研發(fā)策略；

b)研發(fā)過程中，跟蹤所在領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和方向；

c)研發(fā)成果產(chǎn)出后，對(duì)研發(fā)成果相關(guān)技術(shù)進(jìn)行分解，針對(duì)每一個(gè)技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行檢索，確定可申請(qǐng)專

利的技術(shù)點(diǎn)；

d)在申請(qǐng)專利前，對(duì)待申請(qǐng)的技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行專利查新檢索；

e)通過檢索發(fā)現(xiàn)有在先專利的，可根據(jù)在先專利的保護(hù)范圍進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)。

7.1.2商標(biāo)檢索

6

DB11/T937—2021

企業(yè)應(yīng)開展商標(biāo)檢索，并確保：

a)企業(yè)在進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)前應(yīng)進(jìn)行檢索，避免擬注冊(cè)商標(biāo)與他人在相同或類似商品、服務(wù)上已注冊(cè)

商標(biāo)或初步審定商標(biāo)相同或近似；

b)企業(yè)應(yīng)對(duì)商標(biāo)的顯著性和備用商標(biāo)進(jìn)行對(duì)比檢索，確定合理的申請(qǐng)策略。

7.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)

7.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)策略

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前，應(yīng)制定適當(dāng)?shù)纳暾?qǐng)策略，申請(qǐng)策略應(yīng)包括但不限于：擬申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、

知識(shí)產(chǎn)權(quán)層級(jí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、擬申請(qǐng)的國家或地區(qū)、申請(qǐng)途徑等。

7.2.2涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)

企業(yè)應(yīng)對(duì)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)過程予以控制，并確保：

a)申請(qǐng)前，調(diào)查目標(biāo)國家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策及保護(hù)環(huán)境；

b)明確申請(qǐng)途徑和申請(qǐng)流程、申請(qǐng)時(shí)機(jī)；

c)評(píng)估申請(qǐng)費(fèi)用和申請(qǐng)周期；

d)向外國申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。

7.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量控制

企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量予以控制，并確保：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)前，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，例如擬申請(qǐng)專利的技術(shù)方案的價(jià)值、可專利性和

可能的保護(hù)范圍等；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)過程中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量進(jìn)行管控，例如擬申請(qǐng)專利的保護(hù)范圍、權(quán)利要求層次、

專利申請(qǐng)文本撰寫質(zhì)量、審查意見答復(fù)質(zhì)量等；

c)委托外部服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)事宜的，應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)質(zhì)量控制的要求。

7.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得

7.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始取得

企業(yè)通過自主研發(fā)方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)確保：

a)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果完成人；

b)記錄設(shè)計(jì)研發(fā)過程，并保存設(shè)計(jì)研發(fā)記錄；

c)在設(shè)計(jì)研發(fā)記錄中記錄可識(shí)別的設(shè)計(jì)（研發(fā)）人員、時(shí)間、地點(diǎn)、設(shè)計(jì)（研發(fā)）內(nèi)容；

d)及時(shí)對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬、專利布局策略等，適時(shí)形成知識(shí)

產(chǎn)權(quán)；

e)通過合作開發(fā)獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)與受托方（委托方）簽訂書面合同，合同應(yīng)明確成果的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)歸屬，注明雙方應(yīng)遵守的保密義務(wù)。

7.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼受取得

企業(yè)通過繼受取得方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)確保：

a)明確擬取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，確認(rèn)擬取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，并保留記錄；

b)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，雙方應(yīng)訂立書面合同，并在合同中明確所轉(zhuǎn)移的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍以及轉(zhuǎn)移條件；

c)通過并購重組獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，雙方應(yīng)訂立書面合同，并在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；

d)在合同中明確在繼受取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上所形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬；

7

DB11/T937—2021

e)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

7.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持

7.4.1企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并定期資產(chǎn)盤點(diǎn)。

7.4.2企業(yè)應(yīng)定期評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持的必要性，決定不再維持的，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度要求審批。

7.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

7.5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

7.5.1.1企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得和確權(quán)過程的文件和記錄予以控制，以確?？勺匪菪?。

7.5.1.2企業(yè)可根據(jù)自身情況和經(jīng)營目標(biāo)，在銷售、宣傳過程中宣示自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

7.5.1.3企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控辦法，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，

建立和保持相關(guān)記錄。當(dāng)存在他人侵犯企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況時(shí)，企業(yè)應(yīng)采取對(duì)應(yīng)措施，減少知識(shí)產(chǎn)

權(quán)被侵害的損失。

7.5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理

企業(yè)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)評(píng)估通過訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對(duì)企業(yè)的影響，選取適宜

的爭議解決方式：

a)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可向人民法院提請(qǐng)司法救濟(jì)；

b)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可向所在地的市場監(jiān)管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理部門等相關(guān)政府部門申請(qǐng)?zhí)幚恚匾獣r(shí)可申請(qǐng)調(diào)查；

c)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可向所在地的仲裁機(jī)構(gòu)或行業(yè)調(diào)解組織

申請(qǐng)仲裁或調(diào)解服務(wù)；

d)企業(yè)在發(fā)生侵權(quán)與被侵權(quán)糾紛或知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同糾紛時(shí)，可與當(dāng)事人進(jìn)行談判。

7.5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)委外事務(wù)

企業(yè)委托外部服務(wù)機(jī)構(gòu)或人員處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事宜的，應(yīng)編制形成文件，以確保：

a)對(duì)外部服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)及能力的審查或評(píng)價(jià)；

b)與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面合同，明確保密要求和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬；

c)跟蹤和監(jiān)督外部服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)過程；

d)定期評(píng)估提供外部服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，并保留記錄；

e)處理與外部服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)糾紛的爭議解決方式。

7.5.4涉外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

企業(yè)在開展涉外貿(mào)易應(yīng)確保：

a)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目標(biāo)國家或地區(qū)的司法保護(hù)環(huán)境、貿(mào)易相關(guān)法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、

政策及其執(zhí)行情況，了解所在行業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)訴訟情況；

b)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；

c)對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；

d)涉及向境外許可和轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)符合國家技術(shù)貿(mào)易政策的相關(guān)要求。

7.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用

7.6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用準(zhǔn)備

8

DB11/T937—2021

企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用前，應(yīng)確保：

a)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估，可聘請(qǐng)外部評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估；

b)根據(jù)市場、政策環(huán)境進(jìn)行盡職調(diào)查；

c)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)。

7.6.2運(yùn)用途徑

7.6.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)確保：

a)在轉(zhuǎn)讓前應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)購買方進(jìn)行盡職調(diào)查；

b)在轉(zhuǎn)讓合同中應(yīng)約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后，企業(yè)是否仍保留使用權(quán)；

c)根據(jù)規(guī)定在相關(guān)部門進(jìn)行權(quán)屬的變更。

7.6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施時(shí)，應(yīng)確保：

a)評(píng)估通過專利技術(shù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否侵犯其他專利權(quán)；

b)調(diào)查市場上是否有產(chǎn)品侵犯本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

7.6.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可，應(yīng)確保：

a)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)被許可方進(jìn)行盡職調(diào)查；

b)在許可合同中約定許可權(quán)利類型、使用時(shí)間范圍、使用地域范圍等；

c)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定在相關(guān)部門履行登記手續(xù)。

7.6.2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股，應(yīng)確保：

a)通過具有評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估企業(yè)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值；

b)在合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用范圍、權(quán)屬、權(quán)益及所得收益的分配。

7.6.2.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購和收購

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購和收購，應(yīng)確保：

a)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行盡職調(diào)查；

b)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估；

c)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀況，包括已簽署許可協(xié)議項(xiàng)下付款義務(wù)等。

7.6.2.6知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化，應(yīng)確保：

a)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)池的風(fēng)險(xiǎn)及未來的收益；

b)審核信息披露的完整性、財(cái)務(wù)報(bào)表及合同相關(guān)內(nèi)容；

c)通過專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券化操作。

7.6.2.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟

企業(yè)參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，應(yīng)確保：

a)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；

9

DB11/T937—2021

b)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，明確約定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用方式、使用范圍及使用費(fèi)用，以及退出聯(lián)盟后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用；

c)主要涉及專利合作的聯(lián)盟，可圍繞核心技術(shù)，選擇適當(dāng)?shù)膶＠?，建立專利池?/p>

7.6.2.8知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作，應(yīng)確保：

a)參與標(biāo)準(zhǔn)組織之前，了解標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)

組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；

b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序；

c)在參與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)起草時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)

政策要求，及時(shí)披露標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利。

7.7風(fēng)險(xiǎn)管理

7.7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，宜確保：

a)定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及對(duì)企業(yè)的損害程度；

b)產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)