DB11-T 1406-2017 農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

ICS13.020.01

Z04

備案號：56028-2017DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T1406—2017

農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

TechnicalSpecificationontheDevelopmentofAuditReportsforCleaner

ProductionforAgricultureCorporation

2017-06-29發(fā)布2017-10-01實(shí)施

北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB11/T1406—2017

農(nóng)業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制技術(shù)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了編制農(nóng)業(yè)企業(yè)（或農(nóng)業(yè)合作社）清潔生產(chǎn)審核報(bào)告的總體要求和審核報(bào)告正文編寫技

術(shù)要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)和水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)企業(yè)（或農(nóng)業(yè)合作社）清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編制。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T3484企業(yè)能量平衡通則

GB/T12452企業(yè)水平衡測試通則

GB17167用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則

GB24789用水單位水計(jì)量器具配備和管理通則

DB11/T1414清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計(jì)算技術(shù)要求

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

農(nóng)業(yè)企業(yè)agriculturecorporation

從事農(nóng)、牧、漁業(yè)等生產(chǎn)經(jīng)營活動，具有較高的商品率，實(shí)行自主經(jīng)營、獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算，具有法人

資格的經(jīng)濟(jì)組織。

3.2

農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)agriculturecleanerproduction

將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和服務(wù)中，以增加生態(tài)效率，要求生產(chǎn)

和使用對環(huán)境友好的綠色農(nóng)用品，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，減降農(nóng)業(yè)污染物的數(shù)量和毒性，以期減少農(nóng)業(yè)生

產(chǎn)和服務(wù)過程對環(huán)境和人類的風(fēng)險性。

3.3

清潔生產(chǎn)審核cleanerproductionaudit

按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出降

低能耗、物耗、廢物產(chǎn)生以及減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生和廢棄物資源化利用的方案，進(jìn)而選定并

實(shí)施技術(shù)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。

1

DB11/T1406—2017

3.4

審核期auditperiod

開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動從起始日期到結(jié)束日期的時間段。

3.5

審核考察期reviewperiodofaudit

開展清潔生產(chǎn)審核活動當(dāng)年回溯三個自然年的時間加上審核當(dāng)年年初到審核啟動前的時間段。

注：對無行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評價指標(biāo)體系的企業(yè)，回溯時間可放寬到五個自然年。

3.6

審核基準(zhǔn)期benchmarkperiodofaudit

開展清潔生產(chǎn)審核活動當(dāng)年的上一自然年度。

3.7

清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)期periodforachievingcleanerproductiongoal

開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動為完成全部清潔生產(chǎn)目標(biāo)所需要花費(fèi)的時間段。

4審核報(bào)告總體要求

4.1報(bào)告封面

報(bào)告封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)報(bào)告名稱；

b)報(bào)告評估版/評估修改版；

c)報(bào)告編寫單位（企業(yè)名稱）；

d)報(bào)告完成時間落款（具體到月）。

4.2報(bào)告內(nèi)封面

報(bào)告內(nèi)封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)報(bào)告名稱；

b)報(bào)告評估版本（評估版、評估修改版）；

c)報(bào)告編寫單位（企業(yè)全稱，加蓋公章）；

d)報(bào)告完成時間（具體到月）；

e)報(bào)告內(nèi)封面應(yīng)包括參加審核項(xiàng)目人員表和參加審核報(bào)告編寫人員表，參見附錄A表A.1至表

A.4；

f)企業(yè)簡況表，參見附錄A表A.5。

4.3報(bào)告正文內(nèi)容框架

審核報(bào)告正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：

2

DB11/T1406—2017

a)前言；

b)第1章企業(yè)概況；

c)第2章審核準(zhǔn)備；

d)第3章預(yù)審核；

e)第4章審核；

f)第5章方案的產(chǎn)生和篩選；

g)第6章方案的確定；

h)第7章方案實(shí)施；

i)第8章持續(xù)清潔生產(chǎn)；

j)第9章結(jié)論；

k)附件。

4.4編寫排版要求

報(bào)告的編寫排版應(yīng)符合附錄B的規(guī)定,并正反面打印。

5審核報(bào)告正文編寫技術(shù)要求

5.1前言

前言應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核工作的必要性；

b)政府主管部門對企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核工作的要求；

c)明確說明本輪審核是第幾輪審核及上一輪審核時間和評估情況，中高費(fèi)方案實(shí)施及績效取得情

況、持續(xù)清潔生產(chǎn)情況等；

d)本輪清潔生產(chǎn)審核范圍、對象、審核時限劃分（包括：審核期、審核考察期、審核基準(zhǔn)期、清

潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施期）；

e)本輪審核所依據(jù)的國家和地方政府與開展清潔生產(chǎn)工作相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范

等文件。

注：本輪清潔生產(chǎn)審核范圍出現(xiàn)同一法人而其所屬公司分布于不同地理位置、企業(yè)注冊地和生產(chǎn)地不在同一地區(qū)

情況時，應(yīng)予以說明。

5.2企業(yè)概況

5.2.1企業(yè)簡況

企業(yè)簡況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)成立時間；

b)所有制性質(zhì)；

c)行業(yè)類別(種植業(yè)、畜禽養(yǎng)殖業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè))；

d)審核基準(zhǔn)期內(nèi)主要生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)情況等。

5.2.2企業(yè)地理位置和平面布置

地理位置和平面布置應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

3

DB11/T1406—2017

a)企業(yè)所在區(qū)域地理位置圖及相關(guān)文字描述說明；

b)企業(yè)廠界周邊環(huán)境敏感點(diǎn)分布情況（如水源地、河流、醫(yī)院、學(xué)校、幼兒園等）及相關(guān)內(nèi)容說

明；

c)企業(yè)廠區(qū)平面布置圖及相關(guān)文字說明，圖中應(yīng)標(biāo)有主要生產(chǎn)車間、主要污染源的分布內(nèi)容；

注：上述圖需標(biāo)注方位、有關(guān)點(diǎn)位和比例尺，時間為審核基準(zhǔn)期末。

d)當(dāng)審核活動由集團(tuán)公司發(fā)起組織，審核范圍涉及集團(tuán)公司下屬二級公司或三級公司時，應(yīng)采用

圖表并配文字，說明審核范圍內(nèi)不同審核單元在該集團(tuán)公司內(nèi)的組織隸屬關(guān)系及空間分布情

況。

5.2.3企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)值等情況

簡要說明企業(yè)在審核基準(zhǔn)期末生產(chǎn)設(shè)施配置、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品產(chǎn)值等相關(guān)情況。

5.2.4企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況

企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)簡述審核范圍內(nèi)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工情況，編制機(jī)構(gòu)設(shè)置圖應(yīng)包括：企業(yè)管理部門、

職能部門和生產(chǎn)部門等；

b)企業(yè)在冊人員構(gòu)成情況，包括在冊人員總數(shù)，管理干部、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)崗位人員構(gòu)成情

況。

注：截止時間為審核基準(zhǔn)期末。

5.2.5企業(yè)管理情況

企業(yè)管理情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)審核考察期內(nèi)能源管理情況，內(nèi)容包括：能源管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，節(jié)能活動開展情況、節(jié)能目

標(biāo)完成情況、節(jié)能項(xiàng)目與措施實(shí)施情況、節(jié)能項(xiàng)目累計(jì)投資情況、完成節(jié)能量情況等；

b)審核考察期內(nèi)環(huán)境管理情況，內(nèi)容包括：環(huán)保管理制度制訂與執(zhí)行情況；污染物達(dá)標(biāo)排放、有

毒有害物質(zhì)使用及排放、總量控制與總量減排完成情況；是否發(fā)生過環(huán)保處罰及投訴信訪事件、

環(huán)境污染事件等；

c)審核考察期內(nèi)在節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面取得的各項(xiàng)榮譽(yù)；

d)建立及保持環(huán)境管理體系、能源管理體系、碳排放管理體系、質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管

理體系情況及環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證情況；

e)有毒有害物質(zhì)識別、產(chǎn)生、使用、處置場所情況；環(huán)境風(fēng)險源識別及廠區(qū)平面分布情況；

f)環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案制定及演練情況。

5.3審核準(zhǔn)備

5.3.1企業(yè)管理人員參與情況

簡要說明企業(yè)負(fù)責(zé)人對清潔生產(chǎn)審核工作的重視以及負(fù)責(zé)人在清潔生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組中所承擔(dān)的職責(zé)

和所做的工作。

5.3.2審核組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況

清潔生產(chǎn)審核組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

4

DB11/T1406—2017

a)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組成立情況，編制領(lǐng)導(dǎo)小組成員與職責(zé)分工表，參見附錄A表

A.6；

b)說明企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作小組成立情況，編制工作小組成員與職責(zé)分工表，參見附錄A表

A.7；

c)當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模較小且組織構(gòu)架簡單時，審核領(lǐng)導(dǎo)小組和審核工作小組可合并為審核工作小

組。

5.3.3審核工作計(jì)劃

根據(jù)企業(yè)審核工作起始與截止時間，采用表格形式，按照審核7個階段合理安排審核時間和審核工

作任務(wù)；審核工作計(jì)劃表參見附錄A表A.8。

5.3.4宣傳與培訓(xùn)

宣傳與培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)開展清潔生產(chǎn)宣貫和培訓(xùn)的時間、地點(diǎn)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、參加人員、人數(shù)及宣貫培訓(xùn)材料內(nèi)容，應(yīng)

有文字表述和相關(guān)證明文件；

b)企業(yè)開展清潔生產(chǎn)宣傳普及活動的宣傳材料、場所與內(nèi)容的說明和相關(guān)證明文件。

5.3.5克服障礙

本節(jié)應(yīng)包括，但不限于以下內(nèi)容：

a)說明清潔生產(chǎn)障礙調(diào)查問卷發(fā)放和填寫情況；

b)通過表格形式匯總整理清潔生產(chǎn)障礙情況及對應(yīng)解決辦法，具體表格參見附錄A表A.9。

5.4預(yù)審核

5.4.1企業(yè)生產(chǎn)概況

5.4.1.1現(xiàn)場考察情況

簡要描述現(xiàn)場考察情況，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)生產(chǎn)過程中的主體生產(chǎn)設(shè)施與環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況及記錄情況；

b)企業(yè)生產(chǎn)過程自動化控制水平情況；

c)企業(yè)生產(chǎn)過程中能源與物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗計(jì)量、檢測、記錄與統(tǒng)計(jì)情況，固廢、污

染物產(chǎn)生與排放監(jiān)測與記錄等情況；

d)企業(yè)與清潔生產(chǎn)相關(guān)的規(guī)章制度貫徹執(zhí)行、生產(chǎn)崗位作業(yè)文件執(zhí)行情況等；

e)企業(yè)自主開展節(jié)能、降耗、減污、增效、降本、改進(jìn)管理等活動情況；

f)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場管理情況等。

5.4.1.2生產(chǎn)工藝流程

生產(chǎn)工藝流程應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明企業(yè)生產(chǎn)全過程，包括：企業(yè)各主要生產(chǎn)工序和各生產(chǎn)輔助單元；

5

DB11/T1406—2017

b)種植業(yè)主要說明施肥工藝、灌溉工藝、設(shè)施通風(fēng)及保溫工藝、病蟲害防治等；畜禽養(yǎng)殖業(yè)主要

說明養(yǎng)殖工藝、疫病防治、糞便處理工藝等；水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)主要說明飼養(yǎng)工藝、疾病防治、水質(zhì)

控制與治理等；

c)繪制有產(chǎn)排污環(huán)節(jié)的企業(yè)生產(chǎn)流程圖和相關(guān)文字說明。

5.4.1.3主要生產(chǎn)裝備配置情況

主要生產(chǎn)設(shè)備配置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明審核基準(zhǔn)期企業(yè)主要生產(chǎn)裝備和輔助設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表，具體表格參

見附錄A表A.10；

b)說明審核基準(zhǔn)期企業(yè)高耗能設(shè)備配置情況，并編制配置情況一覽表,具體表格參見附錄A表

A.11。

5.4.1.4計(jì)量檢測（監(jiān)測）器具配置與使用情況

計(jì)量檢測（監(jiān)測）器具配置與使用情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)根據(jù)GB24789及行業(yè)管理要求，說明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品計(jì)量、檢測設(shè)備配置、使用、維護(hù)、校

核現(xiàn)狀及存在問題；

b)根據(jù)GB17167及行業(yè)管理要求，說明能源計(jì)量、檢測設(shè)備配置、使用、維護(hù)（校核）現(xiàn)狀及

存在問題；

c)根據(jù)相關(guān)要求，說明污染物（水、氣、聲、渣）監(jiān)測設(shè)備配置、運(yùn)行、維護(hù)（校核）現(xiàn)狀及存

在問題。

5.4.1.5主要農(nóng)產(chǎn)品、產(chǎn)量及農(nóng)產(chǎn)品安全質(zhì)量情況

主要產(chǎn)品產(chǎn)量情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明審核考察期各年度企業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量情況；

b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量情況匯總表。

5.4.1.6農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗及分析

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明審核考察期內(nèi)各年度農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗情況，并對企業(yè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗情況及存在

問題進(jìn)行分析說明；種植業(yè)主要說明種子、農(nóng)藥、化肥、有機(jī)肥、農(nóng)膜等使用情況；畜禽養(yǎng)殖

業(yè)主要說明飼料、獸藥的消耗情況等；水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)主要說明飼料、藥品的消耗情況；

b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)工序農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品消耗一覽表及相關(guān)文字說明；

c)生產(chǎn)過程中在用危險化學(xué)品、有毒有害物質(zhì)識別、使用與處置。

5.4.1.7能源與水消耗及分析

能源與水消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)單元審核考察期能源消耗匯總表(消耗能源種類、各種能源消

耗情況、綜合能耗及單位產(chǎn)品綜合能耗)；并對企業(yè)能源消耗（包括能源轉(zhuǎn)化、傳輸及使用情

況、能源消耗波動情況）情況及存在問題進(jìn)行分析說明；

6

DB11/T1406—2017

b)編制企業(yè)審核范圍內(nèi)各主要生產(chǎn)單元審核考察期的水資源消耗匯總表，并對企業(yè)水資源消耗情

況、單位產(chǎn)品水耗及存在問題進(jìn)行分析說明；

c)對企業(yè)現(xiàn)有節(jié)能、節(jié)水技術(shù)措施與指標(biāo)完成情況及存在問題進(jìn)行分析說明。

注：借助逐月分析手段查找能耗、水耗存在問題。

5.4.1.8能源與水資源管理狀況

對于重點(diǎn)用能單位，能源和資源管理狀況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)能源和水資源管理組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；

b)能源和水資源管理制度制定與執(zhí)行情況；

c)能源和水資源考核指標(biāo)或限額的制定與執(zhí)行情況。

5.4.1.9環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀分析

審核考察期內(nèi)環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明企業(yè)環(huán)境管理現(xiàn)狀（包括環(huán)境管理機(jī)構(gòu)人員設(shè)置、環(huán)境管理制度制定與執(zhí)行、建立和運(yùn)行

環(huán)境管理體系情況）；

b)說明企業(yè)是否有限期治理項(xiàng)目，若有，是否已完成治理；

c)說明企業(yè)是否發(fā)生超標(biāo)排放、環(huán)保處罰、投訴信訪、環(huán)境污染事件等；

d)說明企業(yè)主要污染源分布及污染物種類、產(chǎn)生部位，排放去向及預(yù)防控制措施（涉及國家管控

的重要環(huán)保設(shè)施，還應(yīng)說明環(huán)保設(shè)施處理工藝）；

e)說明企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況（包括主要環(huán)保設(shè)施、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、運(yùn)行效果）；

f)說明所執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)及污染物達(dá)標(biāo)排放情況（包括廢水、廢氣、噪聲、固廢等）；

g)說明污染物排放總量控制及主要污染物減排情況，并對存在問題進(jìn)行分析說明；

h)說明企業(yè)廢水、畜禽糞便、惡臭氣體等的處理處置及綜合利用情況；

i)說明企業(yè)是否使用或產(chǎn)生危廢，若使用或產(chǎn)生危廢，需說明種類、產(chǎn)生量、貯存、處置情況，

是否與有資質(zhì)單位簽訂協(xié)議，并核實(shí)危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；

j)說明企業(yè)是否有資源綜合利用項(xiàng)目。

5.4.2清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析

5.4.2.1產(chǎn)業(yè)政策符合性分析

與國家及地方產(chǎn)業(yè)政策符合性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)采用表格的形式針對企業(yè)在用的生產(chǎn)工藝技術(shù)、裝備、生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合國家和地方相關(guān)產(chǎn)

業(yè)政策進(jìn)行相關(guān)分析說明。相關(guān)表格內(nèi)容參見附錄A表A.12；

b)采用表格的形式針對企業(yè)在用高耗能設(shè)備與國家和地方政府相關(guān)淘汰目錄文件進(jìn)行對比分析，

說明是否存在高耗淘汰設(shè)備情況。如有淘汰設(shè)備應(yīng)單獨(dú)列出，包括設(shè)備型號、參數(shù)、數(shù)量、設(shè)

備生產(chǎn)時間、是否在運(yùn)行及高耗能設(shè)備淘汰計(jì)劃等內(nèi)容。相關(guān)表格內(nèi)容參見附錄A表A.13。

5.4.2.2政府節(jié)能減排約束性指標(biāo)對比分析

重點(diǎn)用能企業(yè)和污染物重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)應(yīng)對企業(yè)節(jié)能減排約束性指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，判斷節(jié)能減

排量是否滿足國家或地方政府相關(guān)規(guī)定要求。

5.4.2.3企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)情況

7

DB11/T1406—2017

以表格形式表述企業(yè)采用國家或地方政府推薦清潔生產(chǎn)技術(shù)的情況，參見附錄A表A.14。

注：只對照與企業(yè)相關(guān)內(nèi)容，無相關(guān)內(nèi)容則省略。如國家公布的清潔生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)向目錄內(nèi)容與企業(yè)無關(guān)，可省略此

表內(nèi)容。

5.4.2.4與同行業(yè)指標(biāo)對比分析

采用表格與文字描述相結(jié)合的方式，與企業(yè)所在行業(yè)主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（包括資源、能源指標(biāo)等）、

環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行對比分析，針對對比結(jié)果及發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析說明。

注：企業(yè)與行業(yè)對比數(shù)據(jù)應(yīng)選取審核基準(zhǔn)期時間段的數(shù)據(jù)；企業(yè)如收集不到同行業(yè)相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，需要給出說明，

并與本企業(yè)（近五年）歷史最好水平對比。

5.4.3確定審核重點(diǎn)

確定審核重點(diǎn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)確定備選審核重點(diǎn)的依據(jù)；

1)通過與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)指標(biāo)對比發(fā)現(xiàn)的主要問題指標(biāo)；

2)以能耗高、物耗高、產(chǎn)排污高的生產(chǎn)單元為備選審核重點(diǎn)，需要列出各生產(chǎn)單元能耗、物

耗、產(chǎn)排污對比表；

3)企業(yè)存在的環(huán)保不達(dá)標(biāo)、限期整改，超能耗限額造成高耗能等問題；

4)地方政府主管部門下達(dá)的節(jié)能減排目標(biāo)及企業(yè)急需解決的問題。

b)根據(jù)預(yù)審核階段查明的清潔生產(chǎn)問題篩選審核重點(diǎn)（采取定性與定量結(jié)合的方法）；

c)審核重點(diǎn)的確定結(jié)果。

5.4.4設(shè)置清潔生產(chǎn)目標(biāo)

5.4.4.1清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置依據(jù)

設(shè)置依據(jù)應(yīng)包括：政府相關(guān)部門現(xiàn)行清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及評價指標(biāo)體系、節(jié)能減排指標(biāo)、行業(yè)先進(jìn)水平、

企業(yè)歷史最好水平、企業(yè)資金與技術(shù)實(shí)力、有無中高費(fèi)方案支撐等。

5.4.4.2清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置原則

目標(biāo)設(shè)置原則可以考慮以下因素：可以度量、易于實(shí)現(xiàn)、有激勵作用；符合組織經(jīng)營總體目標(biāo)；能

減輕對環(huán)境的危害程度；能明顯減少廢物處理費(fèi)用；能減少物耗、能耗、水耗和降低生產(chǎn)成本等。

5.4.4.3清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置

企業(yè)清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中應(yīng)體現(xiàn)絕對量與相對量、現(xiàn)狀值（審核基準(zhǔn)期的指標(biāo)值）、近期值（原則上

為企業(yè)開展審核活動的當(dāng)年）、中期值及遠(yuǎn)期值（根據(jù)國家對不同行業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核周期要求設(shè)置），

參見附錄A表A.15；清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置應(yīng)有中高費(fèi)清潔生產(chǎn)方案做支撐，如企業(yè)確實(shí)沒有清潔生產(chǎn)方案

支撐，可不設(shè)遠(yuǎn)期值。

5.4.5預(yù)審核階段產(chǎn)生的清潔生產(chǎn)方案

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場考察、基礎(chǔ)資料整理和企業(yè)清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀水平分析發(fā)現(xiàn)的清潔生產(chǎn)問題，結(jié)合企

業(yè)生產(chǎn)過程，從審核八個方面（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品和能源、生產(chǎn)過程、設(shè)備維護(hù)和更新、過程優(yōu)化控制、

8

DB11/T1406—2017

生產(chǎn)、廢物回收利用和循環(huán)使用、管理、員工）分析能耗、物耗、水耗、污染物產(chǎn)生原因，提出清潔生

產(chǎn)方案，并將方案進(jìn)行匯總形成清單，明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系；對于簡單易行的方案經(jīng)初步篩

選后應(yīng)盡快組織實(shí)施。

5.5審核

5.5.1審核重點(diǎn)概況

審核重點(diǎn)概況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)審核重點(diǎn)情況說明；

b)企業(yè)審核重點(diǎn)相關(guān)平面示意圖及文字說明；

c)企業(yè)審核重點(diǎn)相關(guān)組織機(jī)構(gòu)（或生產(chǎn)崗位設(shè)置）圖及文字說明；

d)企業(yè)審核重點(diǎn)各生產(chǎn)單元工藝流程圖及相關(guān)文字說明；

e)企業(yè)審核重點(diǎn)各單元操作功能說明表，參見附錄A表A.16。

注：當(dāng)審核重點(diǎn)為企業(yè)整體過程，該節(jié)內(nèi)容與預(yù)審核相關(guān)內(nèi)容重復(fù)，可適當(dāng)簡化。

5.5.2審核重點(diǎn)計(jì)量、檢測與排污監(jiān)測核實(shí)

審核重點(diǎn)計(jì)量檢測與排污監(jiān)測核實(shí)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品、能源、水的輸入、輸出及污染物產(chǎn)生與排放計(jì)量器具的分布、配置、使用

與維護(hù)、記錄、統(tǒng)計(jì)與管理等情況進(jìn)行說明，并附相關(guān)統(tǒng)計(jì)表；

b)企業(yè)能源計(jì)量器具配備與管理應(yīng)符合GB17167的規(guī)定；

c)引用企業(yè)同期能源審計(jì)數(shù)據(jù)資料，需給出相關(guān)文字說明。

注：農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期不同和每茬生產(chǎn)的品種不同，在進(jìn)行實(shí)測農(nóng)產(chǎn)品物料、能源、水的輸入、輸出及污染物產(chǎn)生

與排放量時，應(yīng)選取同一生產(chǎn)周期、同一品種、同等種植規(guī)模的農(nóng)產(chǎn)品全生育期所實(shí)測數(shù)據(jù)為審核依據(jù)。

5.5.3審核重點(diǎn)補(bǔ)充實(shí)測要求

對于物料、水、能源、污染物產(chǎn)排輸入、輸出計(jì)量器具/監(jiān)測器具的分布、配置不全的企業(yè)，應(yīng)參

照GB/T3484、GB/T12452補(bǔ)充審核期內(nèi)實(shí)測數(shù)據(jù)資料，并進(jìn)行相關(guān)說明。

5.5.4單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點(diǎn)物料利用率、固體廢棄物綜合利用率比較與分析

企業(yè)審核重點(diǎn)物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）利用率、回用率比較與分析應(yīng)包括，但不限于以下內(nèi)容：

a)繪制企業(yè)審核重點(diǎn)生產(chǎn)過程物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖/表；

b)說明物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖/表的數(shù)據(jù)及來源（標(biāo)明實(shí)測、估測等）；

c)計(jì)算審核重點(diǎn)物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）流向圖表中單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點(diǎn)物料（如

化肥、農(nóng)藥、飼料、藥品等）利用率、固體廢棄物（秸稈、農(nóng)膜、畜禽糞便、底泥等）綜合利

用率；

d)將單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值、面積等）重點(diǎn)物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）利用率、固體廢棄物綜合利用率

數(shù)據(jù)與地方、國家或國際同行業(yè)同工序先進(jìn)工藝技術(shù)參數(shù)進(jìn)行對比，來衡量清潔生產(chǎn)改進(jìn)狀況，

尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會；

e)采用表格方式，從審核八個方面對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物原因進(jìn)行分析。

5.5.5單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率比較與分析

審核單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

9

DB11/T1406—2017

a)繪制水流向圖或表；

b)說明繪制水流向圖或表的數(shù)據(jù)來源（標(biāo)明實(shí)測、估測等）；

c)計(jì)算單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率；

d)對水流向圖或表中單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）用水率、循環(huán)水回用率進(jìn)行分析，并與地方、國家或國

際同行業(yè)同工序先進(jìn)工藝技術(shù)參數(shù)進(jìn)行對比，來衡量清潔生產(chǎn)改進(jìn)狀況，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料

（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品）消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會；

e)對水流向圖或表中水流失的部位、流失的原因、流失量、水回用率進(jìn)行分析。

5.5.6單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率比較與分析

單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明編制能源(電、氣、油、煤等)流向圖/表的方法；

b)說明編制能源流向圖/表的數(shù)據(jù)來源（標(biāo)明實(shí)測、估測等）；

c)繪制能量流向網(wǎng)絡(luò)圖或能量流向表；

d)計(jì)算單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率；

e)將單位產(chǎn)品（或產(chǎn)值）綜合能源利用率并與地方、國家或國際同行業(yè)同工序先進(jìn)工藝技術(shù)參數(shù)

進(jìn)行對比，來衡量清潔生產(chǎn)改進(jìn)狀況，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機(jī)會；

5.5.7特征污染因子產(chǎn)生原因分析

特征污染因子產(chǎn)生原因分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明編制特征污染因子產(chǎn)生及流向圖表的數(shù)據(jù)來源；

b)繪制企業(yè)審核重點(diǎn)特征污染因子產(chǎn)生及流向圖表；

c)對特征污染因子流向圖表中特征污染因子（含農(nóng)產(chǎn)品污染因子殘留）產(chǎn)生的部位、原因、排放

量進(jìn)行分析；

d)與同行業(yè)或同工序先進(jìn)工藝技術(shù)或設(shè)備對比，以尋找和發(fā)現(xiàn)減少特征污染因子排放的清潔生產(chǎn)

潛力與機(jī)會；

e)采用表格方式，從審核八個方面對特征污染因子產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并用文字說明，參見附錄A

表A.17。

5.5.8審核階段方案

圍繞清潔生產(chǎn)審核八個方面，結(jié)合審核重點(diǎn)物耗、能耗、水耗、廢物產(chǎn)生原因、提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)或

產(chǎn)量等幾方面，提出清潔生產(chǎn)方案，將方案進(jìn)行匯總，并明確方案與原因分析的邏輯關(guān)系。

5.6方案產(chǎn)生與篩選

5.6.1方案產(chǎn)生

方案產(chǎn)生應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)圍繞審核重點(diǎn)、清潔生產(chǎn)目標(biāo)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入品/能源/污染因子產(chǎn)生或損失原因分析提出清潔

生產(chǎn)方案；清潔生產(chǎn)方案的產(chǎn)生應(yīng)說明以下問題1.是否圍繞審核重點(diǎn)；2.是否對設(shè)立的清潔生

產(chǎn)目標(biāo)的可達(dá)性有積極促進(jìn)作用；3對節(jié)能、降耗、減污、增產(chǎn)的效益做簡單說明；

b)說明本輪審核清潔生產(chǎn)合理化建議、方案產(chǎn)生的途徑和方式。

5.6.2方案匯總

10

DB11/T1406—2017

對預(yù)審核和審核階段提出的方案進(jìn)行匯總，匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)說明清潔生產(chǎn)方案無、低、中、高費(fèi)劃分界限；

b)編制方案匯總表。按審核八個方面進(jìn)行分類，內(nèi)容包含方案類別、方案名稱、方案簡介、方案

投資，方案費(fèi)用類別及預(yù)期效果，參見附錄A表A.18。

5.6.3方案初選方法

方案初選時，可采用簡易篩選方法，參見附錄A表A.19。

5.6.4推薦可行的中高費(fèi)方案

本節(jié)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)文字說明中高費(fèi)方案篩選的依據(jù)，并繪制方案權(quán)重總和計(jì)分排序依據(jù)表，參見附錄A表A.20；

b)文字說明中高費(fèi)方案篩選方法和篩選結(jié)果，編制方案簡易篩選表和方案權(quán)重總和計(jì)分排序表，

參見附錄A表A.21和表A.22。

注1：對于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模比較小，投資也比較小且內(nèi)容比較簡單的中高費(fèi)方案可采用清潔生產(chǎn)方案簡易篩選表；

注2：對于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模比較大，投資也比較大且內(nèi)容比較復(fù)雜的中高費(fèi)方案可采用權(quán)重總和計(jì)分排序表。

5.7實(shí)施方案的確定

5.7.1方案可行性分析

5.7.1.1方案介紹

方案介紹應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：方案名稱、方案類型（節(jié)能、降耗、減排、綜合利用）、方案

內(nèi)容（方案實(shí)施前的現(xiàn)狀、存在的問題以及采取的具體措施等），方案與清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟(jì)的符合性。

5.7.1.2技術(shù)可行性分析

說明該方案采用的技術(shù)，包括技術(shù)原理、方案生產(chǎn)過程或處理過程、方案涉及設(shè)施、設(shè)備、主要指

標(biāo)等，與國家節(jié)水、節(jié)能、節(jié)材、降耗和綜合利用等政策的符合性，以及論證在國內(nèi)外同行業(yè)中的先進(jìn)

性、成熟性、安全性、可靠性和適用性。方案實(shí)施后的資源與能源節(jié)約量。

5.7.1.3環(huán)境可行性分析

說明生產(chǎn)中廢物產(chǎn)排量的變化（重點(diǎn)是減排內(nèi)容）；污染物組份毒性變化、可否降解；有無污染物

在介質(zhì)中的轉(zhuǎn)移；有無二次污染或交叉污染；廢物/排放物是否回用、再生或可利用；環(huán)境風(fēng)險（火災(zāi)、

爆炸等）；對操作人員身體健康的影響。

5.7.1.4經(jīng)濟(jì)可行性分析

經(jīng)濟(jì)可行性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)投資估算；

b)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算；

c)根據(jù)判決準(zhǔn)則，利用財(cái)務(wù)指標(biāo)判斷該方案在經(jīng)濟(jì)上是否可行；

d)具體計(jì)算方法參見附錄C。

5.7.1.5方案可行性分析結(jié)論

11

DB11/T1406—2017

綜合技術(shù)可行性、環(huán)境可行性、經(jīng)濟(jì)可行性分析評判結(jié)果，確定清潔生產(chǎn)方案是否可行，并編制

表格說明，參見附錄A表A.23。

5.7.2推薦中高費(fèi)方案

根據(jù)可行的中高費(fèi)方案技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的評估結(jié)果對方案進(jìn)行排序，推薦中高費(fèi)方案。

5.8方案實(shí)施

說明實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的必要性，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的組織要求，方案實(shí)施階段的主要任務(wù)。

5.8.1方案實(shí)施情況簡述

方案實(shí)施應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)已實(shí)施方案情況

1）已實(shí)施無低費(fèi)方案的數(shù)量及成效和已實(shí)施中高費(fèi)方案的數(shù)量及成效；

2）編制已實(shí)施無低費(fèi)、中高費(fèi)方案及效果匯總統(tǒng)計(jì)表，參見附錄A表A.24，有關(guān)清潔生產(chǎn)

方案節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物產(chǎn)生減少量和污染物減排量的計(jì)算方法見DB11/T1414

清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計(jì)算技術(shù)要求。

b)擬實(shí)施方案情況

1）擬實(shí)施方案的數(shù)量及成效；

2）編制擬實(shí)施無低費(fèi)、中高費(fèi)方案及效果統(tǒng)計(jì)表，參見附錄A表A.25，有關(guān)清潔生產(chǎn)方案

節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物產(chǎn)生減少量和污染物減排量的計(jì)算方法見DB11/T1414清潔

生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計(jì)算技術(shù)要求。

5.8.2已實(shí)施方案成果匯總

5.8.2.1內(nèi)容

已實(shí)施方案成果匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)已實(shí)施無/低費(fèi)方案成果匯總，用文字并列表說明已實(shí)施無低費(fèi)方案產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益

的情況，清潔生產(chǎn)方案效益匯總表參見附錄A表A.26；

b)已實(shí)施中高費(fèi)方案成果匯總表，用文字并列表說明已實(shí)施中高費(fèi)方案產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益

的情況，是否辦理環(huán)評、竣工驗(yàn)收手續(xù)的情況，有關(guān)表格內(nèi)容格式參見附錄A表A.27；

c)已實(shí)施方案成果與清潔生產(chǎn)(近期)目標(biāo)對比：

1）編制已實(shí)施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表，并進(jìn)行相關(guān)文字說明，具體表格內(nèi)容參見附錄A

表A.28；

2）編制已實(shí)施方案清潔生產(chǎn)指標(biāo)值與近期清潔生產(chǎn)目標(biāo)值對比表，說明清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情

況，具體表格內(nèi)容參見附錄A表A.29；編制與清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)指標(biāo)對比表，說明清潔

生產(chǎn)水平提升情況。

5.8.2.2要求

編制清潔生產(chǎn)方案匯總表、清潔生產(chǎn)方案效益匯總表、清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表（將清潔生產(chǎn)方案取得

效益分類匯總后轉(zhuǎn)換為與清潔生產(chǎn)目標(biāo)表中相對應(yīng)的清潔生產(chǎn)指標(biāo)數(shù)值）、清潔生產(chǎn)目標(biāo)兌現(xiàn)表（實(shí)際/

預(yù)計(jì)完成值與目標(biāo)表近期/中期設(shè)定值相對比）。

12

DB11/T1406—2017

5.8.3擬實(shí)施中高費(fèi)方案成果預(yù)測

擬實(shí)施中高費(fèi)方案成果預(yù)測應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)編制中高費(fèi)方案實(shí)施計(jì)劃表并進(jìn)行相關(guān)文字說明。表中內(nèi)容及格式參見附錄A表A.30及表

A.31；

b)編制擬實(shí)施中高費(fèi)方案成果預(yù)測匯總表，對擬實(shí)施中高費(fèi)方案預(yù)期取得的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益

進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)并進(jìn)行相關(guān)文字說明，表格內(nèi)容及形式參照附錄A表A.27。

5.8.4全部方案實(shí)施后對企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響

全部方案實(shí)施后對企業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)編制本輪審核全部方案實(shí)施后經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益匯總表，并進(jìn)行相關(guān)文字說明，有關(guān)表格內(nèi)

容及形式參照附錄A表A.27；

b)全部方案實(shí)施后與清潔生產(chǎn)目標(biāo)對比結(jié)果，包括：

1）編制本輪審核全部方案實(shí)施后清潔生產(chǎn)取得成果與清潔生產(chǎn)指標(biāo)換算表，并進(jìn)行相關(guān)文字

說明；

2）編制本輪審核全部方案實(shí)施后清潔生產(chǎn)指標(biāo)值與中期（遠(yuǎn)期）清潔生產(chǎn)目標(biāo)值的對比表（參

見附錄A表A.32），說明清潔生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；與行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)對比，說明清潔生

產(chǎn)水平提升情況。

5.9持續(xù)清潔生產(chǎn)

5.9.1健全完善清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

說明健全完善后的清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。

5.9.2健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度

健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)補(bǔ)充制定或完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度；

b)補(bǔ)充制定或完善企業(yè)清潔生產(chǎn)獎勵機(jī)制；

c)補(bǔ)充制定或完善生產(chǎn)作業(yè)文件，將清潔生產(chǎn)理念融入到企業(yè)日常管理制度之中；

d)補(bǔ)充制定清潔生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)考核管理辦法；

e)確保穩(wěn)定的清潔生產(chǎn)資金來源。

5.9.3持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃

持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)繼續(xù)組織實(shí)施本輪審核提出的中高費(fèi)清潔生產(chǎn)方案，確保完成中期或遠(yuǎn)期清潔生產(chǎn)目標(biāo)；

b)針對本輪遺留的清潔生產(chǎn)問題提出解決對策或措施；

c)認(rèn)真貫徹落實(shí)清潔生產(chǎn)管理制度和清潔生產(chǎn)獎勵管理辦法，對在清潔生產(chǎn)工作中做出突出貢獻(xiàn)

的有功單位及人員及時給予獎勵；

d)繼續(xù)組織開展清潔生產(chǎn)合理化建議活動，對提出切實(shí)可行、有良好效益的建議給予認(rèn)真組織落

實(shí)，以持續(xù)提升企業(yè)清潔生產(chǎn)水平。

5.9.4持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)

13

DB11/T1406—2017

持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)采取有效宣傳、培訓(xùn)手段，對企業(yè)管理干部、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)崗位人員有針對性地開展清

潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)活動，不斷提高全體員工的清潔生產(chǎn)意識和清潔生產(chǎn)技能；

b)編制清潔生產(chǎn)宣傳培訓(xùn)計(jì)劃表，有關(guān)內(nèi)容格式參見附錄A表A.33。

5.10審核結(jié)論

審核結(jié)論應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)清潔生產(chǎn)水平現(xiàn)狀評價（包括生產(chǎn)工藝、管理水平、技術(shù)水平）；

b)企業(yè)產(chǎn)污、排污現(xiàn)狀所處水平及其真實(shí)性、合理性評價；

c)審核重點(diǎn)確定及目標(biāo)設(shè)置情況；

d)企業(yè)通過本輪審核清潔生產(chǎn)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況；

e)已實(shí)施清潔生產(chǎn)方案成果總結(jié)；

f)擬實(shí)施清潔生產(chǎn)方案效果預(yù)測；

g)全部方案實(shí)施后效果預(yù)測。

5.11報(bào)告書附件

報(bào)告書附件應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)企業(yè)簡況表，參見附錄A表A.5；

b)清潔生產(chǎn)審核技術(shù)服務(wù)合同；

c)地方政府下發(fā)給重點(diǎn)企業(yè)的開展清潔生產(chǎn)審核工作通知；

d)企業(yè)啟動清潔生產(chǎn)審核工作的通知；

e)企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度和清潔生產(chǎn)獎勵管理辦法；

f)企業(yè)持續(xù)清潔生產(chǎn)文件（如成立清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃、后續(xù)實(shí)施清潔生

產(chǎn)方案等文件）；

g)企業(yè)審核考察期及審核期間污染物排放（監(jiān)測）報(bào)告等；

h)企業(yè)審核考察期及審核期間危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單及與委托單位簽訂的委托協(xié)議；

i)已實(shí)施中高費(fèi)方案設(shè)計(jì)資料（報(bào)告書封面、目錄、設(shè)計(jì)單位資質(zhì)及設(shè)計(jì)人員資格）、環(huán)評及驗(yàn)

收批復(fù)復(fù)印件、設(shè)備購置清單或工程決算單復(fù)印件等；

j)擬實(shí)施中高費(fèi)方案相關(guān)證明材料（報(bào)告書封面、目錄、設(shè)計(jì)單位資質(zhì)及設(shè)計(jì)人員資格）復(fù)印件；

k)各類證書（環(huán)境管理體系/能源管理體系認(rèn)證證書、碳排放管理體系證書、節(jié)能認(rèn)證證書、環(huán)

境標(biāo)志認(rèn)證證書、資源綜合利用證書等）；

l)清潔生產(chǎn)審核績效統(tǒng)計(jì)表(參見附錄A表A.34至表A.39)；

m)咨詢機(jī)構(gòu)人員從業(yè)相關(guān)證明文件。

14

DB11/T1406—2017

A

附錄A

（資料性附錄）

資料性用表

表A.1參加清潔生產(chǎn)審核項(xiàng)目人員表

項(xiàng)目名稱XXXX公司清潔生產(chǎn)審核

項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位名稱

公司主管XXX（所擔(dān)任公司職務(wù)，審核工作小組組長）

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人XXX（所擔(dān)任公司職務(wù)，審核工作小組副組長）

XXX（公司牽頭職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

項(xiàng)目主要參加人XXX（公司主要相關(guān)職能部門主管領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

XXX(公司主要相關(guān)專業(yè)內(nèi)審員)

咨詢單位咨詢機(jī)構(gòu)名稱

公司主管XXX（公司領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)）

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人XXX（職稱）

XXX（職稱）

項(xiàng)目參加人

XXX（職稱）

注1：表中“XXXX”需用實(shí)際項(xiàng)目單位名稱替換。

注2：表中“XXX”需用企業(yè)相關(guān)人員姓名替換。

表A.2參與清潔生產(chǎn)審核工作咨詢專家表

姓名單位職稱從事專業(yè)

注：本表咨詢專家專指行業(yè)專家、能源專家、環(huán)保專家，而不含清潔生產(chǎn)審核方法學(xué)專家。

表A.3企業(yè)參加清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編寫人員表

姓名職務(wù)/職稱企業(yè)部門簽字

XXX部門領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)牽頭主管部門

XXX主管領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)牽頭主管部門

XXX專業(yè)人員企業(yè)相關(guān)職能部門

XXX專業(yè)人員企業(yè)相關(guān)生產(chǎn)部門

15

DB11/T1406—2017

表A.4咨詢機(jī)構(gòu)參加清潔生產(chǎn)審核報(bào)告編寫人員表

姓名項(xiàng)目職務(wù)單位職務(wù)/職稱清潔生產(chǎn)審核培訓(xùn)證書號簽字

XXX項(xiàng)目經(jīng)理第XXXXXXX號

XXX審核報(bào)告書主審人第XXXXXXX號

XXX審核報(bào)告書負(fù)責(zé)人第XXXXXXX號

XXX審核報(bào)告書參加人第XXXXXXX號

表A.5企業(yè)簡況表

企業(yè)名稱企業(yè)行業(yè)代碼

企業(yè)類型所屬行業(yè)

法人代表企業(yè)注冊地址

企業(yè)生產(chǎn)地址郵政編碼

電話及傳真聯(lián)系人

建廠日期投產(chǎn)日期

生產(chǎn)規(guī)模固定資產(chǎn)總值

年產(chǎn)值及年利潤年末在冊職工總數(shù)

技術(shù)人員總數(shù)萬元產(chǎn)值能耗

主要生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)能力及主要產(chǎn)品：

主要生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)線及主要能源、資源消耗情況：

主要環(huán)保設(shè)施及運(yùn)行情況及主要污染物年排放量情況：

注：表中行業(yè)分類代碼按照GB/T4754規(guī)定要求填寫。

表A.6XXX公司清潔生產(chǎn)審核領(lǐng)導(dǎo)小組成員構(gòu)成與職責(zé)分工表

姓名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責(zé)

16

DB11/T1406—2017

表A.7XXX公司清潔生產(chǎn)審核工作小組成員構(gòu)成與職責(zé)分工表

姓名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責(zé)

表A.8XXX公司清潔生產(chǎn)審核工作計(jì)劃表

工作階段工作內(nèi)容完成時間責(zé)任部門負(fù)責(zé)人

審核準(zhǔn)備

預(yù)審核

審核

實(shí)施方案的產(chǎn)生與篩選

實(shí)施方案確定

方案實(shí)施

持續(xù)清潔生產(chǎn)

表A.9XXX公司實(shí)施清潔生產(chǎn)障礙及解決辦法

障礙表現(xiàn)解決辦法

觀念障礙

技術(shù)障礙

資金障礙

管理障礙

其它障礙

表A.10主要生產(chǎn)設(shè)備和輔助生產(chǎn)設(shè)備配置情況一覽表

序號設(shè)備名稱規(guī)格型號生產(chǎn)能力出廠時間投產(chǎn)時間

一、主要生產(chǎn)設(shè)備

二、輔助生產(chǎn)設(shè)備

17

DB11/T1406—2017

表A.11高耗能機(jī)電設(shè)備配置情況一覽表

序號設(shè)備名稱規(guī)格型號出廠時間投產(chǎn)時間