2025年度投資顧問服務(wù)合同范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度投資顧問服務(wù)合同范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（投資顧問）：名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（客戶）：名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方具備專業(yè)的投資顧問資質(zhì)，乙方希望委托甲方提供投資顧問服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）市場分析：對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢、市場動態(tài)等進(jìn)行研究分析；（2）投資建議：根據(jù)乙方投資需求，提供投資策略、投資組合建議；（3）投資跟蹤：對乙方投資組合進(jìn)行定期跟蹤，評估投資效果；（4）投資咨詢：解答乙方在投資過程中遇到的問題，提供專業(yè)建議；（5）其他：根據(jù)乙方需求，提供其他相關(guān)投資顧問服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自____年____月____日至____年____月____日。三、費(fèi)用及支付方式3.1甲方服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元（大寫：____元整），乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付給甲方。3.2乙方支付方式為：____（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責(zé)任5.1甲方未按約定提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為人民幣____元（大寫：____元整）。5.2乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為人民幣____元（大寫：____元整）。5.3雙方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資顧問）：（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日乙方（客戶）：（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所指的第三方，是指除甲方（投資顧問）和乙方（客戶）之外的，為履行本合同而參與本合同項(xiàng)下服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。二、第三方介入方式（1）作為中介方，協(xié)助甲方和乙方完成合同項(xiàng)下服務(wù)；（2）作為顧問方，為甲方或乙方提供專業(yè)意見或建議；（3）作為執(zhí)行方，具體實(shí)施合同項(xiàng)下服務(wù)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入方式。三、第三方責(zé)任3.1第三方在本合同項(xiàng)下服務(wù)的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)其介入方式、具體職責(zé)以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定。3.2第三方在履行本合同項(xiàng)下服務(wù)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方在本合同項(xiàng)下服務(wù)的責(zé)任限額，由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：（1）第三方作為中介方，責(zé)任限額為人民幣____元（大寫：____元整）；（2）第三方作為顧問方，責(zé)任限額為人民幣____元（大寫：____元整）；（3）第三方作為執(zhí)行方，責(zé)任限額為人民幣____元（大寫：____元整）。五、第三方權(quán)利（1）根據(jù)本合同約定，獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）根據(jù)本合同約定，要求甲方和乙方提供必要的信息和資料；（3）在履行本合同項(xiàng)下服務(wù)過程中，享有合法權(quán)利。六、第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)在本合同中明確約定，具體如下：（1）第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)依據(jù)本合同約定以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定；（2）第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)依據(jù)本合同約定以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定；（3）第三方與甲方、乙方之間的爭議解決，應(yīng)按照本合同約定的爭議解決方式處理。七、第三方介入的具體條款（1）第三方的名稱、地址、法定代表人（或授權(quán)代表）；（2）第三方的介入方式、具體職責(zé)；（3）第三方的責(zé)任限額；（4）第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；（5）第三方在本合同項(xiàng)下服務(wù)的期限；（6）第三方介入服務(wù)的費(fèi)用及支付方式。八、第三方變更及退出8.1第三方在本合同項(xiàng)下服務(wù)的期限屆滿或合同解除前，如需變更或退出，應(yīng)提前____個工作日通知甲方和乙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。8.2第三方變更或退出后，其權(quán)利義務(wù)由甲乙雙方協(xié)商確定，并書面通知對方。九、本部分生效及解釋9.1本部分作為本合同的附加條款，與本合同具有同等法律效力。9.2本部分內(nèi)容如有與合同不一致之處，以本部分為準(zhǔn)。9.3本部分內(nèi)容未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。甲方（投資顧問）：（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日乙方（客戶）：（蓋章）法定代表人（或授權(quán)代表）：日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質(zhì)證明要求：甲方提供有效的投資顧問資質(zhì)證明文件，包括但不限于執(zhí)業(yè)資格證書、營業(yè)執(zhí)照等。說明：本附件用于證明甲方具備提供投資顧問服務(wù)的資質(zhì)。2.附件二：投資顧問服務(wù)協(xié)議要求：甲方提供詳細(xì)的投資顧問服務(wù)協(xié)議，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。說明：本附件用于明確甲乙雙方在投資顧問服務(wù)過程中的權(quán)利義務(wù)。3.附件三：投資分析報(bào)告要求：甲方定期向乙方提供投資分析報(bào)告，內(nèi)容包括市場分析、投資建議等。4.附件四：投資組合調(diào)整記錄要求：甲方記錄投資組合調(diào)整情況，包括調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等。說明：本附件用于跟蹤投資組合的調(diào)整情況，確保投資策略的有效實(shí)施。5.附件五：投資咨詢記錄要求：甲方記錄與乙方進(jìn)行的投資咨詢內(nèi)容，包括咨詢問題、咨詢建議等。說明：本附件用于記錄投資咨詢過程，便于雙方回顧和評估。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議要求：如涉及第三方介入，需提供第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方介入的方式、職責(zé)等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入本合同項(xiàng)下服務(wù)的行為。7.附件七：保密協(xié)議要求：甲乙雙方簽訂保密協(xié)議，約定對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。說明：本附件用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定提供投資顧問服務(wù)；乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；第三方未按約定履行職責(zé)；任何一方泄露對方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按約定提供投資顧問服務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為人民幣____元（大寫：____元整）；乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為人民幣____元（大寫：____元整）；第三方未按約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；任何一方泄露對方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：甲方未按約定提供投資分析報(bào)告，導(dǎo)致乙方投資決策失誤，造成損失。甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_