2025年度企業(yè)債券發(fā)行委托書模板（債券版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)債券發(fā)行委托書模板（債券版）本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（發(fā)行人）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（受托機(jī)構(gòu)）：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方擬于2025年度發(fā)行企業(yè)債券，為保障發(fā)行工作的順利進(jìn)行，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、發(fā)行債券的基本情況1.債券名稱：____________________2.債券發(fā)行總額：____________________元3.債券發(fā)行期限：____________________年4.債券利率：____________________%5.債券發(fā)行方式：____________________6.債券發(fā)行價(jià)格：____________________元7.債券發(fā)行對(duì)象：____________________二、受托機(jī)構(gòu)職責(zé)1.乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)工作，包括但不限于：（1）編制債券發(fā)行說(shuō)明書、募集說(shuō)明書等文件；（2）組織債券發(fā)行路演、推介活動(dòng)；（3）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行登記、備案等手續(xù)；（4）協(xié)助甲方完成債券發(fā)行后的信息披露工作；（5）其他與債券發(fā)行相關(guān)的工作。2.乙方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和債券發(fā)行相關(guān)規(guī)定，履行受托機(jī)構(gòu)職責(zé)，確保債券發(fā)行工作的順利進(jìn)行。三、費(fèi)用及支付1.乙方按照雙方協(xié)商確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為____________________元/萬(wàn)元。2.甲方應(yīng)在債券發(fā)行前向乙方支付預(yù)付費(fèi)，預(yù)付費(fèi)金額為____________________元。3.乙方完成債券發(fā)行工作后，甲方應(yīng)在收到乙方提交的發(fā)票后15個(gè)工作日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。四、保密條款1.甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及債券發(fā)行過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及債券發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)信息。五、違約責(zé)任1.甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的____________________%。2.乙方未按約定履行職責(zé)，致使債券發(fā)行工作受阻，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為受托機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用總額的____________________%。3.雙方因違約行為給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方住所地人民法院提起訴訟。七、合同生效及終止1.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同有效期為____________________年，自合同生效之日起計(jì)算。八、其他1.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________乙方（受托機(jī)構(gòu)）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義及介入范圍.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方（發(fā)行人）和乙方（受托機(jī)構(gòu)）之外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)咨詢服務(wù)；（2）協(xié)助完成債券發(fā)行相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)等工作；（3）參與債券發(fā)行的市場(chǎng)推廣和投資者關(guān)系管理；（4）提供債券發(fā)行相關(guān)的技術(shù)支持；（5）其他經(jīng)甲乙雙方同意的介入事項(xiàng)。二、第三方責(zé)任限額.3責(zé)任限額約定為確保甲乙雙方的合法權(quán)益，第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。具體責(zé)任限額如下：.3.1第三方直接責(zé)任第三方直接責(zé)任是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因故意或重大過(guò)失造成的損失。第三方直接責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________元。.3.2第三方間接責(zé)任第三方間接責(zé)任是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因一般過(guò)失造成的損失。第三方間接責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________元。.3.3第三方責(zé)任免除（1）因不可抗力因素導(dǎo)致的損失；（2）因甲方或乙方未履行合同義務(wù)導(dǎo)致的損失；（3）因法律法規(guī)變更導(dǎo)致的損失。三、第三方責(zé)權(quán)利界定.4第三方責(zé)權(quán)利界定.4.1第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照合同約定獲得相應(yīng)的報(bào)酬；（2）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的協(xié)助和支持；（3）第三方有權(quán)根據(jù)自身專業(yè)判斷提出建議和意見。.4.2第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。.4.3第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)承擔(dān)因其自身原因?qū)е碌膿p失責(zé)任；（2）第三方應(yīng)配合甲乙雙方解決因第三方原因引起的爭(zhēng)議；（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因違反合同約定而產(chǎn)生的其他責(zé)任。四、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明.5劃分說(shuō)明.5.1職責(zé)劃分甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方與其他各方的職責(zé)，確保各方權(quán)責(zé)清晰。具體劃分如下：（1）甲方職責(zé)：提供債券發(fā)行相關(guān)的資料和信息，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（2）乙方職責(zé)：組織債券發(fā)行相關(guān)工作，包括但不限于編制文件、組織路演、完成發(fā)行登記等；（3）第三方職責(zé)：按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲乙雙方完成債券發(fā)行相關(guān)工作。.5.2義務(wù)劃分甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方與其他各方的義務(wù)，確保各方義務(wù)明確。具體劃分如下：（1）甲方義務(wù)：配合第三方完成相關(guān)工作，提供必要的支持；（2）乙方義務(wù)：監(jiān)督第三方履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量；（3）第三方義務(wù)：按照合同約定履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量。.5.3責(zé)任劃分甲乙雙方應(yīng)明確劃分第三方與其他各方的責(zé)任，確保各方責(zé)任分明。具體劃分如下：（1）甲方責(zé)任：因提供虛假信息導(dǎo)致的損失；（2）乙方責(zé)任：因未履行職責(zé)導(dǎo)致的損失；（3）第三方責(zé)任：因自身原因?qū)е碌膿p失。五、第三方變更及替換.6變更及替換.6.1第三方變更在合同履行過(guò)程中，如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。.6.2第三方替換在合同履行過(guò)程中，如需替換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。替換后的第三方應(yīng)按照本合同約定履行職責(zé)。六、合同終止及解除.7終止及解除.7.1合同終止（1）債券發(fā)行完成；（2）合同約定的其他終止情形。.7.2合同解除（1）一方嚴(yán)重違約；（2）出現(xiàn)不可抗力因素；（3）合同約定的其他解除情形。七、其他.8其他本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：.1附件名稱及要求1.債券發(fā)行說(shuō)明書要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的基本情況、發(fā)行條件、發(fā)行程序、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.募集說(shuō)明書要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的目的、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、利率、期限、還款方式、發(fā)行對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)因素等內(nèi)容，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.發(fā)行人基本情況說(shuō)明4.法律意見書要求：由律師事務(wù)所出具，對(duì)債券發(fā)行的法律合規(guī)性進(jìn)行審查，確認(rèn)發(fā)行行為符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。5.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具，對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.信用評(píng)級(jí)報(bào)告7.債券發(fā)行申請(qǐng)文件要求：按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，準(zhǔn)備債券發(fā)行申請(qǐng)文件，包括但不限于發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行公告等。8.債券發(fā)行合同要求：明確甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)，包括發(fā)行條件、發(fā)行價(jià)格、利率、期限、還款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。9.第三方合作協(xié)議要求：與第三方合作的服務(wù)協(xié)議，明確第三方在債券發(fā)行過(guò)程中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。10.其他相關(guān)文件要求：根據(jù)具體情況，可能需要提供其他相關(guān)文件，如擔(dān)保合同、抵押合同等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.2違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的____________________%。違約行為：提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)承擔(dān)因提供虛假信息導(dǎo)致的損失，并賠償乙方因此遭受的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)完成工作責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為受托機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用總額的____________________%。違約行為：未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)承擔(dān)因泄露商業(yè)秘密導(dǎo)致的損失，并賠償甲方因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲方或乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的____________________%。違約行為：未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)因泄露商業(yè)秘密導(dǎo)致的損失，并賠償甲方或乙方因此遭受的損失。示例說(shuō)明：甲方違約示例：甲方未按時(shí)支付乙方約定的服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為人民幣10萬(wàn)元。乙方違約示例：乙方未按時(shí)完成債券發(fā)行文件編