安全風(fēng)險辨識,評估及分級管控章程制度

安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《交通運輸部關(guān)于推進安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的意見》

的通知要求，為進一步加強對風(fēng)險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立

健全安全預(yù)防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。

第二條本辦法在其它安全管理制度的基礎(chǔ)上，針對隱患前期安全管

理工作，進一步提出了安全生產(chǎn)風(fēng)險管理的具體要求。

第三條本辦法所稱的安全生產(chǎn)風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、

風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險變更五個方面。

第二章基本術(shù)語

第五條事故是指導(dǎo)致工程發(fā)生人員傷害、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、工

期延誤或者工程耐久性降低等不利后果的事件本。辦法重點考慮引起人員

傷害的事故。

第六條風(fēng)險是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。

第七條本辦法所提到的風(fēng)險特指發(fā)生危（wei）險事件或者有害暴露

的可能性，與隨之引起的人身傷亡或者健康傷害的嚴(yán)重性的組合。

第八條風(fēng)險源是指可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種因素或者其組合，主要

包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。

第九條參照LEC的評估方法（附件7）和相關(guān)法律法規(guī)要求，本辦

法將風(fēng)險劃分為以下四個級別:

1.一級風(fēng)險是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值高于320分的（分?jǐn)?shù)值工320）

或者按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的

分部份項工程所涉及的主要風(fēng)險；

2.二級風(fēng)險是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值在160分到320分之間的

（160W分?jǐn)?shù)值＜320）或者按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的

分部份項工程所涉及的主要風(fēng)險；

3.三級風(fēng)險是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值在70分到160分之間的（70

三分?jǐn)?shù)值＜160）風(fēng)險；

4.四級風(fēng)險是指采用LEC評估方法分?jǐn)?shù)值低于70分的（分?jǐn)?shù)值＜70）

風(fēng)險。

第三章組織機構(gòu)及職責(zé)

第十條各項目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組。項目經(jīng)理任組長，

支部書記、技術(shù)負責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術(shù)、船

機、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負責(zé)人為組員。

第十一條項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組負責(zé)對本單位的安全生產(chǎn)

風(fēng)險管理工作進行組織、策劃與實施。

第十二條公司安委會負責(zé)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的統(tǒng)籌安排

與部署。安委會辦公室負貢采集、匯總、統(tǒng)計分析和適時發(fā)布項目部，報

的各類風(fēng)險和控制措施，并對各項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的具體事宜

進行指導(dǎo)、監(jiān)督與匡助。

第四章安全生產(chǎn)風(fēng)險管理內(nèi)容

（一）風(fēng)險識別

第十三條新工程開工前或者跨年度工程在年初時，項目部安全生產(chǎn)

風(fēng)險管理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計

及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或者全年施工的全

過程進行風(fēng)險識別。

第十四條項目部進行風(fēng)險識別的組織：

1.項目經(jīng)理或者技術(shù)負責(zé)人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)施、工圖

紙等，按照像關(guān)法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部份項工程進行識別，

填寫《分部份項工程清單》（附件1）,并由技術(shù)負責(zé)人進行審核，上報至

公司安委會辦公室。

2.項目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組各成員的風(fēng)險識別工作職責(zé)。

各成員依據(jù)職責(zé)，負責(zé)對風(fēng)險逐一進行識別，并填寫《安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào)查

表》（附件2）,并采用LEC評估方法初步對風(fēng)險進行打分評價。

3.項目部應(yīng)對以下風(fēng)險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險進行識別：

1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人

文文化；

2）工程項目組織機構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；

3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；

4）工程項目的施工工藝和流程；

5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；

6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等；）

7）工程所涉及到的輔助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施。

第十五條項目部安全管理人員將各成員填寫好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào)

查表》進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記。表》

（二）風(fēng)險評估

第十六條項目部安全管理人員將整理好的《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表》

提交給項目部安全生產(chǎn)風(fēng)險評估小組由，項目經(jīng)理或者技術(shù)負責(zé)人組織安

全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組成員召開安全生產(chǎn)風(fēng)險評估專題會議。

第十七條各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險評估專題會議對各自識別的風(fēng)險

源進行詳細的描述，由安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組對風(fēng)險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險采

用LEC評估方法進行打分，逐個確定《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表》中風(fēng)險的分

數(shù)值。

第十八條安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表》中

風(fēng)險的打分情況，將導(dǎo)致二級以上（包括二級）風(fēng)險的風(fēng)險源確定為本單

位重大風(fēng)險源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清

單》（附件3）。

第十九條《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記表、》《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單，》在

本單位進行公示，三級及以上安全生產(chǎn)風(fēng)險和《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單》

經(jīng)項目部技術(shù)負責(zé)人審核，項目經(jīng)理審批后，上報公司安委會辦公室。

第二十條公司安委會辦公室將各項目部上報的《安全生產(chǎn)風(fēng)險登記

表》中的風(fēng)險源進行統(tǒng)計，并按照工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷

完善安全生產(chǎn)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的

開展。

第二十一條公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機

管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對各項目部上報的《重大安

全生產(chǎn)風(fēng)險源清單》中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風(fēng)

險源。

第二十二條安委會辦公室負責(zé)編制公司《重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單，》

經(jīng)公司安委會批準(zhǔn)后，發(fā)文進行公示，各相關(guān)部門、單位組織進行重點管

控。

（三）風(fēng)險控制

第二十三條四級風(fēng)險控制措施：

1.項目部應(yīng)在產(chǎn)生或者存在四級風(fēng)險的施工區(qū)域作、業(yè)崗位、設(shè)備、

材料、貯存場所設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)識。

2.項目部應(yīng)為施工人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個人安全防

護用品，施工人員必須正確佩戴和使用。

3.項目部指定專人定期進行巡查并，組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患”

專項整治活動。

4.項目部應(yīng)結(jié)合安全培訓(xùn)教育、安全技術(shù)交底等方式對施工人員進

行風(fēng)險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險、

控制措施及應(yīng)急處置方法，并留存相關(guān)記錄。

第二十四條三級風(fēng)險控制措施：

1.采取四級風(fēng)險控制措施。

2.項目部應(yīng)在產(chǎn)生或者存在三級風(fēng)險施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生

產(chǎn)風(fēng)險公告欄，主要發(fā)布存在的崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險、控制措施及應(yīng)急處

置方法。

3.項目部項目經(jīng)理或者技術(shù)負責(zé)人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小

組成員以分部或者分項工程為單位，結(jié)合實際施工發(fā)展情況，召開月度安

全生產(chǎn)風(fēng)險分析會議，審核己識別風(fēng)險的控制措施，補充識別未知風(fēng)險

并制定風(fēng)險防控措施，分析確定當(dāng)月風(fēng)險控制重點。

1）項目部月度安全生產(chǎn)風(fēng)險分析會應(yīng)由技術(shù)負責(zé)人主持，對下月施

工生產(chǎn)所涉及到的安全風(fēng)險進行通報梳、理和再評估，完善重大風(fēng)險源的

風(fēng)險控制措施，可由技術(shù)負責(zé)人委托本單位安全管理人員將會議討論內(nèi)容

匯總整理后，編制項目部《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表（》附件4）；

2）《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表》經(jīng)項目部技術(shù)負責(zé)人、安全總監(jiān)或者

主管領(lǐng)導(dǎo)審核，項目經(jīng)理審批后，于當(dāng)必6日前上報公司安委會辦公

室；

3）項目部應(yīng)將審批后的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表》和月度安全生

產(chǎn)風(fēng)險分析會議記要及時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；

4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機管理部、

工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項目部上報的《月度安全生產(chǎn)風(fēng)

險預(yù)控表》中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表》

（附件5）；

5）公司《月度安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表》經(jīng)公司技術(shù)負責(zé)人、公司安全

總監(jiān)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，于當(dāng)08日前報上級單位主管部門；

第二十五條二級風(fēng)險控制措施：

1.采取三級風(fēng)險控制措施。

2.項目部項目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門管理人員

對產(chǎn)生或者存在二級風(fēng)險的分部份項工程進，行專項施工方案的編制，并由

項目部技術(shù)負責(zé)人進行審核。

3.專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司

技術(shù)負責(zé)人組織工程、安全、質(zhì)量、船機、專家組等管理人員進行審核,

由公司技術(shù)負責(zé)人審批。

4.產(chǎn)生或者存在二級風(fēng)險的分部份項工程開工前項，目部應(yīng)進行安全

生產(chǎn)風(fēng)險確認，執(zhí)行開工許可制度。

1）項目部項目經(jīng)理或者技術(shù)負責(zé)人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風(fēng)險管理小組成

員確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)主管領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)負責(zé)人簽發(fā)《

施工作業(yè)許可證》（見附件6）；

2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負責(zé)人方可組織施工人員進行施工；

5.項目部應(yīng)指定專人對產(chǎn)生或者存在二級風(fēng)險的分部份項工程進行

現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責(zé)任人，根據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)

控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。

第二十六條一級風(fēng)險控制措施：

1.采取二級風(fēng)險控制措施。

2.對于產(chǎn)生或者存在一級風(fēng)險的分部份項工程，項目部為總承包模

式時應(yīng)編制專項施工方案并組織召開專家論證會項；目部為專業(yè)分包模式

時，應(yīng)編制專項施工方案，并及時將專項施工方案上報總承包單位配，合

總承包單位組織專家論證會。

第二十七條項目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對風(fēng)險控制措施實施情

況進行檢查，對由于內(nèi)部或者外部環(huán)境導(dǎo)致風(fēng)控措施失效的情況及，時進行

處理，并重新制定風(fēng)險控制措施。

（四）風(fēng)險應(yīng)對

第二十八條項目部應(yīng)針對一級、二級和三級風(fēng)險，按照《生產(chǎn)經(jīng)營

單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》（GB29639-2022）制定綜合應(yīng)急預(yù)

案、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經(jīng)理簽署發(fā)布，并上

報公司安委會辦公室。

第二十九條項目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍或者與鄰近專職

救援隊簽訂救援協(xié)議，配備必須的應(yīng)急裝備及物資，并且建立應(yīng)急救援通

訊網(wǎng)絡(luò)。

第三十條項目部應(yīng)當(dāng)組織開展應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員了

解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責(zé)、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施。

第三十一條項目部應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案演練計劃根，據(jù)風(fēng)險因素類別，

每半年至少組織一次應(yīng)急演練，不斷提高應(yīng)急處置能力。

第三十二條項目部必須落實施工人員的緊急避險權(quán)，確保人員在發(fā)

現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時住手作業(yè)或者，在采取有效的應(yīng)急措施

后撤離作業(yè)現(xiàn)場。

第三十三條發(fā)生事故的項目部要即將啟動應(yīng)急預(yù)案，第一時間做好

前期處置，及時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強協(xié)調(diào)配合、調(diào)集救援

物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應(yīng)急救援工作。

第三十四條事故的危害得到控制或者消除后，項目部應(yīng)組織人員采

取必要的措施，做好事故后的恢復(fù)工作。

（.五）風(fēng)險變更

第三十五條如因設(shè)計、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或者施

工組織設(shè)計、專項方案發(fā)生變更，項目部及公司應(yīng)針對變化的內(nèi)容，及時

進行風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險應(yīng)對，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險的

動態(tài)管理。

附件1

分部份項工程清單

項目部名稱:

單位丁程分部工程名稱分項工程名稱是否屬于危(wei)險

是。否

是O否

是。否

是O否

是O否

是O否

是。否

編制時間:編制人:技

附件2

安全生產(chǎn)風(fēng)險調(diào)查（登記）表

工程名稱：項目

單位工程風(fēng)險源

分部工程分項工程潛在

（部位）（人、物、環(huán)境、管理）

—

..........

............................

注：潛在的事故類型應(yīng)填寫物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處

火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害、職業(yè)病。

編制人：審核人：審批人：

附件3

重大安全生產(chǎn)風(fēng)險源清單

工程名稱：項目部

重大風(fēng)險源潛在的事故類型居

如何導(dǎo)

注：級別填寫一級、二級

發(fā)布時間：編制人：審核人:

附件4年月安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表

項目部（蓋章）:

分部份項工程重大風(fēng)險

序號項目名稱

（重點部位、重要工序）描述及后果風(fēng)

1

2

??????

本月風(fēng)控情況及存在的問題

技術(shù)負責(zé)人安全總監(jiān)（主管領(lǐng)導(dǎo)）

編制人審核人

附件5年月安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控表

單位（蓋章）:

序號項目部名稱項目名稱重大風(fēng)險源描述風(fēng)控措

1

2

??????

本月風(fēng)控情況及存在的問題

技術(shù)負責(zé)人安全總監(jiān)

編制人審核人

附件6施工作業(yè)許可證

工程名稱:編號:

施工工序（名稱）

現(xiàn)場負責(zé)人

估計施工時間自_______年_月—日—時至一月—日—時

施

工

內(nèi)

容

安

全

措

施

??????

作業(yè)條工程技術(shù)船機安全

件確認

安全總監(jiān)/主管領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)負責(zé)人

作業(yè)許

可簽發(fā)

年月日年月日

注：本表一式三份，作業(yè)現(xiàn)場、工程部門、安全部門各留存一份。

浮現(xiàn)危及安全的緊急情況后，作業(yè)前需重新辦理。

附件7風(fēng)險評價方法及評價標(biāo)準(zhǔn)

危（wei）險性D=LEC

L一事故或者危（wei）險事件發(fā)生可能性E一暴露于危（wei）險環(huán)

境的頻

率

C一危（wei）險嚴(yán)重度

三個主要因素的評分方法如下表:

事故或者危（wei）

暴露于危（wei）險環(huán)境

險事件危（wei）險分?jǐn)?shù)值（C）

發(fā)生可能性分?jǐn)?shù)值頻率的分?jǐn)?shù)值（E）

（L）

分?jǐn)?shù)浮現(xiàn)于危（wei）險分?jǐn)?shù)

分?jǐn)?shù)事故或者危（可能結(jié)果

值環(huán)境的情況值

值wei）險情況連續(xù)暴露于潛

10100

發(fā)生可能性十人以上死亡

10在危（wei）險環(huán)境

徹底可能，三人以上九人以下

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