2025年度金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管執(zhí)法與處罰合同

2025年度金融監(jiān)管總局三連發(fā)金融監(jiān)管執(zhí)法與處罰合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系方式：______________________名稱：____________________________地址：____________________________法定代表人：_____________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方從事金融業(yè)務，乙方為金融監(jiān)管機構，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就2025年度金融監(jiān)管執(zhí)法與處罰事宜達成如下協(xié)議：一、監(jiān)管執(zhí)法范圍1.甲方應嚴格遵守國家有關金融監(jiān)管法律法規(guī)和政策，確保金融業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。（1）合規(guī)性檢查；（2）財務報告審查；（3）業(yè)務經(jīng)營檢查；（4）風險防控措施落實情況；（5）其他乙方認為必要的監(jiān)管事項。二、處罰措施1.如甲方在2025年度內(nèi)違反金融監(jiān)管法律法規(guī)和政策，乙方有權依法對甲方進行處罰。2.處罰措施包括但不限于：（1）警告；（2）罰款；（3）沒收違法所得；（4）責令停業(yè)整頓；（5）吊銷許可證；（6）其他法律、法規(guī)規(guī)定的處罰措施。三、監(jiān)管執(zhí)法與處罰程序1.乙方對甲方進行監(jiān)管執(zhí)法時，應提前告知甲方，并給予甲方陳述和申辯的機會。2.乙方對甲方進行處罰時，應依法作出處罰決定，并送達甲方。3.甲方對處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向乙方提出復議申請。四、保密條款1.雙方對本合同內(nèi)容負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在本合同有效期內(nèi)及合同終止后繼續(xù)有效。五、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。六、其他1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：_____________________乙方（蓋章）：_____________________簽訂日期：_____________________甲方（簽字）：_____________________乙方（簽字）：_____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義二、第三方介入目的1.第三方介入的目的是為了提高監(jiān)管執(zhí)法的效率和準確性，確保甲方金融業(yè)務的合規(guī)性，以及為乙方提供專業(yè)支持。2.第三方介入的具體內(nèi)容包括但不限于：（1）提供專業(yè)的金融監(jiān)管咨詢和合規(guī)建議；（2）協(xié)助乙方進行現(xiàn)場檢查、審計和評估；（3）對甲方財務報告、業(yè)務流程和內(nèi)部控制進行審查；（4）為甲方提供法律咨詢和支持。三、第三方的責任和權利1.第三方應遵守國家相關法律法規(guī)，以及本合同的約定，確保其提供的服務符合專業(yè)標準。2.第三方的權利：（1）根據(jù)合同約定，收取相應的服務費用；（2）在乙方監(jiān)督下，對甲方進行必要的工作；（3）要求甲方提供必要的資料和信息。3.第三方的責任：（1）對甲方提供的服務應保證其獨立性和客觀性；（2）對其提供的服務質量負責，如因第三方原因導致服務不達標，應承擔相應責任；（3）對在履行職責過程中知悉的甲方商業(yè)秘密和敏感信息負有保密義務。四、第三方責任限額1.第三方在本合同項下的責任，除因故意或重大過失造成甲方損失外，其責任限額為人民幣_________元。2.如因第三方原因導致甲方遭受損失，甲方應在發(fā)現(xiàn)損失后立即通知乙方，乙方在收到通知之日起____個工作日內(nèi)，負責與第三方協(xié)商解決賠償事宜。3.如乙方未能在本合同約定的責任限額內(nèi)承擔賠償責任，甲方有權向第三方直接追償。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方作為獨立第三方，其與甲方、乙方之間的關系為委托與被委托關系。2.第三方在履行職責過程中，應嚴格遵守本合同的約定，不得損害甲方、乙方的合法權益。3.甲方、乙方對第三方的監(jiān)督和管理，不應影響第三方獨立行使職責。4.第三方在履行職責過程中，如因甲方、乙方提供的信息不準確或不完整，導致第三方提供的服務不達標，甲方、乙方不承擔責任。六、第三方變更和替換1.如乙方認為有必要更換第三方，應提前通知甲方，并經(jīng)甲方同意后更換。2.第三方更換后，原第三方與本合同項下的權利、義務自動轉移至新第三方。3.新第三方應立即與甲方、乙方簽訂補充協(xié)議，明確其權利、義務和責任。七、合同終止與解除1.如因第三方原因導致本合同無法履行或履行不充分，甲方、乙方有權解除本合同，并要求第三方承擔相應的責任。2.合同解除后，第三方應立即停止履行其職責，并協(xié)助甲方、乙方處理相關事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同簽訂前的財務審計報告要求：由乙方指定的第三方審計機構出具，對甲方過去一年的財務狀況進行審計，報告需經(jīng)乙方認可。說明：本附件用于乙方對甲方財務狀況的初步了解。2.附件二：甲方合規(guī)性自查報告要求：甲方根據(jù)乙方要求，對自身合規(guī)性進行自查，報告需詳細列出自查結果和整改措施。說明：本附件用于評估甲方合規(guī)意識及整改效果。3.附件三：第三方服務協(xié)議要求：甲方與乙方認可的第三方簽訂的服務協(xié)議，明確第三方在本合同項下的權利、義務和責任。說明：本附件用于規(guī)范第三方在合同項下的行為。4.附件四：監(jiān)管執(zhí)法檢查記錄要求：乙方對甲方進行監(jiān)管執(zhí)法檢查時，需填寫檢查記錄，包括檢查時間、檢查人員、檢查內(nèi)容、檢查結果等。說明：本附件用于記錄監(jiān)管執(zhí)法過程。5.附件五：處罰決定書要求：乙方對甲方作出處罰決定時，需出具處罰決定書，明確處罰原因、處罰措施和執(zhí)行期限。說明：本附件用于明確甲方應承擔的處罰責任。6.附件六：整改報告要求：甲方在收到處罰決定書后，需提交整改報告，詳細說明整改措施和進展情況。說明：本附件用于評估甲方整改效果。7.附件七：第三方審計報告要求：乙方指定的第三方審計機構對甲方整改情況進行審計，出具審計報告。說明：本附件用于驗證甲方整改措施的有效性。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：甲方、乙方、第三方在發(fā)生爭議時，簽訂爭議解決協(xié)議，明確爭議解決方式和程序。說明：本附件用于規(guī)范爭議解決過程。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按時提交合規(guī)性自查報告；（2）甲方未按時提交整改報告；（3）甲方未按處罰決定書執(zhí)行處罰措施；（4）第三方未按時完成審計任務；（5）乙方未按時完成監(jiān)管執(zhí)法檢查；（6）任何一方未按合同約定履行保密義務。2.責任認定標準：（1）甲方未按時提交合規(guī)性自查報告，乙方有權要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)補交，逾期未補交的，乙方有權對甲方進行處罰；（2）甲方未按時提交整改報告，乙方有權要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)補交，逾期未補交的，乙方有權對甲方進行處罰；（3）甲方未按處罰決定書執(zhí)行處罰措施，乙方有權要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行，逾期未執(zhí)行的，乙方有權對甲方進行處罰；（4）第三方未按時完成審計任務，甲方有權要求乙方更換第三方，并要求乙方承擔更換成本；（6）任何一方未按合同約定履行保密義務，泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應承擔相應的法律責任。3.違約示例說明：（1）甲方未按時提交合規(guī)性自查報告，導致乙方無法及時了解甲方合規(guī)情況，乙方有權對甲方進行警告；（2）甲方未按處罰決定書執(zhí)行處罰措施，導致乙方監(jiān)管執(zhí)法工作受到影響，乙方有權對甲方進行罰款；（3）第三方未按時完成審計任務，導致甲方整改措施無法及時驗