勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 第6版 課件 第９章 人力資本投資

勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

（第6版）中國人民大學(xué)出版社·北京·主編楊河清人力資本投資第09章目錄人力資本概述01教育投資分析02培訓(xùn)的成本收益分析03勞動(dòng)力的流動(dòng)04一、人力資本理論的產(chǎn)生和發(fā)展著名的古典學(xué)派代表亞當(dāng)·斯密首先注意到人力資本問題，在其1776年出版的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中就專門對人力資本進(jìn)行了分析。他認(rèn)為：“學(xué)習(xí)一種才能，需受教育，需進(jìn)學(xué)校，需做學(xué)徒，所費(fèi)不少，這樣費(fèi)去的資本，好像已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對于他個(gè)人自然是財(cái)產(chǎn)的一部分，對于他所屬的社會(huì)，也是財(cái)產(chǎn)的一部分。工人增進(jìn)的熟練程度，可以和便利勞動(dòng)、節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具同樣看作是社會(huì)上的固定資本。學(xué)習(xí)的時(shí)候，固然要花一筆費(fèi)用，但這種費(fèi)用，可以得到償還，賺取利潤?！保ㄒ唬┤肆Y本的思想的產(chǎn)生約翰·穆勒在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出，“技能與知識都是對勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響的因素”。（一）人力資本的思想的產(chǎn)生馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中強(qiáng)調(diào)：“所有資本中最有價(jià)值的是對人本身的投資?！北窘苊鳌じ惶m克林在《窮人理查德的歷書》中也提出了人力投資的經(jīng)濟(jì)意義：“對知識的投資會(huì)獲得最高利息?！币弧⑷肆Y本理論的產(chǎn)生和發(fā)展一、人力資本理論的產(chǎn)生和發(fā)展1.舒爾茨的人力資本理論（2）在人的素質(zhì)既定以后，人力資本可以表現(xiàn)為從事工作的總?cè)藬?shù)以及勞動(dòng)市場上的總的工作時(shí)間。（3）從人力投資的角度來看，人力資本可以理解為人力的投資而形成的資本，從貨幣形態(tài)看，它表現(xiàn)為提高人力的各項(xiàng)開支，主要是學(xué)校教育、在職教育和保健支出以及勞動(dòng)力遷移支出等。（4）既然人力是一種資本，那么無論是個(gè)人還是社會(huì)對其投資都會(huì)有收益，從這個(gè)意義上講，人力資本是勞動(dòng)者時(shí)間價(jià)值——收入提高的最主要的源泉。（二）當(dāng)代西方人力資本理論（1）人力資本是體現(xiàn)在人身上的，表現(xiàn)為人的知識、技能、資歷、經(jīng)驗(yàn)和熟練程度等，即表現(xiàn)為人的能力和素質(zhì)”。一、人力資本理論的產(chǎn)生和發(fā)展（三）目標(biāo)管理理論的理論基礎(chǔ)2.貝克爾的人力資本思想和理論（二）當(dāng)代西方人力資本理論（1）對正規(guī)學(xué)校教育和在職培訓(xùn)在人力資本形成中的地位及作用、教育和培訓(xùn)投資的收入效應(yīng)和收益率計(jì)量以及人們在這方面的決策行為進(jìn)行了深入的理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)分析。貝克爾把人力資本觀點(diǎn)發(fā)展為以人力資本收入函數(shù)確定勞動(dòng)收入分配關(guān)系的一般理論。（2）對家庭在人力資本形成中的地位和作用以及家庭人力資本投資問題進(jìn)行了經(jīng)典的理論實(shí)證和應(yīng)用研究。（3）用人力資本理論解釋其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。一、人力資本理論的產(chǎn)生和發(fā)展（三）人力資本理論的新發(fā)展20世紀(jì)80年代中期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默、盧卡斯和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯科特等開始掀起“新經(jīng)濟(jì)浪潮”，標(biāo)志著人力資本理論應(yīng)用于分析經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入了一個(gè)新階段。他們將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立變量引入經(jīng)濟(jì)增長模型，以此解釋國際經(jīng)濟(jì)增長中出現(xiàn)的新問題。20世紀(jì)80年代以后，關(guān)于人力資本理論的研究進(jìn)入第二個(gè)高潮期，擴(kuò)展到更深的領(lǐng)域，例如，人力資本與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究、人力資本投資收益的研究、人力資本與個(gè)人收入分配研究以及人力資本產(chǎn)權(quán)問題研究等。二、人力資本的含義及其特點(diǎn)人力資本是一種與物質(zhì)資本相對應(yīng)的資本形式，它表現(xiàn)為能為任何個(gè)人帶來永久性經(jīng)濟(jì)收入的能力和知識等。從價(jià)值的角度看，任何個(gè)人對自身進(jìn)行的知識、技能、智力和健康的投入，如果能夠給投入者帶來超過投入價(jià)值的價(jià)值，并由其占有和支配這部分價(jià)值而產(chǎn)生更大的投入積極性，那么這種投入所形成的價(jià)值便是人力資本。0102（一）人力資本的含義二、人力資本的含義及其特點(diǎn)（2）人力資本的所有權(quán)不具備轉(zhuǎn)讓或繼承的屬性。由于人力資本與其所有者具有不可分性，所以由所有者的知識、技術(shù)、健康等表現(xiàn)出來的生產(chǎn)能力永遠(yuǎn)寄寓在所有者身上，會(huì)在不斷投資的基礎(chǔ)上得到積累，無法轉(zhuǎn)讓和讓他人繼承。（1）人力資本是寄寓在勞動(dòng)者身上的一種生產(chǎn)能力。人力資本通常是以勞動(dòng)者所具有的知識、技能、資歷和工作經(jīng)驗(yàn)與熟練程度表現(xiàn)出來的，即表現(xiàn)為勞動(dòng)者的生產(chǎn)能力。（二）人力資本的特點(diǎn)三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)勞動(dòng)力流動(dòng)健康保健0304職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)各級正規(guī)教育0102（一）人力資本投資的主要形式三、人力資本投資的主要形式及特點(diǎn)2.投資收益取得的遲效性與長期性3.投資收益的多方面性1.投資收益的廣泛性（二）人力資本投資的特點(diǎn)目錄人力資本概述01教育投資分析02培訓(xùn)的成本收益分析03勞動(dòng)力的流動(dòng)04一、教育投資的成本與收益直接成本又稱現(xiàn)時(shí)成本，它包括學(xué)雜費(fèi)、書本費(fèi)和其他的一些費(fèi)用，但不應(yīng)包括全部的住宿和伙食等費(fèi)用，因?yàn)榧词共簧洗髮W(xué)或不在學(xué)校登記注冊也會(huì)發(fā)生這些費(fèi)用，但直接成本中應(yīng)當(dāng)包括那些高出不上大學(xué)的生活費(fèi)用。（一）成本間接成本又稱機(jī)會(huì)成本，是指高中畢業(yè)就參加工作所獲得的、大學(xué)生如果不上大學(xué)而直接參加工作也同樣能夠獲得的收入。教育投資的收益是一種未來的收益。在微觀上，表現(xiàn)為家庭或個(gè)人的貨幣收入增加、福利狀況和工作條件的改善、生活質(zhì)量的提高。還有一些非貨幣性收益，比如社會(huì)地位或聲譽(yù)的提高、擁有較大的職業(yè)機(jī)動(dòng)性以及精神生活更加充實(shí)等，同樣很難準(zhǔn)確地計(jì)量。（二）收益一、教育投資的成本與收益二、教育投資分析模型我們假設(shè)勞動(dòng)者工作至60歲退休，并且暫不考慮60歲以后的各種福利待遇情況。教育投資分析模型可以用圖表示。（一）教育投資分析收入流曲線二、教育投資分析模型（二）教育投資凈現(xiàn)值現(xiàn)值是指未來一定量的價(jià)值相當(dāng)于現(xiàn)在多少價(jià)值。它所隱含的基本經(jīng)濟(jì)含義是：在確定的情況下，一定量的貨幣資產(chǎn)和金融資產(chǎn)的價(jià)值等于該資產(chǎn)所產(chǎn)生的收入流量的現(xiàn)值的價(jià)值總和，即未來獲得的任何貨幣數(shù)量都小于目前時(shí)期的同等貨幣數(shù)量。找出未來獲得的貨幣的價(jià)值的現(xiàn)值叫做折現(xiàn)，其方法為：

PV=E·（1+i）-t式中，PV為現(xiàn)值；E為t年的未來收益；i為給定的年利率。二、教育投資分析模型第一，獲得收益的期限越長，其現(xiàn)值就越小。這是由于因子（1+i）-t隨t的增加而減小。第二，使用的年利率i越大，未來收益流量的現(xiàn)值就越小。因此必須正確地選擇年利率。折現(xiàn)的計(jì)算公式揭示了現(xiàn)值的兩個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)特征：（二）教育投資凈現(xiàn)值二、教育投資分析模型

二、教育投資分析模型代入式中，可以得到投資凈現(xiàn)值（NPV）。（二）教育投資凈現(xiàn)值如果NPV>0，那么，教育投資在經(jīng)濟(jì)上是合理可行的；如果NPV=0，那么，接受大學(xué)教育并不十分必要；如果NPV<0，那么，接受大學(xué)教育是不經(jīng)濟(jì)的，應(yīng)該立即就業(yè)。二、教育投資分析模型（1）其他條件相同，投資后的收入增量越多（即收益時(shí)間越長），那么一項(xiàng)教育投資的凈現(xiàn)值就越可能為正，即投資越具有經(jīng)濟(jì)合理性。（2）其他條件相同，接受教育投資的成本越低，就會(huì)有越多的人愿意接受教育。（3）其他條件相同，一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生與高中畢業(yè)生之間的收入差距越大，愿意投資于大學(xué)教育的人就會(huì)越多。（三）個(gè)人教育投資分析結(jié)論三、教育投資的均衡當(dāng)教育投資的邊際收益高于市場利率水平時(shí)，追加投資即延長受教育年限是有利可圖的；反之，就應(yīng)當(dāng)減少教育資本投資額即縮短教育年限。（一）教育投資需求曲線三、教育投資的均衡假設(shè)利率水平是i1，可獲得的貸款數(shù)額為（I2-I1）。當(dāng)這筆貸款費(fèi)用被耗盡之后，要想再提高受教育程度，學(xué)生就得申請額外貸款，其貸款數(shù)額分別增至（I3-I2）、（I4-I3），由于貸款數(shù)額增加，其利率或者說實(shí)際成本也相應(yīng)地上升，分別上升到i2和i3。但是，通常情況是當(dāng)貸款數(shù)額達(dá)到某一水平后，由于利率過高，許多受教育者將無法得到貸款，于是，教育投資供給曲線便可能成為一條垂線，其供給彈性等于零。（二）教育投資供給曲線三、教育投資的均衡教育投資需求曲線D與供給曲線S相交于點(diǎn)A，在這一點(diǎn)上教育投資的邊際收益與邊際成本相等，點(diǎn)A對應(yīng)于橫軸上的I2，I2便是在這一供求對比狀態(tài)下理想的或均衡的教育投資水平。（三）教育投資的均衡目錄人力資本概述01教育投資分析02培訓(xùn)的成本收益分析03勞動(dòng)力的流動(dòng)04實(shí)施培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本。受訓(xùn)者所需的直接貨幣成本以及培訓(xùn)活動(dòng)所需的物質(zhì)條件的成本。利用機(jī)器或有經(jīng)驗(yàn)的員工從事培訓(xùn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本。010203（一）成本一、培訓(xùn)的成本與收益一、培訓(xùn)的成本與收益（二）收益（1）對企業(yè)而言，企業(yè)員工勞動(dòng)績效和勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提高，進(jìn)而使企業(yè)能夠獲得更多的利潤，在競爭中處于更加有利的地位。（2）對受訓(xùn)者而言，最明顯的收益就是可以增加其勞動(dòng)收入和有關(guān)的福利待遇，提高選擇職業(yè)的能力。二、兩種在職培訓(xùn)的成本收益分析（一）一般培訓(xùn)的成本收益分析所謂一般培訓(xùn)，是指員工通過培訓(xùn)獲得的業(yè)務(wù)技術(shù)知識、技能，對其所屬企業(yè)以外的組織同樣具有適用性，即受一般培訓(xùn)的員工可以借此去其他企業(yè)謀職，并獲得一個(gè)與其當(dāng)前技能相稱的較高的工資率。二、兩種在職培訓(xùn)的成本收益分析（二）特殊培訓(xùn)的成本收益分析所謂特殊培訓(xùn)，是指員工通過培訓(xùn)獲得的業(yè)務(wù)技術(shù)知識、技能，只對培訓(xùn)的企業(yè)具有適用性，或者能使提供培訓(xùn)的企業(yè)的生產(chǎn)率比其他企業(yè)提高得更多。這類培訓(xùn)的價(jià)值只對提供培訓(xùn)的企業(yè)有益。目錄人力資本概述01教育投資分析02培訓(xùn)的成本收益分析03勞動(dòng)力的流動(dòng)04一、勞動(dòng)力流動(dòng)的類型（一）工作崗位之間的流動(dòng)（三）地域之間的流動(dòng)（二）職業(yè)之間的流動(dòng)（四）地域和職業(yè)之間同時(shí)發(fā)生的流動(dòng)二、勞動(dòng)力流動(dòng)的條件勞動(dòng)力流動(dòng)的基本假設(shè)是：（1）勞動(dòng)力的流動(dòng)是勞動(dòng)力為了實(shí)現(xiàn)自己的利益而自愿遷移的行為。（2）勞動(dòng)力市場上，勞動(dòng)力有流動(dòng)的自由選擇性。所謂勞動(dòng)力流動(dòng)，是指勞動(dòng)者由于勞動(dòng)力市場條件的差別，在地區(qū)之間、行業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間、職業(yè)之間和崗位之間的自愿選擇和遷移。它是勞動(dòng)力商品化的結(jié)果，是勞動(dòng)力追求價(jià)值最大化的直接表現(xiàn)。（一）勞動(dòng)力流動(dòng)的基本假設(shè)二、勞動(dòng)力流動(dòng)的條件不同地區(qū)和工作之間存在經(jīng)濟(jì)福利方面的差異0201勞動(dòng)力的個(gè)人所有權(quán)社會(huì)分工所造成的勞動(dòng)技巧和工作能力0403社會(huì)對勞動(dòng)者就業(yè)給予充分的自主權(quán)（二）勞動(dòng)力流動(dòng)的條件三、勞動(dòng)力流動(dòng)的成本收益分析勞動(dòng)力流動(dòng)所涉及的主要成本通常包括：（1）交通費(fèi)；（2）搬家費(fèi)；（3）在流動(dòng)過程中所放棄的收入；（4）離開家庭和朋友所帶來的心理損失；（5）資歷和養(yǎng)老金的損失。（一）成本勞動(dòng)力流動(dòng)后，重新找到的工作崗位給其帶來的預(yù)期收入。（二）收益三、勞動(dòng)力流動(dòng)的成本收益分析如果預(yù)期增加的收入現(xiàn)值超過成本的現(xiàn)值，勞動(dòng)力就會(huì)選擇流動(dòng)；反之，即使流動(dòng)目的地的潛在收入大于目前工作地的收入，人們也會(huì)認(rèn)為不值而不進(jìn)行流動(dòng)。我們可用這個(gè)公式加以表述：（三）成本收益分析

四、影響勞動(dòng)力流動(dòng)的因素1.年齡越大者收回投資的年限越短2.年齡較大的人往往擁有較多的人力資本3.年齡較大者流動(dòng)成本高于年輕人勞動(dòng)力流動(dòng)和成本會(huì)隨家庭規(guī)模的擴(kuò)大而成倍增加。（一）年齡（二）家庭四、影響勞動(dòng)力流動(dòng)的因素（三）教育是同一年齡群體內(nèi)部影響流動(dòng)性大小的重要因素。教育（四）（1）距離越遠(yuǎn)，可能流動(dòng)的勞動(dòng)力獲得工作機(jī)會(huì)的信息越有限。（2）流動(dòng)的實(shí)際距離越遠(yuǎn)，流動(dòng)費(fèi)用及流動(dòng)后探望親友和家屬的交通費(fèi)、流動(dòng)的心理成本都會(huì)越高。流動(dòng)的距離四、影響勞動(dòng)力流動(dòng)的因素（五）失業(yè)率有些企業(yè)要有職業(yè)許可證才能開業(yè)，而許可程序由地方政府及有關(guān)專門機(jī)構(gòu)控制，這也對這些職業(yè)的勞動(dòng)力在地區(qū)之間和職業(yè)之間的流動(dòng)形成了限制。（六）職業(yè)許可制度（1）有失業(yè)者的家庭比其他家庭更有可能流動(dòng)。（2）原來地區(qū)的失業(yè)率與勞動(dòng)力流出成正相關(guān)關(guān)系。四、影響勞動(dòng)力流動(dòng)的因素（1）高個(gè)人所得稅將阻礙勞動(dòng)力的流動(dòng)；（2）政府花費(fèi)在服務(wù)上的人均費(fèi)用狀況將影響流動(dòng)；（3）政府吸引新行業(yè)的政策會(huì)導(dǎo)致某特定地區(qū)勞動(dòng)力的較多流入。（七）國家和地方政策流入地的語言、政治壓迫和戰(zhàn)爭常常是導(dǎo)致國家