恒生電子估值系統(tǒng)用戶手冊

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恒生電子股份有限公司

HLNDSLNHUNDSUNTECHNOLOGIESINC.

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資產(chǎn)估值與會計核算系統(tǒng)

用戶手冊

(FD20140509)

基金與機構(gòu)理財事業(yè)部

2014年07月

目錄

第I局部系統(tǒng)入門..........................................................2

第一章系統(tǒng)簡介.......................................................2

第二章系統(tǒng)界面介紹...................................................3

第一節(jié)登陸系統(tǒng)................................................3

笫二節(jié)系統(tǒng)窗口................................................3

第三章系統(tǒng)流程.......................................................7

第一節(jié)整體流程................................................7

-1-1

第H局部系統(tǒng)功能介紹......................................................10

第四章根底設(shè)置...........................................................10

第一節(jié)證券信息設(shè)置...........................................10

第二節(jié)交易費率設(shè)置..........................................22

第三節(jié)兩費及預提攤銷設(shè)置....................................27

第四節(jié)銀行存款計息設(shè)置......................................32

第六節(jié)日常資金收付設(shè)置......................................43

第七節(jié)席位設(shè)置...............................................45

第八節(jié)股東設(shè)置...............................................46

第九節(jié)特殊估值品種設(shè)置......................................49

第十節(jié)不估值科目設(shè)置........................................50

第d"一節(jié)銀行頭寸表科目設(shè)置..................................51

第十二節(jié)TA銷售商設(shè)置.......................................51

第十三節(jié)銷售商科目設(shè)置......................................52

第十四節(jié)券商科目設(shè)置........................................52

第十五節(jié)托管賬戶設(shè)置........................................53

第十六節(jié)存款銀行科目設(shè)置....................................54

第十七節(jié)清算款分類統(tǒng)計設(shè)置..................................54

第十八節(jié)清算款結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置......................................55

第十九節(jié)損益結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置........................................57

第二十一節(jié)TA結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)置......................................58

第二十二節(jié)TA申購款計息設(shè)置.................................59

第二十三節(jié)交易日設(shè)置........................................6()

第二十四節(jié)基準H設(shè)置........................................60

第二十五節(jié)凈值數(shù)據(jù)導出路徑設(shè)置..............................61

第五章數(shù)據(jù)維護..........................................................62

第一節(jié)匯率設(shè)置...............................................62

第二節(jié)估fi*［價維護.............................................62

第三節(jié)指數(shù)行情維護..........................................63

第四節(jié)權(quán)益公告維護..........................................64

第五節(jié)債券代碼對照..........................................71

第八1丁鎖定期H5t票維護...................73

第七節(jié)貨幣基金收益支付設(shè)置..................................74

第八節(jié)系統(tǒng)數(shù)設(shè)^76

第十節(jié)接收路徑設(shè)置..........................................81

第H—節(jié)TA分紅公告..........................................85

笫十二節(jié)基金開放口維護......................................86

第十三節(jié)人民銀行基準利率設(shè)置................................87

第十四節(jié)同業(yè)拆放利率維護....................................87

第六章U常業(yè)務(wù)處理......................................................88

第一節(jié)公共數(shù)據(jù)處理..........................................88

第二節(jié)日終清算...............................................89

第三節(jié)生成憑證...............................................94

第四節(jié)做賬進度查詢..........................................97

第七章電子對賬..........................................................98

第八章宜聯(lián)對賬..........................................................103

第二節(jié)電子傳送..............................................103

第三節(jié)實時對賬查詢..........................................104

第四節(jié)對賬消息管理..........................................104

第五節(jié)綜合電子協(xié)議設(shè)置.....................................105

第九章系統(tǒng)通用業(yè)務(wù)功能..................................................106

第一節(jié)系統(tǒng)設(shè)置當前記賬日期設(shè)置.............................106

第HI局部業(yè)務(wù)操作.........................................................108

第九章股票業(yè)務(wù)..........................................................108

第一節(jié)股票交易..............................................108

第二節(jié)新股業(yè)務(wù)..............................................111

第三節(jié)配股業(yè)務(wù)..............................................118

第四節(jié)增發(fā)業(yè)務(wù)..............................................120

第五節(jié)分紅業(yè)務(wù)..............................................122

第十章債券業(yè)務(wù)..........................................................125

第一節(jié)債券交易..............................................125

第二節(jié)債券分銷..............................................127

第三節(jié)債券轉(zhuǎn)托管............................................129

第四節(jié)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股............................................129

第六節(jié)新債業(yè)務(wù)..............................................131

'lie133

第九節(jié)兌付業(yè)務(wù)..............................................137

第十一?章回購業(yè)務(wù)........................................................138

第卜二章基金業(yè)務(wù)........................................................142

第一節(jié)基金交易..............................................142

第二節(jié)基金認購..............................................143

第四節(jié)桌面設(shè)置..............................................203

第五節(jié)用戶及角色管理.......................................204

第六節(jié)權(quán)限配置..............................................206

第十八章日志管理.......................................................209

第十九章數(shù)據(jù)庫備份.....................................................209

第二十章客戶端自動更新.................................................210

歡送使用恒生資產(chǎn)估值與會計核算系統(tǒng)

歡送使用恒生資產(chǎn)估值與會計核兌系統(tǒng)，恒生電子股份的基金、證券、保險、銀行、

信托行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值系統(tǒng)解決方案。

本說明書的預期讀者包括：使用本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)操作人員、技術(shù)管理人員、執(zhí)行軟件偵

最保證方案的專門人員。本手冊假設(shè)您在本手冊涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較好的工作經(jīng)驗和知

識，并假設(shè)您對估值產(chǎn)品根底知識有整體的了解。如果您沒有使用過本系統(tǒng)，我們建議您

接受一次或者更多的本系統(tǒng)的培訓課程（請與恒生公司聯(lián)系，獲得更多培訓信息）。

注：本手冊為恒生資產(chǎn)估值與會計核算系統(tǒng)通用功能使用手冊，但不作為工程實施的

驗收標準。

約定說明

按鈕約定：

心

項覽預覽當前窗n的數(shù)據(jù)打印輸出：

昌

打印打印當前窗口的數(shù)據(jù)：

珊建增加數(shù)據(jù)（一般為當前窗口所顯示的數(shù)據(jù)形式）;

總修改數(shù)據(jù)（一般為當前窗口中所選中的記錄）：

X

刪除刪除數(shù)據(jù)（一般為當前窗口中所選巾的記錄）；

放棄或G放棄放棄新建或修設(shè)的急:摳：

層刷新當前界面的數(shù)據(jù)顯示；

Q-

呆存或Q保存保存新建或修改的數(shù)據(jù)；

查詢彈出查沏條件窗口，供用戶輸入查詢條件；

斑

詳細查看當前記錄的詳細信息；

增加一條記錄:

?曬刪除一條記錄;

更一復核一條記錄:

取消世取消曳核一條記錄;

k-遹發(fā)一】確認當前操作：

—當一I放棄當前操作；

髭退出當前窗口；

義彈出選擇會計科目窗口,供用戶選擇會計科目:

文檔修訂記錄

口期版本修訂人修訂說明

2309-04-28V2.6周桂林修訂Hsfa-20090506版本操作手冊

2309-06-17V2.6周桂林修正基金申購確認、基金贖回確認操作說明

230991V2.6周桂林更新版本到hsfa20090730

2909-11-22V2.6方德更新版本到Hsfa-20091010

2309-12-10V2.6方儻更新版本到Hsfa-20091128

2310-3-28V2.6方第更新版本到Hsfa-20100305

2910-8-24V2.6周桂林更新版本到FD2O1OO714

2311-4-10V2.6黃兆浩更新版本到FD20U0125

2911-9-26V2.6黃兆浩更新版本到FD20U0831

2312-2-3V2.6黃兆浩更新版本到FD20U1231

2912-12-24V2.6張圮更新版本到FD20130430

2313-12-04V2.6李高輝更新版本到FD20130430

2314-7-3V2.6李高輝更新版本到FD20140509

第I部分系統(tǒng)入門

第一章系統(tǒng)簡介

資產(chǎn)估值會計核算系統(tǒng)是根據(jù)財政部/關(guān)規(guī)定,根據(jù)新會計準那么的要求,對投資的

運營情況進行會計核算的管理系統(tǒng)，

基于投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)財務(wù)化的特點，首先把投資業(yè)務(wù)的相關(guān)數(shù)據(jù)依照財政部的核算方法

的要求，標準到嚴謹?shù)墓嫼怂泱w系中來，然后透過財務(wù)的觀點分析、評估投資的運營情

況。

資產(chǎn)估值與會計核算系統(tǒng)，乘承多年實施投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)的實時經(jīng)驗，融合國際先進1T

技術(shù)，由經(jīng)驗豐富、技術(shù)精湛、業(yè)務(wù)精通的稔定團隊，嚴格按照IS09001工程管理標準開

發(fā)而成，木系統(tǒng)經(jīng)過了最嚴格的數(shù)據(jù)壓力測試的考驗，從而充分保證了系統(tǒng)運行的可共性、

程定性和可擴展性：產(chǎn)晶版本已由最初的VI.0開展到現(xiàn)在的V2.6.

系統(tǒng)架構(gòu):

基金/保險/券商/信托公司

投資產(chǎn)品分銷商

投資產(chǎn)制代微統(tǒng)登記過戶系統(tǒng)（=^銷系境

第二章系統(tǒng)界面介紹

第一節(jié)登陸系統(tǒng)

登錄界面的賬套類別的定義兩大類：業(yè)務(wù)賬套、統(tǒng)計賬套.業(yè)務(wù)賬套指的是實際

做賬的實體賬套.統(tǒng)計賬套是賬套的合集，用于統(tǒng)計多賬套數(shù)據(jù)匯總的報表（如：估

值表和科目余額表）。

業(yè)務(wù)賬套分運作中和已結(jié)束兩個小類,系統(tǒng)通過賬套結(jié)束日期來區(qū)分賬套的狀態(tài)

（運作中或已結(jié)束），賬套結(jié)束日期在賬套管理模塊維護。

對于已結(jié)束的賬套只允許查看，不能做賬。

第二節(jié)系統(tǒng)窗口

■看產(chǎn)品偷與合計楂口不統(tǒng)一住5U

基培設(shè)!！日常業(yè)多數(shù)磨整護日加置袋費靂震搐8狗我財名筲我附務(wù)鼎HJ腐由控系蛻笞裳1?1)怵*QJ)

主界面窗口上,除r“自定義”桌面外，系統(tǒng)增加r“待辦事項”以及“產(chǎn)品成立一“日

常操作”、“財務(wù)流程”三個業(yè)務(wù)處理導航流程，并支持其他流程的定制化參加。

行辦事項：

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存辦事項分頁展示當前代辦事項的列表，并支持通過賬套、事項類型、經(jīng)辦人或錄入人、

杼辦日期及事項內(nèi)容進行篩選。

事項類型為待辦事項和已辦事項，可以對待辦事項進行“處理”操作，處理過的事項自動

從待辦事項進入已辦事項，系統(tǒng)根據(jù)待辦日期及時間給予操作用戶提解。

新增待辦事項

.kI行辦事項_新增

維護待辦事項記錄

y確定|

X取消|

和辦事項可以由操作員新增需要提醒的待辦事項,可以指定所有賬套或其中某些賬套,設(shè)

區(qū)待辦日期、優(yōu)先級及預期工作址,指定經(jīng)辦人及提醒時間，提供代辦事項的描述信團,

產(chǎn)品成立:

產(chǎn)品成立流程可以根據(jù)成立流程索引按順序進行產(chǎn)品成立的處理，點擊每一步，可以藍開

要具體操作的內(nèi)容，依次處理每個節(jié)點對應(yīng)的信息維護即可完成賬套成立的.

其他流程操作與產(chǎn)品成立流程根本一致.

第三章系統(tǒng)流程

第一節(jié)整體流程

資產(chǎn)估值會計核算系統(tǒng)適應(yīng)?支基僉從成立到日常業(yè)務(wù)處理的全過程估值、賬務(wù)處

理”主要實現(xiàn)對資金交易的清算、做賬功能，集成交易所、投資交易及后臺管理系統(tǒng)的接

口文件，進行清算，由清兌結(jié)果自動生成財務(wù)憑證，最后牛.成各種報表完成最后資產(chǎn)的估

值。

第二節(jié)主要操作步驟

維承賬套系統(tǒng)賦權(quán)

新建賬套

產(chǎn)品成立用戶管理

期初數(shù)據(jù)錄入

成立產(chǎn)品

股票業(yè)務(wù)

根底設(shè)置

債券業(yè)務(wù)<

證券信息設(shè)置然率設(shè)置

權(quán)證業(yè)務(wù)

席位沒胃股東設(shè)置

基金業(yè)務(wù)

交易R設(shè)置接收路徑設(shè)置

估值業(yè)務(wù)計息沒胃結(jié)轉(zhuǎn)設(shè)罟

交易所數(shù)據(jù)日常操作V

日終清算

銀行間數(shù)據(jù)1

TA數(shù)據(jù)生成憑證乎JL憑證

估值表

財務(wù)類報表

管理類報表

主要操作步驟:

應(yīng)用階段操作步驟對應(yīng)系統(tǒng)模塊

賬套啟用?新建賬套（繼承賬套）財務(wù)管理一賬套管理

?系統(tǒng)賦權(quán)限系統(tǒng)管理

O新建用戶系統(tǒng)管理一用戶及角色管理

O新建角色系統(tǒng)管理一用戶及角色管理

?權(quán)限授權(quán)系統(tǒng)管理一權(quán)限配置

?初始余額錄入賬務(wù)管理一期初余額錄入

?根底設(shè)阻根底設(shè)置

?系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置數(shù)據(jù)維護一系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置

?系統(tǒng)平安設(shè)置數(shù)據(jù)維護一系統(tǒng)平安設(shè)置

O根底業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)設(shè)宣根底設(shè)鼠

?接口數(shù)據(jù)接收數(shù)據(jù)維護一接口路徑設(shè)置

日常業(yè)務(wù)處理?場內(nèi)交易數(shù)據(jù)日常業(yè)務(wù)處理一日終清算

?場外交易數(shù)據(jù)日常業(yè)務(wù)處理一日終清算

日常業(yè)務(wù)處理一債券業(yè)務(wù)

日常業(yè)務(wù)處理一回購業(yè)務(wù)

日常業(yè)務(wù)處理一基金業(yè)務(wù)

日常業(yè)務(wù)處理一存款業(yè)務(wù)

?申購贖1可日常業(yè)務(wù)處理-TA業(yè)務(wù)

?日終清算日常業(yè)務(wù)處理一日終清兌

?生成憑證日常業(yè)務(wù)處理一生成憑證

?其他手工憑證業(yè)務(wù)賬務(wù)管理一填制手工憑證

?托管行對賬日常業(yè)務(wù)一電子對賬

?口常報表生成報表管理子系統(tǒng)

?導出凈值（給TA）日常報表一凈值數(shù)據(jù)3出

?導出估值表（給032、資管）日常報表一估值表

?自定義查詢U常報表一自定義查詢

第n部分系統(tǒng)功能介紹

第四章根底設(shè)置

第一節(jié)證券信息設(shè)置

證券信息維護功能是證券所有根本面信息的錄入界面。系統(tǒng)能根據(jù)交易所數(shù)據(jù)把信息

注入到本界面,但需要會計人員去核對.對不能注入的數(shù)據(jù)可手工維護.系統(tǒng)提供手工維

護的功能

證券信息維護將證券分為根底證券、期貨、期權(quán)、貴金屬、理財產(chǎn)品五大類，其中根

底證券包含股票、債券、網(wǎng)購、基金、權(quán)證，期貨包含股指期貨、商品期貨、國債期貨、

外匯期貨,期權(quán)包含股集期權(quán)、指數(shù)期權(quán).貴金屬包含現(xiàn)況宣盤、挺期交易.理財產(chǎn)品包

含各類理財產(chǎn)品，根據(jù)各類證券信息屬性的不同.分類別維護.該模塊實現(xiàn)了新建、修改

和刪除的證券信息設(shè)置的功能。

根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)那么，本系統(tǒng)支持對各類證券是否更核，在【數(shù)據(jù)維護】?【系統(tǒng)參

數(shù)設(shè)置】-【0_公共】設(shè)置窗體中的“笑核設(shè)置”中設(shè)定0

注意：對于需要更核的證券信息，其復核人員和維護人員不能是同一個操作用戶。

界面分為三塊內(nèi)容，左惻是證券類別樹結(jié)構(gòu)，需先選擇對應(yīng)類別，再做維護。

右側(cè)上部為正式的證券信息，系統(tǒng)處理就是依據(jù)正式證券信息中的數(shù)據(jù)。如果某一條

數(shù)據(jù)前有*號標記，那么表示該數(shù)據(jù)有維護記錄在未復核信息中.

右曲卜.部為需要更核的證券信息，也是未生效的，包括已有證券修改了局部內(nèi)容的數(shù)

胡，也有正式證券數(shù)據(jù)中沒有后來新建的。如果只是對iE式數(shù)據(jù)做修改，系統(tǒng)用粗體紅色

黃底字段突出顯示修改的字段，以便且核人比對》

如果證券信息不需要如核，那么記錄直接進入上面的正式信息記錄中：如果需要復核，

那么新建信息進入下面的未發(fā)核記錄中，月自己不允許比核。復核人員登錄后，選擇該記

錄，點擊更核通過按鈕，證券信息生效，點擊復核拒絕按鈕，那么去除新建的未復核記錄。

1、股票信息維護

路徑：【根底設(shè)置】今【證券信息設(shè)置】,選擇左側(cè)的【根底證券】-【股票】類別,點

擊“新建”，維護相關(guān)證券信息，點擊發(fā)核按鈕，證券信息生效，如下列圖：

交易市場：（必填項）股票所在的交易市場,如：上海證券交易所、深圳證券交易所、國內(nèi)

銀行間，如果為QDII基金還有“香港交易所”、“紐約證券交易所”等國外巾場

選擇項：

證券代碼：（必填項）估值系統(tǒng)內(nèi)部進行記賬、管理的代碼，會計科目根據(jù)此代碼自動產(chǎn)生

科目，系統(tǒng)在進行“證券信息處理”時，會自動增加新的股票信息；

證券名稱：（必填項）估值系統(tǒng)內(nèi)部管理的證券名稱，會計科目名稱根據(jù)此證券名稱生成：

股票類別：區(qū)分深圳市場的主板和創(chuàng)業(yè)板股票，上海市場該字段不可編輯，默認都是主板。

結(jié)算幣種:（必填項）股票進行核算的幣種，人民幣“CNY”，美元“USD”等等；

市場代碼：（必填項）股票在市場中進行交易的代碼，系統(tǒng)每日清算的時候根據(jù)此代碼識別

交易數(shù)據(jù)和股易行情:

所屬行業(yè)：股票所屬的行業(yè)分類，此選項影響保監(jiān)會資金運用統(tǒng)計和“基金運作報表”、

“月報”、“季報”、“年報”“行業(yè)板塊投資組合報表”的股票投資行業(yè)分布恃況

的統(tǒng)口結(jié)果，需要維護準確，沒仃維護行業(yè)信?息的股票行業(yè)板塊報表不r筑ii：

注意：該信息可以通過讀取資訊股票信息或者保監(jiān)會行業(yè)分類文件來更新.

所屬板塊：對于長期停牌股票，如果用指數(shù)法計算其估值價，那么需要維護其所屬板塊。

每股面值：用于計穿股票交易時成交金額及相關(guān)費用,一般股票面值為i,但也有為其他

面值的,如:紫金礦業(yè)每股面值為0.1元:

存托憑證：QDU基金使用，非本國公司在本國上市的股票為存托憑證：

2、債券信息維護

路徑：【根底設(shè)置】今【證券信息設(shè)翼】.選擇左惻的【根底證券】-【債券】類別,點

擊''新建”,維護相關(guān)證券信息，點擊復核按鈕，證券信息生效,如下列圖:

借券信息一新建

2債券信息一新建

三］維護債券基本面信息

*市場代碼|038006*證券名麻|03三帙情

交易市場|國內(nèi)銀行間ZJ憤券克別|公司債一

*證券代碼|038006*投資代碼|038006

行面值1100?發(fā)行價格1100

“起息日期|2003-8-1?到期日期|1933-8-1W

交易而種|人民而結(jié)苴m種1人民幣

凈價全價際價但“結(jié)篁機構(gòu)1中債日

計息方式俳贓現(xiàn)固息俵券F“付息方式1按年付息

*利息計算方法|按實際天數(shù)付息二票面利率/本付息周期所在計6年度的實際天d

到期付息方式|按付息.頻率付息F?計息天數(shù)10

*稅前百元利率1486利息稅率102

還本方式|到期還本F分期還本進人分期還本設(shè)置

含權(quán)標志|不含權(quán)含權(quán)日期IBZ]

擔保標志|有擔保色存托憑證彳zJ

硒數(shù)量10

，確定X取消

市場代碼：（必填項）債券在市場中進行交易的代碼，系統(tǒng)每日清算的時候根據(jù)此代碼識別

交易數(shù)據(jù)和債券行情：

證券代碼：（必填項）估值系統(tǒng)內(nèi)部進行記賬、管理的代碼，會計科目根據(jù)此代碼自動立生

科目，系統(tǒng)在進行“證券信息處理”時，會自動增加新的股票信息；當市場代

碼不大于六位時，為市場代碼。當市場代碼大于六位時，根據(jù)縮位規(guī)那么自動

生?成相應(yīng)的證券代碼。

伺券類別：（必填項）債券所屬類別，債券類別有“國債”、“公司債”、“資產(chǎn)支持證券”、

“金融債”、“企業(yè)債”、“可轉(zhuǎn)債”、“央票”、“次級債”、“政策性金融債”、“別

離債’’等

（I）系統(tǒng)根據(jù)債券類別自動把債券的科目進行分類，如；債券?12601108國電債，如果把

此債券設(shè)為“企債”，在進行“債券買賣”、“估值增值，“利息計算”業(yè)務(wù)時,

會記入到企債類的科目中，假設(shè)設(shè)為“別離債”會記入到“別離債”類科目中：

（2）在進行債券買賣時，系統(tǒng)根據(jù)債券類型的收費標準進行計算：

每張面值：（必填項）債券發(fā)行時確定的面值，債券為“貼現(xiàn)債”時必堪：

發(fā)行價格：債券發(fā)行價格,債券為“貼現(xiàn)傣”時必填；

起息日期：（必填項）債券計息開始日期：

到期日期：（必填項）債券到期日期,注意是計息結(jié)束日的下一天:

交易幣種：證券交易使用的幣種.國內(nèi)價券均為人民幣（CNY）,境外債券根據(jù)證券交易使

用的實際幣種來選擇設(shè)置。

結(jié)算幣種：QDII專用，默認與交易幣種?致，用于結(jié)弊幣種與交易幣種不一致的情況，例

如境外合成人民幣債券。

轉(zhuǎn)股開始H：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期開始日期,當證券類別為可轉(zhuǎn)債時，轉(zhuǎn)股期開始結(jié)束H期才可

相輯,定義了可粘債轉(zhuǎn)取期I」姒后，可在白定義報表中列示忖股期的持倉

轉(zhuǎn)股結(jié)束日：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期結(jié)束日期：

擔保標志：針對證券公司凈資本計算表，針對企業(yè)債（含公司債）有無擔保,已確定凈資產(chǎn)

計算時的扣減比例.下拉列表選擇：無擔保，有擔保（默認位）。

計息方式:（必填項）可選擇“非貼現(xiàn)債固息債”、“貼現(xiàn)債券”和“非貼現(xiàn)浮息饋”，“非

貼現(xiàn)浮息債”需要維護各付息期間利率：

付息方式：（必填項）支付利息的頻率，可選擇“到期付息”、“按年付息”、“半年付息”、

“按季付息”、“按月付息”；

利息計籟方法：（必康頊）可詵擇“核實際天為付息”、“按平均侑付息”、“胺指定天數(shù)付息”.

箕中“按指定天數(shù)付息”需要指定其計息天數(shù)：

到期付息方式：（必填項）可選擇“按付息頻率”、“按實際天數(shù)付息”；

枚前百元利率：（必填項）每百元稅前利率,計算利息以此利率進行計第：

利息校,兌率：如果債券所得利息需要交稅，那么需要設(shè)黃債券的利息才兌稅率；

冷價/全價：目前只“深交所是“全價其他價券交易方式為“凈價”.銀行間債券除中

小企業(yè)私募債外其他統(tǒng)一維護為“凈價”交易，

結(jié)算機構(gòu)：國內(nèi)銀行間債券根據(jù)憤券所使用的結(jié)算機構(gòu)的不同進行選擇，紫認中債登,也

可選擇上清所。

這本方式：提供到期還本和分期還本兩種方式，分期還本將開啟分期還本設(shè)置。

介期還本：在還本方式為“分期還本”時可用，用于設(shè)巴該券各次還本日期、每份還本金

額和每份剩余本金。

含權(quán)標志：銀行間巾場上債券是否含發(fā)行人贖回權(quán)，影響銀行間債券估值價。

I、對銀行間市場上含發(fā)行人贖回權(quán)的固定利率國債、政策性金融偵、次級團和企業(yè)您，選

取中債估值文件凈價的低者作為估值價。

2、對銀行間市場卜.含投資人回包權(quán)的固定利率國債、政策性金融債、次級債和企業(yè)債，選

取中債估值文件凈價的高者作為估值價。

付息方式：分為到期付息、按年、半年、拉李和按月五種方式。

浮息債利息維護：當債券信息的計息方式為浮息價的時候,點擊稅前百元利率按鈕的時候.

彈出以下界面：如果啟用更核時，那么需要復核通過才生效。

3、回購信息雒護

路徑：【根底設(shè)置】f【證券信息設(shè)置】，選擇左側(cè)的【根底證券】-【回購】類別，點擊“新

經(jīng)“，維護相關(guān)讓券信息，點擊史核按鈕，讓喬信息生效,如卜列圖：

回購信息新建因

.L,|回物信息一新建

維護回購基本面信息

.確定|X股清|

年計總天數(shù)：上海為360：深圳以及銀行間為365。批注[H1]:

4、基金信息維護

路徑:【根底設(shè)置】今【證券信息設(shè)置】，選擇左側(cè)的【根底證券】?【基金】類別，點

擊“新建”,維護相關(guān)證券信息，點擊電核按鈕,證券信息生效.如下列圖:

基金信息一新建

滿j基金信用一款建

三）維護基金基本面信息

??證券代碼|500001

*證券名稱|基含金」

交易市場RE海3

結(jié)箕而種仄顫三］

“市場代碼|500001

基金類別|封閉式基金三］

投資類21I股票型三I

單利夏利麗三I

每份面值|r

發(fā)行日期11998-3-27Z］

到期日期EE

/一定|X-洎

基金類別：場內(nèi)交易的封閉式基金設(shè)為：封閉式基金：ETF基金的基金類別設(shè)為：ETF基

金，場外交易的基金設(shè)為：開放式基金；LOF基金的基金類別設(shè)為：LOF基金。

ETF類別：基金類別為ETF基金時顯示ETF類別,包含單市場、跨市場、跨境.

投資類型：如果是貨幣基金的話，需要設(shè)置為貨幣型.

單利史利：紫認不可編輯，當投資類型選為貨幣基金時方可編輯。影響貨幣基金萬分收益

的計算.

年返還比例：默認不顯示，當投資類型選為貨幣基金時顯示該設(shè)黃項，用于設(shè)置.貨幣法金

銷代效勞費返還比例。

5、權(quán)證信息維護

路徑：【根底設(shè)置】-＞【證券信息設(shè)置】，選擇左側(cè)的【根底證券】-【權(quán)證】類別，點

擊“新建”，維護相關(guān)證券信息，點擊復核按鈕，證券信息生效，如下列圖:

權(quán)證信息一新建

權(quán)證信息一新建

維護權(quán)證基本面信息

X證券代碼1580027“證券名稱|Kficwi

交易市場［±?三j證券類別恒3

結(jié)苴市種仄麻三］“市場代碼1580027

行權(quán)方式際3“行權(quán)代碼|580027

?行權(quán)價格I獲'*行權(quán)比例|iT

結(jié)箕方式快而G“標的證券|600839(

發(fā)行日期|2014~7-2Z到期日期|2014-7-2三

行權(quán)開始日|2014-7-2日行權(quán)結(jié)束日|2014-7-2

.確定|X取消

證券類別：認購、認沽、配售

行權(quán)方式：歐式、美式、百泉大式、其他

結(jié)算方式：實物、現(xiàn)金

6、股指期貨信息維護

路徑：【根底設(shè)置】T【證券信息設(shè)置】，選擇左側(cè)的【期貨】-【股指期貨】類別，點

擊“新建”，維護相關(guān)證券信息，點擊品核按鈕，證券信息生效.如下列圖：

合約乘數(shù)：合約的指數(shù)點乘上合約乘數(shù)的乘積為該合約的價值.

i股合約到期日期為：該月的第三個星期五。

7、商品期貨信息維護

路徑：【根底設(shè)置】今【證券信息設(shè)置】，選擇左惻的【期貨】-【商品期貨】類別,點

由“新建”，維護相關(guān)證券信息，點擊復核按鈕，證券信息生.效，如下列圖:

交易市場不同，關(guān)聯(lián)為該期貨市場所包含的期貨品種也不同.

8、理財產(chǎn)品信息維護

路徑：【根底設(shè)置】今【證券信息設(shè)置】選擇左側(cè)的【理財產(chǎn)品】類別，點擊“新建”.

維護相關(guān)證券信息，點擊及核按鈕,證券信息生效，如下列圖:

理財產(chǎn)品信息一新建區(qū)）

川理財產(chǎn)品信息一新建

雄護理財產(chǎn)品范本面信息

*證券代詔|rcoooi|“證券名施怔券理財1號

?市5代嗎|K0001?交易市身國內(nèi)帆行問

■投資代碼|DC0001“產(chǎn)品類別?證券理財產(chǎn)品

“收益類別1固定收砧類X每份面值

*發(fā)行日期|2O12-2-16zJ到期日期|2O13-2-16三］

“結(jié)篁幣種|人民幣zJ

X計息方式X付息效率I按年付息

*百元利率4.6好利息計篁方法[Actual/ActuaAFB（平均

*起息日期|2012-2-16ZJ首次付息日^.2013-2-16

X取消

交易市場：（必填項）理財產(chǎn)品所在的交易市場，系統(tǒng)自動加載為國內(nèi)銀行間:

證券代碼：（必填項）估值系統(tǒng)內(nèi)部進行記賬、管理的代碼，會計科目根據(jù)此代碼自動產(chǎn)生

科目，系統(tǒng)在進行“證券信息處理”時，公自動增加新的理財產(chǎn)品信息;

證券名稱：（必填項）估值系統(tǒng)內(nèi)部管理的證券名稱，會il科目名稱根據(jù)此證券名稱生成:

產(chǎn)品類別：（必填項）分證券理財產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、信托理財產(chǎn)品和保險理財產(chǎn)品。

結(jié)身幣種:（必填項）股票進行核算的幣種,人民幣“CNY”,美元“USD”等等:

市場代碼:（必填項）系統(tǒng)每日清算的時候根據(jù)此代碼識別交易數(shù)據(jù);

發(fā)仃U期:（必偵項J埋財產(chǎn)品的發(fā)行LI期:

起息日期:（必填項）理財產(chǎn)品計息開始日期;

到期日期:（必填項）理財產(chǎn)品到期U期.注意是計息結(jié)束日的下?天;

收益類別：（必填項）理財產(chǎn)品收益的類別：固定收益類、凈值類：不同收益類別系統(tǒng)艘現(xiàn)

的界面也不同：

計息方式:（必填項J“固息”,“浮息”需要維護各付息期間利率：

百元利率：（必填項）每百元利率，當收益類別為固定收益類，計算理財產(chǎn)品利息時用比利

率進行計算；

第二節(jié)交易費率設(shè)置

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包含交易珈費率設(shè)置,風險金設(shè)置.券商保金贊率設(shè)置'期貨交易費率設(shè)置四個局部的內(nèi)

容“左他是四個費用類別的樹目錄，選擇一個類別，在右邊的窗口中進行各項明細設(shè)苴。

巾場：選擇該項費率所在交易市場，如：上薛證券交易所、率圳證券交易所、國內(nèi)銀行間,

當左惻費用類別選擇期貨交易費率設(shè)置時，市場列表仃中國金融期貨交易所、上海期貨交

易所、大連期貨交易所和鄭州期貨交易所笫選擇。選擇不同的交易所，出現(xiàn)不同交易所業(yè)

務(wù)的費率設(shè)置。

“專用費用”：如果系統(tǒng)中建立有多個賬套，且某個賬套的設(shè)置和其他賬套不同，那么轉(zhuǎn)啟

用這個標