建筑企業(yè)三體系管理手冊

QB

XXXXXXXXXXX工程有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)

ZZZZ-QESMS-20**(A)

綜合管理手冊

20**-02-01發(fā)布20**-02-01實(shí)施

XXXXXXXXXXX工程有限公司發(fā)布

目錄

手冊修改頁................................................................................1

0.1前吉..................................................................................2

0.2頒布令..............................................................................3

0.3管理者代表任命書...................................................................4

0.4職業(yè)健康安全事務(wù)代表聘任書.......................................................4

0.5質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)布令......................................5

0.6公司簡介..............................................................................6

0.7公司組織機(jī)構(gòu)圖........................................................................6

1.目的、適用范圍.......................................................................8

1.1目的.............................................................................8

L2適用范圍..........................................................................8

2.引用標(biāo)準(zhǔn)..............................................................................8

3.術(shù)語和定義............................................................................8

4組織環(huán)境................................................................................9

4.1理解組織及其環(huán)境.................................................................9

4.2理解相關(guān)方的需求和期望..........................................................10

4.3質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍...........................................11

4.4管埋體系及其過程...........................................................II

5領(lǐng)導(dǎo)作用...............................................................................11

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾..................................................................12

5.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針....................................................13

5.2.1制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針........................................13

5.2.2溝通質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針........................................14

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限..........................................................14

6策劃....................................................................................19

6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施...........................................................19

6.1.2環(huán)境因素..................................................................21

6.1.3危險(xiǎn)源的控制..............................................................21

6.1.4合規(guī)義務(wù)..................................................................22

6.1.5策劃應(yīng)對質(zhì)量和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇...........................................22

6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃..........................................................23

6.2.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo).........................................23

6.2.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定......................23

6.2.3質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的檢查與修訂..............................24

6.3管理體系變更的策劃.............................................................24

7支持過程...............................................................................24

7.1資源............................................................................24

7.1總則.........................................................................24

7.1.2人員......................................................................25

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施..................................................................25

7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境..............................................................25

7.1.5監(jiān)視和測量資源............................................................26

7.1.6組織的知識...............................................................26

7.2人員、能力和意識................................................................27

7.3溝通（E信息交流，S溝通、參與和協(xié)商）..........................................28

7.4形成文件的信息..................................................................28

8運(yùn)行..................................................................................29

8.1運(yùn)行策劃和控制..................................................................29

8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求................................................................29

8.2.1顧客溝通.................................................................29

8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定............................................30

8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審...........................................30

8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改.....................................................31

8.3工程設(shè)計(jì)........................................................................31

8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制.................................................31

8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供（工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理）........................................34

8.5.1、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制....................................................34

8.5.2標(biāo)識和可追溯性...........................................................35

8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn).....................................................35

8.5.4防護(hù)......................................................................36

8.5.5交付后的活動............................................................36

8.5.6更改控制.................................................................36

8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行（施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收）........................................37

8.7不合格輸出的控制...............................................................37

8.8環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制...............................................37

8.9應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng).................................................................39

9績效評價(jià).............................................................................40

9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià).........................................................40

9.2內(nèi)部審核........................................................................42

10持續(xù)改進(jìn)............................................................................43

附錄A程序文件目錄...................................................................45

附錄B建設(shè)項(xiàng)目施工流程..............................................................46

附錄C質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理職能分配表....................................47

手冊修改頁

序號修改章節(jié)號修改原因修改方式修改人/時(shí)間

0.1前言

本手冊依據(jù)1509091:2015>IS014001:2015>GB/T28001-2011和

GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)編制，規(guī)定了本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理

體系，是公司開展質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作的綱領(lǐng)性文件和行動

準(zhǔn)則，為滿足顧客需求、實(shí)現(xiàn)環(huán)境和職業(yè)健康安全績效提升提供了實(shí)施基礎(chǔ)。

為認(rèn)證機(jī)構(gòu)、顧客及其他相關(guān)方評價(jià)公司管理體系提供了依據(jù)。

本手冊章節(jié)編排是以IS09001-2015標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)為主線，結(jié)合

IS014001-2015.GB/T28001-201KGB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)要求而建立，主要

內(nèi)容包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)，管理職責(zé)分工、管理體系

過程及相互作用識別確定等。本手冊適用于公司工程施工和服務(wù)全過程的管

理，各級領(lǐng)導(dǎo)和全體員工應(yīng)嚴(yán)格按《綜合管理手冊》及引用的程序、管理制

度等文件的規(guī)定執(zhí)行，確保公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效

運(yùn)行和管理方針的實(shí)現(xiàn)，不斷提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會效益。

綜合管理手冊每年由最高管理者組織評審一次，若最高管理者認(rèn)為有必

要時(shí)也可隨時(shí)組織評審，綜合管理手冊的管理執(zhí)行本公司《文件控制程序》

的規(guī)定。

0.2頒布令

公司辦公室組織相關(guān)部門編制的《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手

冊》，經(jīng)審核符合IS09001-2015《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T50430-2007

《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》、IS014001-2015《環(huán)境管理體系要求

及使用指南》和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》三體系一

個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求。

手冊中闡明了公司綜合管理方針，明確了管理職責(zé)和權(quán)限，并對質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系作了描述，是公司開展質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全管理工作的綱領(lǐng)性文件和行動準(zhǔn)則，為滿足顧客需求、規(guī)范環(huán)境行為和

員工職'此健康安全提供了實(shí)施基礎(chǔ)，現(xiàn)正式批準(zhǔn)發(fā)布，全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守

執(zhí)行。

0.3管理者代表任命書

今任命公司副總經(jīng)理坦叁為我公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管

理體系管理者代表，其職責(zé)是：

a）確保管理體系符合質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b）確保管理體系相互作用并產(chǎn)生期望的結(jié)果；

c）向最高管理者報(bào)告管理體系的績效和任何改進(jìn)的需求；

d）確保在整個(gè)組織內(nèi)梃高滿足顧客要求的意識等。

望公司各級人員服從協(xié)調(diào)，履行職能，以確保管理有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

總經(jīng)理：

20**年01月30日

0.4職業(yè)健康安全事務(wù)代表聘任書

為了進(jìn)一步加強(qiáng)員工職業(yè)健康安全方面的溝通與協(xié)調(diào)，反映員工在耿業(yè)

健康安全方面的意見和建議，維護(hù)員工應(yīng)有權(quán)益，根據(jù)公司職業(yè)健康安全管

理體系的耍求，經(jīng)公司員工推薦并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)決定，聘用馬靜為職

業(yè)健康安全事務(wù)代表。

職業(yè)健康安全事務(wù)代表在公司職業(yè)健康安全管理體系中代表員工履行

以下職責(zé)：

a）參與公司發(fā)展戰(zhàn)略和資源配置等重大問題的協(xié)商討論與審查，參與

職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制訂和評審；

b）參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化，在職業(yè)健康安全

事務(wù)上收集和反映員工的意見，享有代表權(quán)；

c）參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制措施；

d）參與職業(yè)健康安全管理方案和運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施及適用法律法規(guī)遵守

情況的監(jiān)督與檢查；

e）參與事故、事件和職業(yè)病的調(diào)查與處理。

總經(jīng)理：

20**年01月30日

0.5質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)布令

公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：

安全第一、保障健康質(zhì)量為本、規(guī)范施工

減少污染、節(jié)能降耗遵紀(jì)守法、持續(xù)改進(jìn)

理解為：

安全第一、保障健康：堅(jiān)持安全第一，預(yù)防為主的安全生產(chǎn)方針，保

障工作場所內(nèi)員工，臨時(shí)工作人員，合同方人員，訪問者和其他人員的健

康和安全。

八質(zhì)量為本、規(guī)范施工：為顧客提供滿意的產(chǎn)品是我們的目標(biāo)，也是企

業(yè)生存與發(fā)展的根本，嚴(yán)格按施工組織設(shè)計(jì)和規(guī)程規(guī)范施工是保證工程質(zhì)

量的重要手段。

減少污染、節(jié)能降耗：采取措施避免或減少污染，保護(hù)生態(tài)環(huán)境是我

們的社會責(zé)任，不斷改進(jìn)工藝，提高管理水平節(jié)約能源降低消耗，是提高

企業(yè)效益的需要，也是保護(hù)整個(gè)社會生存環(huán)境的需要。

遵紀(jì)守法、持續(xù)改進(jìn)：自覺遵守法律法規(guī)是公民的義務(wù)，也是企業(yè)的

義務(wù)，本公司自覺遵守，嚴(yán)格執(zhí)行國家及地方有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全及

環(huán)境保護(hù)等方面的法律法規(guī)及其他要求。通過運(yùn)行控制和按規(guī)定時(shí)間間隔

進(jìn)行內(nèi)部審核，管理評審等措施，對質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)：

1.工程一次性交驗(yàn)合格率：90%；

2.顧客滿意程度：90%；

3.合同履約率：100%。

4.固體廢棄物：分類收集回收率85機(jī)

5.環(huán)境污染事故控制為0；

6.降低水、電使用消耗；

7.噪聲達(dá)標(biāo)排放；

8.現(xiàn)場無可見揚(yáng)塵。

9.杜絕火災(zāi)隱患，火災(zāi)發(fā)生率0；

10.重大以上事故發(fā)生率0,輕傷事故發(fā)生率W1.5%。；

1L職業(yè)病和中暑（凍傷）發(fā)生率0；

12.交通主要責(zé)任事故率為0。

總經(jīng)理:

20**年01月30日

0.6公司簡介

0.7公司組織機(jī)構(gòu)圖

1.目的、適用范圍

1.1目的

本手冊依據(jù)IS09001：2015《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T50430-2007

《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》、IS。14001：2015《環(huán)境管理體系要

求及使用指南》和GB/T28001-2011idtOHSAS18001:2007《職業(yè)健康安

全管理體系要求》建立、實(shí)施并有效保持本公司的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安

全管理體系，用以證實(shí)本企業(yè)有能力穩(wěn)定的提供滿足顧客和適用的法規(guī)要

求的產(chǎn)品，井通過持續(xù)改進(jìn)和預(yù)防不合格的過程，自我完善，追求卓越，

從而達(dá)到顧客滿意；使公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理制度的完善、有效，

從而為全球的環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全做出更大貢獻(xiàn)。

1.1.1公司制定本手冊目的在于：

（1）加強(qiáng)企.業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理工作，規(guī)范企業(yè)管理

行為，促進(jìn)各項(xiàng)工作管理水平的提高。

（2）確保有能力、穩(wěn)定地提供滿足發(fā)包方和適用的法律法規(guī)要求的工

程產(chǎn)品。

（3）通過體系的有效應(yīng)用，包括質(zhì)量管理改進(jìn)和創(chuàng)新、持續(xù)滿足顧客

與適用的法律法規(guī)要求，不斷增強(qiáng)工程建設(shè)有關(guān)方滿意。

（4）根據(jù)法律法規(guī)要求和重大環(huán)境影響信息，制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，

控制重要環(huán)境因素。

（5）消除、減小或控制因企業(yè)的活動而使員工或其他相關(guān)方可能面臨

的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。

L2適用范圍

1.2.1本手冊適用于公司建筑工程和市政公用工程施工過程的質(zhì)量管理

以及公司辦公區(qū)域和項(xiàng)目部施工所涉及的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理；

1.2.2本手冊也適用于第二方或第三方審核本公司質(zhì)量管理、環(huán)境管理

和職業(yè)健康安全管理能力的依據(jù)之一；

2.引用標(biāo)準(zhǔn)

2.1ISO9000:2015質(zhì)量管理體系一基礎(chǔ)和術(shù)語

2.2GB/T50430-2007工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范

2.3ISO9001:2015質(zhì)量管理體系一要求

2.4ISO9004:2015質(zhì)量管理體系-業(yè)績改進(jìn)指南

2.5ISO14001:2015環(huán)境管理體系一要求及使用指南

2.6ISO14004:20**環(huán)境管理體系實(shí)施通用指南

2.7GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系一要求

2.8GB/T28002-2011職業(yè)健康安全管理體系一實(shí)施指南

2.9質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)

3.術(shù)語和定義

3.1引用1809000:2015《質(zhì)量管理體系一要求》中的術(shù)語和定義

3.2引用1SO14OO1:2O15《環(huán)境管埋體系要求及使用指南》中的術(shù)語和定

義

3.3引用613/丁28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》中的術(shù)語和定義

3.4引用GB/T50430-2007中的術(shù)語和定義

本手冊涉及的縮略語：

1）公司--XXXXXXXXXXX工程有限公司

2）質(zhì)量管理體系---QMS

3）環(huán)境管理體系--EMS

4）職業(yè)健康安全管理體系--OHSMS

5）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系一QES

4組織環(huán)境

4.1理解組織及其環(huán)境

總經(jīng)理會同辦公室識別影響公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體

系預(yù)期結(jié)果的能力相關(guān)的外部和內(nèi)部問題（因素），包括受公司影響或

者能夠影響公司的環(huán)境狀況、職業(yè)健康安全狀況。外部、內(nèi)部問題（因

素）分析結(jié)果為確定以下事項(xiàng)提供依據(jù)：

a）確定管理體系范圍

b）建立管理體系

c）確定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

d）管理評審輸入。

外部、內(nèi)部問題（因素）分析可從以下方面考慮：

1、外部的環(huán)境，可以考慮國際、國家、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、技術(shù)、

競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素，有助于理解外部環(huán)境；

2、內(nèi)部環(huán)境，可以考慮組織的價(jià)值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素,

有助于理解內(nèi)部環(huán)境。

3、這些問題或因素可從以下方面考慮：

a）可能對組織的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；

b）與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；

c）組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；

d）資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更。

e）這些問題或因素可以包括需要考慮的正面和負(fù)面要素或條件；

對外包過程（勞務(wù)分包、機(jī)械設(shè)備租賃等）也要加以控制，依據(jù)外包

過程影響本公司所提供產(chǎn)品和服務(wù)符合性的重要程度以及雙方在外包過程

控制中所承擔(dān)的責(zé)任，對外包方從公司性質(zhì)、管理體系、人員、設(shè)備、服

務(wù)質(zhì)量等多方面進(jìn)行調(diào)查、評價(jià)，確定捽制類型和程度并采取適當(dāng)?shù)膾壑?/p>

措施，以便對本公司的工程質(zhì)量有效控制，企業(yè)按標(biāo)準(zhǔn)IS09001-2015標(biāo)準(zhǔn)

8.4.3條款和GB/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)9.2條款的要求進(jìn)行控制。

本公司目前外包過程為勞務(wù)分包。

4.2理解相關(guān)方的需求和期望

4.2.1由于相關(guān)方對公司持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的

產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響或潛在影響，因此，公司應(yīng)按相關(guān)程序的確

定：

a）與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方，如顧客、最終用戶、股東、

銀行、外部供應(yīng)商、員工及監(jiān)管部門等；

b）按相關(guān)文件的規(guī)定要求，確定這些相關(guān)方的需求和期望（即要求）。

c）這些相關(guān)方的需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務(wù)。

4.2.2公司各部門按相關(guān)文件規(guī)定對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)

行定期的監(jiān)視和評審，以便及時(shí)調(diào)整公司戰(zhàn)略，適應(yīng)市場的需求。

4.2.3相關(guān)方及其需求卻期望的分析結(jié)果為以下方面提供輸入：

a）確定管理體系范圍

b）建立管理體系

c）確定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

d）管理評審輸入C

4.3質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍

4.3.1適用范圍

位于中國北京SSSSSSSSSS的XXXXXXXXXXX工程有限公司，與建筑工

程和市政公用工程總承包所涉及的部門和施工場所的的質(zhì)量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理活動。

4.3.2管理體系活動場所范圍

適用于管理體系活動范圍所涉及的辦公、固定生產(chǎn)場所、臨時(shí)工程

項(xiàng)目部、臨時(shí)倉儲及生活場所等。

4.3.3標(biāo)準(zhǔn)要求的實(shí)用性說明

根據(jù)建設(shè)施工行業(yè)管理規(guī)定，從事工程設(shè)計(jì)需要具備相應(yīng)資質(zhì)，本

公司承攬的建筑工程施工執(zhí)行發(fā)包方提供的施工圖設(shè)計(jì)文件，對工程設(shè)

計(jì)不承擔(dān)責(zé)任，因此骨09001:2015標(biāo)準(zhǔn)的8.3“產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開

發(fā)”和GB/T50430標(biāo)準(zhǔn)的10.3“施工設(shè)計(jì)”過程不適用于本公司。

4.4管理體系及其過程

4.4.1公司在建立并保持文件化的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

時(shí)，應(yīng)遵循的要求并明確：

a）識別管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用；

b）確定這些過程中的順序和相互作用；

c）確定為確保過程有效運(yùn)行、產(chǎn)品質(zhì)量控制所需的準(zhǔn)則和方法；

d）確保可以獲得必要的資源與信息，以支持這些過程的有效運(yùn)行和

對這些過程進(jìn)行監(jiān)視；

e）監(jiān)視、測量和分析這些過程；

f）實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的

持續(xù)改進(jìn)。

根據(jù)過去公司實(shí)際管理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，為使體系的

運(yùn)行質(zhì)量不斷提高，在下列關(guān)鍵環(huán)節(jié)中必須得到進(jìn)一步控制、保持和持

續(xù)改進(jìn)：

1）文件化體系管理控制過程；

2）體系策劃與審核管理過程；

3）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃過程；

4）與顧客有關(guān)的評審、服務(wù)與顧客信息反饋管理控制過程；

5）采購控制過程：

6）產(chǎn)品現(xiàn)實(shí)及外包過程；

7）產(chǎn)品的監(jiān)視測量與不合格品的管理控制過程；

8）監(jiān)視和測量設(shè)備使用控制過程；

9）資源的提供與管理過程（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施與工作環(huán)境）；

10）數(shù)據(jù)分析與持續(xù)改進(jìn)控制過程。

4.4.2公司按TS09001:2015、IS014001:2015及GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的

要求建立文件化的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，加以實(shí)施和保

持，并持續(xù)改進(jìn)。

4.4.3為使公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行，并持續(xù)

改進(jìn)，各部門應(yīng)：

1）按質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件中的規(guī)定貫徹實(shí)施，

文件中的規(guī)定與實(shí)際運(yùn)作應(yīng)保持一致。

2）隨著質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的變化，質(zhì)量和環(huán)境方

針、目標(biāo)的變化，應(yīng)定期評審，及時(shí)修訂質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

理體系文件，確保其有效性、充分性和適宜性。

3）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系建立后，應(yīng)不斷完善，持續(xù)

改進(jìn)，提高有效性和效率。

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1最高管理者應(yīng)證實(shí)其對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)

作用和承諾，通過：

a）對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任；

b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量

目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；

C）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求融入與組織的業(yè)務(wù)

過程；

d）促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；

e）確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；

f）溝通有效的質(zhì)量管理和符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

要求的重要性；

g）確保實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果：

h）促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理

體系的有效性；

i）推動改進(jìn)；

j）支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。

5.L2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

最高管理者應(yīng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，通過：

a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；辦公

室編制適用的與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)清單。

b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；

c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。執(zhí)行《與顧客有關(guān)的過程控制程序》

的有關(guān)要求；

5.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

5.2.1制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

（1）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針見質(zhì)量手冊0.5章節(jié)。

（2）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針由總經(jīng)理制定、批準(zhǔn)、發(fā)布，質(zhì)

量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針的指定應(yīng)：

a）適應(yīng)組織的宗旨和組織所處環(huán)境（包括其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性

質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響），并支持其戰(zhàn)略方向；

b）為制定質(zhì)量目標(biāo)和環(huán)境目標(biāo)提供框架；

c）包括滿足適用要求的承諾；

d）包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境

有關(guān)的特定承諾；

e）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；

f）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以提高質(zhì)量管

理績效和環(huán)境績效的承諾。

5.2.2溝通質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

（1）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針以文件的形式發(fā)布，在公司內(nèi)部以

櫥窗、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、宣傳畫等形式，以便讓員工及時(shí)知曉。

（2）公司應(yīng)將質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針對全體員工進(jìn)行宣講、教

育，確保每個(gè)員工熟悉、理解并貫徹執(zhí)行。

（3）必要時(shí)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針及質(zhì)量政策要求向相關(guān)方

提供，告知相關(guān)方。

（4）公司應(yīng)通過管理評審對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針進(jìn)行適宜性

評審和修訂，以反映不斷變化的內(nèi)部、外部條件和信息。

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

（1）組織機(jī)構(gòu)包括：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、職能管理部室及工程項(xiàng)目經(jīng)理部，見

0.7"組織機(jī)構(gòu)圖”。

（2）根據(jù)部門設(shè)置，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理職責(zé)進(jìn)行分工，

制定“管理職能分配表”，見附件2“質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理職

能分配表”。

（3）各部門依據(jù)職能分配表確定本部門的職責(zé)和權(quán)限，崗位的職責(zé)和權(quán)

限由各部門領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)本部門職責(zé)和人員情況進(jìn)行分工，形成文件進(jìn)行傳

達(dá)實(shí)施，可納入部門工作手冊管理。

（4）總經(jīng)理任命管理者代表為管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)負(fù)

責(zé)人，其主要職責(zé)為：

（a）確保企業(yè)按照要求建立、實(shí)施和保持管理體系有效運(yùn)行，并向

總經(jīng)理報(bào)告管理體系運(yùn)行績效，以便進(jìn)行管理評審和改進(jìn)管理體系。

（b）確保企業(yè)所有員工提高質(zhì)量意識，以滿足要求。

（c）負(fù)責(zé)管理體系運(yùn)行中內(nèi)部和外部審核的組織協(xié)調(diào)，并負(fù)責(zé)與外

部聯(lián)絡(luò)的相關(guān)事宜。

（5）公司主要人員及部門職責(zé)和權(quán)限如下：

a）總經(jīng)理職責(zé)

一批準(zhǔn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)；

一任命質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理者代表

一向公司員工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；

一確保顧客的要求得到確定并予以滿足；

一負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員聘任和職能分配；

一主持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理評審，并審批管理評審報(bào)告；

一批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊并監(jiān)督貫徹實(shí)施；

一建立內(nèi)部溝通渠道，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的信

息交流；

一保證提供體系運(yùn)行的資源。

b）管理者代表（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全）

一負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的策劃；

一按IS09001-2015.GB/T50430-2007>IS014001-2015>GB/T28001-2011

標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系；

一審核公司《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊》及質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案；

一批準(zhǔn)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的程序文件，并指導(dǎo)、監(jiān)

督運(yùn)行；

一批準(zhǔn)公司重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素清單；

一公司進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審，并向總經(jīng)理報(bào)

告體系運(yùn)行情況和體系改進(jìn)的需求；

一進(jìn)行管理評審策劃，提交體系運(yùn)行管理評審報(bào)告，跟蹤落實(shí)管理評

審決議；

一確保在公司內(nèi)提高員工滿足顧客要求的意識的形成。

一確保在公司內(nèi)員工提高環(huán)境保護(hù)和職業(yè)安全意識。

c）總工程師

一公司、指導(dǎo)公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理；

一公司獲取、識別、更新、執(zhí)行現(xiàn)行技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)；

一公司編制公司中長期和年度的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃；

一公司編制工程投標(biāo)的技術(shù)方案；

一審批項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和技術(shù)方案；

一公司編制公司年度工程質(zhì)量通病的糾正和預(yù)防措施，并評價(jià)其措施

的有效性；

一領(lǐng)導(dǎo)投標(biāo)報(bào)價(jià)、合同管理的實(shí)施工作；

一負(fù)責(zé)審核各部門下發(fā)的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方面的文件；

一審核公司重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)因素清單；

一參加公司管理評審會，落實(shí)管理評審會議決議。

d）辦公室

一公司編制公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系文件；負(fù)責(zé)質(zhì)量環(huán)境

職業(yè)健康安全管理文件和記錄的控制管理，編制并運(yùn)行《文件控制程

序》和《記錄控制程序》；負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文

件歸檔管理；

一負(fù)責(zé)與公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理活動有關(guān)的外來文件和內(nèi)部

行政公文的控制管理；

一負(fù)責(zé)公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審、管理評審和認(rèn)證

審核的聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作，編制《內(nèi)部審核程序》、《管理評審控制程序》;

一負(fù)責(zé)公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)、外部信息交流，編

制并運(yùn)行《信息交流與協(xié)商程序》；

一編制員工體檢計(jì)劃，并公司員工體檢工作的落實(shí)；

一負(fù)責(zé)公司總部年度及重大節(jié)日、大型活動的應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)方案的

制定和實(shí)施；

一負(fù)責(zé)女職工和未成年工保護(hù)的管理工作；

一負(fù)責(zé)公司總部辦公區(qū)域的安全保衛(wèi)工作；

一負(fù)責(zé)總部辦公垃圾（廢棄物）的處置與管理。

一負(fù)責(zé)公司人員招聘、培訓(xùn)及考核，培訓(xùn)計(jì)劃的編制與實(shí)施；

一負(fù)責(zé)確保對質(zhì)量、環(huán)境產(chǎn)生重要影響及與重大危險(xiǎn)因素相關(guān)的關(guān)鍵

崗位和人員都能得到相應(yīng)的培訓(xùn)，使其iA到相應(yīng)的能力；

e）經(jīng)營部

一負(fù)責(zé)制定與保持招標(biāo)文件評審；

一進(jìn)行市場調(diào)研與市場營銷管理；

一負(fù)責(zé)工程信息的收集、分析、跟蹤；

一與顧客（業(yè)主）有關(guān)過程的確定、評審和溝通；

一組織工程投標(biāo)報(bào)價(jià)、編制標(biāo)書并進(jìn)行標(biāo)書的評審；

一對合同的付款方式進(jìn)行評議。

一對工程項(xiàng)目進(jìn)行事前預(yù)算和竣工決算。

一負(fù)責(zé)組織合同評審，保存合同評審記錄；

一負(fù)責(zé)S3織與業(yè)主進(jìn)行工程承包合同的談判、起韓?同文本、簽訂合同；

一向項(xiàng)目部和項(xiàng)目部進(jìn)行工程合同的書面交底；

一向顧客提供獲得的認(rèn)證證書以證明公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全方面的管理情況；

一向顧客進(jìn)行環(huán)保及安全宣傳。

一負(fù)責(zé)對供方的評審，將評審結(jié)果呈報(bào)管理者代表審批，保存合格供

方檔案。

一貫徹執(zhí)行公司的方針和管理目標(biāo)，落實(shí)管理手冊在本部門的運(yùn)行。

一負(fù)責(zé)對相關(guān)方的控制，實(shí)施綠色采購C

一負(fù)責(zé)本部門環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的識別及其控制。

f）工程部：

一貫徹執(zhí)行公司的管理方針和管理目標(biāo)，落實(shí)管理手冊在本部門的運(yùn)行。

一負(fù)責(zé)獲取、評價(jià)、更新公司適用的環(huán)境法律法規(guī)、職業(yè)健康安全法

律法規(guī)與其他要求，編制并運(yùn)行《法律法規(guī)和其他要求控制程序》；

一對物資采購及過程產(chǎn)品、工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和評定，標(biāo)識檢驗(yàn)和試驗(yàn)。

一負(fù)責(zé)設(shè)備及檢測設(shè)備和管理。

一負(fù)責(zé)不合格品控制，防止不合格品非預(yù)期使用。

一分析不合格品產(chǎn)生的原因，采取糾正和預(yù)防措施。

一應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)，制定改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量的措施c

一負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的安全管理，監(jiān)督執(zhí)行安全技術(shù)操作規(guī)程。

一負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目質(zhì)量綜合驗(yàn)收評定。

一負(fù)責(zé)應(yīng)急演練計(jì)劃的制定、組織應(yīng)急演練并負(fù)責(zé)應(yīng)急預(yù)案的起草。

一負(fù)責(zé)環(huán)境因素、危險(xiǎn)因素的識別、評價(jià)、更新管理，編制重人環(huán)境

因素清單和重大危險(xiǎn)因素清單，建立和保持《環(huán)境因素控制程序》、《危

險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序》；

一負(fù)責(zé)制定公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)及管理方案；

一負(fù)責(zé)環(huán)境/職業(yè)健康安全績效測量；

一負(fù)責(zé)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案、投資預(yù)算。

一負(fù)責(zé)持續(xù)改進(jìn)和糾正及預(yù)防措施；

h）項(xiàng)目部

一貫徹執(zhí)行公司的管理方針和管理目標(biāo)，落實(shí)管理手冊在本部門的運(yùn)行。

一公司工程項(xiàng)目策劃，制定質(zhì)量計(jì)劃。

一公司項(xiàng)目部全體員工貫徹執(zhí)行公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針；

一負(fù)責(zé)項(xiàng)目質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的有效運(yùn)行；

一負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工過程的計(jì)劃、協(xié)調(diào)、平衡管理和人員調(diào)配；

一負(fù)責(zé)施工生產(chǎn)和服務(wù)過程的管理、控制；

一負(fù)責(zé)施工計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理；

一負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)視和測量設(shè)備的管理；

一負(fù)責(zé)施工場界噪聲的監(jiān)測和控制管理，建立和保持《污染物（揚(yáng)塵、

噪聲、廢水、廢棄物）管理程序》：

一負(fù)責(zé)能源消耗控制管理，建立和保持《能源、資源管理程序》：

一負(fù)責(zé)工程竣工技術(shù)資料整理及移交。

一負(fù)責(zé)物資采購計(jì)劃的制定、實(shí)施及采購物資的驗(yàn)證；

一對搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付進(jìn)行控制和管理。

一參加辦公室公司的體系運(yùn)行季度考核，重點(diǎn)檢查運(yùn)行控制項(xiàng)目。

一負(fù)責(zé)對自有員工特殊工種作業(yè)的培訓(xùn)與考核；

一負(fù)責(zé)工程回訪和俁修工作、工程保修；維修情況記錄與甲方辦理保

修交付手續(xù)；

i）財(cái)務(wù)部

一制定和實(shí)施項(xiàng)目資金收支計(jì)戈人

一控制項(xiàng)目資金收支計(jì)劃平衡、使用的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和管理；

一按合同公司項(xiàng)目回收工程款；

一負(fù)責(zé)項(xiàng)目成本核算管理，核準(zhǔn)并提供項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全管

理費(fèi)用。

一制定、實(shí)施公司資金管理制度；

一公司年度資金使用分配計(jì)劃的編制和平衡管理；

j）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人

一監(jiān)督施工現(xiàn)場各級人員履行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全職責(zé)，對于

工程施工進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

一協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系文件，負(fù)責(zé)主持

編制工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量計(jì)劃及作業(yè)指導(dǎo)書等。

一協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理對工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全進(jìn)行控制、管理和監(jiān)督。

一協(xié)助對工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的定期檢查，評議整改及工

程質(zhì)量驗(yàn)評等工作。

一指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目經(jīng)理部的文件和資料的控制工作，記錄控制工作。

-指導(dǎo)和監(jiān)督對不合格品的報(bào)告及各種糾正和預(yù)防措施的實(shí)施、審批

對輕微不合格品的處置。

k）職業(yè)健康安全事務(wù)代表

一職業(yè)健康安全事務(wù)代表在公司職業(yè)健康安全管理體系中代表員工履

行以下職責(zé)：

一參與公司發(fā)展戰(zhàn)略和資源配置等重大問題的協(xié)商討論與審查，參與

職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制訂和評審；

一參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化，在職業(yè)健康安全

事務(wù)上收集和反映員工的意見，享有代表權(quán)；

一參與危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和確定控制措施；

一參與職業(yè)健康安全管理方案和運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施及適用法律法規(guī)遵守情

況的監(jiān)督與檢查；

一參與事故、事件和職業(yè)病的調(diào)查與處理。

6策劃

6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

根據(jù)公司“管理體系”實(shí)施要求，各部門進(jìn)行管理流程優(yōu)化，識別

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并確定控制措施。

各部門對識別的風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理計(jì)

劃”，辦公室將公司風(fēng)險(xiǎn)識別進(jìn)行匯總，定期檢查控制情況。

依據(jù)下表提供的思路和方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制策劃，確定

本部門實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)管理工程流程

風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)容描述備注

流程

風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)機(jī)：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略

變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和

期望變化，風(fēng)險(xiǎn)識別考慮一下因素。

1.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

1.1直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：工程質(zhì)量問題，導(dǎo)致返工、返修、報(bào)廢、

降低等級等風(fēng)險(xiǎn)。

1.2間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：工程交付后使用過程，因質(zhì)量原因引發(fā)

顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)損害風(fēng)險(xiǎn)。

2.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

2.1人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族

的人消費(fèi)習(xí)慣不同。

2.2政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動，以及

個(gè)地方的相關(guān)政策的變動會間接的影響到企業(yè)資金融入以

及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。

2.3經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動、匯率的變動、通貨膨脹或通貨

緊縮等。

3,經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

3.1原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)

間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致

原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。

3.2員工風(fēng)險(xiǎn)：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)

管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要

人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。

3.3設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。

3.4法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。

4.市場風(fēng)險(xiǎn)

4.1市場容量：對市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒

有準(zhǔn)確的弄清市場對象對產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大

于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.2市場競爭力：對競爭對手的錯誤分析可能導(dǎo)致對我們的

產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。

4.3價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、

顧客消費(fèi)等的影響。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

5.1融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，

而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。

5.2資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大

的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。

5.3資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長

期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。

5.4資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了

壞賬的出現(xiàn)率。

5.5收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對投資

者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

利用下表風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣，對是別的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行等級評價(jià)

輕度損失中度損失重大損失

極小123

中等234

很大345

對風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)后，對評價(jià)為三級以二的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)確定應(yīng)對

措施

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受等。并

風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

制定可行實(shí)施方案。

對風(fēng)險(xiǎn)措施有效性進(jìn)行評價(jià)，直到目標(biāo)達(dá)成。制定“風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)控制

控制矩陣表”

對主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采用目標(biāo)、指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理方案或相應(yīng)程序

文件進(jìn)行控制。

當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，須對主要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇重新識別并評價(jià)。

a）活動、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；

b）新、改、擴(kuò)建及新材料、新工藝、新設(shè)備的投入；

c）法律、法規(guī)及其它要求的變化；

d）相關(guān)方提出的合理要求。

應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對施工質(zhì)量和服務(wù)符合性的潛在影響相

適應(yīng)。

6.1.2環(huán)境因素

組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能

夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響。

組織在識別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。

組織在識別和評價(jià)環(huán)境因素時(shí)，組織必須考慮：

a）變更，包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)，以及新的或修改的活動、

產(chǎn)品和服務(wù)；

b）異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況。

組織應(yīng)根據(jù)所建立的準(zhǔn)則，確定那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)

境因素（重要環(huán)境因素）。適當(dāng)時(shí)二組織應(yīng)在其各層次和職能間溝通其重要

環(huán)境因素。

組織應(yīng)保持確定其重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則、環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響、重

要環(huán)境因素等文件化信息。

6.1.3危險(xiǎn)源的控制

對公司所有活動、服務(wù)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施

的確定并文件化，以使在公司所有活動、服務(wù)過程中對職業(yè)健康安全具有或

可能具有重大影響的危險(xiǎn)源和職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制并及時(shí)更新：

a）管理者代表負(fù)責(zé)審批重大危險(xiǎn)源和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；

b）辦公室負(fù)責(zé)匯總危險(xiǎn)源的辨識、登記并組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施

的確定，以確認(rèn)重大危險(xiǎn)源和不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；

c）識別風(fēng)險(xiǎn)因素的范圍必須覆蓋公司所有活動、服務(wù)或服務(wù)的各個(gè)

方面；

d）識別風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)及正常、異常、

緊急三種狀態(tài)；

e）識別風(fēng)險(xiǎn)因素要考慮下列類型：

?物體打擊；?車輛傷害;?機(jī)械傷害;

?觸電；?燙傷；?火災(zāi)；

?高處墜落；?化學(xué)爆炸;?物理爆炸;

?中毒和窒息；?其他。

g）評價(jià)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)應(yīng)考慮對危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)影響的規(guī)模、范圍、

發(fā)生頻次、社會關(guān)注程度、法律法規(guī)的符合性及資源消耗等；

h）對評價(jià)出的重大危險(xiǎn)源因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，由工程部負(fù)責(zé)編制

“《重要環(huán)境因素及其控制計(jì)劃清單》《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單；T,上報(bào)管理

者代表審批；

i）當(dāng)生產(chǎn)過程中的活動或服務(wù)發(fā)生較大變化以及法律及其他要求更

新時(shí)，應(yīng)及時(shí)對危險(xiǎn)源進(jìn)行補(bǔ)充識別，評價(jià)并確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)。工程

部組織每年定期補(bǔ)充識別風(fēng)險(xiǎn)因素、評價(jià)不可接受風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)更新

6.1.4合規(guī)義務(wù)

建立、實(shí)施并保持程序來識別與公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的法律、

法規(guī)和其它要求，并建立獲取這些要求的渠道。確定適用的法律、法規(guī)和其

它要求如何運(yùn)用到公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)以及相關(guān)的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)因素。

（1）組織應(yīng)確定并獲取與其環(huán)境因素、危險(xiǎn)源有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；

（2）組織應(yīng)確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；

（3）組織在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)其環(huán)境管理體系時(shí)必須考慮這

些合規(guī)義務(wù)。

（4）組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。

（5）組織的合規(guī)義務(wù)可能會給組織帶來風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

6.1.5策劃應(yīng)對質(zhì)量和環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

（1）組織應(yīng)策劃采取措施對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行管理：

a）重要環(huán)境因素；

b）重大危險(xiǎn)源及不可接受風(fēng)險(xiǎn)；

c）合規(guī)義務(wù)；

d）6.1.1所識別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

（2）組織應(yīng)策劃如何在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并

實(shí)施這些措施，評價(jià)這些措施的有效性。

（3）應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識別時(shí)機(jī)包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系策劃、

企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求

和期望變化。

（5）當(dāng)策劃這些措施時(shí)，組織應(yīng)考慮其可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營

要求。

6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.2.1質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)見管理手冊0.5章節(jié)。

6.2.L1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布公司質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理

目標(biāo)。

6.2.1.2為確保公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司應(yīng)

對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的相關(guān)職能、層次和過程設(shè)定分

目標(biāo)，即在相關(guān)的部門建立分目標(biāo)。

6.2.1.3這些目標(biāo)應(yīng)滿足可測量要求，并與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

保持一致，內(nèi)容應(yīng)包括：

1）產(chǎn)品和服務(wù)要求；

2）為滿足顧客要求所進(jìn)行的活動等；

3）目標(biāo)應(yīng)考慮企業(yè)面向市場目前和未來的需要，產(chǎn)品和服務(wù)及顧客滿

意的狀況，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)要求。

4）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)應(yīng)可測量（可行時(shí)）；

5）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)應(yīng)得到監(jiān)視；

6.2.1.4各部門每年應(yīng)對管理目標(biāo)的實(shí)施情況進(jìn)行評價(jià)，對實(shí)施結(jié)果與現(xiàn)有

管理目標(biāo)的所示差距，應(yīng)不斷尋找改進(jìn)機(jī)會，設(shè)定新的管理目標(biāo)，必要時(shí)予

以更新。

6.2.1.5質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)應(yīng)與相關(guān)部門及相關(guān)方進(jìn)行必

要的溝通。

6.2.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定

為保證公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，針對重要環(huán)境

和風(fēng)險(xiǎn)因素制定相應(yīng)的管理方案，以確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，組織應(yīng)確定：

a）采取的措施；

b）需要的資源;

c）由誰負(fù)責(zé)；

d）何時(shí)完成；

e）如何評價(jià)結(jié)果。

6.2.3質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的檢查與修訂

各責(zé)任部門對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢杳;

在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)發(fā)生變化或制定的措施不適

應(yīng)及出現(xiàn)新的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)因素等情況時(shí)需要更改質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健

康安全管理方案。管理者代表要及時(shí)組織各單位對環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

方案進(jìn)行修訂。

修訂后的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案要經(jīng)總經(jīng)理（特殊情況

下可授權(quán)的人員）進(jìn)行百批。

6.3管理體系變更的策劃

6.3.1當(dāng)公司確定需要對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，

此種變更應(yīng)經(jīng)策劃并系統(tǒng)地實(shí)施（見4.4）。公司變更時(shí)應(yīng)考慮到：

a）變更目的及其潛在后果；

b）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的完整性；

c）資源的可獲得性；

d）責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。

7支持過程

7.1資源

7.1總則

7.1.1.1組織應(yīng)確定并提供為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。各部門根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

全管理體系的實(shí)施、保持和改進(jìn)需求進(jìn)行識別，提出所需的資源報(bào)總經(jīng)理。

7.1.1.2總經(jīng)理為達(dá)到以下目的，確定并提供所需的資源：

1）為實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的各過程；

2）為滿足法律、法規(guī)的要求，滿足顧客的要求，以增強(qiáng)顧客滿意。

7.1.1.3總經(jīng)理在提供質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行所需的資源

時(shí)，應(yīng)考慮：

a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束：

b）需要從外部供方獲得的資源。

7.LL4所提供資源可包括：人員、信息、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境等，公司對

人員、設(shè)施和工作環(huán)境規(guī)定了相應(yīng)的要求，以達(dá)到滿足顧客要求的目的。

7.1.2人員

組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全管理體系并運(yùn)行和控制其過程。辦公室編制《人力資源管理控制程序》，

并組織實(shí)施。

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

7.1.3.1公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)和（或）服務(wù)的符合性，確定所需的基礎(chǔ)

設(shè)施，包括：

1）工作場所（建筑物）及環(huán)境保護(hù)、消防、安全等相應(yīng)的設(shè)施；

2）生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備；

3）監(jiān)視和測量資源；

4）生產(chǎn)需要的支持性服務(wù)（包括水、電、氣）。

5）安全衛(wèi)生、消防、保衛(wèi)等相應(yīng)的設(shè)施。

6）運(yùn)輸資源等支持性服務(wù)：如運(yùn)輸由客戶指定或物流公司執(zhí)行。

7）信息系統(tǒng)：計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)或進(jìn)銷存?zhèn)}庫管理軟件等軟件配置由

所需部門提出申請，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。信息系統(tǒng)的管理按公司有關(guān)規(guī)

定和要求執(zhí)行。

7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境

（1）過程運(yùn)行環(huán)境包括下面的內(nèi)容：

1）與順利完成職責(zé)有關(guān)的，如溫濕度、照明、噪音、環(huán)境保護(hù)相關(guān)等；

2）與完成職責(zé)可能的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的，如職業(yè)危害與職業(yè)病、危險(xiǎn)和警示標(biāo)

識等；

3）與勞保有關(guān)的，包括正常施工過程和特殊條件（高溫高寒、有毒有害

等）下的勞動保護(hù)用品和措施；

4）與用工有關(guān)的，如平等，不歧視，及口寸解決社會性矛盾，履行社會

責(zé)任等；

5）與必要的保健和心理有關(guān)的，包括防暑降溫、疲勞預(yù)防與恢夏、心理

輔導(dǎo)與干預(yù)、親情安撫、娛樂條件等；

6）與生活區(qū)有關(guān)，包括飲食、衛(wèi)生、水電氣、宿舍配置等標(biāo)準(zhǔn)、管理與

檢查等

7）與公共秩序有關(guān)，如煙、酒、藥、毒的禁控。

（2）過程運(yùn)行環(huán)境的管理：

a）安全監(jiān)督部負(fù)責(zé)識別上述因素對過程運(yùn)行的影響，在進(jìn)行施工組織

設(shè)計(jì)、施工方案的編制審批時(shí)考慮這些因素，定期檢查過程運(yùn)行環(huán)境

提供和保持情況，提出改進(jìn)指導(dǎo)意見；

b）項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施過程運(yùn)行環(huán)境的提供和保持；

（3）相關(guān)管理制度：

a）《工程項(xiàng)目管理手冊》.

b）安全、環(huán)保施工組織設(shè)計(jì)、安全文明施工方案。

7.1.5監(jiān)視和測量資源

7.1.5.1總則

工程部應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視和測量要求和方法作出規(guī)定，同時(shí)要

申請配置用于證實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定要求的監(jiān)視和測量資源。使用并

控制監(jiān)視和測量設(shè)施以保證測量能力與測量要求保持一致，從而保證產(chǎn)

品和服務(wù)符合要求。詳見《監(jiān)視和測量資源的控制程序》。

7.1.5.2測量溯源

當(dāng)要求測量溯源時(shí)，或組織認(rèn)為測量溯源是信任測量結(jié)果有效的前

提時(shí)，對監(jiān)視和測量資源控制應(yīng)：

a）定期檢定或在使用前進(jìn)行校正。送外檢定時(shí)，應(yīng)選擇計(jì)量所或被

政府認(rèn)可的計(jì)量單位；自己檢定的，應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)的基準(zhǔn)并記錄，其基

礎(chǔ)應(yīng)可溯源至國際或國家標(biāo)準(zhǔn)；

b）為防止因校正不當(dāng)而造成校準(zhǔn)失效，必要時(shí)應(yīng)規(guī)定作業(yè)規(guī)程，包

括工作環(huán)境；

c）在搬運(yùn)、維修和儲存時(shí)，應(yīng)妥善保護(hù)、防止損壞失準(zhǔn)；

d）做好狀態(tài)標(biāo)識并保留檢定記錄；

e）當(dāng)失準(zhǔn)