招商證券培訓(xùn)管理手冊

目錄

1、目的錯誤!未定義書簽。

2、合用范圍錯誤!未定義書簽。

3、定義和縮寫錯誤!未定義書簽。

4、職責(zé)與權(quán)限錯誤!未定義書簽。

5、政策錯誤!未定義書簽。

6、工作程序錯誤!未定義書簽。

7、檢查監(jiān)督錯誤!未定義書簽。

8、支持文獻(xiàn)錯誤!未定義書簽。

9、記錄錯誤!未定義書簽。

1、目的

為提高員工素質(zhì)和技能，提高企業(yè)經(jīng)營管理能力，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和員工成長規(guī)劃，制

定本制度。

2、合用范圍

2.1本制度合用于招商證券股份有限企業(yè)所有員工，各子企業(yè)參照執(zhí)行。

3、定義和縮寫

3.1培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人：指總部各部門、各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理分企叱及各證券營業(yè)部指定口勺專門負(fù)責(zé)

本單位培訓(xùn)事宜的兼職人員。零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和統(tǒng)籌實行各經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

分企業(yè)、各營業(yè)部培訓(xùn)事宜。

3.2培訓(xùn)項目負(fù)責(zé)人：指負(fù)責(zé)每個培訓(xùn)項目的設(shè)置、培訓(xùn)前課程需求調(diào)查、培訓(xùn)講師確定、

課程H勺組織實行、培訓(xùn)效果評估及跟進(jìn)的人員。

4、職責(zé)與權(quán)限

部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)

4.1企業(yè)員工4.1.1根據(jù)業(yè)務(wù)需求、崗位任職資格規(guī)劃及成長發(fā)展無

需要參與對應(yīng)培訓(xùn)，按流程提交所在部門負(fù)責(zé)人及培

訓(xùn)中心審批；

4.1.2培訓(xùn)結(jié)束后填寫“培訓(xùn)效果反饋句卷”（附錄

~）o

部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)

4.2總部各部門培4.2.1項集部門內(nèi)部培訓(xùn)需求，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人制定無

訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人年度培訓(xùn)計劃或平常培訓(xùn)計戈I，并報培訓(xùn)中心：

4.2.2及時搜集外部專業(yè)培訓(xùn)信息：

組織實行部門培訓(xùn)、貫徹部門內(nèi)部培訓(xùn)啊評估、總結(jié)

與培訓(xùn)檔案管理：

根據(jù)培訓(xùn)中心規(guī)定填寫部門員工培訓(xùn)項目審批表（附

錄一），對部門的員工培訓(xùn)數(shù)據(jù)錄入E-learning系統(tǒng)，

進(jìn)行記錄分析和報送等。

4.3經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分企4.3.1配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，安排分企

業(yè)和營業(yè)部培訓(xùn)聯(lián)業(yè)、營業(yè)部人員的各類總部組織的培訓(xùn)報名、簽到等

絡(luò)人工作，并負(fù)責(zé)從業(yè)人員后續(xù)教育培訓(xùn)報名事宜等。

4.4企業(yè)總部各部4.4.1負(fù)責(zé)本部門培訓(xùn)計劃的制定與實行，并指定1無

門負(fù)責(zé)人名員工作為本部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人，與培訓(xùn)中心保持聯(lián)

絡(luò)，審核、協(xié)調(diào)、督促、考核本部門培訓(xùn)工作；

4.4.2審核本部門員工提交的培訓(xùn)中請；

4.4.3安排本部門員工參與企業(yè)組織H勺培訓(xùn)項目，督

促本部門員工參與培訓(xùn)效果調(diào)查和評估以及其他跟

蹤反饋活動：

4.4.4組織本部門業(yè)務(wù)職能范圍內(nèi)的培訓(xùn)，包括就本

部門擬制H勺制度、流程和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

4.5培訓(xùn)中心4.5.1負(fù)責(zé)對企業(yè)培訓(xùn)工作和培訓(xùn)費用的統(tǒng)一管理：無

根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理計劃，制定培訓(xùn)規(guī)

劃和年度培訓(xùn)計劃：

組織實行企業(yè)年度培訓(xùn)計劃，實行全企業(yè)共同性培訓(xùn)

項目；

4.5.4負(fù)責(zé)與各子企業(yè)溝通培訓(xùn)計劃（若有）并立案；

4.5.5督促各部門貫徹本部門培訓(xùn)計劃，并根據(jù)需要

提供支持和協(xié)助；

4.5.6制定和完善企業(yè)培訓(xùn)制度和工作流程；

4.5.7建立培訓(xùn)課程體系，組織編撰或指定企業(yè)共同

性培訓(xùn)教材；

4.5.8艱據(jù)培訓(xùn)制度,審核、辦理企業(yè)員工H勺外派培

訓(xùn)：

分析評估培訓(xùn)效果，研究執(zhí)行改善方案，從而不停提

高培訓(xùn)效益；

及時記錄各項培訓(xùn)信息，建立企業(yè)員工培訓(xùn)檔案，定

部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)

期進(jìn)行培訓(xùn)狀況總結(jié)：

建設(shè)企業(yè)內(nèi)部講師隊伍，選擇外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)并建立外

部培訓(xùn)資源庫；

4.5.12保管培訓(xùn)教材及其他各類培訓(xùn)資源;

4.5.13搭建信息化培訓(xùn)系統(tǒng)，提高培訓(xùn)效率和收益。

4.6培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)4.6.1確定企業(yè)培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計劃并報總裁辦無

人公會審定：

4.6.2按權(quán)限審核、審批培訓(xùn)項目。

5、政策

5.1培訓(xùn)既是員工口勺權(quán)利，也是員工的義務(wù)；

5.2培訓(xùn)發(fā)展機(jī)會人人平等；

5.3主管承擔(dān)培育部屬的責(zé)任與義務(wù)；

5.4培訓(xùn)形式以企業(yè)安排在職完畢為主，個人自學(xué)完善為輔；

5.5企業(yè)培訓(xùn)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，合理安排，資源共享；

5.6有關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容所波及的企業(yè)技術(shù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等機(jī)密問題，參訓(xùn)者應(yīng)依企業(yè)規(guī)定保守機(jī)

密；

5.7本制度由培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)解釋、修訂，并自下發(fā)之日起實行。

6、工作程序

6.1培訓(xùn)類別

6.1.1依目的群體的不一樣，企業(yè)培訓(xùn)分為新員工培訓(xùn)和在職工工培訓(xùn)。

1）新員工培訓(xùn)

a）目H勺：協(xié)助新員工順利進(jìn)入工作狀況，理解企業(yè)文化與規(guī)章制度，樹立對H勺H勺職業(yè)

觀與職業(yè)意識，適應(yīng)新的I工作環(huán)境，為上崗工作做好必要的J準(zhǔn)備。

b）內(nèi)容：新員工培訓(xùn)內(nèi)容分為通用培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)兩部分，其中通用培訓(xùn)部分由培訓(xùn)

中心統(tǒng)一組織，專業(yè)培訓(xùn)部分由各部門自行組織。通用培訓(xùn)包括但不限于證券行業(yè)簡介、企業(yè)

歷史、現(xiàn)實狀況與前景、企業(yè)文化、企業(yè)業(yè)務(wù)簡介、企業(yè)重要制度和管理規(guī)定、企業(yè)重要部門

職能、基本工作流程以及有關(guān)的職業(yè)化訓(xùn)練等。

c）時間及形式：新員工培訓(xùn)一般在接受應(yīng)屆畢業(yè)生或大規(guī)模招聘后舉行，異地員工原

則上進(jìn)行非現(xiàn)場培訓(xùn)。新員工培訓(xùn)采用網(wǎng)上學(xué)習(xí)、現(xiàn)場學(xué)習(xí)和考試相結(jié)合的混合式學(xué)習(xí)措施。

各部門可在接受新員工后自行組織有關(guān)口勺專業(yè)培訓(xùn)并報備培訓(xùn)中心。詳細(xì)流程參見當(dāng)期的新員

工培訓(xùn)告知。

2）在職工工培訓(xùn)

a）Rffj：提高員工在本職工作上所應(yīng)具有日勺各方面知識與技能。

b）時間及形式：在職培訓(xùn)根據(jù)年度培訓(xùn)計劃的內(nèi)容安排進(jìn)行。

6.1.2按培訓(xùn)內(nèi)容的不一樣，企業(yè)培訓(xùn)分為通用培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)和管理培訓(xùn)等。

1）通用培訓(xùn)：意在協(xié)助全體員工加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、培養(yǎng)基本辦公技能和職業(yè)化行

為能力，增進(jìn)合規(guī)經(jīng)營操作、防備人員風(fēng)險。重要內(nèi)容包括：辦公自動化、國家和行業(yè)的法律

法規(guī)、企業(yè)的規(guī)章制度、合規(guī)及風(fēng)險管理、從業(yè)人員職業(yè)操守和行為規(guī)范、從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)

教育等；

其中從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)是根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，但凡具有職業(yè)資格的在職

正式員工和營銷人員均必須參與。每人每年需完畢15個課時H勺后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修10課

時，選修5課時。每年的）報名方式、課程選擇和時間安排根據(jù)培訓(xùn)中心的I告知辦理。

2）專業(yè)培訓(xùn)：意在協(xié)助全體員工提高其自身的J專業(yè)知識和技能口勺培訓(xùn)，重要包括企業(yè)

各項業(yè)務(wù)開展所需的各類專業(yè)知識和技能，如行業(yè)研究分析、估值與建模等;

3）管理培訓(xùn)：意在協(xié)助各級官吏人員提高其業(yè)務(wù)管理、人員管理和組織管理水平的培

訓(xùn)，如項目管理、領(lǐng)導(dǎo)力類培訓(xùn)；

其中管理培訓(xùn)由培訓(xùn)中心統(tǒng)?組織。制度類、法律合規(guī)類和風(fēng)險控制類通用培訓(xùn)由對口

部門負(fù)責(zé)實行，其他的通用類培訓(xùn)由培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)實行。專業(yè)培訓(xùn)由各部門負(fù)責(zé)實行，培訓(xùn)中

心協(xié)助。

6.2培訓(xùn)形式

6.2.1根據(jù)培訓(xùn)實行方式的不一樣，可以分為：線上培訓(xùn)和線下培訓(xùn)。

1）線上培訓(xùn),即網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)。指通過建設(shè)E-learning培訓(xùn)信息管理系統(tǒng),作為培訓(xùn)平臺,

實現(xiàn)以網(wǎng)絡(luò)時方式完畢培訓(xùn)講課，員工通過登陸培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)實現(xiàn)自助培訓(xùn)學(xué)習(xí)，培訓(xùn)管

理者可以通過系統(tǒng)實現(xiàn)培訓(xùn)運行過程H勺管理和培訓(xùn)數(shù)據(jù)的保留與分析。

2）線下培訓(xùn)包括視頻培訓(xùn)和現(xiàn)場培訓(xùn)。其中視頻培訓(xùn)是指通過企業(yè)口勺視頻設(shè)備，采用主

會場和分會場相結(jié)合的方式實行培訓(xùn)；現(xiàn)場培訓(xùn)是指員工親臨培訓(xùn)現(xiàn)場，通過與講師互動的方

式實行培訓(xùn)。

6.2.2根據(jù)培訓(xùn)提供方的J不一樣，可以分為內(nèi)訓(xùn)、外訓(xùn)和自學(xué)。

1）內(nèi)訓(xùn)包括內(nèi)部講師培訓(xùn)和外聘講師培訓(xùn)

a）內(nèi)部培訓(xùn)講師是指通過企業(yè)認(rèn)證評聘，兼職為企業(yè)員工提供各類課程講授和指導(dǎo)訓(xùn)練

H勺員工，重要來自企業(yè)的管理人員、業(yè)務(wù)骨干、培訓(xùn)中心人員及學(xué)習(xí)成長型員工。

b）內(nèi)部講師應(yīng)承擔(dān)規(guī)定的并課職責(zé)，同步企業(yè)盡量為內(nèi)部講師提供多種學(xué)習(xí)充電的機(jī)會,

協(xié)助內(nèi)部講師的職業(yè)生涯發(fā)展。

c）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)制定《內(nèi)部講師管理措施》，對企業(yè)級內(nèi)部講師的選拔、培訓(xùn)、認(rèn)證、聘

任、考核等進(jìn)行統(tǒng)一管理，并鼓勵企業(yè)內(nèi)部講師口勺學(xué)習(xí)發(fā)展與自我創(chuàng)新。

d）外聘講師培訓(xùn)：指由企業(yè)統(tǒng)一組織的、聘任外部人士擔(dān)任講師，為內(nèi)部員工提高專業(yè)知

識和管理技能等的培訓(xùn)方式。

2）外訓(xùn)：指員工參與由企業(yè)外其他機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，包括參與外部公開課、與工作

有關(guān)、具有培訓(xùn)性質(zhì)的I論壇、沙龍、交流研討會等。

3）自學(xué)：指員工通過購置與業(yè)務(wù)有關(guān)口勺書籍和學(xué)習(xí)材料進(jìn)行自學(xué)的培訓(xùn)方式。

6.3培訓(xùn)運行管理

6.3.1培訓(xùn)戰(zhàn)略規(guī)劃

培訓(xùn)中心根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和人才規(guī)劃，結(jié)合培訓(xùn)工作發(fā)展的階段，制定企.業(yè)培訓(xùn)的戰(zhàn)略

規(guī)劃，指導(dǎo)培訓(xùn)中心的工作，并定期進(jìn)行修訂。

年度培訓(xùn)計劃

（1）年度培訓(xùn)計劃的來源：培訓(xùn)中心根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目的及發(fā)展計劃，統(tǒng)籌各部門的需求,

于每年年末制定下一年度的培訓(xùn)計劃，報企業(yè)總裁辦公會審批。

（2）年度培訓(xùn)計劃重點重要來源于如下兒種方面：

1）企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營目的；

2）組織發(fā)展、業(yè)務(wù)發(fā)展及部門績效導(dǎo)向需求；

3）人力資源儲備與發(fā)展需求；

4）崗位能力素質(zhì)模型與課程體系規(guī)劃；

5）員工職業(yè)生涯規(guī)劃及個人發(fā)展需求。

（3）年度培訓(xùn)計劃的格式和內(nèi)容：各部門年度培訓(xùn)計劃必須按照培訓(xùn)中心當(dāng)年公布的I規(guī)

定格式填報，滿足企業(yè)對各級員工培訓(xùn)課程和課時口勺規(guī)定。

（4）年度培訓(xùn)計劃的制定流程

1）各部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)計劃和人員發(fā)展目的制定部門年度培訓(xùn)計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人

和培訓(xùn)中心審核，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，形成各部門年度培訓(xùn)計劃；

2）培訓(xùn)中心結(jié)合企業(yè)整體經(jīng)營發(fā)展目的I和人才發(fā)展方略，在各部門年度培訓(xùn)計劃的基

礎(chǔ)上，制定企業(yè)年度培訓(xùn)計劃，報總裁辦公會審批，形成年度培訓(xùn)計劃；

3）確認(rèn)后的各部門培訓(xùn)計劃由各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人統(tǒng)一錄入企業(yè)ETcarning平臺。

（5）年度培訓(xùn)計劃的調(diào)整流程

培訓(xùn)中心視狀況在合適時時間公布年度培訓(xùn)計劃調(diào)整告知，各部門根據(jù)告知規(guī)定對本部門

的培訓(xùn)計劃進(jìn)行必要的調(diào)整。，調(diào)整的計劃經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)

審批后生效。培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人對應(yīng)調(diào)整E-learning中口勺培訓(xùn)計劃。

培訓(xùn)項目的審批

培訓(xùn)項目均需是年度培訓(xùn)計劃中的項目。特殊狀況下，計劃外H勺項目需按照企業(yè)規(guī)定的審

批權(quán)限進(jìn)行審批。

（1）每一項培訓(xùn)開展前三個工作日，各部門培訓(xùn)聯(lián)絡(luò)人必須在ETearning平臺上發(fā)起培

訓(xùn)項目審批流程，并將培訓(xùn)主題、參訓(xùn)人員、參訓(xùn)時間、、培訓(xùn)地點、課程簡介、培訓(xùn)預(yù)算、

參訓(xùn)名單等內(nèi)容附上。培訓(xùn)項目根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批。部門負(fù)貨人參與培訓(xùn)的，需經(jīng)分管領(lǐng)

導(dǎo)審批。

（2）培訓(xùn)項目獲得同意后方可實行，未經(jīng)審批的培訓(xùn)項目原則上不予報銷所發(fā)生的任何

培訓(xùn)費用。

（3）如因特殊原因未能在規(guī)定期間內(nèi)申報培訓(xùn)項目且實際已實行培訓(xùn)的，必須在培訓(xùn)結(jié)

束后三個工作日內(nèi)補(bǔ)辦審批流程，并同步提交經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字的補(bǔ)辦闡明，逾期仍未補(bǔ)辦的,

培訓(xùn)中心有權(quán)不予受理，并不予報銷任何培訓(xùn)費用。

培訓(xùn)項目的實行

（1）培訓(xùn)實行負(fù)責(zé)人

1）培訓(xùn)項目實行“誰計劃、誰負(fù)責(zé)實行”的培訓(xùn)組織管理方式，培訓(xùn)項目經(jīng)審批同意

后，由負(fù)責(zé)組織實行H勺部門根據(jù)培訓(xùn)計劃，實行培訓(xùn)；兩個部門有相似的培訓(xùn)計劃H勺，協(xié)商確

定組織實行部門。如有需要，培訓(xùn)中心可協(xié)助安排。

2）每項內(nèi)部培訓(xùn)課程可設(shè)一名項目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)培訓(xùn)前課程需求調(diào)查，培訓(xùn)采購時洽

談，課程的組織實行，培訓(xùn)效果評估及跟進(jìn)等工作。

（2）培訓(xùn)需求調(diào)查：培訓(xùn)組織實行部門可視培訓(xùn)項目實際狀況確定與否需要開展培訓(xùn)前

H勺需求調(diào)查，進(jìn)而明確培訓(xùn)目的，挑選合適H勺培訓(xùn)對象。

（3）培訓(xùn)采購

在明確培訓(xùn)需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)項目的的金額和項目性質(zhì)的J不一樣，培訓(xùn)組織實行部

門按照公開招標(biāo)、調(diào)研認(rèn)證和議標(biāo)比價等方式選擇培訓(xùn)服務(wù)供應(yīng)商。詳細(xì)操作流程參照招商證

券培訓(xùn)采購流程。

<4）培訓(xùn)課程開發(fā)、設(shè)計：培訓(xùn)組織熨行部門組織內(nèi)、外部講師設(shè)計評細(xì)H勺培訓(xùn)課程，

確定講課形式與內(nèi)容。

（5）課程組織實行：培訓(xùn)應(yīng)提前公布告知，組織學(xué)員在培訓(xùn)開課前填寫《培訓(xùn)簽到表》,

原則上學(xué)員參與內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織H勺培訓(xùn)均需要現(xiàn)場填寫《培訓(xùn)效果反饋問卷》（附

錄二），并視實際需要組織培訓(xùn)考試。如現(xiàn)場不適合填寫反饋問卷，原則上培訓(xùn)結(jié)束后兩周內(nèi)

提交。對于參與上級主管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)、各類研討會、外部論壇和企業(yè)制度類培訓(xùn)可以不用

反饋。

（6）培訓(xùn)總結(jié)：培訓(xùn)結(jié)束后項目負(fù)責(zé)人應(yīng)向培訓(xùn)中心提交項目日勺簽到表、反饋問卷、課

程大綱、外部培訓(xùn)的告知等資料。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)就培訓(xùn)中出現(xiàn)H勺異常問題（如學(xué)員反饋分?jǐn)?shù)低

于8份、課堂中學(xué)員的異常反應(yīng)、講師口勺異常體現(xiàn)等）提交書面總結(jié)，提出改善意見，由部門

負(fù)責(zé)人簽字后報備培訓(xùn)中心。

6.4培訓(xùn)管理

培訓(xùn)考勤管理

（1）培訓(xùn)考勤實行“誰組織、誰負(fù)責(zé)考勤”的原則，由組織實行部門負(fù)責(zé)搜集考勤表并

記錄考勤信息，并交由培訓(xùn)中心統(tǒng)一歸入培訓(xùn)檔案。

（2）應(yīng)參訓(xùn)人員因故不能參與培訓(xùn)的，需填寫《培訓(xùn)請假單》（附錄三），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人

同意后，于開課前至少三個工作日提交至課程主管或培訓(xùn)中心，如因特殊原因無法提前書面請

假日勺應(yīng)提前三個工作日知會課程主管，未提前請假者視同缺席。

（3）對于遲到、早退、無端曠課，由培訓(xùn)中心告知受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)，并可根據(jù)需要予

以通報批評或其他規(guī)定的懲罰措施。

<4）報名但無端未參與培訓(xùn)課程的人員，報名參與下一種課程時培訓(xùn)中心不予優(yōu)先考慮。

培訓(xùn)紀(jì)律管理：學(xué)員應(yīng)認(rèn)真遵守課堂紀(jì)律，不擾亂課堂秩序，積極完畢講師、培訓(xùn)中心安

排的課后作業(yè)及行動改善規(guī)定，違反規(guī)定者培訓(xùn)中心可反饋受訓(xùn)人員部門領(lǐng)導(dǎo)或予以通報批評

等有關(guān)懲罰。

6.4.3培訓(xùn)計劃完畢率考核

（1）培訓(xùn)中心根據(jù)企業(yè)規(guī)定，按期對?各部門培訓(xùn)計劃完畢率進(jìn)行考核。

（2）考核以總裁辦公會審批的年度培訓(xùn)計劃為基準(zhǔn)。

（3）考核日勺內(nèi)容包括且不限于如下指標(biāo)和計劃相比較的完畢率：完畢培訓(xùn)項目時數(shù)量、

每個培訓(xùn)項目的實際參訓(xùn)人數(shù)、每個培訓(xùn)項目的實際課時數(shù)等。詳細(xì)計算方式以當(dāng)年經(jīng)企業(yè)領(lǐng)

導(dǎo)審批通過的考核方案為準(zhǔn)。

6.4.4培訓(xùn)課程體系管理

（1）培訓(xùn)中心根據(jù)崗位能力素質(zhì)模型和任職資格，對全企業(yè)各業(yè)務(wù)線的培訓(xùn)課程體系實

行統(tǒng)一管理。各業(yè)務(wù)部門就課程體系中專業(yè)能力課程體系部分負(fù)責(zé)。

（2）培訓(xùn)課程體系是制定企業(yè)、各部門年度培訓(xùn)計劃的參照根據(jù)，培訓(xùn)中心和各業(yè)務(wù)部

門需不定期進(jìn)行維護(hù)更新。

6.4.5培訓(xùn)與員工發(fā)展

（1）培訓(xùn)中心建立基于各業(yè)務(wù)職種和職級任職資格的培訓(xùn)課程體系并適時加以調(diào)整和修

訂，在此基礎(chǔ)上，各級員工應(yīng)按規(guī)定修滿必要日勺課程和課時。

（2）培訓(xùn)免修：被指定參與某項培訓(xùn)的I學(xué)員可根據(jù)實際狀況申請免修，免修須符合如下

條件之一：

1）在2年內(nèi)參與過內(nèi)容相似的培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄或證明，通過了此前培訓(xùn)H勺考核；

2）由其部門負(fù)責(zé)人簽字證明其已具有該項培訓(xùn)所需學(xué)習(xí)的知識或技能。申請免修人員

應(yīng)填寫《培訓(xùn)免修申請表》（附錄四），經(jīng)培訓(xùn)中心審核立案。

培訓(xùn)檔案管理

（1）員工參與的所有培訓(xùn)應(yīng)納入培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)項目完畢后，項目負(fù)責(zé)人或指定的培訓(xùn)

聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)在E-Learning系統(tǒng)中對員工參與培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、課時、費用、考核、反饋成

果等有關(guān)信息進(jìn)行登記，培訓(xùn)中心進(jìn)行復(fù)核并歸檔存查。

（2）員工日勺培訓(xùn)檔案作為員工績效考核、晉升、轉(zhuǎn)崗和干部任免等日勺參照根據(jù)：未完畢

對應(yīng)培訓(xùn)者，應(yīng)補(bǔ)足對應(yīng)規(guī)定的培訓(xùn)檔案。

（3）培訓(xùn)中心不定期將員工的培訓(xùn)狀況反饋給各部門。

6.4.7培訓(xùn)教材管理

（1）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)企業(yè)培訓(xùn)教材的統(tǒng)一管理。

（2）培訓(xùn)組織實行部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編撰、審查及卬刷，將原始教材交培訓(xùn)中心存盤

或存檔。

（3）培訓(xùn)教材可以是書面文字、電子文檔、錄音、錄像等形式。

6.4.8培訓(xùn)課時H勺獲得和認(rèn)定

（1）員工參與內(nèi)部培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)考勤表或簽到表記錄，并通過有關(guān)的考試、規(guī)定

完畢的作業(yè)或考察，方能認(rèn)定獲得培訓(xùn)課時。

（2）員工參與外派公開課培訓(xùn)的，必須憑培訓(xùn)組織機(jī)構(gòu)出具H勺發(fā)票、培訓(xùn)教材或培訓(xùn)證

書等證明材料，方能認(rèn)定獲得培訓(xùn)課時。

（3）沒有詳細(xì)日程安排的，培訓(xùn)課時按6小時/天計；芍許細(xì)日程安排啊，培訓(xùn)課時按日

程安排計算培訓(xùn)課時。

外派培訓(xùn)管理

（1）參與外派培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員應(yīng)將所學(xué)知識、工具與措施制成電子課件報備培訓(xùn)中心。

（2）參與講課式外派培訓(xùn)的，必須按規(guī)定在培訓(xùn)結(jié)束后填寫培訓(xùn)效果反饋問卷提交至培

訓(xùn)中心，未提交的，培訓(xùn)中心可不予以報銷培訓(xùn)費，并可取消其六個月內(nèi)再次參與外部培訓(xùn)的I

資格。

（3）單次參與企業(yè)出資時外派培訓(xùn)到達(dá)兩萬元人民幣以上時人員應(yīng)與企業(yè)簽定“培訓(xùn)協(xié)

議書”，培訓(xùn)完畢后履行規(guī)定的服務(wù)年數(shù)，對于未能完畢約定服務(wù)期便積極提出離職者，應(yīng)根

據(jù)協(xié)議金額償付違約金。

6.5培訓(xùn)預(yù)算與經(jīng)費管理

培訓(xùn)預(yù)算口勺制定

（1）企業(yè)年度培訓(xùn)預(yù)算總額根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)年實際經(jīng)營狀況予以確定。

（2）各部門在年度培訓(xùn)計劃中按培訓(xùn)項目列示培訓(xùn)預(yù)算并報培訓(xùn)中心審核。

（3）培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)擬制企業(yè)總體培訓(xùn)預(yù)算，報總裁辦公會審批確定。

培訓(xùn)經(jīng)費的支出：按企業(yè)培訓(xùn)授權(quán)進(jìn)行審批。

6.5.3培訓(xùn)經(jīng)費的審批權(quán)限

培訓(xùn)經(jīng)費時審批采用分級授權(quán)，逐層審批制。審批的權(quán)限根據(jù)企業(yè)最新日勺授權(quán)管理措施。

6.5.4培訓(xùn)經(jīng)費H勺開支范圍。培訓(xùn)費包括向培訓(xùn)提供方支付的課程費、內(nèi)部培訓(xùn)時的講師

差旅費和接待費、資料費、內(nèi)部培訓(xùn)場地設(shè)施租用費、企業(yè)規(guī)定可報銷的考試認(rèn)證費、規(guī)定可

報銷范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)用書費、集中統(tǒng)一支付的住宿、餐飲及交通費用等，原則上不包括員工參與

外部培訓(xùn)的交通、住宿、餐飲等費用。由企業(yè)統(tǒng)一支付住宿、餐飲和交通費后，將不再予以對

應(yīng)項目的差旅補(bǔ)助。

6.5.5培訓(xùn)經(jīng)費H勺支付與報銷

（1）培訓(xùn)費用的支付與報銷，按照“誰參與、誰支付、誰組織、誰報銷”的原則進(jìn)行。

（2）資格認(rèn)證類培訓(xùn)產(chǎn)生的費用報銷原則：按照資格證書H勺性質(zhì)不一樣可以分為：證券

從業(yè)人員必備類（如證券從業(yè)鎏格考試）、崗位必備類（如財務(wù)崗日勺會計證）和能力提高類（如

注冊國際金融分析師CFA）。證券從業(yè)人員必備類不予報銷；崗位必備類證書和能力提高類證

書費用H勺包銷需得到所在部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，且列入年度培訓(xùn)計劃中，則按照審批流程予以報銷。

特殊狀況下，按照機(jī)動項口審批權(quán)限審批。詳細(xì)操作流程參見資格認(rèn)證類費用報俏流程。

（2）參與公開課培訓(xùn)的，原則上由參訓(xùn)員工向企業(yè)借款支付或先行墊付培訓(xùn)費用，并于

培訓(xùn)結(jié)束后一種月內(nèi)持發(fā)票報銷培訓(xùn)費用，詳細(xì)操作詳見“培訓(xùn)費用報銷流程”。

6.5.6培訓(xùn)經(jīng)費日勺分?jǐn)?/p>

（1）培訓(xùn)經(jīng)費的支出計入企業(yè)全成本核算，各參訓(xùn)部門應(yīng)共同分?jǐn)偲髽I(yè)培訓(xùn)成本。

（2）企業(yè)員工按規(guī)定和企業(yè)規(guī)定所必須參與的培訓(xùn)，無論該員工與否準(zhǔn)時參與，所屬部

門都按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費。

（3）企業(yè)規(guī)定員工可自愿參與的培訓(xùn)、及所屬部門自行安排H勺培訓(xùn)，按本部門實際參與

人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費，對于己報名但未經(jīng)請假或請假未獲同意而無端缺勤歐J狀況，所屬部

門按本部門應(yīng)訓(xùn)人員培訓(xùn)金額分?jǐn)偱嘤?xùn)費。

7、檢查監(jiān)督

7.1培訓(xùn)中心對各部門的培訓(xùn)實行狀況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

8、支持文獻(xiàn)

無

9、記錄

9.1培訓(xùn)項目審批表（附錄一）

9.2培訓(xùn)效果反饋問卷（附錄二）

9.3員工培訓(xùn)請假單（附錄三）

9.4培訓(xùn)免修申請表（附錄四）

附錄一：培訓(xùn)項目審批表

培訓(xùn)項目審批表

培訓(xùn)項目名稱：______________________________________________________

培訓(xùn)提供方/師資：___________________________________________________

培訓(xùn)時間：培訓(xùn)地點：

參訓(xùn)部門：培訓(xùn)項目對應(yīng)計劃編號：

培訓(xùn)費用（單價、總價）：

培訓(xùn)重要內(nèi)容:

擬參訓(xùn)人負(fù)（姓名、職級、職務(wù)或崗位）:

部門意見:

部門負(fù)責(zé)人：

年月日

培訓(xùn)中心意見：

簽名：

_____________________________________________________年月日

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)意見:

簽名：

年月日

備注：請附培訓(xùn)方案/項目計劃/課程簡介/培訓(xùn)告知。

附錄二：培訓(xùn)效果反饋表

培訓(xùn)效果反饋問卷

（如下個人信息可填可不填）

課程：講師：日期:

所屬部

姓名

門

電子郵

祥」

您H勺反饋資料對于我們提高課程質(zhì)量及培訓(xùn)效率是非常有價值的參照，請積極填寫下列問卷（請在您承認(rèn)

的方格內(nèi)劃“J”）o

很滿意滿意一般不滿意很不滿意

評價項目原因或提議

10987654321

課程內(nèi)容

內(nèi)容深度

課程容量

課程實用性

講師體現(xiàn)

組織與準(zhǔn)備

體現(xiàn)技巧與講授能力

講課方式與風(fēng)格

時間掌握與安排

課程材料

教材及輔助資料

后勤工作

隨堂協(xié)調(diào)工作

教學(xué)設(shè)備及后勤服務(wù)

?在培訓(xùn)期間，您口勺收獲有哪些？給您印象最深刻口勺是哪個方面?

?對于這次培訓(xùn)課程的意見或提議？

?就您個人而言，您但愿參與何種類型的培訓(xùn)課程？

附錄三：員工培訓(xùn)請假單

()年度招商證券企業(yè)員工需訓(xùn)請假單存根