銀行公司資金監(jiān)管合作協(xié)議書范本

銀行公司資金監(jiān)管合作協(xié)議書范本

甲方（銀行方）：中國(guó)工商銀行股份有限公司

地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

法定代表人：張三

乙方（公司方）：北京科技有限公司

地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街1號(hào)

法定代表人：李四

鑒于甲方是經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行，具有資金監(jiān)管的資質(zhì)和能力；乙方是依法注冊(cè)成立的公司，具有合法的資金使用需求。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就乙方在甲方處開立的資金監(jiān)管賬戶及相關(guān)資金監(jiān)管事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條合作目的

甲乙雙方通過(guò)本協(xié)議的簽訂，旨在明確雙方在資金監(jiān)管合作中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保資金監(jiān)管的合法性、安全性和有效性，促進(jìn)雙方業(yè)務(wù)的順利開展。

第二條合作范圍

1.乙方在甲方開立資金監(jiān)管賬戶，用于存放乙方的特定資金。

2.甲方對(duì)乙方存放在監(jiān)管賬戶中的資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金的安全和合規(guī)使用。

3.乙方按照本協(xié)議約定使用監(jiān)管賬戶中的資金，并接受甲方的監(jiān)管。

第三條賬戶開立

1.乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，在甲方指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立資金監(jiān)管賬戶。

2.開立賬戶時(shí)，乙方應(yīng)提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)材料。

3.甲方應(yīng)在收到乙方提供的材料后3個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶開立，并通知乙方。

第四條資金存入

1.乙方應(yīng)在賬戶開立后10個(gè)工作日內(nèi)，將約定的資金存入監(jiān)管賬戶。

2.乙方存入的資金應(yīng)為合法來(lái)源，不得來(lái)源于非法活動(dòng)。

3.甲方應(yīng)對(duì)乙方存入的資金進(jìn)行審核，確保資金的合法性。

第五條資金監(jiān)管

1.甲方應(yīng)對(duì)乙方監(jiān)管賬戶中的資金進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保資金的安全。

2.甲方應(yīng)根據(jù)乙方的申請(qǐng)和監(jiān)管協(xié)議的約定，對(duì)資金的使用進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。

3.甲方有權(quán)對(duì)乙方資金使用情況進(jìn)行抽查，乙方應(yīng)予以配合。

第六條資金使用

1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定和監(jiān)管協(xié)議的要求，合理使用監(jiān)管賬戶中的資金。

2.乙方使用資金時(shí)，應(yīng)向甲方提交書面申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。

3.甲方應(yīng)在收到乙方申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并通知乙方審核結(jié)果。

第七條資金劃轉(zhuǎn)

1.乙方需要將監(jiān)管賬戶中的資金劃轉(zhuǎn)至其他賬戶時(shí)，應(yīng)向甲方提交書面申請(qǐng)。

2.甲方應(yīng)在收到乙方申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并通知乙方審核結(jié)果。

3.經(jīng)甲方審核同意后，乙方方可將資金劃轉(zhuǎn)至指定賬戶。

第八條資金退回

1.在監(jiān)管期限屆滿或監(jiān)管協(xié)議終止后，乙方可向甲方申請(qǐng)將監(jiān)管賬戶中的資金退回。

2.甲方應(yīng)在收到乙方申請(qǐng)后5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并通知乙方審核結(jié)果。

3.經(jīng)甲方審核同意后，乙方方可將資金退回至指定賬戶。

第九條監(jiān)管期限

1.本協(xié)議項(xiàng)下的資金監(jiān)管期限為自乙方資金存入監(jiān)管賬戶之日起至監(jiān)管協(xié)議約定的期限屆滿之日止。

2.監(jiān)管期限屆滿后，乙方可向甲方申請(qǐng)延長(zhǎng)監(jiān)管期限，甲方有權(quán)決定是否同意。

第十條監(jiān)管協(xié)議的變更和解除

1.甲乙雙方可協(xié)商一致變更或解除本協(xié)議。

2.變更或解除本協(xié)議應(yīng)采用書面形式，并經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

3.本協(xié)議解除后，甲方應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)管賬戶中的資金退回至乙方指定賬戶。

第十一條違約責(zé)任

1.乙方未按本協(xié)議約定存入資金或使用資金的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額為違約資金金額的5%。

2.甲方未按本協(xié)議約定履行監(jiān)管義務(wù)的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額為違約資金金額的5%。

3.違約方支付違約金后，仍應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。

第十二條不可抗力

1.因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或部分履行的，受影響一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。

2.雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或解除本協(xié)議。

3.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第十三條爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議的簽訂、履行、變更、解除和爭(zhēng)議解決等事宜，均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十四條其他事項(xiàng)

1.本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

甲