商交所考試試題及答案

商交所考試試題及答案姓名：____________________

一、選擇題（每題2分，共20分）

1.以下哪項不屬于商交所的主要職能？（）

A.交易市場的組織與管理

B.交易信息發(fā)布

C.交易糾紛的調(diào)解

D.證券發(fā)行

2.商交所的會員制度，以下哪項是錯誤的？（）

A.會員應(yīng)當(dāng)具備一定的經(jīng)濟(jì)實力

B.會員應(yīng)當(dāng)遵守商交所的規(guī)章制度

C.會員可以自由退出商交所

D.會員必須接受商交所的監(jiān)督

3.商交所的監(jiān)管原則不包括以下哪項？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.隱私原則

4.以下哪項不屬于商交所交易規(guī)則？（）

A.交易時間規(guī)定

B.交易價格規(guī)定

C.交易數(shù)量規(guī)定

D.交易方式規(guī)定

5.商交所的投資者保護(hù)措施不包括以下哪項？（）

A.信息披露制度

B.交易監(jiān)控系統(tǒng)

C.爭議解決機(jī)制

D.會員信用評級

6.商交所的監(jiān)管對象不包括以下哪項？（）

A.交易所會員

B.交易所工作人員

C.交易市場

D.交易對手方

7.以下哪項不屬于商交所的風(fēng)險控制手段？（）

A.保證金制度

B.限倉制度

C.市場操縱行為監(jiān)管

D.稅收政策

8.商交所的自律管理不包括以下哪項？（）

A.會員行為規(guī)范

B.交易規(guī)則制定

C.交易信息發(fā)布

D.市場秩序維護(hù)

9.商交所的監(jiān)管手段不包括以下哪項？（）

A.監(jiān)管報告制度

B.監(jiān)管談話制度

C.監(jiān)管檢查制度

D.市場準(zhǔn)入制度

10.以下哪項不屬于商交所的監(jiān)管目標(biāo)？（）

A.維護(hù)市場秩序

B.保障投資者權(quán)益

C.促進(jìn)市場公平

D.提高政府監(jiān)管效率

二、填空題（每題2分，共20分）

1.商交所是（）性質(zhì)的機(jī)構(gòu)。

2.商交所的主要職能包括（）和（）。

3.商交所的會員制度主要包括（）和（）。

4.商交所的監(jiān)管原則包括（）原則、（）原則和（）原則。

5.商交所的交易規(guī)則主要包括（）規(guī)定、（）規(guī)定和（）規(guī)定。

6.商交所的投資者保護(hù)措施包括（）制度、（）制度和（）制度。

7.商交所的監(jiān)管對象主要包括（）和（）。

8.商交所的風(fēng)險控制手段包括（）制度、（）制度和（）監(jiān)管。

9.商交所的自律管理主要包括（）管理、（）管理和（）管理。

10.商交所的監(jiān)管手段主要包括（）制度、（）制度和（）制度。

三、判斷題（每題2分，共20分）

1.商交所是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

2.商交所的會員必須是具有獨立法人資格的企業(yè)。（）

3.商交所的監(jiān)管原則不包括公平原則。（）

4.商交所的交易規(guī)則不包括交易時間規(guī)定。（）

5.商交所的投資者保護(hù)措施不包括信息披露制度。（）

6.商交所的監(jiān)管對象包括交易市場。（）

7.商交所的風(fēng)險控制手段不包括限倉制度。（）

8.商交所的自律管理不包括會員行為規(guī)范。（）

9.商交所的監(jiān)管手段不包括市場準(zhǔn)入制度。（）

10.商交所的監(jiān)管目標(biāo)不包括提高政府監(jiān)管效率。（）

四、簡答題（每題5分，共25分）

1.簡述商交所的主要職能。

2.簡述商交所會員制度的基本內(nèi)容。

3.簡述商交所監(jiān)管原則的重要性。

4.簡述商交所交易規(guī)則對市場秩序的作用。

5.簡述商交所投資者保護(hù)措施的意義。

五、論述題（10分）

論述商交所如何通過自律管理維護(hù)市場秩序。

六、案例分析題（15分）

某商交所會員公司涉嫌進(jìn)行市場操縱行為，商交所采取了以下措施：一是要求該公司立即停止違法行為；二是對公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話；三是對公司進(jìn)行公開譴責(zé)；四是暫停該公司部分交易權(quán)限。請分析商交所采取這些措施的原因及效果。

試卷答案如下：

一、選擇題答案及解析思路：

1.D（證券發(fā)行屬于證券市場的職能，而非商交所的主要職能。）

2.C（會員不能自由退出商交所，需經(jīng)過商交所的批準(zhǔn)。）

3.D（隱私原則不屬于商交所的監(jiān)管原則，商交所應(yīng)保護(hù)投資者隱私，但不是監(jiān)管原則。）

4.D（交易方式規(guī)定不屬于商交所交易規(guī)則，交易方式通常由市場參與者自行決定。）

5.D（會員信用評級屬于商交所的監(jiān)管內(nèi)容，但不是投資者保護(hù)措施。）

6.B（交易對手方不屬于商交所的監(jiān)管對象，商交所主要監(jiān)管交易所會員和市場本身。）

7.D（稅收政策不屬于商交所的風(fēng)險控制手段，稅收政策由政府制定。）

8.C（交易信息發(fā)布屬于商交所的自律管理內(nèi)容，而非自律管理。）

9.D（市場準(zhǔn)入制度屬于商交所的監(jiān)管手段，但不是監(jiān)管手段的全部。）

10.D（提高政府監(jiān)管效率不屬于商交所的監(jiān)管目標(biāo)，商交所的目標(biāo)是維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。）

二、填空題答案及解析思路：

1.非營利性

2.交易市場的組織與管理；交易信息發(fā)布

3.會員資格；會員義務(wù)

4.公平；公開；公正

5.交易時間；交易價格；交易數(shù)量

6.信息披露；交易監(jiān)控；爭議解決

7.交易所會員；交易市場

8.保證金；限倉；市場操縱行為

9.會員行為規(guī)范；交易規(guī)則制定；市場秩序維護(hù)

10.監(jiān)管報告制度；監(jiān)管談話制度；監(jiān)管檢查制度

三、判斷題答案及解析思路：

1.×（商交所是自律性組織，不是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。）

2.×（商交所的會員可以是企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個人，不一定是具有獨立法人資格的企業(yè)。）

3.×（公平原則是商交所的監(jiān)管原則之一。）

4.×（交易時間規(guī)定是商交所交易規(guī)則的一部分。）

5.×（信息披露制度是商交所的投資者保護(hù)措施之一。）

6.√（交易市場是商交所的監(jiān)管對象。）

7.×（限倉制度是商交所的風(fēng)險控制手段之一。）

8.×（會員行為規(guī)范是商交所的自律管理內(nèi)容之一。）

9.×（市場準(zhǔn)入制度是商交所的監(jiān)管手段之一。）

10.×（提高政府監(jiān)管效率是商交所的監(jiān)管目標(biāo)之一。）

四、簡答題答案及解析思路：

1.商交所的主要職能包括組織和管理交易市場、提供交易服務(wù)、發(fā)布交易信息、制定和執(zhí)行交易規(guī)則、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等。

2.商交所會員制度的基本內(nèi)容包括會員資格、會員義務(wù)、會員權(quán)利、會員退出機(jī)制等。

3.商交所監(jiān)管原則的重要性在于確保市場公平、公正、公開，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)市場秩序。

4.商交所交易規(guī)則對市場秩序的作用在于規(guī)范交易行為，防止市場操縱，保障交易安全，維護(hù)市場穩(wěn)定。

5.商交所投資者保護(hù)措施的意義在于增強投資者信心，促進(jìn)市場健康發(fā)展，提高市場透明度。

五、論述題答案及解析思路：

商交所通過自律管理維護(hù)市場秩序的具體措施包括：制定和執(zhí)行交易規(guī)則、監(jiān)管會員行為、監(jiān)督交易行為、處理違規(guī)行為、提供市場信息服務(wù)、開展投資者教育等。這些措施有助于確保市場公平、公正、公開，維護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展。

六、案例分析題答案及解析思路：

商交所采取的措施原因如下：

1.市場操縱行為破壞了市場秩序，損害了其他投資者的利益。

2.監(jiān)管談話可以了解公司負(fù)責(zé)人對市場操縱行為的認(rèn)識和態(tài)度，以及公司采取的整改措施。

3.公開譴責(zé)可以提高市場對違規(guī)行為的關(guān)注，警示其他市場參與者。