大磨嶺煤礦投資控制管理辦法

大磨嶺煤礦投資控制管理辦法

大磨嶺煤礦投費(fèi)掌握管理方法

編制人：郭亮陳全成

為強(qiáng)化我礦工程工程投資管理，標(biāo)準(zhǔn)管理手段，明確管理責(zé)任，合

理運(yùn)用建設(shè)資金，最大限度發(fā)揮投資效益，特制定本方法。

本方法堅(jiān)持歸口管理與專業(yè)分工相結(jié)合，目標(biāo)管理與過程掌握相

結(jié)合，工程評價(jià)與責(zé)任追究相結(jié)合的原則。

一、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

成立大磨嶺煤礦基建投資掌握領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：何永勝

副組長：張?zhí)炝?、孫喜玉、關(guān)玉珠

成員：各部門負(fù)責(zé)人、工程監(jiān)理部專業(yè)監(jiān)理工程師。

監(jiān)督執(zhí)行部門：計(jì)劃科

職責(zé)：負(fù)責(zé)工程計(jì)劃立項(xiàng)、投資布置及相關(guān)鼓勵(lì)約束方案的審定；

工程實(shí)施過程中重大索賠事項(xiàng)的商量確定。

二、部門職責(zé)

礦計(jì)劃科為礦基建投資掌握歸口管理部門，負(fù)責(zé)工程計(jì)劃立項(xiàng)的

詳細(xì)工作、編制工程投資計(jì)劃及計(jì)劃的上批下達(dá)；負(fù)責(zé)工程招標(biāo)前施工

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圖預(yù)算的檢查、招標(biāo)文件的編制；負(fù)責(zé)工程合同的簽訂及跟蹤管理；負(fù)

責(zé)設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場簽證的合理性檢查；負(fù)責(zé)工程結(jié)算管理；協(xié)作各專業(yè)

部門進(jìn)行方案經(jīng)濟(jì)論證；監(jiān)督各專業(yè)部門投資掌握執(zhí)行情況。

工程部為合同工程實(shí)施的管理部門，負(fù)責(zé)施工圖設(shè)計(jì)的管理、優(yōu)化、

方案可行性論證；招標(biāo)文件技術(shù)要的編制、施工圖的匯審、單位工程施

工組織設(shè)計(jì)的檢查確認(rèn)；工程實(shí)施過程中有關(guān)技術(shù)方案的審定、重大技

術(shù)方案的組織會(huì)審及上批下達(dá)；設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證、隱藏工程及索賠

大事的簽字確認(rèn)；工程驗(yàn)收管理、現(xiàn)場的綜合管理及綜合利用。

安全科負(fù)責(zé)招標(biāo)文件中安全協(xié)議條款的編制、單位工程施工組織

設(shè)計(jì)中安全措施的檢查確認(rèn)；安全設(shè)備投入的方案可行性論證；安全設(shè)

備的檢查、驗(yàn)收。

綜合辦公室負(fù)責(zé)礦內(nèi)部辦公、后勤、外部關(guān)系協(xié)調(diào)及綜合事務(wù)的資

金計(jì)劃編制。

財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)對工程結(jié)算的合理性及有關(guān)扣款事項(xiàng)進(jìn)行檢查。

三、掌握目標(biāo)

1、礦、土、安三類工程及裝備以煤炭分公司下達(dá)的單位工程概算

值為掌握目標(biāo)值。

2、建設(shè)單位管理費(fèi)及其它根本建設(shè)費(fèi)用以煤炭分公司下達(dá)的單項(xiàng)

概算額度值為掌握目標(biāo)值。

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四、掌握內(nèi)容

（一）工程準(zhǔn)備階段

由工程部牽頭，組織有關(guān)部門對礦井總平面布置進(jìn)行合理行規(guī)劃；

對礦井施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，合理確定礦、土、安三類工程排隊(duì)方案，

合理運(yùn)用施工資源；依據(jù)工程排隊(duì)編制出礦、土、安三類工程綜合網(wǎng)絡(luò)

計(jì)劃圖，對網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃施行關(guān)鍵線路和節(jié)點(diǎn)掌握管理；依據(jù)綜合網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃

編制出礦井供圖計(jì)劃，防止因圖紙拖延造成索賠大事發(fā)生。施工網(wǎng)絡(luò)布

置在不影響礦井總體建設(shè)的情況下要盡可能節(jié)約投資和利息

依據(jù)三類工程排隊(duì)由計(jì)劃科編制出建設(shè)期逐年投資計(jì)劃布置；依

據(jù)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃及供圖計(jì)劃編制出礦井逐年招標(biāo)計(jì)劃。

工程部制定礦井投資節(jié)約計(jì)劃，作為本方法的附件，長期堅(jiān)持執(zhí)行,

并適時(shí)修改完善。

（二）施工圖設(shè)計(jì)階段

1、由工程部牽頭，計(jì)劃科協(xié)作對礦、土、安三類工程單位工程要

求設(shè)計(jì)單位按批準(zhǔn)的概算目標(biāo)值進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，嚴(yán)禁單位工程施工圖

預(yù)算超概算現(xiàn)象發(fā)生；

2、由工程部牽頭，組織有關(guān)部門在招標(biāo)前做好對設(shè)計(jì)的評審和圖

紙匯審工作，及早發(fā)現(xiàn)并訂正設(shè)計(jì)中的錯(cuò)、漏、碰、缺，盡量使設(shè)計(jì)更

完善、更合理、更經(jīng)濟(jì)，盡可能防止和削減設(shè)計(jì)變更；

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3、由工程部牽頭，組織有專家對設(shè)計(jì)和施工方案進(jìn)行優(yōu)化，盡量

削減巷道設(shè)計(jì)工程量和措施巷道的發(fā)生。并完成節(jié)約的目標(biāo)。

（三）招投標(biāo)階段

1、估算價(jià)值10萬元以上的礦、土、安三類工程、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及材

料選購一律施行招標(biāo)，限額以下的要找兩家以上的單位進(jìn)行技術(shù)方案

和報(bào)價(jià)的比選；裝備選購全部施行招標(biāo)。

2、工程招標(biāo)由礦招標(biāo)辦牽頭，計(jì)劃科組織編制招標(biāo)文件，對于招

標(biāo)文件的編制應(yīng)做到內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、完好、精確，所提招標(biāo)條件公正合理，

符合有關(guān)規(guī)定；留意資金的撥付條件。

3、招標(biāo)文件中的合同條款，是工程中標(biāo)后簽訂合同的主要依據(jù),

應(yīng)做到條款齊全、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、工期合理；

4、招標(biāo)工程需要編制標(biāo)底的，由計(jì)劃科把關(guān)，要保證工程標(biāo)底質(zhì)

量，盡量把工程標(biāo)底掌握在合理造價(jià)的下限，反復(fù)檢查造價(jià)的合理性，

是否在設(shè)定的概算掌握目標(biāo)范圍內(nèi)；

5、嚴(yán)格根據(jù)招沒標(biāo)法的要求組織招標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，增加

招投標(biāo)的透亮度，堅(jiān)持擇優(yōu)選擇施工單位，堅(jiān)持選擇經(jīng)過評審的評標(biāo)價(jià)

最低的投標(biāo)人；

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6、招標(biāo)結(jié)束，由計(jì)劃科寫出評標(biāo)報(bào)告，并對本次評標(biāo)過程中顯現(xiàn)

的問題加以總結(jié)、分析，找出顯現(xiàn)問題的原因，針對問題的主要原因制

定出應(yīng)對措施，并在下次招標(biāo)中加以躲避。

（四）合同簽訂階段

1、每次招標(biāo)結(jié)束，中標(biāo)單位確定后，由計(jì)劃科牽頭組織合同談判，

重大合同應(yīng)由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、安全、法律等部門組成談判小組，談

判前召開預(yù)備會(huì)議，針對有可能顯現(xiàn)扯皮的問題制定出應(yīng)對措施；

2、工程中標(biāo)后，招標(biāo)文件的合同條款是經(jīng)甲乙雙方承諾過的，是

簽訂合同的主要依據(jù)，簽訂合同時(shí)、雙方不得就合同的本質(zhì)性內(nèi)容另行

協(xié)商或變更。

3、合同價(jià)確實(shí)定原則：除礦建工程外，土建、安裝及裝備選購一

律施行總價(jià)合同，一次包死，不留任何缺口。

（五）工程工程實(shí)施階段

1、單位工程開工前要求施工單位對中標(biāo)合同價(jià)按分部、分項(xiàng)子目

進(jìn)行標(biāo)價(jià)分解，經(jīng)監(jiān)理、甲方檢查確認(rèn)后，作為各階段投資掌握目標(biāo)及

有關(guān)索賠金額的計(jì)算依據(jù)。檢查過程中要防止頭重腳輕，即前期工程單

價(jià)高、費(fèi)用所占比例大，變相提前支付工程款等現(xiàn)象；

2、由計(jì)劃科牽頭依據(jù)合同、施工圖對工程投資目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)析,

并制定防范措施；

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3、由工程部牽頭，組織有關(guān)部門對施工單位報(bào)批的施工組織設(shè)計(jì)

進(jìn)行匯審，依據(jù)工程工程的性質(zhì)、規(guī)模、工期的長短、勞動(dòng)力配備、機(jī)

械裝備、材料供應(yīng)情況、運(yùn)輸、地質(zhì)、氣候等各項(xiàng)詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件，

對施工單位編制的施工組織設(shè)II、施工方案、施工進(jìn)度U劃進(jìn)行優(yōu)化，

最終選定最合理利用人力、物力、財(cái)力、資源的施工方案，做到技術(shù)上

可行，經(jīng)濟(jì)上合理，防止大馬拉小車的現(xiàn)象發(fā)生。

4、由計(jì)劃科牽頭，其它相關(guān)部門協(xié)作強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格掌握合

同外費(fèi)用的發(fā)生。在不影響工程進(jìn)度的前提下，工程款的撥付進(jìn)度必需

落后進(jìn)度款肯定時(shí)間，礦建工程款撥付低于進(jìn)度款掌握在85%；土建、

安裝工程掌握在80%；服務(wù)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、詢問合同不高于70%。

1）由工程部牽頭，組織監(jiān)理及相關(guān)部門施行隱藏工程（合同外）

驗(yàn)收和會(huì)簽制度，杜絕摻假和漏洞；

2）對于現(xiàn)場簽證特別是觸及到費(fèi)用索賠的簽證，簽證人員要按時(shí)

深化到一線把握第一手資料，并經(jīng)甲方、監(jiān)理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)人員集體商

量后確定，任何人不得任意簽證；

3）嚴(yán)格掌握設(shè)計(jì)變更及變更審批程序，對于設(shè)計(jì)變更，必需注明

變更原因，理由要充足，確需變更的，一般性設(shè)計(jì)變更（估算費(fèi)用在10

萬元以下的）經(jīng)監(jiān)理及甲方工程技術(shù)人員商量后報(bào)礦領(lǐng)導(dǎo)審批；重大設(shè)

計(jì)變更（估算費(fèi)用在10萬元以上的）報(bào)分公司有關(guān)部門商量確定后，

由分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批；全部的變更必需經(jīng)設(shè)計(jì)院履行變更手續(xù)；

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4）對于簽證人員的限制條件：礦工程部技術(shù)專工以上人員、駐礦

工程監(jiān)理部專業(yè)監(jiān)理工程師（有監(jiān)理工程師證）以上人員有簽字權(quán)，其

余人員簽字一律無效。

6、由計(jì)劃科牽頭，工程部協(xié)作，強(qiáng)化對材料價(jià)格的信息管理，監(jiān)

理、礦基建管理人員要深化了解市場，把握第一手價(jià)格資料；對于鋼材

等主要材料和沙子、石子、水泥等用量大的材料，必要時(shí)可由礦組織供

貨單位進(jìn)行招標(biāo)，確定價(jià)格、質(zhì)量后由施工單位與供貨單位簽訂供貨合

同；

7、由工程部牽頭，計(jì)劃科及其它相關(guān)部門協(xié)作通過各種信息渠道,

深化了解市場，尋求推行能夠節(jié)約工程造價(jià)的新工藝、新材料；

8、由工程部牽頭，計(jì)劃科及其它相關(guān)部門協(xié)作，合理布置單位工

程的開工挨次及工藝流程，尋求完成綜合利用，到達(dá)節(jié)約資金的方法；

9、嚴(yán)把中間結(jié)算和竣工結(jié)算關(guān)

（I）中間結(jié)算是工程結(jié)算的主要方式和支付手段，對中間結(jié)算的

掌握要做到既不超付也不少付，這樣有利于保證施工單位按期完工，同

時(shí)防止合同索賠的發(fā)生，也有利丁?建設(shè)單位合理布置資金，削減超前支

付造成的貸款利息和財(cái)務(wù)費(fèi)本錢的增加，有利于節(jié)約建設(shè)資金。

（2）竣工結(jié)算的審核是有效掌握工程造價(jià)的必要手段，按時(shí)精確

地對工程進(jìn)行竣工結(jié)算。在確定工程造價(jià)時(shí)堅(jiān)持以現(xiàn)行的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為

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依據(jù)，根據(jù)施工合同和招標(biāo)文件的規(guī)定，依據(jù)竣工圖、結(jié)合現(xiàn)場簽證和

設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審核，結(jié)算人員不但要嫻熟把握工程量的計(jì)算規(guī)章，定額

子目的組成及包含的工作內(nèi)容，工程造價(jià)計(jì)算程序，費(fèi)用定額包含內(nèi)容

及記取方法，還要把握他們的編制原理，內(nèi)在聯(lián)系，確保工程造價(jià)“算

的精確性，此外還要堅(jiān)持深化現(xiàn)場，把握工程動(dòng)態(tài)，了解工程是否按圖

紙和工程變更施工，是否有的洽商沒有施工，是否有的已經(jīng)去掉的部分

沒有變更通知，是否在變更的基礎(chǔ)上又變了，因此在結(jié)算時(shí)不能只對圖

紙和工程變更的計(jì)算審核，要深化現(xiàn)場細(xì)致認(rèn)真的核對，確保工程結(jié)算

的質(zhì)量，提高投資效益。

10、托付信譽(yù)好，思想過硬，業(yè)務(wù)精湛的造價(jià)詢問單位進(jìn)行階段性

審計(jì)，以求得工程造價(jià)的進(jìn)一步合理，同時(shí)依據(jù)審計(jì)結(jié)果對前一階段的

工作進(jìn)行總結(jié)，對提出的問題在下一階段工作中加以躲避。

（六）工程工程保修階段

礦、土、安三類工程及裝備購置一律施行質(zhì)量保修金制度，在簽訂

工程合同時(shí)商定質(zhì)俁金數(shù)額，對于竣工移交工程在質(zhì)量保修期內(nèi)顯現(xiàn)

的質(zhì)量問題，由礦工程部按時(shí)書面通知施工單位進(jìn)行保修，逾期不進(jìn)行

保修，由工程部牽頭，計(jì)劃科協(xié)作報(bào)礦長批準(zhǔn)后另行托付單位進(jìn)行返修,

返修費(fèi)用從質(zhì)保金內(nèi)扣除。

五、獎(jiǎng)懲

（一）懲罰:

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1、不按上述規(guī)定程序進(jìn)行操作，造成損失或投資目標(biāo)失控的；

2、超越權(quán)限簽字，造成損失或投資目標(biāo)失控的；

3、與施工單位串通，弄虛作假，造成損失或投資目標(biāo)失控的；

以上行為視其情節(jié)輕重和造成損失的大小賜予肯定經(jīng)濟(jì)懲罰；情

節(jié)嚴(yán)峻并造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，除賜予經(jīng)濟(jì)罰款外，并賜予XX紀(jì)、政

紀(jì)處分，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

（二）嘉獎(jiǎng)：

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