DB11∕T305-2024養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價規(guī)范

備案號：115191-2024養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價規(guī)范Specificationforcreditevaluation23發(fā)布2024-09-2025-01-01實(shí)施23發(fā)布北京市市場監(jiān)管管理局發(fā)布I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本原則 15評價條件 16評價內(nèi)容 17評價流程和要求 2附錄A(規(guī)范性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價指標(biāo) 4附錄B(規(guī)范性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價申請材料 附錄C(資料性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價材料 參考文獻(xiàn) DB11/T2305本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由北京市民政局提出并歸口。本文件由北京市民政局組織實(shí)施。本文件起草單位：北京養(yǎng)老行業(yè)協(xié)會、北京愛儂養(yǎng)老科技發(fā)展股份有限公司、北京健康養(yǎng)老集團(tuán)有限公司、北京寸草春暉養(yǎng)老服務(wù)管理有限公司、泰康之家燕園(北京)養(yǎng)老服務(wù)有限公司、慈慧(北京)養(yǎng)老服務(wù)有限責(zé)任公司。本文件主要起草人：李冬、林軍玉、孟青山、張穆森、倪立臣、郝心蕊、于思洋、代賢全、趙志剛、張碩、趙婷、郝永靜、馬衛(wèi)華、張弛、馬睿彤、張金波、董佳。1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價規(guī)范本文件確立了養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價的基本原則，規(guī)定了評價條件、評價內(nèi)容及評價流程和要求。本文件適用于第三方評價組織開展的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T34830.1信用信息征集規(guī)范第1部分：總則3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。對養(yǎng)老機(jī)構(gòu)履行法定義務(wù)、約定義務(wù)、自主承諾的意愿、能力和行為的綜合評估活動。[來源：GB/T23794-2023,3.1,有修改]4.1公正性信用評價過程公平、客觀，不受外來因素影響。4.2規(guī)范性采用統(tǒng)一的信用評價指標(biāo)體系和評價程序開展信用評價。4.3有效性評價結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確，可作為守信激勵、失信懲戒的依據(jù)。5.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)具備合法經(jīng)營資質(zhì)，證照齊全。5.2養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)在民政部門登記備案。5.3養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)提供養(yǎng)老服務(wù)活動滿1年。6.1評價指標(biāo)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價指標(biāo)包括3項一級指標(biāo)、7項二級指標(biāo)和26項三級指標(biāo)，指標(biāo)項得分為950分。其中一級評價指標(biāo)包括履約意愿、履約能力和履約行為，每項指標(biāo)由細(xì)分指標(biāo)組成，具體評價內(nèi)容、分值和評價依據(jù)應(yīng)符合附錄A。26.2信用等級6.2.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用等級按照0~950分范圍劃分等級，由高到低依次分為A、B、C、D四個等級，信用等級劃分應(yīng)符合表1的規(guī)定。表1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用等級劃分得分范圍說明A信用優(yōu)秀，在信用評價周期內(nèi)處于良好的循環(huán)狀態(tài)，不確定因素極小B信用良好，在信用評價周期內(nèi)，風(fēng)險較小，不確定因素很小CD信用差，在信用評價周期內(nèi)，有極其嚴(yán)重風(fēng)險，有6.2.2養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在評價周期內(nèi)有下列情形之一，評定等級不應(yīng)高于B級：a)開展養(yǎng)老服務(wù)活動滿1年、不滿2年的；b)在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等級評定、社會組織評估等行業(yè)評價中被評為最低等級的。6.2.3養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在評價周期內(nèi)有下列情形之一，直接評定為D級：a)被列入嚴(yán)重失信主體名單；b)法定代表人、養(yǎng)老院院長等管理層發(fā)生違法犯罪問題或被納入嚴(yán)重失信名單；c)在評價時點(diǎn)，已被列入異常名錄(狀態(tài))且尚未解除的；d)發(fā)生安全責(zé)任事故；e)發(fā)生欺老虐老案件；f)存在非法集資行為；g)存在其他違反養(yǎng)老服務(wù)管理有關(guān)規(guī)定的嚴(yán)重失信情形。7評價流程和要求7.1受理申請7.1.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)向信用評價組織提出評價申請，應(yīng)按照附錄B提交申請材料。7.1.2評價組織應(yīng)對養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行審核，對符合第5章規(guī)定的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)予以受理。通過受理的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)應(yīng)向評價組織提交評價材料，評價材料內(nèi)容見附錄C。7.2成立信用評價小組評價組織應(yīng)成立信用評價小組。信用評價小組成員參與信用評價前應(yīng)申明無利益相關(guān)并簽訂保密7.3材料核驗7.3.1信用評價小組應(yīng)對養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供評價材料的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行核查。7.3.2對有異議的信息可通過函電確認(rèn)、現(xiàn)場核查等方式核實(shí)。7.3.3核實(shí)依據(jù)主要來源于政府部門公開信息、監(jiān)督管理信息、市場調(diào)查信息和現(xiàn)場核查結(jié)果等。7.4現(xiàn)場核查3DB11/T2305—信用評價小組應(yīng)根據(jù)材料核驗情況制定現(xiàn)場核查計劃，確定核查內(nèi)容和核查重點(diǎn)?，F(xiàn)場核查可采用實(shí)地查看、檔案查詢、相關(guān)人員詢問等方式進(jìn)行。7.5等級建議7.5.1信用評價小組應(yīng)根據(jù)材料核驗和現(xiàn)場核查情況，按照附錄A對養(yǎng)老機(jī)構(gòu)進(jìn)行打分，并出具初評等級建議書。7.5.2評價組織對信用評價小組提交的初評等級建議書及其相關(guān)材料進(jìn)行審核，形成信用評價初評結(jié)果，提出評審意見和等級建議。7.6初評結(jié)果公示評價組織應(yīng)對養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的信用評價初評結(jié)果進(jìn)行公示，公示時間不少于7個工作日。7.7異議處理7.7.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)對信用評價初評結(jié)果存在異議，可在公示期內(nèi)提出書面復(fù)評申請，復(fù)評僅限一次。7.7.2評價組織應(yīng)按照GB/T34830.1的規(guī)定，對異議信息進(jìn)行處理、復(fù)核，并保留異議信息處理各環(huán)節(jié)的原始資料。7.7.3核查信息有誤，應(yīng)更改初評結(jié)果并重新公示。7.8確定等級養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價初評結(jié)果經(jīng)公示無異議或異議處理完畢的，應(yīng)確定為最終的信用等級。7.9發(fā)送評價報告評價活動結(jié)束，評價組織應(yīng)將書面評價報告發(fā)送至養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。評價報告宜包括以下內(nèi)容：a)評價對象；b)評價所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；c)實(shí)施時間、地點(diǎn)、評價人員等；d)主要過程和特殊情況的處理；e)評價結(jié)果。4(規(guī)范性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價指標(biāo)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價指標(biāo)應(yīng)符合表A.1的要求。表A.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價指標(biāo)履約意愿口號，機(jī)構(gòu)人員熟知；(0～10分)②開展誠信建設(shè)主題活動；(0～10分)③養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)以完整的視覺識別系統(tǒng)傳達(dá)機(jī)構(gòu)文化、服務(wù)內(nèi)容，塑造機(jī)構(gòu)良好形象；(0～10分)④開展養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)品牌建設(shè)，通過各種渠道進(jìn)行品旨、機(jī)構(gòu)環(huán)境設(shè)計、誠信建設(shè)、品牌打造和推廣等情況管理層信息管理層(包括法定代表人、養(yǎng)老院院長等主要領(lǐng)導(dǎo)評審現(xiàn)場由個人自明和個人信用報告檢結(jié)果為合格，得20分；未按時年檢或年檢結(jié)果為不合組織架構(gòu)架構(gòu)完整清晰，符合實(shí)際情況；(0～10分)②養(yǎng)老機(jī)構(gòu)各部門業(yè)務(wù)職能和崗位設(shè)置合理，分工明確，有具體的崗位責(zé)任制度；(0～10分)有完整記錄。(0～10分)構(gòu)圖，人員花名制度；部門聯(lián)系制①養(yǎng)老機(jī)構(gòu)制定了安全、消防、食品、衛(wèi)生、財務(wù)、檔案、人力資源、設(shè)施設(shè)備、服務(wù)管理、應(yīng)急預(yù)案、風(fēng)險管理等完整有效的制度和標(biāo)準(zhǔn)；(0～30分)準(zhǔn)進(jìn)行(修訂)完善；(0～10分)③養(yǎng)老機(jī)構(gòu)具有標(biāo)準(zhǔn)化工作制度。(0～10分)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的制度和(完善)工作記錄5履約能力管理能力①養(yǎng)老機(jī)構(gòu)人事管理制度和標(biāo)準(zhǔn)有效實(shí)施；(0~15分)例評分：●養(yǎng)老護(hù)理員的配備比例均不低于：自理老年人1:15,部分自理老年人1:8,完全不能自理老年人1:3,得10分；●養(yǎng)老護(hù)理員的配備比例均不低于：自理老年人1:17,部分自理老年人1:10,完全不能自理老年人1:4,得5分；●養(yǎng)老護(hù)理員的配備比例均不低于：自理老年人1:20,部分自理老年人1:12,完全不能自理老年人1:5,得3分。效專業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)證書；(0～10分)④養(yǎng)老機(jī)構(gòu)每200名老年人(不足200算)配備1名社會工作者；(0～5分)⑤養(yǎng)老護(hù)理員、安全管理員全部經(jīng)培訓(xùn)后上崗；養(yǎng)老機(jī)構(gòu)從業(yè)人員上崗、轉(zhuǎn)崗前接受安全教育；業(yè)人員完成相關(guān)繼續(xù)教育，有記錄。(0～10分)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)崗、轉(zhuǎn)崗前完成安全教育培訓(xùn)記錄、育記錄①養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)施設(shè)備管理制度和標(biāo)準(zhǔn)有效實(shí)施；(0～15分)日常養(yǎng)老服務(wù)開展需要；(0～10分)④養(yǎng)老機(jī)構(gòu)根據(jù)服務(wù)功能需要配置相關(guān)的設(shè)備完好，有記錄；(0～10分)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)功能區(qū)平面布局圖；無障礙環(huán)境達(dá)6履約能力管理能力制度，安全操作規(guī)程，并有效實(shí)施；(0～10分)檢查對象和檢查類型確定重點(diǎn)檢查內(nèi)容，并組織實(shí)施；(0～10分)查治理雙重預(yù)防機(jī)制，定期對危害源、危害因素和服務(wù)過程風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，分析原因，確定風(fēng)險等級，制定改進(jìn)措施；(0～10分)⑤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際需求，編制綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，配備相應(yīng)的應(yīng)急物資及應(yīng)急隊伍，并定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，根據(jù)演練結(jié)果對預(yù)案進(jìn)行評估改進(jìn)；(0～10分)⑥制定安全教育培訓(xùn)計劃，開展安全教育培對培訓(xùn)效果進(jìn)行檢查，有記錄，得5分；保險，得5分；患排查記錄、安全綜合責(zé)任險等證明況①養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)有效實(shí)施；(0~10分)②養(yǎng)老機(jī)構(gòu)開展的各項服務(wù)符合GB/T35796和據(jù)評價情況持續(xù)改進(jìn)，有記錄(0~10分)④養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)安全符合GB38600的相關(guān)規(guī)定和要求，開展防噎食、防食品藥品誤食、防壓瘡、防燙傷、防墜床、防跌倒、防他傷和自傷、防走失、防文娛活動意外的風(fēng)險評估、有安全防護(hù)措施和相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，并有效實(shí)施，有記錄；(0~20分)現(xiàn)場核查養(yǎng)老機(jī)構(gòu)項服務(wù)完成情況和估、防護(hù)措施和相7履約能力發(fā)展能力星級評定結(jié)果市養(yǎng)老機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量星級評定，根據(jù)獲得的等級(有效期內(nèi))得分：●獲五星級得20分；●獲四星級得15分；●獲三星級得10分；●獲二星級得5分；●獲一星級得3分；●未參與或未獲得星級不得分。明材料榮譽(yù)表彰榮譽(yù)稱號表彰，獲得國家級1次得10分，獲得省(市)級1次得5分，獲得區(qū)級1次得3分。該項最高得分20分。的證明材料①評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)參與養(yǎng)老服務(wù)相關(guān)的國方標(biāo)準(zhǔn)1個得2分。該項最高得10分；等，有一項新技術(shù)應(yīng)用得2分，該項最高得10分。明等證明材料根據(jù)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)存續(xù)年限評分：●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)成立年限≥10年，得30分；●5年≤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)成立年限<10年，得20分；●3年≤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)成立年限<5年，得10分；●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)成立年限小于3年的，不得分。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)備案證明根據(jù)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的入住率評分：●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)入住率≥55%,得40分；●45%≤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)入住率<55%,得30分；●35%≤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)入住率<45%,得20分；●30%≤養(yǎng)老機(jī)構(gòu)入住率<35%,得10分；管部門備案床位信息和評價時點(diǎn)入住明材料收支情況●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)近三年每年利潤額≥0元，得40分；●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)近三年年利潤額<0元，不得分。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)近三年的年度財務(wù)審計報告8約服務(wù)信息公示公示服務(wù)信息，信息內(nèi)容清晰準(zhǔn)確、無歧義；(0～10分)費(fèi)、服務(wù)流程、服務(wù)規(guī)范、投訴處理流程和制度信息內(nèi)容和實(shí)施情況服務(wù)合同行完整，權(quán)責(zé)明確，服務(wù)合同網(wǎng)上簽約率為100%;(0～20分)務(wù)對象就個性化服務(wù)項目，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并有③養(yǎng)老機(jī)構(gòu)全面履行與老年人簽訂的服務(wù)合同(含補(bǔ)充協(xié)議),發(fā)現(xiàn)未完全履行合同的情發(fā)現(xiàn)一例扣5分，扣完為止。(0～40分)象簽訂的合同；北京市養(yǎng)老福利平臺服務(wù)對象網(wǎng)上簽約情況；養(yǎng)老機(jī)構(gòu)與●服務(wù)對象對服務(wù)的滿意率≥90%,得40分；●服務(wù)對象對服務(wù)的滿意率低于85%的，不得老年人數(shù)的10%的效投訴的數(shù)量評分：●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)不存在政務(wù)服務(wù)熱線有關(guān)養(yǎng)老服務(wù)的有效投訴，得30分；●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)存在政務(wù)服務(wù)熱線有關(guān)養(yǎng)老服務(wù)的有效投訴，有一條記錄扣10分，扣完為止。勞動用工(注：評價周期內(nèi)發(fā)生員工欠薪問題的，該項不得分)合同；(0～20分)②為員工繳納社會保險(為達(dá)到法定退休年齡員工購買意外險);(0~20分)③評價周期內(nèi)，組織員工每年度參加健康體(0～10分)花名冊及對應(yīng)的用工合同；養(yǎng)老機(jī)構(gòu)近一年內(nèi)社保繳納證明；員工每年的體檢記錄等勞動保9表A.1(續(xù))守信名單名單、守信激勵名單，一條記錄得10分，最高得信用中國或信用中國(北京)網(wǎng)站下載的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用①評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)主動履行對相關(guān)方做出的信用承諾，每條記錄得10分，最高得30分。②出現(xiàn)未履行承諾或做出虛假承諾，每條記錄扣信用中國或信用中國(北京)網(wǎng)站下載的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用行政處罰●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)不存在行政處罰記錄的，得30分；●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)存在行政處罰記錄，有一條記錄扣10分，扣完為止。信用中國或信用中國(北京)網(wǎng)站下載的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用司法判決強(qiáng)制執(zhí)行措施的情況進(jìn)行評分：●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)不存在法院判決不執(zhí)行、被法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的情況，得20分；●評價周期內(nèi)，養(yǎng)老機(jī)構(gòu)存在法院判決不執(zhí)行、被法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的情況，不得分。執(zhí)行信息公開網(wǎng)”中有關(guān)被執(zhí)行人信息●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在評價時點(diǎn)，未被列入經(jīng)營異常名錄(狀態(tài))得20分；●養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在評價時點(diǎn)，被列入經(jīng)營異常名錄(狀態(tài)),不得分。信用中國或信用中國(北京)網(wǎng)站下載的養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用其他不良●評價周期內(nèi)不存在其他不良信息記錄得30分；●存在其他不良信息記錄(如業(yè)務(wù)主管部門日常安全、質(zhì)量檢查不合格記錄等),有一條記錄扣息、業(yè)務(wù)主管部門/(規(guī)范性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價申請材料養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價申請材料應(yīng)符合表B.1。表B.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價申請材料1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)《營業(yè)執(zhí)照》或《事業(yè)單位法人證書》或《民有效期內(nèi)2養(yǎng)老機(jī)構(gòu)房產(chǎn)證明或服務(wù)設(shè)施租賃使用證明有效期內(nèi)3養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建筑消防安全驗收報告有效期內(nèi)4養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)餐飲服務(wù)機(jī)構(gòu)的食品經(jīng)營許可證，或簽訂的外有效期內(nèi)5養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)具有的醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)備案證明或簽有效期內(nèi)6有效期內(nèi)7有效期內(nèi)8養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供服務(wù)年限的證明材料(如服務(wù)對象繳費(fèi)記錄、同簽約記錄等)評價期內(nèi)9(資料性)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價材料表C.1給出了養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價材料內(nèi)容。表C.1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)信用評價材料1養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在評價周期內(nèi)未發(fā)生安全責(zé)任事故，未發(fā)生欺老虐集資行為等嚴(yán)重失信情形的說明；如存在上述情況評價周期內(nèi)2養(yǎng)老機(jī)構(gòu)在服務(wù)質(zhì)量等級評定、社會組織評估等行業(yè)評價中明材料，如牌匾、公示信息等有效期內(nèi)3評價周期內(nèi)4養(yǎng)老機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)圖和所有員工的花名冊及對應(yīng)的用工合同評價時點(diǎn)56養(yǎng)老機(jī)構(gòu)內(nèi)醫(yī)生持有的醫(yī)師資格證書和醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書，護(hù)書，其他專業(yè)技術(shù)人員持有的與崗位相適應(yīng)的專業(yè)資格證書或執(zhí)業(yè)證書有效期內(nèi)7消防設(shè)施、特種設(shè)備等操作人員具備的上崗資質(zhì)證明有效期內(nèi)8養(yǎng)老機(jī)構(gòu)工作人員參加培訓(xùn)和專業(yè)人員繼續(xù)教育記錄，以及崗、轉(zhuǎn)崗前的安全教育培訓(xùn)記錄評價周期內(nèi)9養(yǎng)老機(jī)構(gòu)設(shè)施功能區(qū)平面布局圖；設(shè)施設(shè)備保養(yǎng)和維護(hù)協(xié)議或者工作記錄；特種設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)證明(如有)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)簽訂的安全責(zé)任書、安全隱患排查記錄、安全例會養(yǎng)老機(jī)構(gòu)為老年人提供的各項服務(wù)安全評估記錄、防護(hù)養(yǎng)老機(jī)構(gòu)或工作人員獲