股票承銷協(xié)議本范文

股票承銷協(xié)議本范文

股票承銷協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

電話：___________________________________

傳真：___________________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：___________________________

電話：___________________________________

傳真：___________________________________

鑒于甲方擬發(fā)行股票并委托乙方作為承銷商，乙方同意接受委托并按照本協(xié)議約定的條件和條款承銷甲方的股票，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本股票承銷協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”），以資共同遵守。

第一條股票發(fā)行概況

1.1發(fā)行人：甲方擬發(fā)行的股票數(shù)量為_________萬股，面值為人民幣_________元/股。

1.2發(fā)行價格：甲方確定的股票發(fā)行價格為人民幣_________元/股。

1.3發(fā)行方式：甲方本次股票發(fā)行采用_________方式進(jìn)行。

1.4發(fā)行時間：甲方本次股票發(fā)行的預(yù)定時間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

第二條承銷商的義務(wù)

2.1乙方作為甲方本次股票發(fā)行的承銷商，應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和條款，盡力推銷甲方的股票。

2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的資料，制作并向投資者提供股票發(fā)行說明書和其他相關(guān)文件。

2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行所需的各項手續(xù)。

2.4乙方應(yīng)保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第三條發(fā)行人的義務(wù)

3.1甲方應(yīng)保證其發(fā)行的股票符合《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

3.2甲方應(yīng)向乙方提供真實、準(zhǔn)確、完整的股票發(fā)行相關(guān)資料，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

3.3甲方應(yīng)按照乙方的要求，協(xié)助乙方辦理股票承銷所需的各項手續(xù)。

3.4甲方應(yīng)保證其股票發(fā)行所得款項的用途符合其在股票發(fā)行說明書中的承諾。

第四條承銷費用及支付方式

4.1承銷費用：乙方按照甲方發(fā)行股票總額的_________%收取承銷費用。

4.2支付方式：甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后_________個工作日內(nèi)，將承銷費用支付給乙方。

第五條風(fēng)險承擔(dān)

5.1乙方作為承銷商，僅負(fù)責(zé)按照本協(xié)議約定的條件和條款推銷甲方的股票，不保證甲方股票的發(fā)行成功。

5.2甲方應(yīng)自行承擔(dān)因股票發(fā)行失敗而產(chǎn)生的一切風(fēng)險和損失。

第六條保密條款

6.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

6.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責(zé)任

7.1如一方違反本協(xié)議的任何條款，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的一切損失。

7.2如因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或完全履行本協(xié)議的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

8.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

8.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協(xié)議的變更和解除

9.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

9.2雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議。一方要求解除本協(xié)議的，應(yīng)提前_________天書面通知對方。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：___________________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_