水電站、泵站運行危險源辨識與風險評價導則

水利水電工程（水電站、泵站）運行

危險源辨識與風險評價導則

1總則

1.1為科學辨識與評價水利水電工程運行危險源及其風

險等級，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安

全生產(chǎn)法》《國務院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重

特大事故工作指南的通知》（安委辦[2016）3號）、《國

務院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建

雙重預防機制的意見》（安委辦（2016）11號）和《水利部

關(guān)于開展水利安全風險分級管控的指導意見》（水監(jiān)督

[2018）323號）等，制定本導則。

1.2本導則適用于水電站、泵站工程運行危險源的辨識

與風險評價，其中涉及水庫、水閘工程運行管理的，按《水

利水電工程（水庫、水閘）運行危險源辨識與風險評價導則》

（辦監(jiān)督函（2019）1486號）執(zhí)行。

1.3水電站、泵站工程運行危險源（以下簡稱危險源）

是指在水電站、泵站工程運行管理過程中存在的，可能導致

人員傷亡、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，在一定的觸發(fā)

因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀態(tài)。

,水電站、泵站工程運行重大危險源（以下簡稱重大危險

源）是指在水電站、泵站工程運行管理過程中存在的，可能

導致人員重大傷亡、健康嚴重損害、財產(chǎn)重大損失或環(huán)境嚴

重破壞，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀

態(tài)。

重大危險源包含《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》定義的

危險物品重大危險源。在工程管理范圍內(nèi)危險物品的生產(chǎn)、

搬運、使用或者儲存，其危險源辨識與風險評價參照國家和

行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準。

1.4危險源辨識與風險評價應嚴格執(zhí)行國家和水利行業(yè)

有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本導則。

1.5水電站、泵站工程運行管理單位或承擔運行管理職

責的單位是危險源辨識、風險評價和管控的責任主體（以上

統(tǒng)稱管理單位）。

管理單位應結(jié)合本單位實際，根據(jù)工程運行情況和管理

特點，科學、系統(tǒng)、全面地開展危險源辨識與風險評價，嚴

格落實相關(guān)管理責任和管控措施，有效防范和減少生產(chǎn)安全

事故。

縣級以上水行政主管部門、流域管理機構(gòu)及相關(guān)主管部

門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本導則對危險源辨識與風

險評價工作進行技術(shù)指導、培訓、監(jiān)督與檢查。

1.6管理單位應組織制定危險源辨識與風險評價管理制

度，明確有關(guān)部門的職責、辨識范圍、流程、方法、頻次等,

在此基礎(chǔ)上組織專業(yè)技術(shù)人員開展危險源辨識和風險評價，

編制危險源辨識與風險評價報告，主要內(nèi)容及要求詳見附件

lo

危險源辨識與風險評價報告應經(jīng)管理單位運管和安全

管理部門負責人、分管運管和安全管理部門的負責人以及主

要負責人簽字確認，或承擔以上相應職責的人員簽字確認，

必要時應先組織專家進行審查。

1.7管理單位應全方位、全過程開展危險源辨識與風險

設(shè)備、特種設(shè)備、管理設(shè)施等。

2.1.4作業(yè)活動類：作業(yè)活動、檢修、試驗檢驗等。

2.1.5管理類：管理體系、運行管理等。

2.1.6環(huán)境類：自然環(huán)境、工作環(huán)境等。

2.2危險源分兩個級別，分別為重大危險源和一般危險

源。

2.3危險源的風險分為四個等級，由高到低依次為重大

風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、

藍四種顏色標示。

2.3.1重大風險：極其危險，由管理單位主要負責人組

織管控，上級主管部門重點監(jiān)督檢查。必要時，管理單位應

報請上級主管部門協(xié)調(diào)相關(guān)單位共同管控。

2.3.2較大風險：高度危險，由管理單位分管運管或有

關(guān)部門的領(lǐng)導組織管控，分管安全管理部門的領(lǐng)導協(xié)助主要

負責人監(jiān)督。

2.3.3一般風險：中度危險，由管理單位運管或有關(guān)部

門負責人組織管控，安全管理部門負責人協(xié)助其分管領(lǐng)導監(jiān)

督。

2.3.4低風險：輕度危險，由管理單位有關(guān)部門或班組

自行管控。

3危險源辨識

3.1危險源辨識是指對有可能產(chǎn)生危險的根源或狀杰進

行分析，識別危險源的存在并確定其特性的過程，包括辨識

出危險源以及判定危險源類別與級別。

危險源辨識應考慮工程正常運行受到影響或工程結(jié)構(gòu)受到

破壞的可能性，以及相關(guān)人員在工程管理范圍內(nèi)發(fā)生危險的

可能性，儲存物質(zhì)的危險特性、數(shù)量以及倉儲條件，環(huán)境、

設(shè)備的危險特性等因素，綜合分析判定。

3.2危險源應由在工程運行管理和（或）安全管理方面

經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員及基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科

學、有效及相適應的方法進行辨識，對其進行分類和分級，

匯總制定危險源清單，并確定危險源名稱、類別、級別、事

故誘因、可能導致的事故等內(nèi)容，必要時可進行集體討論或

專家技術(shù)論證。

3.3危險源辨識方法主要有直接判定法、安全檢查表法、

預先危險性分析法、因果分析法等。

3.4危險源辨識應優(yōu)先采用直接判定法，不能用直接判

定法辨識的，應采用其他方法進行判定。當本工程出現(xiàn)符合

《水電站工程運行重大危險源清單》（附件2）、《泵站工

程運行重大危險源清單》（附件3）中的任何一條要素的，

可直接判定為重大危險源。

3.5當相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準發(fā)布（修訂）后，或構(gòu)

（建）筑物、金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、管理、環(huán)境

等相關(guān)要素發(fā)生變化后，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，以及首次

采用尚無相關(guān)技術(shù)標準的新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝

的部位，管理單位應及時組織重新辨識。

4危險源風險評價

4.1危險源風險評價是對危險源在一定觸發(fā)因素作用下

導致事故發(fā)生的可能性及危害程度進行調(diào)查、分析、論證等,

以判斷危險源風險程度，確定風險等級的過程。

4.2危險源風險評價方法主要有直接評定法、作業(yè)條件危

險性評價法（LEC法）、風險矩陣法（LS法）等。

4.3對于重大危險源，其風險等級應直接評定為重大風

險；對于一般危險源，其風險等級應結(jié)合實際選取適當?shù)脑u

價方法確定。

4.4對于工程維修養(yǎng)護等作業(yè)活動或工程管理范圍內(nèi)可

能影響人身安全的一般危險源，評價方法推薦采用作業(yè)條件

危險性評價法（LEC法），見《水利水電工程施工危險源辨

識與風險評價導則（試行）》（辦監(jiān)督函（2018）1693號）。

4.5對于可能影響工程正常運行或?qū)е鹿こ唐茐牡囊话?/p>

危險源，應由管理單位不同管理層級以及多個相關(guān)部門的人

員共同進行風險評價，評價方法推薦采用風險矩陣法（LS

法），見附件4《一般危險源風險評價方法一風險矩陣法（LS

法）》。

4.6一般危險源的L、E、C值（作業(yè)條件危險性評價法）

或L、S值（風險矩陣法）參考取值范圍及風險等級范圍見

《水電站工程運行一般危險源風險評價賦分表（指南）》（附

件5）和《泵站工程運行一般危險源風險評價賦分表（指南）》

（附件6）。

5附則

5.1本導則自發(fā)布之日起施行。

附件1

危險源辨識與風險評價報告主要內(nèi)容及要求

一、工程簡介：工程概況（包括工程組成、工程等別、

設(shè)計標準、抗震等級、主要特征值、工程地質(zhì)條件及周邊自

然環(huán)境等），工程運行管理概況（工程建設(shè)年份及運行時間、

安全鑒定情況、除險加固情況、危險物質(zhì)倉儲區(qū)、生活及辦

公區(qū)的危險特性描述等），管理單位安全生產(chǎn)管理基本情況。

二、危險源辨識與風險評價主要依據(jù)。

三、危險源辨識和風險評價方法：結(jié)合工程運行管理實

際選用相適應的方法。

四、危險源辨識與風險評價內(nèi)容：危險源名稱、類別、

級別、所在部位或項目、事故誘因、可能導致的事故、危險

源風險等級。

五、安全管控措施：根據(jù)危險源辨識與風險評價結(jié)果，

對危險源提出安全管理制度、技術(shù)及管理措施等。

六、應急預案：根據(jù)危險源辨識與風險評價結(jié)果，提出

有關(guān)應急預案。

附件2

水電站工程運行重大危險源清單

序號類別項目重大危險源事故誘因可能導致的后果

不良地質(zhì)，變形、滲潰壩、水淹廠房和周

1擋水建筑物擋水堰（壩）

漏異常邊設(shè)施等、人員傷亡

構(gòu)（建）筑頂部溢水、塌陷、漏

不良地質(zhì)，變形、滲

2物類引（輸）水建調(diào)壓設(shè)施水、水淹廠房及周邊

漏異常

筑物設(shè)施等、人員傷亡

3壓力管道、鎮(zhèn)支墩變形、開裂失穩(wěn)、爆管

變形、銹蝕、未定期

金屬結(jié)構(gòu)壓力鋼管、閥組、伸縮檢驗、機組飛逸且緊爆管、水淹廠房和周

4壓力鋼管

類節(jié)急關(guān)閥、水錘防護設(shè)邊設(shè)施等、人員傷亡

施失效

未經(jīng)常性維護保養(yǎng)、

設(shè)施設(shè)備設(shè)備嚴重損壞、人員

5特種設(shè)備起重設(shè)備自行檢查和定期檢

類傷亡

驗

6高處作業(yè)違章指揮、違章操高處墜落、物體打擊

7作業(yè)活動有限空間作業(yè)作、違反勞動紀律、淹溺、中毒、坍塌

作業(yè)活動

8類水下觀測與檢查作業(yè)未正確使用防護用淹溺、人身傷害

9帶電作業(yè)品觸電、人員傷亡

操作票、工作票，交接工程及設(shè)備嚴重損

10管理類運行管理班、巡回檢查、設(shè)備定未嚴格執(zhí)行（破）壞、人員重大

期試驗制度執(zhí)行傷亡

工程及設(shè)備嚴重損

山洪、泥石流、山體

11自然災害（破）壞，人員重大

滑坡等

環(huán)境類自然環(huán)境傷亡

水淹廠房和周邊設(shè)施

12洪水位超防洪標準超保證水位運行

等、人員傷亡

附件3

泵站工程運行重大危險源清單

序

號類別項目重大危險源事故誘因可能導致的后果

構(gòu)（建）筑進、出水建筑變形、開裂、止水失堤防滲漏、破壞、水淹站

1穿堤涵洞

物類物效區(qū)

變形、銹蝕、未定期爆管、頂部溢水、塌陷、

金屬結(jié)構(gòu)壓力鋼管、閥組、

2壓力鋼管檢驗、緊急關(guān)閥、水漏水、水淹廠房及周邊設(shè)

類伸縮節(jié)

錘防護設(shè)施失效施等、人員傷亡

觸電、短路、火災、人員

3電氣設(shè)備配電設(shè)備設(shè)備失效重大傷亡、設(shè)備損壞、影

設(shè)備設(shè)施響泵站運行

類未經(jīng)常性維護保養(yǎng)、

4特種設(shè)備類起重設(shè)備自行檢查和定期檢設(shè)備嚴重損壞、人員傷亡

驗

作業(yè)活動違章指揮'違章操

5作業(yè)活動高處作業(yè)高處墜落、物體打擊

類作、違反勞動紀律、

未正確使用防護用

有限空間作業(yè)淹溺、中毒、坍塌

6品

水下觀測與檢查

7淹溺

作業(yè)

8帶電作業(yè)觸電、人員傷亡

操作票、工作票,

交接班、巡回檢工程及設(shè)備泮重損（破）

9管理類運行管理未嚴格執(zhí)行

查、設(shè)備定期試壞、人員重大傷亡

驗制度執(zhí)行

山洪、泥石流、山體工程及設(shè)備嚴重損（破）

10自然災害

滑坡等壞、人員重大傷亡

環(huán)境類自然環(huán)境

洪水位超防洪標水淹泵房等、設(shè)備受損、

11超保證水位運行

準人員傷亡

附件4

一般危險源風險評價方法一風險矩陣法（LS法）

一、風險矩陣法（LS法）的數(shù)學表達式為：

R二LxS（公式1）

式中：R—風險值；

L—事故發(fā)生的可能性；

S一事故造成危害的嚴重程度。

二、L值的取值過程與標準

L值應由管理單位三個管理層級（分管負責人、部門負

責人、運行管理人員）、多個相關(guān)部門（運管、安全或有關(guān)

部門）人員按照以下過程和標準共同確定：

第一步：由每位評價人員根據(jù)實際情況和表1,參照附

件5、附件6初步選取事故發(fā)生的可能性數(shù)值（以下用L。表

示）；

表1L值取值標準表

一般情況下極少情況下某些情況下

較多情況下發(fā)生常常會發(fā)生

不會發(fā)生才發(fā)生發(fā)生

L值5103060100

第二步：分別計算出三個管理層級中，每一層級內(nèi)所有

人員所取晨值的算術(shù)平均數(shù)Lj、Lj2、Lj3o

其中：J1代表分管負責人層級；

j2代表部門負責人層級；

j3代表運行管理人員層級；

第三步：按照下式計算得出L的最終值。

L=0.3xLj1-t-0.5xLj2+0.2xLj3（公式2）

三、S值取值標準

對于壩后式水電站宜綜合考慮水庫水位H和工程規(guī)模

M兩個因素，用兩者的乘積值V所在區(qū)間作為S取值的依據(jù)。

V值應按照表2計算，S值應按照表3取值。

表2V值計算表

?。?）?、糯螅?）大（1）

工程規(guī)模M中型

型型型型

水庫水位H

取值1取值2取值3取值4取值5

死水位取值112345

死水位VHW汛限水位取值2246810

汛限水位vHW水電站設(shè)計洪水

取值33691215

位

水電站設(shè)計洪水位VHW校核洪

取值448121620

水位

H＞校核洪水位取值5510152025

表3壩后式水電站S值取值標準表

V值區(qū)間危害程度水庫工程S值取值

V221災難性的15

16WVW20重大的10

UWVW15中等的7

6WVW10輕微的5

VW5極輕微的3

除壩后式水電站外，在分析水電站、泵站工程運行事故

所造成危害的嚴重程度時，以工程規(guī)?；虻葎e作為S取值的

依據(jù)，S值應按照表4取值。

表4水電站、泵站工程S值取值標準表

工程規(guī)?；虻刃。?）型小（1）型中型大（2）型大（1）型

別或V或IV或in或n或I

S值3571015

對于利用塘壩（庫容10萬m3及以下）蓄水發(fā)電的水電

站，其擋水建筑物的一般危險源辯識及風險評價，應按與水

電站同等工程規(guī)模水庫擋水建筑物的有關(guān)方法執(zhí)行（詳見

《水利水電工程（水庫、水閘）運行危險源辨識與風險評價

導則》）。

四、一般危險源風險等級劃分

按照上述內(nèi)容，選取或計算確定一般危險源的L、S值,

由公式1計算R值，再按照表5確定風險等級。

表5一般危險源風險等級劃分標準表?風險矩陣法（LS法）

R值區(qū)間風險程度風險等級顏色標示

R>320極其危險重人風險紅

160VRW320高度危險較大風險橙

70VRW160中度危險一般風險黃

RW70輕度危險低風險藍

附件5

水電站工程運行一般危險源風險評價賦分表（指南）

風險評價S值或CR值或D（fi風險等級

序號類別項目一般危險源事故誘因可能導致的后果LtfiE值范圍

方法值范圍范圍范困

1擋水建筑物按￡水利水電工程（水庫、水局）運行危險源辨識與風險評價導則》執(zhí)行

變形、結(jié)構(gòu)破壞、失穩(wěn)、

2迸水口不良地質(zhì)LS法5-303-1515-450低~重大

國巖坍埸

漫溢、淤積、凹陷、滑

3構(gòu)（建）筑引水渠水流沖刷、淤積物LS法5-103-1515~150低~一般

引（輸）水建坡、堵塞

物類

筑物漫溢、開裂破壞、水淹

4壓力前池港猴、涌浪LS法5-53-1515-75低~一般

廠房