招股合同協(xié)議模板

招股合同協(xié)議模板?甲方（發(fā)行人）：名稱：[公司全稱]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方（承銷商）：名稱：[公司全稱]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方擬進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱"本次招股"），并委托乙方作為本次招股的承銷商，協(xié)助甲方完成本次招股相關(guān)工作。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就本次招股事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."本次招股"指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，進(jìn)行首次公開發(fā)行股票并上市的行為。2."招股文件"指甲方為本次招股編制的招股說明書、招股意向書、上市公告書等相關(guān)文件，以及根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)上述文件進(jìn)行的任何補(bǔ)充、修改或更新。3."承銷"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次招股提供的推薦、承銷及其他相關(guān)服務(wù)。4."證券交易所"指甲方本次招股擬上市的證券交易所。二、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.乙方同意擔(dān)任甲方本次招股的主承銷商，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本次招股的各項(xiàng)工作，包括但不限于：協(xié)助甲方制定招股計(jì)劃，確定招股方案、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等關(guān)鍵事項(xiàng)；對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景等進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告；協(xié)助甲方編制招股文件，確保招股文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；組織路演、詢價(jià)、推介等活動(dòng)，向投資者宣傳介紹甲方情況，促進(jìn)股票發(fā)行；負(fù)責(zé)與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，辦理本次招股的申報(bào)、審核、上市等相關(guān)手續(xù)；按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，履行承銷義務(wù)，確保本次招股順利完成。2.甲方同意按照本協(xié)議約定，向乙方支付承銷費(fèi)用，并提供乙方開展承銷工作所需的各項(xiàng)資料和信息，積極配合乙方完成本次招股的各項(xiàng)工作。三、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，為本次招股提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的承銷工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出合理的意見和建議。在本協(xié)議履行過程中，有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)及自身實(shí)際情況，對(duì)本次招股的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整和決策，但應(yīng)提前通知乙方并確保不違反本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景等資料和信息，并保證所提供資料和信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照乙方要求，積極配合乙方開展盡職調(diào)查工作，為乙方提供必要的工作條件和協(xié)助。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付承銷費(fèi)用。嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，編制招股文件，并對(duì)招股文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。在招股文件提交后，如因甲方原因?qū)е抡泄晌募枰a(bǔ)充、修改或更新的，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用和責(zé)任。在本次招股過程中，遵守法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，積極配合乙方與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，及時(shí)回復(fù)乙方及相關(guān)部門的問詢和要求。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行審查和核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)甲方提供的資料和信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，有權(quán)要求甲方及時(shí)更正或補(bǔ)充，并采取相應(yīng)的措施避免對(duì)本次招股造成不利影響。在履行承銷義務(wù)過程中，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，對(duì)本次招股的相關(guān)事項(xiàng)提出合理的建議和意見。2.義務(wù)組建專業(yè)的承銷團(tuán)隊(duì)，配備經(jīng)驗(yàn)豐富、專業(yè)素質(zhì)高的工作人員，負(fù)責(zé)本次招股的各項(xiàng)工作。按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的盡職調(diào)查報(bào)告。按照甲方要求，協(xié)助甲方編制招股文件，確保招股文件符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。在招股文件編制過程中，對(duì)招股文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的審核責(zé)任。制定詳細(xì)的承銷方案，組織實(shí)施路演、詢價(jià)、推介等活動(dòng)，積極向投資者宣傳介紹甲方情況，促進(jìn)股票發(fā)行。在承銷過程中，遵守法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或其他違法違規(guī)行為。負(fù)責(zé)與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解監(jiān)管政策和要求的變化，確保本次招股工作符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。在申報(bào)、審核、上市等過程中，積極協(xié)助甲方辦理相關(guān)手續(xù)，及時(shí)回復(fù)相關(guān)部門的問詢和要求。在本次招股完成后，按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，協(xié)助甲方辦理股票登記、托管等相關(guān)手續(xù)，并向甲方提供后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。四、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用本次招股的承銷費(fèi)用為人民幣[x]元（大寫：[大寫金額]）。承銷費(fèi)用根據(jù)本次招股的實(shí)際情況及乙方履行承銷義務(wù)的情況進(jìn)行確定，如因市場(chǎng)變化、法律法規(guī)調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致本次招股費(fèi)用增加或減少的，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整承銷費(fèi)用。2.支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用的[x]%作為預(yù)付款，即人民幣[x]元（大寫：[大寫金額]）；在本次招股成功完成后，甲方應(yīng)在[x]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付剩余的承銷費(fèi)用，即人民幣[x]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在收到甲方支付的承銷費(fèi)用后，向甲方出具合法有效的發(fā)票。五、違約及責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過[x]日的，乙方有權(quán)暫停履行本協(xié)議約定的承銷義務(wù)，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。2.若甲方違反本協(xié)議約定，提供虛假、不準(zhǔn)確或不完整的資料和信息，導(dǎo)致招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給乙方及投資者造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任；乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的承銷費(fèi)用及預(yù)付款，同時(shí)甲方應(yīng)按照承銷費(fèi)用的[x]%向乙方支付違約金。如因甲方原因?qū)е卤敬握泄蔁o法完成或被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。3.若乙方違反本協(xié)議約定，未按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定履行承銷義務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任；甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的承銷費(fèi)用及預(yù)付款，同時(shí)乙方應(yīng)按照承銷費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金。如因乙方原因?qū)е卤敬握泄蔁o法完成或被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。4.任何一方違反本協(xié)議約定，除應(yīng)承擔(dān)上述違約責(zé)任外，還應(yīng)承擔(dān)對(duì)方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而支付的全部費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次招股完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議