證券從業(yè)資格證實(shí)務(wù)操作考題及答案

證券從業(yè)資格證實(shí)務(wù)操作考題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的條件，正確的有：

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

2.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，正確的有：

A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證的有效期為5年

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證的申請(qǐng)主體應(yīng)當(dāng)是具有獨(dú)立法人資格的機(jī)構(gòu)

3.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理，正確的有：

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的組織實(shí)施

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理情況進(jìn)行定期評(píng)估，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)違反合規(guī)管理制度的行為進(jìn)行查處

4.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，正確的有：

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的組織實(shí)施

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制情況進(jìn)行定期評(píng)估，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制制度的行為進(jìn)行查處

5.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制，正確的有：

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組織實(shí)施

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行定期評(píng)估，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)控制制度的行為進(jìn)行查處

6.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，正確的有：

A.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券買賣、融資融券等服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查

7.下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，正確的有：

A.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買賣、融資融券等業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查

8.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的有：

A.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理、投資顧問(wèn)等業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查

9.下列關(guān)于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)，正確的有：

A.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供股票、債券、基金等證券發(fā)行、承銷、交易等業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資銀行業(yè)務(wù)管理制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查

10.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)，正確的有：

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供融資、融券等服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融資融券業(yè)務(wù)管理制度

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)的資格，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。（正確）

2.證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（正確）

3.證券公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。（正確）

4.證券公司的客戶資金必須與公司自有資金分開管理，不得混合使用。（正確）

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托代為決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（正確）

6.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。（正確）

7.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開管理，不得將客戶資產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。（正確）

8.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定的保證金，并可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例。（正確）

9.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，確保其依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。（正確）

10.證券公司的合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。（正確）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)和原則。

2.解釋什么是證券公司的內(nèi)部控制制度，并列舉其基本要素。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

4.描述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，包括保證金制度和擔(dān)保品管理制度。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在證券公司運(yùn)營(yíng)中的作用。

2.闡述證券公司合規(guī)文化建設(shè)的必要性及其對(duì)提升公司整體合規(guī)水平的影響。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.地方證監(jiān)局

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司總部

2.證券公司申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證，其注冊(cè)資本最低限額為多少？

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.5000萬(wàn)元

3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職資格，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A.具有證券從業(yè)資格

B.具有法律職業(yè)資格

C.具有5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

D.具有3年以上證券公司合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)

4.證券公司內(nèi)部控制制度的核心是：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.合規(guī)管理

C.內(nèi)部審計(jì)

D.管理層決策

5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)管理？

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.銀行

D.客戶

6.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)？

A.投資決策委員會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

7.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合：

A.法律法規(guī)的規(guī)定

B.客戶的委托

C.市場(chǎng)行情

D.證券公司的利益

8.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由以下哪個(gè)部門負(fù)責(zé)？

A.投資銀行部

B.市場(chǎng)營(yíng)銷部

C.合規(guī)部

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部

9.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例，最低不得低于：

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

10.證券公司對(duì)客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供的擔(dān)保品價(jià)值不得低于：

A.融資金額

B.融資金額加上融券金額

C.融資金額的150%

D.融券金額的150%

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，設(shè)立證券公司需要滿足多項(xiàng)條件，包括公司章程、注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度等。

2.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要取得許可證，許可證有效期為5年，且不得轉(zhuǎn)讓。

3.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司合規(guī)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，定期評(píng)估合規(guī)管理情況。

4.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，設(shè)立內(nèi)部控制委員會(huì)，定期評(píng)估內(nèi)部控制情況。

5.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

6.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要集中統(tǒng)一管理，建立健全管理制度，進(jìn)行合規(guī)檢查。

7.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司名義進(jìn)行，集中統(tǒng)一管理，建立健全管理制度，進(jìn)行合規(guī)檢查。

8.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要將客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開管理，建立健全管理制度，進(jìn)行合規(guī)檢查。

9.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)管理辦法》，投資銀行業(yè)務(wù)需要為客戶提供證券發(fā)行、承銷、交易等服務(wù)，集中統(tǒng)一管理，建立健全管理制度，進(jìn)行合規(guī)檢查。

10.ABCD

解析思路：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，融資融券業(yè)務(wù)需要收取保證金，保證金比例和擔(dān)保品管理制度由公司制定，但需符合監(jiān)管要求。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

解析思路：證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人需具備相應(yīng)資格，并接受監(jiān)管。

2.正確

解析思路：證券公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度需符合國(guó)家規(guī)定，確保信息真實(shí)完整。

3.正確

解析思路：證券公司需定期提交各類報(bào)告，接受監(jiān)管。

4.正確

解析思路：客戶資金需與公司自有資金分開，確保客戶資金安全。

5.正確

解析思路：證券公司不得接受客戶全權(quán)