證券考試試題及答案

證券考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.證券投資者D.證券公司2.股票是一種（）證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.設(shè)權(quán)證券3.下列屬于債券基本性質(zhì)的是（）A.債券屬于有價證券B.債券是一種實際資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證4.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）A.促進信息的有效利用和傳播B.市場合理定價C.市場有效性的提高和資源的合理配置D.以上都是5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）A.避險B.利潤驅(qū)動C.金融自由化D.新技術(shù)革命6.下面關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，表述錯誤的是（）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券交易所上市證券交易的清算和交收D.對證券交易進行監(jiān)管7.我國證券交易所采用的交易方式為（）A.做市商制度B.經(jīng)紀制C.自助方式D.公開招標8.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.保險業(yè)務(wù)9.以下關(guān)于證券發(fā)行市場與交易市場關(guān)系說法錯誤的是（）A.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提B.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件C.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格D.發(fā)行市場和交易市場相互獨立，沒有聯(lián)系10.以下不屬于證券市場監(jiān)管手段的是（）A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.自律手段答案：1.B2.C3.A4.D5.A6.D7.B8.D9.D10.D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.自律性組織2.股票的特征有（）A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性3.債券的票面要素包括（）A.債券的票面價值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債券發(fā)行者名稱4.證券投資基金的特點有（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風險C.利益共享、風險共擔D.嚴格監(jiān)管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性6.證券交易所的職能有（）A.提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織、監(jiān)督證券交易D.對會員進行監(jiān)管7.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀B.證券投資顧問C.證券承銷與保薦D.融資融券8.證券發(fā)行市場的作用主要體現(xiàn)在（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制D.為證券交易市場提供更多的交易品種9.證券市場監(jiān)管的目標有（）A.保護投資者B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風險D.推動證券市場的健康發(fā)展10.證券市場的自律性組織包括（）A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.中國證監(jiān)會答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABC9.ABCD10.ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。（）3.債券和股票都是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。（）4.證券投資基金是一種間接投資工具。（）5.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準確程度。（）6.證券交易所是實行自律管理的法人。（）7.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。（）8.證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”。（）9.證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。（）10.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。（）答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答案：證券市場具有籌資-投資功能，為資金供需雙方提供渠道；定價功能，確定證券合理價格；資本配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的部門；分散風險功能，投資者可通過組合投資分散風險。2.股票和債券的區(qū)別有哪些？答案：性質(zhì)不同，股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)憑證；收益不同，股票收益不固定，債券有固定利息；風險不同，股票風險大于債券；期限不同，股票無期限，債券有到期日。3.簡述證券投資基金的運作流程。答案：首先是基金的募集，吸引投資者資金；然后進行投資管理，基金管理人運用資金投資證券；接著是基金的運營與服務(wù)，包括估值、核算等；最后是基金的信息披露，向投資者公開相關(guān)信息。4.證券市場監(jiān)管的意義是什么？答案：能保護投資者合法權(quán)益，讓投資者放心參與市場；維護市場秩序，保障公平交易；促進證券市場健康發(fā)展，使市場更好發(fā)揮資源配置作用，推動經(jīng)濟發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論金融衍生工具對金融市場的影響。答案：積極影響在于增強市場流動性、提供風險管理工具、豐富投資策略。消極影響是具有高風險性，可能引發(fā)市場波動，還可能導(dǎo)致市場操縱和內(nèi)幕交易等問題，監(jiān)管難度大。2.分析證券交易所對證券市場的重要性。答案：它提供交易場所與設(shè)施，保障交易有序進行；制定規(guī)則，規(guī)范市場行為；組織監(jiān)督交易，維護市場公平公正；對會員和上市公司監(jiān)管，促進市場健康穩(wěn)定，是證券市場核心平臺。3.談?wù)勛C券公司在證券市場中的作用。答案：作為中介，為投資者提供經(jīng)紀服務(wù)；開展承銷保薦業(yè)務(wù)，助力企業(yè)融資；提供投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)