第八章貿(mào)易政策效應(yīng).ppt

1、第八章貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng),岳咬興教授yxyue777,第一節(jié)貿(mào)易政策效應(yīng)分析工具及主要指標(biāo),一、關(guān)稅效益分析基礎(chǔ)-國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的形成(一)進(jìn)口需求曲線與出口供給曲線進(jìn)口需求曲線表示本國(guó)消費(fèi)需求與進(jìn)口價(jià)格之間的關(guān)系。在自由貿(mào)易條件下，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格與國(guó)內(nèi)均衡價(jià)格相等時(shí)，進(jìn)口需求為零。出口供給曲線表示在一定價(jià)格水平出口國(guó)可向世界供應(yīng)的最大的出口量。,1進(jìn)口需求曲線,2出口供給曲線,3國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格決定,（二）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余,（1）消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者實(shí)際購(gòu)買(mǎi)支付的價(jià)格與他愿意支付價(jià)格購(gòu)買(mǎi)之間差異所獲得的收益。（2）生產(chǎn)者剩余是指由于母國(guó)征稅，提高了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，生產(chǎn)者實(shí)際銷(xiāo)售價(jià)格高于其愿意銷(xiāo)售

2、價(jià)格之間的差所獲得的收益。,（二）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余,圖8-5:生產(chǎn)者剩余,二、衡量貿(mào)易政策效應(yīng)的主要指標(biāo),任何貿(mào)易政策均是對(duì)完全和充分自由貿(mào)易狀態(tài)的一種扭曲，因此貿(mào)易政策力度也就是貿(mào)易政策的扭曲程度。貿(mào)易政策扭曲度的相反概念是貿(mào)易開(kāi)放程度，一系列指標(biāo)反映了貿(mào)易政策實(shí)施產(chǎn)生的扭曲程度。,（一）反映一國(guó)貿(mào)易開(kāi)放程度的一些概念和公式,1.貿(mào)易開(kāi)放度（TradeOpenness）是衡量一國(guó)某年進(jìn)出口貿(mào)易金額在該國(guó)當(dāng)年GDP總額中占多大比重的概念，表達(dá)公式是：貿(mào)易開(kāi)放度=Mi+Xi/GDPi公式中Mi為i國(guó)某年的進(jìn)口總值，Xi為i國(guó)某年的出口總值，GDPi為i國(guó)某年的GDP總值貿(mào)易開(kāi)放度又被稱(chēng)為對(duì)

3、外貿(mào)易依存度,2.進(jìn)口滲透率（ImportPenetrationRatios）,是一個(gè)衡量一國(guó)某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）國(guó)內(nèi)消費(fèi)數(shù)量中進(jìn)口所占比重的概念，其表達(dá)公式是進(jìn)口滲透率=Mj/Qcj公式中Mj為該國(guó)某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的進(jìn)口數(shù)量；Qcj為該年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國(guó)內(nèi)消費(fèi)數(shù)量。,3.出口率(ExportPerformance),是衡量一國(guó)某年某種產(chǎn)業(yè)（或者產(chǎn)品）的出口在當(dāng)年產(chǎn)量中間占了多大比重的指標(biāo)，該指標(biāo)的公式是出口率=Xj/Qfj公式中Xj為該國(guó)某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的出口數(shù)量，Qfj為該國(guó)j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量。,（二）名義保護(hù)稅率和有效保護(hù)稅率,1、名義保護(hù)率（

4、NominalRateProtection）是指由于實(shí)行對(duì)某一商品保護(hù)而引起的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的部分與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的百分比，也稱(chēng)“內(nèi)涵稅率”（ImplicitTariff）。,（二）名義保護(hù)稅率和有效保護(hù)稅率,2.關(guān)稅的有效保護(hù)率（EffectiveRateofProtection）指的是名義稅率對(duì)某最終產(chǎn)品組裝業(yè)所起到的實(shí)際保護(hù)程度。也就是由于整個(gè)關(guān)稅制度而引起的國(guó)內(nèi)加工增值部分與自由貿(mào)易條件下加工增值部分相比的百分比。有效保護(hù)率又可以叫做實(shí)際保護(hù)率。ERP=(VV)/V100ERP就是關(guān)稅的有效保護(hù)率或者實(shí)際保護(hù)率V是國(guó)內(nèi)加工增值，V國(guó)際加工增值,通過(guò)名義稅率計(jì)算有效保護(hù)率,E

5、RP=(V-V)/V=(PaTa-PcTc)/(Pa-Pc)經(jīng)整理得ERP=Ta+(Ta-Tc)Pc/(Pa-Pc)Ta和Tc分別是該最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品進(jìn)口的名義關(guān)稅稅率。Pa和Pc分別為最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格Ta-Tc為最終產(chǎn)品進(jìn)口時(shí)的名義稅率和中間投入品進(jìn)口名義稅率之間的差別，通常稱(chēng)為關(guān)稅分岔（Tariffwedge）,n個(gè)中間產(chǎn)品的有效保護(hù)計(jì)算,ERP=（PaTa-PcTc）/（Pa-Pc）TcPc表示n個(gè)中間產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)征稅后的價(jià)格總和，Pc表示進(jìn)口中間產(chǎn)品的國(guó)際價(jià)格的總和。,（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）,反映一國(guó)在某一

6、時(shí)間（如某年）對(duì)來(lái)自他國(guó)的進(jìn)口商品采用的非關(guān)稅措施情況，即非關(guān)稅措施覆蓋的進(jìn)口商品在所有進(jìn)口商品中占的比重有多大。公式如下：Cjt=(DitViT)/(ViT)100%i為某進(jìn)口國(guó)進(jìn)口商品的關(guān)稅稅號(hào)，i=1n；t表示進(jìn)口國(guó)對(duì)來(lái)自j出口國(guó)的商品采用NTMs的那一年；j為某一出口國(guó)；Dit是一個(gè)亞變量，其值在有NTMs時(shí)為1，沒(méi)有NTMs時(shí)為零；ViT則指稅號(hào)進(jìn)口商品價(jià)值在該進(jìn)口國(guó)所有進(jìn)口商品價(jià)值中占的權(quán)重即百分比,（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）,為了避免以權(quán)重為特色的覆蓋面公式所容易引起的誤解，可以把公式改造成表示NTMs使用頻率的公式Fj

7、t=(DitMiT)/(MiT)100用MiT代替了ViT。MiT也是一個(gè)表示有沒(méi)有進(jìn)口的亞變量：在有進(jìn)口時(shí)其值為1，沒(méi)有進(jìn)口時(shí)為零。這樣，頻率指數(shù)值Fjt的大小就直接表示進(jìn)口國(guó)對(duì)來(lái)自j國(guó)出口商品使用NTMs的次數(shù)是否頻繁，其取值范圍也是0%到100%。,（四）非關(guān)稅措施的關(guān)稅等值(略）,關(guān)稅等值（TheTariffEquivalent,TE）指這樣一種量化方法：把五花八門(mén)的非關(guān)稅措施導(dǎo)致的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上某種進(jìn)口商品進(jìn)口數(shù)量的減少和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售價(jià)格的提高，統(tǒng)一用相應(yīng)程度的名義關(guān)稅稅率來(lái)量化。TE力度的量化方法來(lái)自這樣一種分析思路：NTMs所造成的價(jià)格扭曲必然帶來(lái)壟斷利潤(rùn)或者租（rent），這個(gè)租同正常

8、的進(jìn)口價(jià)格之比就是TE。這里，通常用此CIF價(jià)格即到岸價(jià)來(lái)表示正常的進(jìn)口價(jià)格。,第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應(yīng)局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）是在假設(shè)其他條件不變情況下，對(duì)于單一市場(chǎng)進(jìn)行個(gè)別分析，側(cè)重的是特定商品的價(jià)格與產(chǎn)出的決定，也即供給曲線與需求曲線的關(guān)系。,第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),（一）小國(guó)條件下征收進(jìn)口關(guān)稅的效應(yīng)分析進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，要區(qū)分不同的利益集團(tuán)不同的利害關(guān)系。如果對(duì)進(jìn)口商品征收金額為t的從量稅，在進(jìn)口國(guó)是一個(gè)小國(guó)的情況下，可以從這樣三個(gè)方面來(lái)分析該國(guó)三個(gè)不同的利益群體之利弊得失。生產(chǎn)效應(yīng)，首先，分析該進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)生產(chǎn)

9、者的福利變化。由于進(jìn)口關(guān)稅使得該國(guó)該商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的價(jià)格從圖8-6縱軸上的Pw提高到了Pt，因此生產(chǎn)者剩余也增加了面積a。,一、小國(guó)征收進(jìn)口關(guān)稅對(duì)本國(guó)福利的影響,消費(fèi)效應(yīng)，是該國(guó)該進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利變化。由于國(guó)內(nèi)價(jià)格因?yàn)殛P(guān)稅的征收而提高，使得該國(guó)的消費(fèi)者剩余減少了面積（a+b+c+d）。財(cái)政收入效應(yīng)，是該國(guó)政府部門(mén)因?yàn)殛P(guān)稅而增加了財(cái)政收入。在圖7-1中，進(jìn)口關(guān)稅使得進(jìn)口數(shù)量從S1D1減少到S2D2，在稅率為t的情況下，政府的關(guān)稅收入為面積c。總體福利效應(yīng)，把該國(guó)各利益集團(tuán)的所得所失相加，可以知道進(jìn)口關(guān)稅最終使得該國(guó)福利的凈變化是損失了面積（b+d）（市場(chǎng)扭曲損失，國(guó)民經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的絕對(duì)

10、損失）。,圖8-6：小國(guó)進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析,Pt,PW,a,b,c,d,t,Pd,（二）大國(guó)進(jìn)口征稅的貿(mào)易條件效應(yīng),大國(guó)的進(jìn)口關(guān)稅會(huì)迫使其貿(mào)易伙伴把出口價(jià)格降低到原先世界市場(chǎng)價(jià)格Pw以下。取得貿(mào)易條件改善效應(yīng)。在圖8-7中，我們用Pw*Pw來(lái)表示這種情況。在Pw*這個(gè)進(jìn)口價(jià)格水平上，大國(guó)在征收稅率為t的關(guān)稅后，進(jìn)口數(shù)量是S2D2。政府的關(guān)稅收入是面積（c+e），與小國(guó)相比，這塊面積e是大國(guó)貿(mào)易條件改善的得益。盡管大國(guó)對(duì)該進(jìn)口商品征收的稅率還是t，但是因?yàn)槌隹趪?guó)的主動(dòng)讓價(jià)，Pt已經(jīng)更接近于Pw，國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余都有所減少。總體福利效應(yīng)：（c+e）-（b+d）,圖8-7：大國(guó)進(jìn)口關(guān)

11、稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),PT,PW,PW*,二、關(guān)稅成本和凈福利效應(yīng),（一）關(guān)稅的收益和成本進(jìn)口國(guó)征稅的收益主要表現(xiàn)在對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)帶來(lái)的生產(chǎn)者剩余的增加，以及政府獲得財(cái)政收入，即關(guān)稅收入，如果是大國(guó)征稅還能帶來(lái)貿(mào)易條件效應(yīng)的收益。貿(mào)易政策需付出代價(jià)，一般稱(chēng)之為貿(mào)易政策成本（或稱(chēng)關(guān)稅成本、保護(hù)成本）。關(guān)稅成本包括有形的和無(wú)形的，有形的關(guān)稅成本就是征關(guān)稅的行政和管理費(fèi)用；無(wú)形的關(guān)稅成本就是實(shí)施關(guān)稅所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)。,（二）關(guān)稅的凈福利效應(yīng),征稅既有有利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的一面，同時(shí)又必須付出成本，衡量一國(guó)征稅的凈效益，可以通過(guò)由于征稅所產(chǎn)生的貿(mào)易條件收益與效益損失的比較。即當(dāng)e-(b+d)大于零則為凈收益，否則

12、為凈損失。由于小國(guó)不產(chǎn)生貿(mào)易條件收益，其國(guó)民經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的凈損失無(wú)法得到補(bǔ)償。,三、出口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),一國(guó)征收出口稅的目的是限制出口，減少出口的供給。假設(shè)小國(guó)征收出口稅不影響國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者、消費(fèi)者和政府三方面產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。出口大國(guó)征收出口關(guān)稅，會(huì)提高國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格，從而提高了進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口價(jià)格，這樣出口關(guān)稅部分轉(zhuǎn)為進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者的剩余減少,四、最適關(guān)稅（TheOptimumTariff）,所謂最適關(guān)稅也稱(chēng)為最優(yōu)關(guān)稅，就是能使征稅國(guó)達(dá)到最高經(jīng)濟(jì)福利水平關(guān)稅，從某種意義上說(shuō)就是所設(shè)置的關(guān)稅既能起到充分的保護(hù)作用，又不至于發(fā)生國(guó)民利益的凈損失，關(guān)稅所引起的額外損失能從所獲得的額外利益的補(bǔ)償

13、最適關(guān)稅必然在禁止性關(guān)稅與無(wú)關(guān)稅之間。如果外國(guó)的供給彈性趨于無(wú)窮大（征稅國(guó)是小國(guó)的條件），那么，進(jìn)口國(guó)的最適關(guān)稅就等于零,8-9最適關(guān)稅,第三節(jié)、非關(guān)稅壁壘措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),(一)實(shí)施進(jìn)口配額的目的第一，限制進(jìn)口總量，改善國(guó)際收支。第二，防止外國(guó)實(shí)行外匯傾銷(xiāo)，保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)和穩(wěn)定物價(jià)。第三，促成集團(tuán)經(jīng)濟(jì)，以達(dá)到貿(mào)易互惠互利。,（二）進(jìn)口配額一般效應(yīng),保護(hù)生產(chǎn)效果。與關(guān)稅相同，對(duì)進(jìn)口實(shí)施配額管理提高了進(jìn)口商品的價(jià)格也導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格上升，生產(chǎn)者剩余增加消費(fèi)者剩損失增加。價(jià)格提高以后，消費(fèi)者支出增加，并且部分消費(fèi)者應(yīng)價(jià)格提高而退出消費(fèi)，形成消費(fèi)者的絕對(duì)損失，消費(fèi)者總損失為（a+b+c

14、+d),其中a轉(zhuǎn)移為生產(chǎn)者剩余，c成為配額租金。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)損失d,指由于低效益企業(yè)的投入生產(chǎn)可能可帶來(lái)資源配置的不合理而產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)。,PriceinHomeMarket,WorldPrice,8-10進(jìn)口配額效應(yīng),（三）進(jìn)口配額的貿(mào)易條件效應(yīng),在大國(guó)實(shí)行絕對(duì)進(jìn)口配額的情形下，它不僅能限制外國(guó)商品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，還可能造成世界市場(chǎng)同類(lèi)商品充斥，導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格下跌。從而取得貿(mào)易條件效應(yīng)。小國(guó)實(shí)施進(jìn)口配額則無(wú)法獲得貿(mào)易條件效應(yīng),(四)配額分配的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析,配額的特殊性在于其租金（QuotaRent），就是進(jìn)口配額對(duì)進(jìn)口數(shù)量的限制使得國(guó)內(nèi)該商品價(jià)格高于沒(méi)有配額情況下應(yīng)有價(jià)格的那部分超額利潤(rùn)，由

15、于它同進(jìn)口權(quán)的壟斷聯(lián)系在一起，因此被認(rèn)為是配額壟斷權(quán)的超額利潤(rùn)。,配額租金及其分配,現(xiàn)在，需要具體地把進(jìn)口配額實(shí)施國(guó)家的利益集團(tuán)分成配額商品的生產(chǎn)者、消費(fèi)者、配額獲得者和政府部門(mén)這四個(gè)不同的利益群體。配額是一種化公為私在不同利益集團(tuán)之間改變財(cái)富分配方式的制度設(shè)計(jì)。而且，根據(jù)各國(guó)實(shí)施的結(jié)果來(lái)看，還是一種容易滋生腐敗現(xiàn)象的制度設(shè)計(jì)。,(四)配額分配的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析,政府以行政手段配給進(jìn)口商，則配額的溢價(jià)收益歸進(jìn)口商所有采用競(jìng)爭(zhēng)性拍賣(mài)的方式分配進(jìn)口配額（許可證）的結(jié)果會(huì)使配額的價(jià)格大體上等于進(jìn)口商品的國(guó)外價(jià)格和在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的最高價(jià)格之間的差額。如果配額的分配由出口國(guó)管理（國(guó)別配額），從這層意義上看，“自

16、動(dòng)”出口限制可稱(chēng)之為進(jìn)口配額在出口國(guó)管理的表現(xiàn)形式。,（五）進(jìn)口配額與關(guān)稅效應(yīng)的比較,1、配額保護(hù)效果比關(guān)稅更強(qiáng)而且更具確定性2、配額無(wú)須立法程序比關(guān)稅更富彈性。3、配額保護(hù)更具壟斷性，使國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)機(jī)制喪失，對(duì)通貨膨脹的穩(wěn)定和抑制作用不如關(guān)稅。4、配額容易形成壟斷者利潤(rùn)，并且為追逐額外收益的“尋租”現(xiàn)象提供了土壤。5、配額的分配有不公正現(xiàn)象,二、自動(dòng)出口限制效應(yīng)分析,自愿出口限制（VoluntaryExportRestraint，VER）指某一出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的要求下主動(dòng)對(duì)自己的出口商品加以限制的承諾，包括數(shù)量限制承諾和和價(jià)格限制承諾兩種。,（一）自動(dòng)出口限制與進(jìn)口配額,如果配額的分配由出口

17、國(guó)管理（國(guó)別配額），從這層意義上看，“自動(dòng)”出口限制可稱(chēng)之為進(jìn)口配額在出口國(guó)管理的表現(xiàn)形式，有的則把自動(dòng)出口限制稱(chēng)之為被動(dòng)的進(jìn)口數(shù)量限制措施。因此“自動(dòng)”出口限制對(duì)進(jìn)口國(guó)的效應(yīng)與進(jìn)口配額基本相同。,（二）局部均衡分析（大國(guó)情形）,在靜態(tài)分析的假設(shè)下，如進(jìn)口國(guó)實(shí)施數(shù)量限制，存在一個(gè)不定區(qū)域，即進(jìn)口國(guó)貿(mào)易條件是否改善要視進(jìn)出口國(guó)家及進(jìn)出口廠商之間的競(jìng)爭(zhēng)狀況而定。但在出口國(guó)實(shí)施自動(dòng)出口限制的情況下，則貿(mào)易條件必然對(duì)進(jìn)口國(guó)不利。,第四節(jié)鼓勵(lì)出口措施的效應(yīng)分析一、出口補(bǔ)貼效應(yīng)及其成本分析,（一）出口補(bǔ)貼與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力（二）出口補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響（三）出口補(bǔ)貼對(duì)出口國(guó)的影響,一、出口補(bǔ)貼效應(yīng)及其成本分析

18、,出口補(bǔ)貼（Exportsubsidy）是政府部門(mén)對(duì)補(bǔ)貼商品的出口者按實(shí)際出口數(shù)量或金額給于的一種補(bǔ)貼。補(bǔ)貼會(huì)在提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本從而銷(xiāo)售價(jià)格的同時(shí)，降低國(guó)外的銷(xiāo)售價(jià)格。這兩種情況，在圖811中分別用國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)成本和銷(xiāo)售價(jià)格Ps高于Pw、用國(guó)外降低了的銷(xiāo)售價(jià)格Ps*低于原來(lái)的Pw來(lái)表示。,一、出口補(bǔ)貼效應(yīng)及其成本分析,出口補(bǔ)貼會(huì)惡化貿(mào)易條件，降低國(guó)民經(jīng)濟(jì)福利，因此對(duì)出口部門(mén)而言，最佳的政策必然是負(fù)的補(bǔ)貼，也就是對(duì)出口征稅。如同最適關(guān)稅一樣，最佳的出口稅必然是大于零而小于禁止性稅收，出口稅過(guò)高會(huì)導(dǎo)致出口趨于零。,二、傾銷(xiāo)和反傾銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng),傾銷(xiāo)（Dumping）成立的要件之一是某種商品的出口商在國(guó)外市場(chǎng)的