黨風(fēng)廉政風(fēng)險范工作匯報1

1、2020年6月24日,1,華新水泥（道縣）有限公司 2013年廉政風(fēng)險工作匯報,2020年6月24日,2,一、宣傳與培訓(xùn) 二、排查與防控 三、經(jīng)驗與體會 四、下步工作打算,目錄,2020年6月24日,3,1、主題研究會，領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行專題研究,一、宣傳與培訓(xùn),領(lǐng)導(dǎo)班子專題研究,2、成立領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：范明川 副組長：陳福、葉承君、徐新、陳俊雄 成 員：紀(jì)委聯(lián)絡(luò)員、行政辦公定、各單位工會負(fù)責(zé)人及各黨支部書記。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在行政管理辦公室，辦公室主任由胡勇同志兼任。,全員發(fā)動,2020年6月24日,4,3、制定方案。出臺了實施方案，對該項工作的指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實施方法和步驟、

2、 時間要求進(jìn)行了周密安排。,一、宣傳與培訓(xùn),2020年6月24日,5,一、宣傳與培訓(xùn),動員大會,4、動員大會，號召全體員工積極參與,2020年6月24日,6,5.與各部門簽訂責(zé)任書。,一、宣傳與培訓(xùn),2020年6月24日,7,6.加大宣傳。,一、宣傳與培訓(xùn),2020年6月24日,8,一、宣傳與培訓(xùn),層層培訓(xùn),1、黨員及主管以上人員,黨員及主管以上人員培訓(xùn)現(xiàn)場,2020年6月24日,9,一、宣傳與培訓(xùn),2、班組長及關(guān)鍵崗位培訓(xùn),班組長及各部門關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)的現(xiàn)場,2020年6月24日,10,1、核定權(quán)力清單。 根據(jù)各單位工作職責(zé)，清理、明確各個工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策，

3、繪制每項業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。,二、排查與防控,2、排查與防控,2020年6月24日,11,二、排查與防控,行政管理部廉政風(fēng)險防控,會計部廉政風(fēng)險防控,采購部廉政風(fēng)險防控,質(zhì)量控制部廉政風(fēng)險防控,銷售處廉政風(fēng)險防控,物流部廉政風(fēng)險防控,水泥分廠廉政風(fēng)險防控,維修保全部廉政風(fēng)險防控,生產(chǎn)技術(shù)部廉政風(fēng)險防控,礦山部廉政風(fēng)險防控,2020年6月24日,12,二、排查與防控,行政管理部部長,崗位職責(zé) 1、制訂公司本部各項規(guī)章制度、員工手冊等并負(fù)責(zé)監(jiān)督和執(zhí)行； 2、負(fù)責(zé)公司會議管理、公文管理、文控檔案管理、獎懲管理； 3、建設(shè)和完善企業(yè)文化，對外做好公司形象宣傳工作，對內(nèi)

4、營造公司團(tuán)結(jié)向上的良好氛圍； 4、負(fù)責(zé)公司后勤管理工作，包括固定資產(chǎn)管理、辦公用品管理、車輛管理、員工餐廳管理、通訊系統(tǒng)管理、安全保衛(wèi)工作、員工宿舍管理等； 5、負(fù)責(zé)公司內(nèi)協(xié)外聯(lián)工作；,1、可能存在與業(yè)務(wù)單位結(jié)算審批時因利益關(guān)系產(chǎn)生廉政風(fēng)險， 2、可能存在對外招待、洽談事物報銷中因利益關(guān)系產(chǎn)生廉政風(fēng)險）（二級）,行政管理部,1、可能存在協(xié)調(diào)部門間事情，因個人私交，容易偏袒,產(chǎn)生不潔現(xiàn)象 2、可能存在對權(quán)利范圍工作人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可以存在各類證件管理不善，導(dǎo)致丟失，響正常工作運(yùn)行， 2、印信私蓋，把關(guān)不嚴(yán)，單位帶來利益損害（三級）,防控措施,1、每

5、筆業(yè)務(wù)附名細(xì)單 2、先審批后招待 3、制定招待標(biāo)準(zhǔn),4、印章一般情況下不得攜帶出單位,3、空白紙和空白信不得用印,2、認(rèn)真履行登記手續(xù)；,1、認(rèn)真審核領(lǐng)導(dǎo)簽批原件后方可使用印章,嚴(yán)格制度落實，公平、公正,實施效果,嚴(yán)格公司制度，使各人員安排更加合理,做事公私分明，沒有出現(xiàn)不公平的協(xié)調(diào)事件,印章管理更加規(guī)范，風(fēng)險率降低,2020年6月24日,13,二、排查與防控,行政管理部人力資源,崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)本部員工人事管理工作，包括企業(yè)人力資源規(guī)劃、員工招聘 入職培訓(xùn)、薪酬管理、績效管理、勞動關(guān)系管理等； 2、負(fù)責(zé)公司員工人事檔案的收集、整理、更新。,行政管理部,2、干部職工評級時受關(guān)系的影響，不能客

6、觀公正；（一級）,3、可能存在在第三方人員勞務(wù)結(jié)算核算時人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、干部考核、人才招聘、職稱評聘等工作中暗箱操作，拉關(guān)系、走后門（三級）,防控措施,嚴(yán)格按照政策規(guī)定和法律法規(guī)辦事。一切按照“公開、公平、公正”的原則處理問題。,1、嚴(yán)格把關(guān)，按時結(jié)算 2、設(shè)置舉報行意見箱 3、開展崗位服務(wù)問卷調(diào)查,實施效果,規(guī)范人員招聘與選拔，落實公司制度，做到人員選用合理,明確責(zé)任職能，在干部任職做到了公平公正,第三方勞務(wù)按時有效到位，保障第三方勞務(wù)人員利益,2020年6月24日,14,二、排查與防控,行政管理部審計,崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部審計管理辦

7、法、建立經(jīng)濟(jì)合同業(yè)務(wù)體系 2、負(fù)責(zé)對公司基建、技改及維修等工程預(yù)、決算進(jìn)行審計，并對項目建設(shè)、驗收過程實行審計監(jiān)督 3、負(fù)責(zé)參與公司的合同會簽，對合同簽訂、履行及管理情況實施審計監(jiān)督，并對合同簽訂是否符合公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé) 4、對公司合同專用章的管理。對合同專用章的使用進(jìn)行監(jiān)督和檢查 5、完成領(lǐng)導(dǎo)和上級審計部門交辦的其他任務(wù),行政管理部,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在在工程項目審計受賄賂、接受宴請或高消費娛樂活動。（三級） 2、可能存在審計過程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計風(fēng)險 （三級） 3、可能存在審計工作保密制度落實不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致審計工作事項泄密。（三級）,防控措施,1、忠實履行審計崗位職責(zé)、在項目審批、

8、合同審批過程中嚴(yán)格按照總部及國家政策規(guī)定和法律法規(guī)做好合同審計。 2、設(shè)置舉報行意見箱 并公開承諾，簽訂責(zé)任書 3、開展崗位服務(wù)問卷調(diào)查,實施效果,嚴(yán)格監(jiān)管，落實責(zé)任，杜絕審計合同問題發(fā)生,2020年6月24日,15,二、排查與防控,行政管理部總務(wù),崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)日常食堂、員工管理，出庫入庫管理。 2、食材采購過磅及食材市場調(diào)查。 3、食堂小餐廳招待。 4、職工IC卡充值。 5、食堂固定資產(chǎn)管理。 6、員工宿舍各項管理及客房入住。 7、采購會議及領(lǐng)導(dǎo)招待水果。 8、辦公用品詢價采購等。,行政管理部,1、可能出現(xiàn)食材采購過磅及食材市場調(diào)查短斤少兩、虛報價格，暗中操作，謀取私利象（二級）,風(fēng)險

9、類容及等級,1、食堂管理及出入庫管理：防止浪費，弄虛作假，公物私用等（二級）,防控措施,實施效果,1、加強(qiáng)對食堂人員管理，有嚴(yán)格的考核制度， 2、并對食堂入出庫有帳務(wù)登記，誰領(lǐng)誰負(fù)責(zé)，領(lǐng)多少用多少有嚴(yán)格的把關(guān)，防止浪費或服務(wù)員私自帶走，做好服務(wù)員上下班清，不得攜帶任何物品。 3、每月底組織財務(wù)與工會人員對食堂進(jìn)行盤點,出入庫管理規(guī)范，合理，杜絕了弄虛做假,1、可能出現(xiàn)因公務(wù)招待用餐及購買用品、水果時虛報費用現(xiàn)象,1、可能出現(xiàn)辦公用品、印刷品詢價采購時虛報價格或抬高比價，從中提出回扣現(xiàn)象：,1、定時進(jìn)行食材市場調(diào)查，安排三人以上職工代表（總務(wù)、財務(wù)、職工代表）進(jìn)行市場調(diào)查。 2、調(diào)查兩個大型超市

10、一個大型市場，統(tǒng)計菜價、水果價進(jìn)行比對。 3、公司定期對食堂賬目進(jìn)行清查,嚴(yán)格市場調(diào)查，保證供應(yīng)食材物美價廉,1、定時進(jìn)行辦公用品、印刷市場調(diào)查，安排三人以上職工代表（總務(wù)、財務(wù)、職工代表）進(jìn)行辦公、印刷市場調(diào)查，比對價格，辦公用品必須進(jìn)過嚴(yán)格詢價才能進(jìn)行采購。,1、因工務(wù)需要招待會議及購買招待水果，先審批后實施原則，按照具體參加人員到會人員進(jìn)行采購，杜絕浪費和私用。 2、報銷時附名細(xì)清單表,在采購辦公用品時，物美價廉，沒有發(fā)現(xiàn)不潔現(xiàn)象,各種會議水果采購嚴(yán)格落實，做到實報實銷,2020年6月24日,16,二、排查與防控,行政管理部勤務(wù)司機(jī),崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)機(jī)動車輛的全面管理和調(diào)配， 2、負(fù)責(zé)

11、車輛的購置、上牌； 3、負(fù)責(zé)機(jī)動車輛的維修、保險、燃料和耗材的統(tǒng)一管理、負(fù)責(zé)年檢、車輛報廢等具體業(yè)務(wù)工作； 4、負(fù)責(zé)對駕駛員的行車安全和遵章守紀(jì)教育。,行政管理部,1、可能出現(xiàn)司機(jī)在使用油卡時，私自為朋友或親屬亂加油現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機(jī)因工出差，在外加油時多開票多報銷情況（二級）,1、可能出現(xiàn)司機(jī)與維修公司拉關(guān)系，提回扣現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機(jī)車輛保養(yǎng)和維修時不按要求和標(biāo)準(zhǔn)維修、多報維修費用的情況。 3、可能出現(xiàn)司機(jī)虛報車輛維修，更換劣質(zhì)配件，從中提出回扣現(xiàn)象（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能出現(xiàn)公車私用現(xiàn)象（三級）,防控措施,1、嚴(yán)格合同要求，對車輛維修先審批后維修， 2、將維修后的配件

12、帶回檢查,1、部門需求填派車單，分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽派車單， 2、門衛(wèi)見派車單放行，嚴(yán)格落實到人。,1、統(tǒng)一實行一車一卡加油，每月對司機(jī)出車數(shù)及油卡使用數(shù)來對比，杜絕風(fēng)險 2、臨時性加油需領(lǐng)導(dǎo)所有用車人員簽字確認(rèn),實施效果,公車私用現(xiàn)象杜絕，司機(jī)管理更加規(guī)范,使用加油卡后，多加多銷的情況杜絕了,做到維修檢查和費用支出合理，無不潔現(xiàn)象,2020年6月24日,17,二、排查與防控,行政管理部門衛(wèi),崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)機(jī)動車輛的檢查與放行， 2、負(fù)責(zé)車輛的登記；,行政管理部,風(fēng)險類容及等級,防控措施,實施效果,1、可能出現(xiàn)門衛(wèi)保安是否與客戶聯(lián)合放行物資，在門衛(wèi)管理環(huán)節(jié)中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)交易 （三級） 2、可能出現(xiàn)保

13、安與送原材料司機(jī)發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易，不按規(guī)定私自私提前放行。 （三級）,定期抽查，張貼舉報電話，對保安加強(qiáng)思想教育,通過相關(guān)規(guī)定和管理，沒有出現(xiàn)私自放行和與外部人員溝結(jié)現(xiàn)象,2020年6月24日,18,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、組織會計核算，完善會計核算體系、宣貫財會制度政策； 2、財務(wù)管理，全面負(fù)責(zé)公司預(yù)算管理、資金管理、成本管理、稅收管理、資產(chǎn)管理等工作。 3、會計部門管理； 4、內(nèi)部協(xié)作管理 5、挖潛創(chuàng)效 6、臨時事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會計部,1、可能存在在親屬及部門人員依附個人職權(quán)從中謀取私利的不廉潔現(xiàn)象。（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在資金審批、費用報銷把關(guān)不嚴(yán)

14、等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 （三級） 2、可能存在放故意放權(quán)、放松制度要求，為自己謀取利益等不廉潔行為。（三級）,防控措施,不定期接受財務(wù)中心、區(qū)域財務(wù)的專項檢查；接受內(nèi)外部審計檢查。,1、嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內(nèi)部專項檢查， 2、提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,實施效果,通過不定期的檢查，在資金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,1、可能出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)算時人為制造障礙，在從中謀取個人私利。（二級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己,嚴(yán)格自律，積極落實，財務(wù)人員沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,會計部部長,2020年6月24日,19,二、排查與防控,崗位

15、職責(zé) 1、日常費用支出核算。 2、應(yīng)付職工薪酬預(yù)算與管理。 3、第三方勞務(wù)核算與管理。 4、資金支付：完成資金支付建議，審批資金支付計劃。 5、本崗位業(yè)務(wù)往來核對。 6、憑證裝訂。 7、部門管理。,會計部,1、可能存在資金審批、費用報銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生（一級）,風(fēng)險類容及等級,1、環(huán)境中各種“糖衣炮彈”的入侵可能產(chǎn)生不廉潔行為發(fā)生。 （二級）,防控措施,認(rèn)真學(xué)習(xí)公司各項制度和廉政防控制度，筑牢廉政風(fēng)險思想防線,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己。,實施效果,通過學(xué)習(xí)，提高廉政思想，杜絕腐敗滋生,通過不定期的檢查，在資金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔

16、自律,1、可能存在放寬、放松制度要求，為他人謀取利益等不廉潔行為。 （二級）,1、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識不強(qiáng)的風(fēng)險。（一級）,不定期接受財務(wù)中心、區(qū)域財務(wù)的專項檢查；接受內(nèi)外部審計檢查。,嚴(yán)格監(jiān)管，上行下效，相互監(jiān)督,嚴(yán)格監(jiān)管，規(guī)范財務(wù)各項制度，財務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,1、工作中，有可能受上級或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度的風(fēng)險（一級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己,嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔,會計部費用核算與管理,2020年6月24日,20,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、報表的編制、審核與分析； 2、財務(wù)統(tǒng)計工作；

17、3、稅收管理； 4、集團(tuán)內(nèi)部往來賬和現(xiàn)流核對 5、臨時事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會計部,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識不強(qiáng)的風(fēng)險。（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在擅自涂改、隱匿、偽造、偷換、損毀等有關(guān)記錄和臺賬現(xiàn)象（三級）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內(nèi)部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,1、加強(qiáng)對涉稅方面的管理與把關(guān)，杜絕稅收風(fēng)險。 2、加強(qiáng)財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)的學(xué)習(xí)。 3、嚴(yán)格遵守公司的財務(wù)管理制度,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴(yán)格自律，積極落實，總賬與稅收管

18、理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險（三級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己。,會計部總賬與稅收管理,2020年6月24日,21,二、排查與防控,會計部成本與預(yù)算管理,崗位職責(zé) 1、預(yù)算編制（組織公司BP、年度預(yù)算、月度生產(chǎn)經(jīng)營作業(yè)計劃、周經(jīng)營監(jiān)控報告的編制）； 2、預(yù)算控制（組織執(zhí)行年度預(yù)算，制定預(yù)算管控措施，指導(dǎo)各崗位按預(yù)算口徑正確核算） 3、成本預(yù)算與分析（進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況分析，按時提交預(yù)算分析報表、財務(wù)管理報告等；CO月結(jié)，完成產(chǎn)品成本核算與管理）； 4、嚴(yán)格按照合同，正確核算維修費用； 5、積極配合部門開展的培訓(xùn)、考評等工作；按時提交各

19、類工作報告；保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊合作精神，工作讓內(nèi)外部客戶滿意,會計部,2、可能存在涉及公司成本相關(guān)機(jī)密數(shù)據(jù)方面受到他人誘使而發(fā)生不廉潔行為；（三級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在對維修合同及維修結(jié)算把關(guān)不嚴(yán)的現(xiàn)象，產(chǎn)生不廉潔行為；（二級）,防控措施,1、參照合同管理辦法，嚴(yán)格執(zhí)行合同審簽流程，維修費用結(jié)算必須經(jīng)有權(quán)人審批； 2、維修合同的審簽嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，希望維修合同能從OA中審批,實施效果,嚴(yán)格合同簽審，嚴(yán)格制度規(guī)定，做到廉潔自律,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、嚴(yán)格履行公司保密制度，提高保密意識，維護(hù)公司利益。 2、嚴(yán)格按照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行費用的攤提，報審核崗位及部門負(fù)責(zé)

20、人審批； 3、不定期的進(jìn)行自查及崗位間的交叉檢查。,2020年6月24日,22,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、材料結(jié)算，對采購部門提交的結(jié)算發(fā)票進(jìn)行審核，后勤預(yù)制發(fā)票過帳，憑證打印，憑證轉(zhuǎn)移。 2、 材料采購合同會簽及招標(biāo)。 3、往來管理。 4、 跟蹤存貨定額執(zhí)行情況。 5、付款。,會計部,會計部采購核算與管理,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識不強(qiáng)的風(fēng)險。（一級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在未嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險（一級）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內(nèi)部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,1、加強(qiáng)對涉稅方面的管理與把關(guān)

21、，杜絕稅收風(fēng)險。 2、加強(qiáng)財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)的學(xué)習(xí)。 3、嚴(yán)格遵守公司的財務(wù)管理制度,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒?，杜絕了會計部腐敗滋生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴(yán)格自律，積極落實，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險（二級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己。,2020年6月24日,23,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、會計記賬憑證審核； 2、現(xiàn)金流量表的編制。 3、印鑒管理； 4、資金計劃于資金日報； 5、總帳月結(jié)、年結(jié)； 6、臨時事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會計部,會計部審核與資金管理,1、可能存在隨意

22、進(jìn)行賬務(wù)處理，從而謀取私利、損害公司利益的現(xiàn)象（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在資金審批、費用報銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生（一級）,防控措施,1、嚴(yán)格執(zhí)行資金管理制度，支付要求手續(xù)齊全、審批到位； 2、嚴(yán)格費用報銷制度； 3、對于不合格發(fā)票、不合理的費用予以退回或要求更正。,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己,實施效果,嚴(yán)格各項流程和審批，拒絕不合格發(fā)票，做到了廉潔自律,通過不定期的檢查，在資金審核和費用報銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、可能存在因人情或利益誘惑違反規(guī)定，不認(rèn)真履行審核職責(zé) 2、可能存在在費用報銷時有差異、使虛報冒領(lǐng)等違規(guī)行為不能及時恰當(dāng)處

23、理的現(xiàn)象（二級）,1、可能存在印鑒管理、未按規(guī)定使用，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。（三級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己,1、認(rèn)真審核領(lǐng)導(dǎo)簽批原件后方可使用印章； 2、認(rèn)真履行登記手續(xù)； 3、空白紙和空白信不得用?。?4、印章一般情況下不得攜帶出單位。,印章管理更加規(guī)范，風(fēng)險率降低,2020年6月24日,24,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、固定資產(chǎn)、在建工程核算與管理，無形資產(chǎn)及其他長期資產(chǎn)核算與管理； 2、保險業(yè)務(wù)：公司資產(chǎn)的投保、公司資產(chǎn)出險索賠； 3、會計檔案管理：會計檔案的歸檔和借閱； 4、工程應(yīng)（預(yù)）付款核算與管理：工程應(yīng)（預(yù)）付款項核算與管理，本崗位資金支付建議、按程序執(zhí)行審批的本崗位資

24、金支付計劃； 5、銀行借款管理：銀行借款、籌融資費用； 6、積極配合部門開展的培訓(xùn)、考評等工作；按時提交各類工作報告；保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊合作精神，工作讓內(nèi)外部客戶滿意。,會計部,會計部資產(chǎn)核算與管理,2、可能出現(xiàn)會計制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識不強(qiáng)的風(fēng)險。（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在未嚴(yán)格按照公司財務(wù)管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險（一級）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內(nèi)部專項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,加強(qiáng)對涉稅方面的管理與把關(guān)，杜絕稅收風(fēng)險。 加強(qiáng)財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)的學(xué)習(xí)。 嚴(yán)格遵守公司的財務(wù)管理制度,實施效果,通過各項檢查與報告?zhèn)浒福?/p>

25、杜絕了會計部腐敗滋生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴(yán)格自律，積極落實，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險（二級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，嚴(yán)于律己。,2020年6月24日,25,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、現(xiàn)金收訖：日?，F(xiàn)金、存款的收訖與管理 2、票據(jù)的管理：應(yīng)收票據(jù)等各類票據(jù)的保管與管理 3、印章管理：銀行預(yù)留執(zhí)行總經(jīng)理印鑒的使用與保管 4、文書檔案管理：負(fù)責(zé)公司各類文書檔案的傳閱與歸檔管理 5、部門辦公條件管理：（1）部門辦公用品的采購、使用與管理；（2）部門辦公環(huán)境的安全性；（3）會計人員登記、培訓(xùn)、會計證年檢管理；

26、（4）協(xié)助部門負(fù)責(zé)人完成考勤、工作報告收發(fā)等部門日常管理工作 6、部門管理：（1）按時提交各類工作報告（2）積極配合部門開展培訓(xùn)、考評等工作（3）保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊合作精神 7、臨時事務(wù)的處理，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會計部,會計部出納,風(fēng)險類容及等級,1、可能出現(xiàn)公款私存、白條抵庫、現(xiàn)金賬實不符等不廉潔現(xiàn)象 2、可能存在利用職務(wù)之便，私自出具空白收據(jù)、空白支票等現(xiàn)象 3、可能存在利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等現(xiàn)象。 4、隱瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為已有。 5、未經(jīng)批準(zhǔn)私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪做他用。（三級）,防控措施,實施效果,嚴(yán)格執(zhí)行各項會計制度，每季度安排一次會計部部門內(nèi)部專

27、項檢查，提交檢查報告，報送區(qū)域備案。,通過各項檢查與報告?zhèn)浒福沤^了出納腐敗滋生,2020年6月24日,26,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1. 根據(jù)公司年度生產(chǎn)計劃組織制定年度物資采購計劃，并領(lǐng)導(dǎo)實施。 2. 按公司制定的物資采購管理規(guī)定組織做好年度采購物資供方的推薦、評價、選定和采購招、議標(biāo)工作。 3. 參加物資分配、訂貨會議，并按要求組織簽訂物資采購合同及組織實施采購。 4. 全面落實質(zhì)量職責(zé)，不定期檢查原材料、備件采購質(zhì)量，保障采購物資質(zhì)量。 5. 完善物資結(jié)算體系，督促各職能人員及時結(jié)算往來賬務(wù)。 6. 負(fù)責(zé)按公司制定的廢舊物資處理辦法處理和調(diào)用各單位散存無用物資及邊角余料。 7. 負(fù)責(zé)

28、要求部門員工及供方遵守公司制定的相關(guān)安全管理規(guī)定。 8.負(fù)責(zé)要求部門員工做好部門5S工作。 9. 負(fù)責(zé)部門對外工作，要求部門員工按規(guī)定及時、準(zhǔn)確上報各類報表數(shù)據(jù)。,采購部,1、可能存了與供應(yīng)商操縱投標(biāo)環(huán)境，在投標(biāo)前相互串通，有意抬高價格，謀取私利， 2、可能存在采購時供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人身安全、企業(yè)聲譽(yù)等方面造成損害。 3、可能存在物資采購招投標(biāo)時，對供應(yīng)單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 故意提高或降低考核標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。（一級）,風(fēng)險類容及等級,1、政府相關(guān)職能管理部門強(qiáng)行介入采購業(yè)務(wù)，疲于應(yīng)付，難以應(yīng)對（一級）,防控措施

29、,加強(qiáng)政府溝通，宣貫公司相關(guān)政策,加強(qiáng)廉政風(fēng)險教育學(xué)習(xí)，筑牢廉政思想防線,實施效果,1、團(tuán)隊年輕，抗腐蝕防風(fēng)險能力有待提升強(qiáng)化（一級）,1、嚴(yán)格制度，加強(qiáng)合作，切實做好采購工作； 2、嚴(yán)格按網(wǎng)上招投標(biāo)實施； 3、設(shè)置舉報意見箱； 4、公開承諾，并簽定責(zé)任書,良好溝通，推動采購工作又好又快進(jìn)行,通過合作交流，使采購部凝聚力大幅提升，為工作更好開展奠定基礎(chǔ),通過學(xué)習(xí)，采購人員廉政思想防線提高，有效遏制腐敗發(fā)生,采購部部長,2020年6月24日,27,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、負(fù)責(zé)完成備配件及資本支出、技改采購申請的采購工作； 2、了解備件市場行情，掌握一定的備件知識； 3、實現(xiàn)備件的采購性價比

30、最大化，并負(fù)責(zé)完成備件的詢價工作等 4、負(fù)責(zé)備件的招標(biāo)、議標(biāo)及評標(biāo)工作； 5、負(fù)責(zé)與備件采購合同的起草、簽訂及會簽工作； 6、實現(xiàn)備件的采購性價比最大化，并負(fù)責(zé)完成備件的詢價工作等； 7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,采購部,采購部采購主管,2、物資隨意放行，違反財經(jīng)紀(jì)律、私自接受協(xié)作方及相關(guān)利益人員各種形式的饋贈。 （二級）,風(fēng)險類容及等級,1、同供應(yīng)商有私下不正當(dāng)交易，故意抬高采購價格，對質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。 2、可能存在物資采購招投標(biāo)時，對供應(yīng)單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 故意提高或降低考核標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。 3、可能存在為了私利故意將合同底價告知招投標(biāo)方。（三級）

31、,防控措施,1、針對部門員工年輕化的特點，不定時對部門員工就某項具體業(yè)務(wù)針對性的進(jìn)行誡勉談話， 2、強(qiáng)化日常交流溝通匯報機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行逐級請示審批流程 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,實施效果,1、實行廉政從業(yè)管理責(zé)任制，部門負(fù)責(zé)人為部門第一責(zé)任人，并納入公司對部門及個人考核； 2、對物資實行三方驗貨入庫,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購、維修、庫房三方檢驗貨物，切實保證貨物優(yōu)質(zhì)，杜絕腐敗,2020年6月24日,28,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、大宗原燃材料的招選標(biāo)、供應(yīng)商準(zhǔn)入、價格審批、合同審批和訂單的下達(dá)。 2、大宗原燃材料的結(jié)算 3、月度及周資金計劃的提報 4、根據(jù)資金計劃填寫付

32、款單 5、部門內(nèi)部管理 6、部門的報表及報告 7、合同整理存檔。,采購部,采購部合同管理員,1、合同和檢驗報告單，核實質(zhì)量、數(shù)量、名稱、型號、規(guī)格、辦理入庫和結(jié)算，審查不嚴(yán) 2、可能存在為了私利將合同底價告知招投標(biāo)方。 3、可能存在管理管理不妥，造成公司利益受損（三級）,風(fēng)險類容及等級,1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應(yīng)商和客戶單獨接觸的制度規(guī)定； 2、嚴(yán)格執(zhí)行招選標(biāo)管理及合同管理要求 3、洽談合同時公開洽談。,防控措施,1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應(yīng)商和客戶單獨接觸的制度規(guī)定； 2、嚴(yán)格執(zhí)行招選標(biāo)管理及合同管理要求 3、洽談合同時公開洽談。,實施效果,1、嚴(yán)格執(zhí)行逐級請示審批流程，嚴(yán)禁擅自做

33、主，杜絕和嚴(yán)厲查處未經(jīng)請示擅自“先斬后奏”違規(guī)采購行為。 2、嚴(yán)禁采購人員受賄、索賄，或參股經(jīng)營，一經(jīng)查實立即調(diào)離采購部，并按公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理,在執(zhí)行公司相關(guān)制度后，沒有與供應(yīng)商勾結(jié)，沒有發(fā)生腐敗事件,對合同和檢驗報告單嚴(yán)格審查，沒有出現(xiàn)差錯,2020年6月24日,29,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1 在部長的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)生產(chǎn)需求，具體編年度.季度.月度的燃.原材料的采購需求計劃和資金計劃，批準(zhǔn)后協(xié)助落實執(zhí)行; 2 確保生產(chǎn)所需燃.原材料的供應(yīng)，定期了解燃.原材料庫存情況，以及產(chǎn)和銷的情況，適時提出或修改下期采購計劃，避免進(jìn)料庫存過大或短缺; 3 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種燃.原材料物流的調(diào)度和秩序

34、; 4 負(fù)責(zé)燃.原材料原始數(shù)據(jù)的整理、統(tǒng)計、核查及上報工作; 5 負(fù)責(zé)燃.原材料質(zhì)量跟蹤及市場調(diào)查，并參與對供方的評價工作; 6 負(fù)責(zé)燃.原材料合同的起草、簽訂、訂單分配和下達(dá)及結(jié)算和付款事項; 7 完成上級交辦其他工作.,采購部,采購部燃原材料采購員,1、物資隨意放行，違反財經(jīng)紀(jì)律、私自接受協(xié)作方及相關(guān)利益人員各種形式的饋贈。 2、可能存在采購時供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人身安全、企業(yè)聲譽(yù)等方面造成損害。（三級）,風(fēng)險類容及等級,1、同供應(yīng)商有私下不正當(dāng)交易，故意抬高采購價格，對質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的（三級）,防控措施,1、針對部門員工年輕化的特點，不定時對部門員工就

35、某項具體業(yè)務(wù)針對性的進(jìn)行誡勉談話， 2、強(qiáng)化日常交流溝通匯報機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行逐級請示審批流程,實施效果,1、實行廉政從業(yè)管理責(zé)任制，部門負(fù)責(zé)人為部門第一責(zé)任人，并納入公司對部門及個人考核， 2、對物資實行三方驗貨入庫,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購、維修、庫房三方檢驗貨物，切實保證貨物優(yōu)質(zhì)，杜絕腐敗,2020年6月24日,30,二、排查與防控,崗位職責(zé) 1、在營銷經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)銷售處的日常工作； 2、領(lǐng)導(dǎo)下屬做好市場拓展、信控管理、客戶管理等工作。 3、發(fā)展銷售價格體系維護(hù)和運(yùn)行管理，做好違流監(jiān)管； 4、關(guān)注區(qū)域內(nèi)主要競爭對手價格及市場動態(tài)，及時反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與區(qū)域內(nèi)主要競爭對

36、手協(xié)調(diào)/溝通； 5、做好與工廠相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運(yùn)行； 6、臨時事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,銷售處,銷售處處長,1可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 （一級） 2、不及時交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（三級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在違反制度，與客戶惡意勾結(jié)，銷售產(chǎn)品給資信不良的客戶導(dǎo)致貨款收回困難的現(xiàn)象， 2、可能存在將漲跌信息提前告辭客戶損害公司利益， 3、可能存在將公司價格信息及資料告知竟?fàn)帉κ郑瑥闹兄\取利益兵貴神速公司利益的現(xiàn)象。（三級）,防控措施,1、與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來； 2、設(shè)置舉報意見箱； 3、公開

37、承諾，并簽定責(zé)任書,嚴(yán)格各項審批制度，對各市場業(yè)務(wù)員定期檢查,實施效果,沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象發(fā)生,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、實施區(qū)域車輛備案制度，源頭上預(yù)防違流；成立了道縣營銷片區(qū)違流監(jiān)控督查小組，事前、事中監(jiān)控水泥流向； 2、設(shè)置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費用的現(xiàn)象。 2、可能存在不簽訂合同或合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)給公司造成損失的現(xiàn)象。3、可能存在因利益誘惑（三級）,1各項審批及業(yè)務(wù)檢查松懈（二級）,嚴(yán)格監(jiān)管和審批，對各銷售人員考核，做到防范于未然,2020年6月24日,31,二、排查與

38、防控,崗位職責(zé) 1、在營銷經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)銷售處的日常工作； 2、市場開發(fā)，客戶管理等工作。 3、發(fā)展銷售價格體系維護(hù)和運(yùn)行管理，做好違流監(jiān)管； 4、關(guān)注區(qū)域內(nèi)主要競爭對手價格及市場動態(tài)，收集市場競爭對手信息與市場動態(tài)及時反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)， 與區(qū)域內(nèi)主要競爭對手協(xié)調(diào)/溝通； 5、做好與工廠相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運(yùn)行； 6、臨時事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,銷售處,銷售處業(yè)務(wù)經(jīng)理,1、可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 2、不及時交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（二級）,風(fēng)險類容及等級,1、業(yè)務(wù)員向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象， 2、業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商一起串通搞“違流”（三級）,防控

39、措施,與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來；,實施效果,銷售人員沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,節(jié)假日的請吃、喝、送禮得到有效杜絕,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費用的現(xiàn)象（二級）,1、設(shè)置舉報意見箱； 2、公開承諾，并簽定責(zé)任書；,2020年6月24日,32,二、排查與防控,物流部部長,崗位職責(zé) 1、發(fā)貨現(xiàn)場管理及發(fā)運(yùn)各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)，保證高效的發(fā)運(yùn)效率，減少待裝時間及客戶滿意度提升 2、協(xié)調(diào)做好地方公共關(guān)系維護(hù)，保證運(yùn)輸通道暢通； 3、雙向物流利用率有效降低物流成本； 4、配送項目招投標(biāo)工作及運(yùn)輸商管理工作； 5、做好各項目協(xié)調(diào)、推

40、進(jìn)工作； 6、部門內(nèi)業(yè)管理，提高員工素質(zhì)與發(fā)展。,物流部,1、在工作中產(chǎn)生麻痹思想，松懈思想道德防線，不能嚴(yán)格履行自己崗位職責(zé)（一級）,風(fēng)險類容及等級,1、在發(fā)運(yùn)中，因人情關(guān)系，給予個別司機(jī)方便，提前開卡提貨 （二級）,防控措施,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，牢固樹立正確的人生觀、價值觀，遵紀(jì)守法，公平公正辦事,實施效果,嚴(yán)格監(jiān)管和審批，加強(qiáng)廉政教育,廉潔自律物流各環(huán)節(jié)無漏洞，確保廉潔辦公,落實廉政準(zhǔn)則等各項制度，提高風(fēng)險防范意識，避免違反廉政行為的發(fā)生。,2020年6月24日,33,二、排查與防控,物流部物流調(diào)度,崗位職責(zé) 1、發(fā)貨現(xiàn)場管理及發(fā)運(yùn)各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)，保證高效的發(fā)運(yùn)效率，減少待裝時間及客戶滿意度提升

41、 2、協(xié)調(diào)做好地方公共關(guān)系維護(hù)，保證運(yùn)輸通道暢通； 5、做好各項目協(xié)調(diào)、推進(jìn)工作； 6、部門內(nèi)業(yè)管理，提高員工素質(zhì)與發(fā)展。,物流部,風(fēng)險類容及等級,1、在發(fā)運(yùn)中，因人情關(guān)系，給予個別司機(jī)方便，提前開卡提貨（二級）,防控措施,1、嚴(yán)格監(jiān)管，對該類現(xiàn)象進(jìn)行處罰 2、納入考核，加強(qiáng)廉政教育學(xué)習(xí),實施效果,嚴(yán)格落實制度，公私分明，切實保障物流發(fā)運(yùn)暢通,2020年6月24日,34,二、排查與防控,質(zhì)量控制部部長,崗位職責(zé) 1、行使質(zhì)量管理的具體組織和指揮權(quán) 2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家水泥標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程等有關(guān)法律、法規(guī)、法令。 3、組織制修訂公司質(zhì)量管理實施細(xì)則、化驗室管理制度，并督促實施

42、。 4、對違反國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程和公司質(zhì)量體系文件規(guī)定的行為有權(quán)予以制止、并提出處罰意見。監(jiān)督和控制生產(chǎn)全過程的質(zhì)量指標(biāo)的完成情況；具體協(xié)調(diào)與各級質(zhì)檢結(jié)構(gòu)、質(zhì)量監(jiān)督結(jié)構(gòu)的對比檢驗袁監(jiān)督抽查等工作。 5、定期向管理者代表匯報質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量及體系運(yùn)行情況。 6、有權(quán)制止不合格的原燃材料進(jìn)廠。 7、有權(quán)制止不合格的過程產(chǎn)品進(jìn)入下道工序。 8、有權(quán)對違反質(zhì)量管理的行為進(jìn)行制止并提出處罰意見。 9、有權(quán)監(jiān)督、督促公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，并對運(yùn)行質(zhì)量差的部門或個人提出考核意見。 10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,質(zhì)量控制部,1、可能存在授意部門人員放寬、

43、放松質(zhì)量要求、授意部門其他人員修改大宗原燃材料質(zhì)檢結(jié)果，為自己謀取利益等不廉潔行為。 2、可能存在質(zhì)量檢測，對質(zhì)量化驗單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 故意提高或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在進(jìn)廠原燃材料質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。（三級）,防控措施,1、加強(qiáng)進(jìn)廠原燃材料監(jiān)管，責(zé)任落實到人，進(jìn)行考核監(jiān)管， 2、設(shè)置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,認(rèn)真學(xué)習(xí)、徹執(zhí)行國家水泥標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程等有關(guān)法律、法規(guī)、法令。 加強(qiáng)公司各項質(zhì)量管理制度的宣貫。,實施效果,進(jìn)廠原燃材料達(dá)標(biāo)，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,嚴(yán)格制度要求

44、，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔自律,通過學(xué)習(xí)各項知識，強(qiáng)化頭腦，杜絕腐敗滋生,3、對違反國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程和公司質(zhì)量體系文件規(guī)定的行為存在質(zhì)量風(fēng)險。（三級）,4、大宗原燃材料采購招選標(biāo)中易出現(xiàn)不廉潔行為風(fēng)險。（三級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項質(zhì)量制度，嚴(yán)于律己,嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)定不允許化驗室人員與供應(yīng)商單獨接觸。,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，有效遏制招標(biāo)中的腐敗,2020年6月24日,35,二、排查與防控,質(zhì)量控制部質(zhì)量調(diào)度與取樣工,崗位職責(zé) 1 、有權(quán)檢查各崗位的儀器、試劑、器具和操作情況，督促各崗位按規(guī)定進(jìn)行取樣、抽查和復(fù)驗； 2 、對內(nèi)有權(quán)調(diào)動本班各崗位工作，檢查

45、督促完成工作任務(wù)；對外負(fù)責(zé)全廠質(zhì)量檢查，質(zhì)量調(diào)度工作； 3 、在輪班中有權(quán)制止不合格產(chǎn)品出廠，有權(quán)制止質(zhì)量不合格的原、燃材料、半成品進(jìn)入生產(chǎn)工藝線，及時向有關(guān)部門報告質(zhì)量事故情況，對生產(chǎn)過程發(fā)生的質(zhì)量事故不采取措施或措施無效，有權(quán)像中控值班長建議停喂檢查； 4 、有權(quán)制止任何人弄虛作假，違反質(zhì)量管理規(guī)程的行為,對違反工藝、質(zhì)量管理規(guī)程的行為有權(quán)制止，并提出處理意見； 5 、有權(quán)檢查上班及本班人員數(shù)據(jù)的正確性、準(zhǔn)確性、真實性； 6、 有權(quán)匯報工作出現(xiàn)的異常情況，并協(xié)助技術(shù)人員分析產(chǎn)生的原因； 7 、負(fù)責(zé)根據(jù)質(zhì)量主管人員授權(quán)開據(jù)原燃材料、混合材，用、存、轉(zhuǎn)通知單，磨制水泥配比通知單、岀倉單等工作；

46、 8、負(fù)責(zé)根據(jù)岀廠水泥及商品熟料編號SAP維護(hù)工作； 9 、負(fù)責(zé)深入生產(chǎn)現(xiàn)場檢查各種原材料的存放，使用情況，檢查所有的質(zhì)量控制點的質(zhì)量狀況，以及各取樣點取樣設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，檢查出廠水泥的用庫、包裝袋重，裝包標(biāo)志； 10 、在當(dāng)班時間內(nèi)檢查督促化驗室各崗位完成工作任務(wù)，同時負(fù)責(zé)完成規(guī)定的各種進(jìn)廠原燃材料（夜班）、出磨水泥（混灰）、出廠水泥取樣、制樣等工作； 11 、檢查入磨、出廠熟料的用庫、出庫情況，負(fù)責(zé)入磨、出廠熟料的取樣、制樣等工作；,質(zhì)量控制部,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在原材料取樣點單一.造成以次充好. 質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象.導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 2、可能存在在取樣時故意取好、壞煤，以向供應(yīng)

47、商“吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處的現(xiàn)象(三級),防控措施,1、原材料取樣做到公平公正，堅決不受供應(yīng)商的影響， 2、嚴(yán)格按取樣步驟取樣制樣制定一系列的措施有效的防止不廉潔事情的發(fā)生 3、加強(qiáng)有關(guān)方面的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)良好的職業(yè)道德。 4、設(shè)置舉報意見箱； 5、公開承諾，并簽定責(zé)任書,實施效果,通過多種取樣，嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)，確保各指標(biāo)合格,2020年6月24日,36,二、排查與防控,質(zhì)量控制部物理檢驗,崗位職責(zé) 每天檢測出窯熟料，出磨水泥、出廠水泥的強(qiáng)度，需水量、流動度。每天負(fù)責(zé)出窯熟料及商品熟料的小磨制備及全套物理檢。,質(zhì)量控制部,風(fēng)險類容及等級,1、對檢測出來的數(shù)據(jù)及時錄入TIS系統(tǒng)中，如實上

48、報部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。確保數(shù)據(jù)的及時性，真實性和準(zhǔn)確性，不得向外泄露。（三級）,防控措施,1、每天檢測試樣嚴(yán)格要求按照操作規(guī)程進(jìn)行， 2、保證手工做樣的準(zhǔn)確性及儀器的穩(wěn)定性，檢測出來的數(shù)據(jù)及時錄入TIS系統(tǒng)中，檢測出的數(shù)據(jù)除上報有關(guān)人員外，不得向外泄露等,實施效果,能對檢驗數(shù)據(jù)的及時性和準(zhǔn)確性及時上報，并對數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密,2020年6月24日,37,二、排查與防控,質(zhì)量控制部庫工,崗位職責(zé) 1 、 負(fù)責(zé)倉儲物資的收發(fā)、保管、保養(yǎng)工作； 2 負(fù)責(zé)所管物資帳、物、卡三相符； 3 嚴(yán)格執(zhí)行物資驗收入庫規(guī)定,確保入庫物資的質(zhì)量； 4 負(fù)責(zé)入庫物資按類別分區(qū)存放，做到物資管理規(guī)范化； 5 負(fù)責(zé)完成所管常用備件材

49、料的申請計劃工作； 6 負(fù)責(zé)每月對所管物資進(jìn)行全面盤點袁做好計財部每月檢查盤點的準(zhǔn)備工作； 7 負(fù)責(zé)辦公室內(nèi)外、物資管轄責(zé)任區(qū)清潔衛(wèi)生工作； 8 負(fù)責(zé)檢查辦公室開關(guān)電源、倉庫門窗； 9 完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。,質(zhì)量控制部,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在放寬物資驗收入庫規(guī)定，導(dǎo)致不廉潔行為。 2、可能存在沒有對進(jìn)倉貨物嚴(yán)格根據(jù)已審批的請購單按質(zhì)、按量驗收。 3、可能存在沒有根據(jù)發(fā)票記錄的名稱、規(guī)格、型號、單位、數(shù)量、價格、金額打印入庫單，謀取私利。 3、可能存在將不符合質(zhì)量要求的沒有堅決退貨，沒有把好質(zhì)量關(guān)；（三級）,防控措施,1、嚴(yán)格執(zhí)行物資驗收入庫規(guī)定，確保入庫物資的質(zhì)量、數(shù)量，做到帳、

50、物、卡三相符，實行物資管理規(guī)范化。 2、不斷提高專業(yè)倉儲管理知識，慣徹執(zhí)行公司廉政制度，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德,實施效果,嚴(yán)格入庫出庫，規(guī)范庫房管理,2020年6月24日,38,二、排查與防控,質(zhì)量控制部司磅工,崗位職責(zé) 1、對進(jìn)出車輛進(jìn)行過磅 2、對數(shù)據(jù)正確處理 3、完成上級領(lǐng)導(dǎo)分派任務(wù),質(zhì)量控制部,風(fēng)險類容及等級,1、可能有存在收受過磅司機(jī)賄賂，漏磅，少磅。 2、可能存在為謀取私利，違反規(guī)定，私自對外來車輛進(jìn)行過磅。（二級）,防控措施,1、利用監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行監(jiān)督， 2、嚴(yán)格按業(yè)務(wù)流程操作 3、不定期審核開票過磅單據(jù),實施效果,嚴(yán)格落實崗位職責(zé)，對過磅數(shù)據(jù)嚴(yán)格審查，無漏磅、少磅現(xiàn)象。,2020年6

51、月24日,39,二、排查與防控,質(zhì)量控制部質(zhì)量統(tǒng)計,崗位職責(zé) 1 有權(quán)審核本單位的原始記錄和上報的質(zhì)量統(tǒng)計報表，有權(quán)要求相關(guān)部門提供有關(guān)的質(zhì)量統(tǒng)計數(shù)據(jù)。 2 督促相關(guān)崗位人員及時準(zhǔn)確的將生產(chǎn)數(shù)據(jù)錄入SAP系統(tǒng)中，并對其進(jìn)行考核。 3 有權(quán)揭露和制止本單位在質(zhì)量統(tǒng)計工作中的違章行為。 4 按時收集原燃料，半成品，成品質(zhì)量的原始記錄檢驗數(shù)據(jù)。 5 辨別原始數(shù)據(jù)的可靠性，發(fā)現(xiàn)異常的數(shù)據(jù)，在弄清楚異常原因后，可對錯誤數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，并記錄作為月度考核依據(jù)。 6 負(fù)責(zé)SAP系統(tǒng)中PP生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)的錄入及修正工作。 7 按公司總部要求報送每日，每周，月度，年度相關(guān)報表及報告。 8 按要求對各種數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計整

52、理，編制質(zhì)量日報，周報，月報，年報，出廠熟料，出廠水泥質(zhì)量臺帳。 9 按時收集每天岀廠水泥，商品熟料的編號，生產(chǎn)日期及各指標(biāo)。 10 負(fù)責(zé)均勻性試驗數(shù)據(jù)得到統(tǒng)計分析工作。,質(zhì)量控制部,2、收受賄賂對不合格品數(shù)據(jù)更改，造成公司損失 （二級）,風(fēng)險類容及等級,1、虛報數(shù)據(jù)，私自更改成品半成品分析化驗結(jié)果對不合格品不能及時制止，影響產(chǎn)品質(zhì)量， 弄虛作假如產(chǎn)品數(shù)據(jù)不符，產(chǎn)品生產(chǎn)指標(biāo)無法對應(yīng)（三級）,防控措施,建立TES系統(tǒng),數(shù)據(jù)檢測崗位人員上傳后，無更改權(quán)限，并進(jìn)行抽查比對,實施效果,嚴(yán)格監(jiān)督質(zhì)量統(tǒng)計各項數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)檢測崗位人員上傳后，無更改權(quán)限，并進(jìn)行抽查比對，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性得到保證,通過抽查與監(jiān)督，沒有

53、發(fā)現(xiàn)篡改數(shù)據(jù)現(xiàn)象,1、不定時抽查數(shù)據(jù)，責(zé)任落實到人 2、設(shè)置舉報意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,2020年6月24日,40,二、排查與防控,水泥分廠廠長,崗位職責(zé) 1 主持水泥分廠日常工作，協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)理協(xié)調(diào)水泥生產(chǎn)。 2 負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程的確認(rèn)，組織各品種產(chǎn)品的生產(chǎn)并對生產(chǎn)全過程進(jìn)行控制 3 根據(jù)月度生產(chǎn)計劃，合理組織設(shè)備檢修及日常的雙周維護(hù)計劃。 4 根據(jù)公司制定的生產(chǎn)經(jīng)營方針，協(xié)調(diào)相應(yīng)的維修、物流和生產(chǎn)、保證生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)的完成。 5 組織對生產(chǎn)的全過程實施有效管理，對生產(chǎn)流程中的產(chǎn)、質(zhì)量實施有效監(jiān)控和協(xié)調(diào)。 6 負(fù)責(zé)對最終產(chǎn)品的標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝的過程質(zhì)量監(jiān)控。 7 優(yōu)化操作和技術(shù)改進(jìn)，

54、有效降低各種生產(chǎn)消耗，維持低生產(chǎn)成本。 8 根據(jù)市場及銷售情況，及時調(diào)整品種和產(chǎn)量，保持產(chǎn)銷平衡。 9 根據(jù)生產(chǎn)需要，制定和下達(dá)物資采購的計劃和物資驗收，保證進(jìn)廠物資的質(zhì)和量能滿足生產(chǎn)需要。 10 制定分廠的績效考核方案，實行量化考核，提升員工的激勵機(jī)制。 11 落實分廠員工的技能培訓(xùn)，提其素質(zhì)修養(yǎng)，履行公司的各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。 12 落實執(zhí)行公司安排的各項工作。,水泥分廠,2、可能存在授意部分廠人員放寬、放松制度要求，謀取利益等不廉潔行為。 （二級,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在第三方人員管理上把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。 （二級）,防控措施,1、嚴(yán)格執(zhí)行公司第三方管理制度，嚴(yán)

55、格按合同辦事。 2、對第三方的設(shè)備安裝維修按要求驗收，對維修質(zhì)量不合格的及時向相關(guān)部分反映,各項考評，考核公平、公正、公開,實施效果,落實第三方管理制度，落實設(shè)備維修環(huán)節(jié)，杜絕腐敗滋生,嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔,嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔,3、可能有存在對第三方費用結(jié)算時“吃、拿、卡、要”，或接受宴請、好處， 人為制造障礙，在從中謀取個人私利（二級）,嚴(yán)格執(zhí)行各項制度，嚴(yán)于律己,2020年6月24日,41,二、排查與防控,水泥分廠發(fā)貨監(jiān)裝,崗位職責(zé)

56、 1、 負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程的確認(rèn)，組織各品種產(chǎn)品的生產(chǎn)并對生產(chǎn)全過程進(jìn)行控制 2、 負(fù)責(zé)對最終產(chǎn)品的標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝的過程質(zhì)量監(jiān)控。 3、 落實分廠員工的技能培訓(xùn)，提其素質(zhì)修養(yǎng)，履行公司的各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。 4、裝車車輛監(jiān)管,水泥分廠,風(fēng)險類容及等級,合同提貨司機(jī)夾包、或無票裝車（三級）,防控措施,1、嚴(yán)格按照水泥裝車管理規(guī)定執(zhí)行 2、進(jìn)行監(jiān)管考核，杜絕因私人利益隨意裝車,實施效果,嚴(yán)格執(zhí)行水泥裝車管理規(guī)定，杜絕無票裝車現(xiàn)象,2020年6月24日,42,二、排查與防控,維修保全部部長,崗位職責(zé) 1 主持維修部的日常工作 2 組織制定和執(zhí)行有關(guān)全面設(shè)備管理的規(guī)定及檢查考核制度 3 結(jié)合公司的

57、生產(chǎn)和發(fā)展規(guī)劃組織制定部門工作目標(biāo)和計劃曰維修KPI的計劃分析及報告 4 組織對生產(chǎn)設(shè)備事故進(jìn)行分析和處理 5 負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)的管理和資本支出項目的申報和落實 6 全面負(fù)責(zé)公司的設(shè)備管理確保維修體系的高效運(yùn)行、支持設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)檢修 計劃和實施設(shè)備歷史紀(jì)錄及分析、備件管理等相關(guān)維修活動、組織對公司各類生產(chǎn)設(shè)備實行定期、定點故障診斷分析預(yù)測，制定應(yīng)急預(yù)案 7 全面規(guī)劃和組織公司設(shè)備的檢修工作，能在公司內(nèi)協(xié)調(diào)各部門的資源以達(dá)到最高的工作效率和設(shè)備運(yùn)行效率 8 負(fù)責(zé)部門員工的職業(yè)生涯管理，通過培訓(xùn)、激勵等措施提高員工的技能、引導(dǎo)員工的個人發(fā)展以支持公司的發(fā)展 9 運(yùn)用新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料改善設(shè)備運(yùn)行狀況，提高設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)量和維修效率 10 督促各崗位認(rèn)真履行崗位職責(zé)，協(xié)調(diào)專業(yè)配合，保證各管理體系正常運(yùn)行,維修保全部,2、可能出現(xiàn)第三方結(jié)算、審核把關(guān)不嚴(yán)格，為他人謀取利益等不廉潔行為。（一級）,風(fēng)險類容及等級,1、可能存在資金申報、支付、費用報銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生（二級）,防控措施,不定期接受財務(wù)部門、區(qū)域財務(wù)的專項檢查；接受內(nèi)外部審計檢查。,嚴(yán)格執(zhí)行各項質(zhì)