項目收尾管理辦法

1、項目收尾管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范和加強項目收尾管理工作，落實精細化管理要求，全面兌現(xiàn)項目合同，維護公司信譽和整體利益，特制訂本辦法。第二條 本辦法適用于公司以及所屬各單位的項目收尾管理工作。各單位應依據(jù)本辦法，結合自身業(yè)態(tài)特點，制定本單位的管理細則并報公司安全生產部備案。第二章 機構與職責 第三條 公司是公司直管項目收尾管理的主責單位，參與公司監(jiān)管項目的收尾管控。子公司是子公司直管項目收尾管理的主責單位，參與子公司監(jiān)管項目的收尾管控，同步接受公司的監(jiān)督檢查。子公司所屬單位是本單位項目收尾管理的主責單位，同步接受上級單位的監(jiān)督檢查。第四條 各級管理主體單位應成立收尾項目管理工作領導小

2、組，領導開展項目收尾管理工作。領導小組主要負責：1.審核項目收尾工作計劃、方案，確保收尾工作實現(xiàn)預定目標。2.定期組織召開收尾工作專題會議，分析、解決存在的問題，確定工作目標。3.負責項目收尾工作重大事宜的決策和協(xié)調。4.指導和監(jiān)督收尾項目規(guī)范運行。第五條 各級收尾管理主體的生產管理部門是項目收尾的歸口管理部門。1.負責制定項目收尾管理辦法，完善管理體系。2.負責協(xié)調各相關部門督促、指導和幫助項目收尾管理工作。3.督促項目部落實收尾工作專題會議決定。4.及時下達收尾項目通知書，定期收集項目部收尾相關資料。5.建立收尾項目管理臺帳，負責收集、整理、處置項目收尾管理工作文件及資料。第六條 各級管理

3、主體的相關部門負責項目收尾的相關業(yè)務管理。第七條 項目部成立項目交驗清算小組并開展項目收尾工作，主要職責：1.執(zhí)行公司項目收尾管理相關制度，接受上級單位的工作督促、檢查和指導。2.制訂和上報項目收尾工作計劃、方案，并組織實施。3.按時整理、上報相關資料，完成項目的各項總結。4.負責資料歸檔和移交、資產移交、債權債務清理、缺陷整治等工作，并及時完善簽認手續(xù)。 5.完成項目的后評價工作。第三章 收尾界定及管理程序第八條 收尾項目的界定 項目已實質完工，并通過建設單位組織的竣工初驗；或項目主體全部完工，累計進度達到項目總量的95%以上。第九條 收尾項目的管理程序項目達到收尾條件后，項目部向收尾管理主

4、責單位的歸口管理部門報告（附件15） 歸口管理部門對具備收尾條件的項目組織進行測評（附件6 ）并報收尾領導小組 經(jīng)收尾領導小組審批后，下達收尾項目通知書 人力資源部門下達項目交驗清算小組名單 項目交驗清算小組開展項目交驗清算等工作 各業(yè)務部門負責相關業(yè)務的收尾管理 項目部提出撤銷項目機構申請 按規(guī)定撤銷項目部。第十條 項目界定為收尾項目后，要按批復的收尾工作計劃和方案組織實施收尾工作，每月向收尾管理主責單位的歸口管理部門報送收尾月報（附件7）。第四章 收尾管理的內容第十一條 人員管理項目收尾通知書下達后，人力資源部門依據(jù)項目管理主責單位的項目內部檢查驗收辦法規(guī)定下達項目交驗清算小組名單，小組人

5、員應由原項目負責人、技術負責人及技術、財務、綜合等部門負責人或專(兼)職人員等組成，包括已分流到其他單位的關鍵崗位人員。人力資源部門根據(jù)項目收尾進展情況，及時做好人員分流工作。項目經(jīng)理始終負責項目收尾工作，原項目部的其他相關人員，當收尾項目需要時，必須回項目協(xié)助處理相關業(yè)務。第十二條 財務管理（一）收尾項目的財務工作仍由原項目計財部長負責。項目現(xiàn)場財會管理工作結束時，項目計財部長除及時撤銷在當?shù)氐慕?jīng)費和項目結算等銀行賬戶、清理完善全部會計檔案、繳清結余現(xiàn)金及銀行預留印鑒外，若項目資金管理存在超、欠撥和應收建設(業(yè)主)單位資金額度過大的情況，還要向公司財務部書面說明真實原因，并提出整改方案。（二

6、）收尾項目費用管理1.收尾項目的尾工、整修、交驗、結算、清算等業(yè)務所需費用，需向項目管理主責單位的財務部上報費用計劃，由單位總會計師組織財務、生產、成本、人力、科技等部門進行審核同意后方可發(fā)生費用。2.收尾期間因交驗、整修發(fā)生的勞務結算和其它直接費用由成本和財務部審核，因交驗、整修發(fā)生的機械及材料費用由生產和財務部門審核；小組人員工資及各種獎勵、差旅及辦公費、業(yè)務招待費等成本費用，由財務、人力部門按照相關文件規(guī)定審核。以上費用經(jīng)項目管理主責單位的總會計師審批后，列支項目成本費用。（三）項目完成內外部末次驗工結算后，項目計財部長應及時清理、并書面確認內外部債權、債務，完善相關財務資料后，將債權、

7、債務移轉公司財務部核算管理，同時將分年會計憑證、賬簿，會計報表等資料，按會計檔案管理辦法分類整理，裝訂成冊，并擬定移交清單、清冊，移交項目管理主體單位財務部存檔，擬寫項目財務工作總結（附件8），完成會計主體銷號工作。（四）在項目應收債權完成清收前，“雙清”責任人仍為項目經(jīng)理。第十六條 固定資產管理（一）收尾項目要對項目所屬的汽車、辦公設備及試驗設備等固定資產進行清理，填報項目部辦公設備登記表（附件3）。項目收尾階段原則上不再新購設備，項目所屬的固定資產，由項目管理主責單位的生產管理部門統(tǒng)一調配或處置，各項目間不得擅自調劑，項目部要按照生產管理部門批復的處置方案進行辦理。（二）收尾項目的車輛配置

8、一般不得超過2輛,確因工作需要增加配置的，必須書面報項目管理主責單位的生產管理部門審批。生產管理部門依據(jù)項目收尾進度、車輛技術狀況及其它項目需要，調轉、置換或處置各收尾項目保有車輛。（三）各收尾項目屬于固定資產范疇的辦公、生活等用品，項目部不得自行處置，需向上一級單位報告，統(tǒng)一由上級主管部門依據(jù)新舊程度、經(jīng)濟適用性及其它項目需要統(tǒng)一調配或處置。物品丟失的由保管人依照剩余凈值賠償，損壞的由項目部負責修復并承擔費用。第十七條 竣工結算管理（一）項目經(jīng)理是項目竣工結算管理第一責任人，項目計財、技術、綜合部負責人是具體落實人，要做好跟蹤落實概算清理、竣工清算、外部審價、審計等工作，且不因工作崗位的調整

9、而改變?？⒐そY算必須報項目管理主責單位的成本部門審核后才能上報建設(業(yè)主)方。1.竣工結算直接責任人和具體經(jīng)辦人要加強與業(yè)主溝通，摸清業(yè)主竣工結算原則和時間安排。2.竣工結算除合同內費用要認真清理外，還應高度重視合同外費用清理，確保合同索賠成果轉化為真正的收入，特別是同一索賠事項涉及多個標段分劈的，要主動配合業(yè)主做好分劈工作。3.項目部應及時向上級報告結算過程中遇到的問題和困難，項目管理主責單位應及時予以指導和幫助。4.項目部在對業(yè)主竣工結算完成后1個季度內，要配合完成內部末次分劈，并依據(jù)分劈結果完成內部末次驗工計價。（二）成本及合同管理收尾項目要做好最終成本核算分析和總結工作，報項目管理主責

10、單位存檔；合同管理要做好合同履行善后工作，避免產生合同糾紛。第十八條 竣工驗收項目完工后，項目部要組織自檢工作，自檢合格后向項目管理主責單位申請內部驗收，內部驗收合格后方可向建設(業(yè)主)單位提出驗收申請，接受建設(業(yè)主)單位組織的竣工驗收檢查，對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要制定整改方案和措施，并督促落實；項目部對整改結果檢查合格后，向相關單位提交竣工驗收復驗申請，通過復驗后及時辦理簽字確認手續(xù)?？⒐を炇蘸?，向建設(業(yè)主)方提出移交申請，辦理移交手續(xù)并存檔。第十九條 工作移交項目部各部門負責人或專（兼）職人員調離前應將資料移交項目管理主責單位的機關對口業(yè)務部門并進行相應的說明。自移交起由機關部門負責本項

11、目業(yè)務工作，但原項目人員責任不變，繼續(xù)在項目管理主責單位安排下做好此項工作。第二十條 資料歸檔及移交（一）項目歸檔資料包括技術資料及管理資料兩部分。技術資料歸檔按國家及地方建設行政管理部門有關檔案管理規(guī)定進行，管理資料按本企業(yè)規(guī)定辦理。（二）項目檔案按照統(tǒng)一領導、分級管理的原則，由項目經(jīng)理主責，項目技術負責人主管，項目部各部門指定專人負責，對項目部涉及到的各類資料進行收集、整理，并按時間順序登記造冊，統(tǒng)一保管。（三）項目技術負責人為移交技術資料第一責任人，要在規(guī)定時間內組織完成資料編制工作，及時向業(yè)主及建設檔案管理部門移交項目的技術資料，以便辦理項目備案手續(xù)，并向管理主責單位檔案管理部門移交技

12、術資料。（四）成果移交時，交驗清算小組應將項目實施過程中的項目執(zhí)行計劃書及成本管理、技術管理、分包管理、材料管理、進度管理、安全質量環(huán)保管理等資料整理歸檔，按照撤銷項目應上報資料清單填寫項目管理資料歸檔移交表（附件9、10），移交給項目收尾管理主責單位的相應部門歸檔。第二十一條 項目總結（一）項目總結是為加強對項目的總結、分析，更好地推廣經(jīng)驗、吸取教訓，項目部應做好項目的總結和后評價工作。項目總結和后評價由項目經(jīng)理負責，在項目銷號前對該項目實施以來各方面工作進行全面、客觀的分析、總結和評價，形成書面報告報項目管理主責單位。項目部應提(移)交的主要資料和履行相關簽認手續(xù)有：1.竣工文件、行政、財

13、務等移交上級歸檔的資料清單及簽認手續(xù)。2.項目回訪、保修管理、竣工驗收報告、業(yè)績證明原件等移交上級歸口管理部門的簽認手續(xù)。3.固定資產、辦公設備等移交有關原始憑證或復印件。4.行政、財務等印章移交歸口管理部門簽認手續(xù)。5.提交項目完工總結報告。(附件11、12、13)（二）收尾項目管理工作按預定目標完成，且不存在未決訴訟、仲裁或行政處罰以及可能引發(fā)前述事項的情形，項目部向上級提交撤銷項目部的申請。項目部解體應具備下列基本條件：1.項目已竣工驗收合格。2.與各分包單位已經(jīng)結算完畢，無債權債務關系。3.經(jīng)濟責任承包書履行完畢，經(jīng)上一級單位審計合格。4.現(xiàn)場清理完畢。第二十二條 項目部機構撤銷（一）

14、項目部向管理主責單位提交撤銷項目部申請，項目管理主責單位的人力資源部根據(jù)撤銷項目部申請，對相關事項復核后，擬訂撤銷機構文件，報總經(jīng)理辦公會批準后，行文公布并通知有關單位。（二）機構撤銷后，機構行政公章和財務專用章應交回公司辦公室。第二十三條 項目投訴管理各單位應高度重視投訴處置工作，投訴類別包括致函、抄告書、投訴電話等。接到投訴后立即查明投訴原委，并擬定處置方案，涉及到企業(yè)形象和信譽的必須及時向管理主責單位匯報，匯報內容包括(但不限于)：投訴原文、投訴起因及現(xiàn)狀、擬定的處置方案及需要上級單位給予的幫助等。項目管理主責單位的辦公室接到投訴后，向主管領導匯報，責任部門或單位立即按批示或決定落實，辦

15、公室做好督辦。屬于重要、重大投訴的，應及時上報項目管理主責單位的上級相關部門。媒體輿論突發(fā)事件，按應急預案相關規(guī)定執(zhí)行。 第五章 附 則第二十四條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：1.收尾項目情況報告2.收尾項目基本情況表3.項目部辦公設備登記表4.收尾項目人員基本情況表5.項目收尾工作計劃6.收尾項目測評意見表7.收尾月報 8.財務工作總結主要內容9.撤銷項目應上報資料清單10.項目管理資料歸檔移交表11.項目部管理總結計劃表 12.項目完工總結報告（表格）13.項目完工總結報告（文字部分）附件1：收尾項目情況報告一、項目基本情況。二、項目實施情況。1. 項目實施情況及目前狀態(tài)（是否已初驗或是

16、竣工交驗）。2.剩余工作介紹（對工程量及預計完成并達到交驗狀態(tài)需要時間進行說明）。三、目前項目材料、機具設備（含辦公設備）等情況（附清單）。四、安排的收尾人員基本情況（含工作分工、辦公地址及聯(lián)系方式等）。五、項目內業(yè)資料情況（需進行詳細說明，包括驗工資料、竣工資料的編制、報送以及人員分工，完成資料的時間節(jié)點安排等）。六、項目驗工情況（需對驗工存在問題進行詳述，同時對對外驗工、清算索賠、未定索賠增收事項、剩余未完成工作量預計成本進行說明）。七、項目財務狀況及經(jīng)營成果情況（包括資金開累收入、使用以及與預算合同收入確定差異說明）。八、項目的債權債務情況。八、建設項目審計情況九、遺留問題處理情況（含路

17、內外糾紛、委外合同執(zhí)行、勞務承包遺留問題情況等）十、安全質量狀況及預期獲得各種獎項情況。十一、風險預測及對策措施。十二、項目需公司解決的其它事項。附件2：收尾項目基本情況表項目名稱： 項目聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 項 目 基 本 情 況剩 余 工 作 情 況遺 留 問 題機構組建及開、竣工、交驗時間組 建 開 工竣 工初 驗缺陷責任期結束時間責任人名單及聯(lián)系電話項目經(jīng)理總工程師其他相關人員合同價(萬元)項目產值(萬元)剩余產值(萬元)項 目 辦 公 地 點填表： 復核： 年 月 日 附件3: 項目部辦公設備登記表項目部辦公設備登記表表格編號2003 項目名稱購買日期品名品牌及型號單價/元數(shù)量經(jīng)辦人

18、要求: 1.必須逐臺填報。2.各項目部必須做到帳物相符。3.項目經(jīng)理作為固定資產清理負責人，負責清回遺失的設備或者提出書面意見(簽字、蓋章)。附件4：收尾項目人員基本情況表收尾項目名稱： 年 月 日員工情況：序 號姓 名學 歷出生日期參加工作時間職務及職稱原 工 作 單 位聯(lián) 系 電 話安 置 建 議 外聘人員情況：序 號姓 名性 別出生日期聘 用 崗 位原單位及職務聘用起止時間是否經(jīng)公司審批及審批時間處 理 意 見以上填報內容經(jīng)確認無誤后，請項目負責人簽字并加蓋公章： 年 月 日附件5：項目收尾工作計劃一、剩余工作完工并達到竣工交驗責任人和時限。二、竣工文件等資料完成時限。三、項目收尾費用、

19、勞務資金、現(xiàn)場經(jīng)費支出計劃。四、清算、索賠、竣工結（決）算資料完成責任人和時限。五、對外驗工安排，債權債務處理安排。六、業(yè)績證明原件移交公司。七、現(xiàn)有人員安排建議方案。八、物資設備處置建議方案。九、施工遺留問題處理安排，路內外糾紛處理方案。十、項目需要公司解決的其它事項以及下一步工作。附：項目收尾工作計劃安排時間表 項 目 收 尾 工 作 計 劃 安 排 時 間 表序號工作名稱目前剩余工作簡述擬（已）完成時間責任人聯(lián)系電話備注1竣工交驗2竣工文件交公司歸檔3技術總結上報公司4項目人員安排5固資移交6行政檔案歸檔7病害整治8業(yè)績證明原件移交（5種）9回訪10保修期完成時間合同規(guī)定時間11變更、索

20、賠完成情況12項目清算13內、外部分劈14債權債務清理15項目審計16剩余質保金回收17財務總結上報18財務檔案移交19財務印鑒移交20行政印章移交21項目管理總結22剩余物資處置23其它附件6：收 尾 項 目 測 評 意 見 表項目名稱： 年 月 日序號測評內容測評部門測評意見（是否具備收尾項目或撤銷機構的條件）1項目管理2安全質量環(huán)保管理3物資設備管理4成本合同管理5技術開發(fā)6財務管理7資料及綜合事務8人員管理9法律訴訟10雙清工作附件7：收尾項目月度報告年第期 總第期項目部 年月日編制： 復核： 項目經(jīng)理審核： 一、項目現(xiàn)場剩余工作、缺陷整改、病害整治等工作情況二、檔案資料編制、移交 1

21、竣工文件2技術總結3行政檔案4財務檔案5實物、聲像等檔案三、對內、外驗工計價情況四、變更、索賠、清概與結算情況五、項目債權、債務六、固定資產清理移交情況七、收尾人員動態(tài)八、印章管理情況附件8：財務工作總結主要內容1.項目情況簡介，包括開工、竣工交驗，末次竣工結算、內部結算時間。2.開累驗工計價、結算情況(區(qū)分對內和對外)。3.歷年收入、成本及收益完成情況。4.上繳資金完成情況及借款歸還情況。5.歷年經(jīng)費使用及節(jié)超情況說明。6.主要債權債務情況及說明、簽認單。7.項目稅費繳納情況說明。8.現(xiàn)金、銀行存款管理情況。9.保函或保證金管理的總結10.會計檔案管理情況，包括會計檔案清理及保管現(xiàn)狀。11.

22、財務印鑒及財務專用章管理情況。12.重大經(jīng)濟活動事項。13.項目財務工作遺留事項及問題的說明，如何采取措施。附件9:撤銷項目應上報資料清單撤銷項目應上報資料清單表格編號2101 序號名 稱份數(shù)備注1標準圖、定型圖2竣工文件及竣工圖紙3竣工驗收交接資料4質量評定資料5工作日志6技術總結攻關合同及相關資料）7獲獎情況及證書8項目合同及補充合同9勞務分包合同10勞務分包合同臺帳11外部勞務隊伍驗工結算單12外部勞務隊伍封帳協(xié)議13物資采購合同原件及臺賬14項目機械設備臺賬15項目機械設備購置合同16項目機械設備外部租賃合同17機械設備隨機技術文件18項目立項和批復文件19實驗儀器、設備臺賬和檔案20

23、全員花名冊21員工各項未清賬目清單22應歸入員工檔案的資料及應移交的書籍、文件232000元以上辦公生活類固資臺賬24會議紀要25造價預算資料及決算審計資料26招投標的有關資料27變更設計（含調概索賠）及經(jīng)濟簽證有關資料28債權債務移交清單29財務印簽及相關資料30債權清收檔案31收入、利潤、成本、計量及上交款說明32債務結算及封賬說明33法律訴訟情況說明34稅金清繳說明35對賬簽認單36社會保險和住房公積金情況表37銀行賬戶開設情況說明38資產賬實核對清單39會計賬冊等資料說明：應根據(jù)項目實際情況，增加其它應上報的資料。附件10:項目管理資料歸檔移交表項目管理資料歸檔移交表表格編號2102項

24、目名稱序號項目管理資料歸檔類目主要內容及時間階段責任人或部門工作期限1項目履約條件調查資料2項目合同評審資料3項目人員工資收入資料4項目執(zhí)行計劃書5項目考核、評審資料6項目現(xiàn)金流測算資料7項目信息識別與管理資料8項目物資及設備計劃、采購、合同、驗收、調撥等資料9項目分包管理資料10項目綜合事務方面資料11項目盈虧測算成本管理資料12項目生產計劃及進度管理資料13項目成品保護、質量創(chuàng)優(yōu)、QC小組活動資料14項目收尾管理資料15項目回訪保修資料16其它編制人審核人批準人時間時間時間附件11:項目部管理總結計劃表項目部管理總結計劃表表格編號2103項目名稱項目部管理總結依據(jù)序號文件資料責任部門/人資

25、料完善程度聯(lián)系方式1項目執(zhí)行計劃書2項目部經(jīng)濟承包責任書3項目合同文件及變更等資料4項目索賠及反索賠資料5項目實施計劃6項目考核資料7項目結算資料8法律、法規(guī)、標準、規(guī)定、政策9項目成本管理資料10項目進度、質量、安全、環(huán)保管理11項目竣工資料12其它項目部管理總結計劃方案序號項目總結名稱責任部門/人編制要點完成期限審核人批準人1項目部合同管理（索賠與反索賠）總結2保函或保證金管理的總結3項目部技術管理總結（技術方案數(shù)據(jù)庫）4項目部成本管理總結（成本管理數(shù)據(jù)庫）5項目部質量管理總結6項目部生產及工期管理總結7項目部安全環(huán)保管理總結據(jù)庫8項目部物資、設備管理總結（供應商管理數(shù)據(jù)庫）及供應商滿意度調查9項目部綜合事務管理總結10項目部分包管理總結（分包及勞力管理數(shù)據(jù)庫）及分包商滿意度調查11項目部部員工激勵及培訓總結、12實施照片整理13業(yè)主滿意度調查14編制人審核人批準人時間時間時間附件12: 項目完工總結報告項目完工總結報告表格編號2104-1項目名稱項目合同號編制人審核人批準人時間時間時間發(fā)送部門：一、項目基本情況項目名稱項目類型項目位置聯(lián)系人及方式業(yè)主名稱法人代表業(yè)主地址聯(lián)系人及方式執(zhí)行單位法人代表單位地址聯(lián)系人及方式項目班子成員職位性別服