私募基金份額代持合同協(xié)議書范本-5c8900badb38376baf1ffc4ffe4733687f21fc31

1、編號：_私募基金份額代持協(xié)議甲 方：_乙 方：_簽訂日期：_年_月_日甲方（委托人）：身份證號：乙方（受托人）：身份證號：甲方擬參與認購由 公司作為私募基金管理人發(fā)起的“ 基金” （以下簡稱“目標基金”）。甲方擬出資人民幣（大寫） （￥ 元），以擁有目標基金相應的份額（以下簡稱“相應份額”），并將該等份額委托給乙方代為持有，即乙方作為該相應份額的顯名持有人，甲方作為該相應份額的隱名持有人?，F(xiàn)甲、乙雙方本著誠實信用、平等互利的原則，就乙方代甲方持有目標基金相應份額事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以便共同遵照執(zhí)行：第1條 份額代持關(guān)系的界定1.1 為明確代持份額的所有權(quán)，甲、乙雙方通過本協(xié)議確認，

2、代持份額實際由甲方所有并實際出資，并由乙方以自己的名義持有；1.2 乙方以自己的名義，代理甲方對外持有基金份額，并依據(jù)甲方意愿對外行使基金份額持有人權(quán)利，并由甲方實際享受基金份額收益。第2條 基金份額代持形式2.1 甲方將其擁有的目標基金相應基金份額，通過本協(xié)議作為“代持基金份額”，并通過乙方簽署基金合同，直接登記在乙方名下，并委托乙方以乙方的名義對外代為持有，相關(guān)基金份額收益等一切權(quán)益由甲方享有。2.2 甲方作為實際出資人，在目標基金募集時，應對乙方代持基金份額完成實際出資（將相應代持基金份額認購資金匯入乙方指定的賬戶）；乙方作為顯名持有人，僅為甲方代持該等基金份額之目的，在基金募集時代甲方

3、支付相關(guān)基金份額出資款。指定收款賬號： 開戶行： 戶名： 2.3 乙方應根據(jù)本協(xié)議的委托目的，按照甲方的意愿代持基金份額，并依據(jù)甲方意愿行使甲方作為實際基金份額持有人之權(quán)利。第3條 代持基金份額的權(quán)利范圍3.1 甲方委托乙方代持基金份額并行使權(quán)利的范圍包括：（1）登記為目標基金份額持有人；（2）以目標基金份額持有人的身份參與相應活動；（3）代為按甲方所占目標基金份額比例收取基金分紅；（4）甲方授予乙方的其他份額持有人權(quán)利。第4條 代持基金份額的期限4.1 本協(xié)議約定的乙方代持基金份額的期限，自目標基金成立之日起，至甲方成為顯名持有人之日或目標基金清算完畢之日止（以上述事項先發(fā)生之日為準）。第5

4、條 甲乙各方的權(quán)利及義務5.1 甲方的權(quán)利及義務（1）甲方作為隱名持有人，負有按照本協(xié)議約定及時將代持基金份額認購資金匯入乙方指定的銀行賬戶的義務。因甲方未能及時出資而給乙方造成損失的，甲方應向乙方承擔賠償責任，由此產(chǎn)生的包括但不限于律師費、訴訟費、政府部門收取的費用等亦均由甲方承擔。（2）知情權(quán)甲方享有對目標基金投資的知情權(quán)，有權(quán)通過乙方了解目標基金的實際生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務狀況、重大決策以及利潤分配方案等。（3）甲方作為擁有目標基金相應基金份額的隱名持有人，對目標基金享有實際的基金份額持有人權(quán)利和收益分配所得及其他收益等全部投資收益，乙方對代甲方持有的目標基金份額及相關(guān)合伙人權(quán)益不享有任何收

5、益權(quán)或處置權(quán)（包括但不限于基金份額權(quán)益的轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等）。5.2 乙方的權(quán)利及義務（1）乙方保證和承諾，其將甲方匯入其指定銀行賬戶的代持基金份額認購資金全部人民幣按目標基金及其管理人的要求按時足額的向目標基金進行出資。若因乙方未能按約定履行相應出資義務造成的損失，甲方不承擔賠償責任。（2）乙方作為甲方的基金份額代持人，有權(quán)代甲方行使目標基金投資者相應的權(quán)力，但行使權(quán)力時受本協(xié)議內(nèi)容的限制，且不得利用基金份額代持人的身份損害甲方之利益。（3）乙方在未獲得甲方書面授權(quán)意見前，不得對其所持有的代持基金份額及其收益進行轉(zhuǎn)讓、贈與、放棄、處分、入股或設置任何形式的擔?；蚱渌拗疲膊坏脤嵤┤魏慰赡軗p害甲方

6、利益的行為。乙方違反約定給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。（4）乙方承諾將其所收到的因代持基金份額所產(chǎn)生的任何收益全部無條件轉(zhuǎn)交甲方，并承諾在獲得該等收益后7個工作日內(nèi)將該等收益全部轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。（5）在甲方擬向乙方或乙方以外的人轉(zhuǎn)讓代持基金份額時，乙方應對此提供必要的協(xié)助及便利，但受政策及法律限制無法協(xié)助辦理的除外。（6）目標基金存續(xù)期間，收到甲方擬變更基金份額登記的通知后配合甲方進行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議進行約定。第6條 協(xié)議變更與終止6.1 經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以就本協(xié)議內(nèi)容進行變更或補充，變更或補充協(xié)議應以書面形式簽署。6.2 代持基金份額封

7、閉期（如有）后，甲方可以根據(jù)目標基金運行的實際情況終止基金份額代持，或?qū)鸱蓊~代持予以調(diào)整。6.3 一旦本協(xié)議被解除或終止，雙方基金份額代持的委托關(guān)系即告終止，甲乙雙方就結(jié)算事宜，可另行協(xié)商解決。第7條 保密條款協(xié)議雙方對本協(xié)議履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業(yè)信息均有保密義務，除非事先得到對方的書面授權(quán)。該等保密義務在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù)有效。任一方因違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。第8條 爭議的解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北京進行仲裁。仲裁裁決

8、是終局的，對雙方均有約束力。第9條 免責甲方同意，除非因乙方的故意或重大過失而造成甲方不可彌補的損失，在任何情況下，不要求乙方承擔任何甲方作為實際基金份額持有人而應承擔的責任、風險，也不會要求乙方承擔相應的費用、開支、成本支出或者要求乙方因代持基金份額的行為對甲方及任何其他方進行任何形式的賠償。第10條 違約賠償除本協(xié)議第9條的約定外，乙方應對其違反其在本協(xié)議項下的任何責任和義務而遭受或發(fā)生的一切直接的、在簽訂本協(xié)議時或后可預見的任何損失、損害或費用（包括但不限于合理的律師費）負責并予以賠償。第11條 通知本協(xié)議任一方依本協(xié)議或相關(guān)法律規(guī)定向協(xié)議另一方作出的各項意思表示或通知，均應以書面方式送

9、達本協(xié)議所載之當事人之通訊地址。任一方的通訊地址若有變更，需及時以書面通知另一方。第12條 其他事項12.1 未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務轉(zhuǎn)讓給任何第三人。12.2 本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份協(xié)議均具有同等法律效力。雙方如事后對本協(xié)議有補充的，應另行簽署書面補充協(xié)議。12.3 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效。（請投資者務必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，基金管理人和基金綜合服務商不承擔任何責任） 基金投資者請?zhí)顚懀?1、基金投資者 （1）基金自然人 姓名： 證件名稱： （身份證、軍官證、護照）證件號碼： （2）法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機構(gòu)代碼證號碼： 法定代表人或負責人： 2、基金投資人認購（申購）金額 簽署本合同之基金投資者，承諾認購/初始申購如下金額（不含額外認購費）：人民幣（大寫） （￥ 元）如涉及額外繳納認購費，則額外繳納的認購費為： 人民幣（大寫） （￥ 元）。3、基金投資人賬戶 基金投資人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金投資人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導致認購、申購和贖