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文檔簡介

1、.,財政學,第二章 公共產(chǎn)品理論,.,第一節(jié) 公共需求,一、私人需求 (一)私人需求的內(nèi)涵 私人需求是指由單個人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴他人而獨立存在并得以滿足的個人需要。私人需要可以按照不同的標志或從不同角度予以分類。 (二)私人需求的特征 收益的內(nèi)在性與需求的分散性。,.,二、公共需求 (一)公共需求的三層含義 公共需求是一種個人需要; 公共需求時在一定范圍內(nèi)多數(shù)人的需求; 公共需求不僅是多數(shù)人的需求,同時也是一種整體需求。 (二)公共需求的特征 整體性并不是一些社會成員單獨享有 集中性由全社會集中執(zhí)行和組織的集體活動 強制性依托政治權(quán)力、強制和公共機制完成,.,第二節(jié) 公共產(chǎn)品,一、私人產(chǎn)品及

2、其特征 私人產(chǎn)品是用于滿足私人需要的產(chǎn)品。對于私人產(chǎn)品而言,產(chǎn)品的總量等于每一個消費者所擁有或消費的該產(chǎn)品數(shù)量的總和,這意味著私人產(chǎn)品具有可加性和可分割性。即: 此公式表明:(1)商品 的總量等于每一個消費者i對這種商品的消費(擁有)數(shù)量之和;(2)私人產(chǎn)品在個人之間是可分的。,.,(二)私人產(chǎn)品的特征 第一,可加和性。由于私人產(chǎn)品可以分割,一個個人產(chǎn)品之和就是眾多私人產(chǎn)品。因此,個人的私人產(chǎn)品的疊加就形成了社會的私人產(chǎn)品。 第二,排他性。私人產(chǎn)品的消費具有明顯的排他性,即一個人消費私人產(chǎn)品,就排斥其他人消費這一產(chǎn)品。或者說,一人消費私人產(chǎn)品獲得收益就排除他人消費同一個產(chǎn)品并從中獲益。 第三,

3、競爭性。私人產(chǎn)品通常是通過競爭獲得的,也即私人產(chǎn)品主要是通過市場機制進行配置的。,.,.,.,.,二、公共產(chǎn)品概念及其特征,(一)公共產(chǎn)品概念 公共產(chǎn)品可以理解為:由公共部門供給,用于滿足社會公共需要,具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品和服務(wù)。這里的公共部門并非專指國家機關(guān)和政府部門,而是一個泛化的概念。 公共產(chǎn)品的特征包括: 消費的非排他性、受益的非競爭性、效用的不可分割性、制度的約束性。 以受益的地域為標準,可將公共產(chǎn)品分為全球性或國際性公共產(chǎn)品、全國性公共產(chǎn)品、區(qū)域性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品。,.,下列國防項目中非競爭性和非排他性最弱的是:,A常備軍 B戰(zhàn)略核威懾力量 C太空衛(wèi)星情報 D國防雷

4、達監(jiān)測,.,三、混合產(chǎn)品,混合產(chǎn)品的含義 在現(xiàn)實生活中,純粹的公共產(chǎn)品是非常稀少的。政府提供的產(chǎn)品中更多的是具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品。這些可稱之為準公共產(chǎn)品、混合公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品。 混合物品的類型,.,具備排他性以及一定范圍內(nèi)非競爭性的產(chǎn)品,.,具備一定程度的非競爭性和非排他性的產(chǎn)品,.,這些衛(wèi)生項目中公共產(chǎn)品屬性最為微弱的項目是?,.,第三節(jié) 公共產(chǎn)品的供給均衡,如何供給公共產(chǎn)品以及公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和類型,使之符合效率原則是本節(jié)的核心內(nèi)容。 一、庇古模型 二、鮑溫模型 三、維克塞爾-林達爾模型,.,純公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模,在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時,所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的,即

5、只有社會邊際收益等于社會邊際成本、個人邊際收益等于個人邊際成本時,公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會達到最優(yōu)水平。,但是,在需求形成過程中,公共產(chǎn)品有著與私人產(chǎn)品完全不同的特點!,.,一、庇古模型,庇古模型假定: 每個人都從公共產(chǎn)品的消費中受益,但隨著消費的增加,其效用是遞減的; 同時,個人必須為享受公共產(chǎn)品而納稅;納稅會給納稅人帶來負效用。庇古將稅收產(chǎn)生的負效用定義為放棄私人產(chǎn)品消費的機會成本。,.,庇古模型的啟示,公共產(chǎn)品應該持續(xù)供給,直到最后一元錢所得到的正邊際社會效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負邊際效用。 庇古模型給出了一個人對公共產(chǎn)品供給水平需求的決定條件,即個人對公共產(chǎn)品消費的邊際效用等于納

6、稅的邊際負效用。 在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時,所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的,即只有社會邊際收益等于社會邊際成本、個人邊際收益等于個人邊際成本時,公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會達到最優(yōu)水平。,.,公共品與私人品的需求,.,二、鮑溫模型,私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的市場需求曲線的差別主要體現(xiàn)在:私人產(chǎn)品的市場需求曲線是個人需求曲線的橫向相加,而公共產(chǎn)品的市場需求曲線是個人需求曲線的縱向相加。 這是由私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的基本特征,即私人消費性與公共消費性決定的。個人A和B所消費的公共產(chǎn)品數(shù)量之所以一樣,是因為一個人對公共產(chǎn)品的消費不會影響其他人對該公共產(chǎn)品的消費。 站在不同的角度,可以得出純公共產(chǎn)品有效供給必須

7、滿足以下3個條件: 個人價格邊際成本; 邊際替代率邊際成本; 邊際評價邊際成本。,.,第四節(jié) 公共產(chǎn)品供給模式,公共產(chǎn)品的供給責任及其供給效率是公共產(chǎn)品論的核心,以供給主體為依據(jù),已形成四種公共產(chǎn)品供給模式: 一、公共部門供給模式 二、私人部門供給模式 三、第三部門供給模式 四、公私伙伴關(guān)系供給模式,.,一、公共部門供給公共產(chǎn)品,所謂公共部門是指國家機關(guān)、政府部門和由選舉產(chǎn)生的以及受選舉產(chǎn)生的人的委托而運行公共機構(gòu)的私人或組織。 公共部門最重要的職責和明顯的特征是供給公共產(chǎn)品。 公共部門供給公共產(chǎn)品的動機,.,為什么不能通過市場交換的方式提供公共產(chǎn)品?,非競爭性意味著增加消費者并不增加產(chǎn)品的成

8、本,增加一個人消費的邊際成本為零。按照市場有效配置資源的要求(價格取決于邊際成本),不應該向消費者收費。 非排他性意味著消費者無論付費與否,都可以直接消費產(chǎn)品,免費搭車心理下,理性消費者將不愿在市場上通過購買來顯示偏好,價格信號和市場偏好顯示機制將會失效,導致市場不愿提供這種產(chǎn)品。,.,林達爾均衡解是一種納什均衡解。它要求在全體一致同意原則下展開談判。林達爾均衡實現(xiàn)時達到了帕累托最優(yōu)。,三、維克塞爾-林達爾模型,.,與庇古模型和鮑溫模型不同的是,該模型引入了政治因素,即更多地考慮了政治過程對公共產(chǎn)品供給的影響。他試圖找出民主社會中公共產(chǎn)品的合理水平,以及在不同的人之間如何分攤公共產(chǎn)品的成本。

9、威克塞爾和林達爾注意到預算過程分為兩步。第一步是根據(jù)特定的社會公平標準,對全社會的福利分配進行調(diào)節(jié)。在形成了公正的福利分配之后,下一步再找出合理的公共支出和稅收份額。 思考:林達爾均衡存在什么樣的缺陷?,小結(jié),.,公共產(chǎn)品市場提供的效率損失,最優(yōu)條件: 產(chǎn)出水平最大條件下,生產(chǎn)可能性曲線與消費者無差異曲線的相交位置反映了資源配置的好壞。 兩種不同產(chǎn)品組合給消費者帶來的效用(福利)之差,就是和市場提供公共產(chǎn)品所帶來的效率損失。,.,非競爭性和不完全非排斥性產(chǎn)品的市場供給,個人需求曲線與社會需求曲線 個人凈得益與社會凈得益 市場價格僅僅反映產(chǎn)品的內(nèi)部收益,由這一價格水平所引導的資源配置就會相對不足

10、。,.,具有排他性和一定程度(非)競爭性產(chǎn)品的市場供給,超出擁擠點時,邊際外部成本開始大于0,MSC曲線不再為常數(shù)。 個體最優(yōu)行為 市場提供下,邊際社會成本大于邊際收益,脫離均衡點,存在消費過度。,.,啟示:,鮑溫模型和庇古模型揭示的是實現(xiàn)最優(yōu)化(公共產(chǎn)品最優(yōu)供給)時的必要條件。 但是,以公共產(chǎn)品為代表,包括不同類型混合產(chǎn)品類型的市場失靈意味著市場機制的自發(fā)運行不可能實現(xiàn)經(jīng)濟活動的公平與效率的目標,這就要求政府進行干預,以彌補市場失靈。 因此,政府必須承擔起提供公共產(chǎn)品的職責!,.,二、私人部門供給公共產(chǎn)品,私人部門供給公共產(chǎn)品的動機 一是通過明晰的產(chǎn)權(quán)制度安排,界定并規(guī)制資本利潤率水平,私人

11、資本在看得見的資本利潤情況下,主動進入提供公共產(chǎn)品; 二是由于公共部門提供公共產(chǎn)品效率低下,為了解決公共支出不足的矛盾,政府有意識的降低私人資本進入公共領(lǐng)域的門檻,以一定的利潤水平作為“誘餌”,以制度性的安排促進私人供給公共產(chǎn)品。 無論何種情況,追逐利潤均是私人資本的最終動機。,.,(二)私人部門供給公共產(chǎn)品的條件,私人供給公共產(chǎn)品需要三個方面的條件: 一是產(chǎn)品的準公共性。準公共產(chǎn)品具有規(guī)模小、成本低、交易費用少等特點,可以通過一致性原則訂立契約,以市場方式提供。 二是具備完善的排斥性技術(shù)。即將不付費者排斥在消費者以外,提供“選擇性消費”的產(chǎn)品。 三是政府提供交易的制度保障。其中主要是產(chǎn)權(quán)安排

12、,也即界定私人對某一公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán),并由一系列的制度安排來保護產(chǎn)權(quán)的行使,這樣私人才會有動力提供某一公共產(chǎn)品。,.,三、第三部門供給公共產(chǎn)品,第三部門是指國際范圍內(nèi)從事非營利性活動的政府以外的所有組織,其中包括各種慈善機構(gòu)、援助組織、青少年團體、學會、合作協(xié)會、經(jīng)營者協(xié)會等。 第三部門供給公共產(chǎn)品的優(yōu)勢:創(chuàng)新優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、靈活優(yōu)勢和效率優(yōu)勢。 第三部門供給公共產(chǎn)品的方式 獨立提供; 與公共部門合作提供,包括公共服務(wù)社區(qū)化、承包供給,以及與公共部門建立伙伴關(guān)系。 與市場合作提供,如許可證戰(zhàn)略、公益推廣活動和共同主題營銷戰(zhàn)略。,.,四、公私伙伴關(guān)系供給公共產(chǎn)品,ppp供給模式的特點: 雙主體、多

13、主體供給。 “政”“企”分開,提升管理效率。 代理運行機制。 效率與公平兼顧。 ppp供給模式的優(yōu)勢: 既能發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用,同時,又能避免政府單獨供給的低效和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的無限擴展。 減輕財政壓力,提高公共支出效率。 有利于加強管理、控制成本,提高效益和管理效率。 設(shè)計理念超前和技術(shù)設(shè)備先進。,.,第五節(jié) 外部性,一、外部性的性質(zhì)與特點 外部性是無法在價格中得以反映的市場交易成本或收益。換言之,外部性是指某一個體的經(jīng)濟行為以市場價格以外的方式影響他人福利的情形。 當存在外部性時,市場價格不等于邊際社會成本或產(chǎn)品利潤,在自由競爭的市場體系中商品和服務(wù)的交換也達不到有效率的水平。,.,

14、二、外部性的特點與類型,外部性的主要特點: 是它不僅存在于經(jīng)濟主體決策的外部(因為它無須因其行為影響他人而承擔成本或獲得補償),而且也存在于市場價格機制之外。 外部性還具有一條很重要但又容易被忽略的性質(zhì):相互性。 在現(xiàn)實生活中,外部性的表現(xiàn)是多種多樣的。從其影響的結(jié)果來看,它可以分為正外部性和負外部性。,.,二、矯正外部性的公共政策體系,核心思路:對商品或勞務(wù)的邊際私人收益或成本進行調(diào)整,使實體決策者在進行決策時將其考慮在內(nèi)。 實現(xiàn)外部效應內(nèi)部化的常用政策措施有: 運用科斯定理,明晰產(chǎn)權(quán)歸屬。 課征庇古稅,其稅收必須等于每單位產(chǎn)出的邊際外部成本,這樣,通過調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實現(xiàn)外部

15、性的內(nèi)部化。 政府對具有正外部性的產(chǎn)品在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當于外部邊際收益的補貼。 許可證制度。 政府管制。,.,科斯定理:,當河流產(chǎn)權(quán)歸屬化工廠 當河流產(chǎn)權(quán)歸屬捕魚者 科斯定理:產(chǎn)權(quán)歸屬于誰并不重要,只要產(chǎn)權(quán)明晰,市場交易自動形成有效率的供需均衡,政府干預并不重要。 適應性條件。,.,庇古稅:,通過調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實現(xiàn)負的外部性的內(nèi)部化。 邊際私人成本、外部成本和社會成本。 庇古稅稅收收入。,.,矯正性補貼:,政府對具有正的外部性的產(chǎn)品在最有產(chǎn)量水平上發(fā)放相當于外部邊際收益的補貼。 或者是像購買該產(chǎn)品的消費者提供等額的補貼。,.,許可證制度,污染權(quán)的供給垂線 不愿意為每單位污染支付P1水平的企業(yè),要么

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