第三講-國家理論和體系理論

1、第三講 國家理論與體系理論源起、發(fā)展及復(fù)興,第一節(jié) 比較研究中的國家理論傳統(tǒng),1、主權(quán)歸屬人數(shù)多寡及主權(quán)者類型原則的區(qū)分：經(jīng)典理論的探討 2、國家建構(gòu)和組成原則：革命的踐行者 3、政治權(quán)威的合法性來源及其區(qū)別：思辨型的深入?yún)^(qū)分,經(jīng)典研究：,柏拉圖：哲學(xué)家治國,亞里士多德：自然生成論,基于人性惡判斷的國家觀與國家主權(quán)學(xué)說,馬基雅維利： 讓布丹： 強(qiáng)權(quán)國家 君主專制的辯護(hù)者,托馬斯霍布斯：自然狀態(tài)與國家 起源說,分權(quán)學(xué)說與政體建構(gòu),洛克：妥協(xié)的分權(quán) 孟德斯鳩：國家政治形態(tài)內(nèi)的分權(quán) 盧梭：政治與道德的不可分離,選舉及程序問題的強(qiáng)調(diào),托馬斯潘恩：政府起源于人類在德行上的缺陷,約翰密爾：代議制的最早論述

2、者,馬克斯韋伯：國家的暴力和武力需與合法性相關(guān),權(quán)力的三種類型劃分： (1)法定的依據(jù)。其依據(jù)是對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則模式的“合法性”的信念，或?qū)δ切┌凑諛?biāo)準(zhǔn)規(guī)則被提升到有權(quán)指揮的人所具權(quán)力的信念(法定權(quán)力)。 (2)傳統(tǒng)的依據(jù)。其依據(jù)是對古老傳統(tǒng)的不可侵犯性和對傳統(tǒng)執(zhí)行權(quán)力的人的地位的正統(tǒng)性信念(傳統(tǒng)權(quán)力) (3)超凡的依據(jù)。其依據(jù)是對個(gè)別人特殊和超凡的神圣、英雄主義或模范品質(zhì)的崇拜(超凡權(quán)力)。,第二節(jié) 主流理論的探討,一、馬克思主義國家觀 二、政治系統(tǒng)論 三、政治結(jié)構(gòu)-功能分析,一、馬克思主義國家觀,1、兩種生產(chǎn)決定社會(huì)制度國家起源理論 2、把沖突控制在“秩序”的范圍內(nèi)國家的本質(zhì)和作用理論 3、特殊

3、集團(tuán)與公共權(quán)力國家消亡理論,二、政治系統(tǒng)論,指由相互聯(lián)系、相互作用、彼此依賴的各部分所組成的具有整體功能的事物或現(xiàn)象的集合體，具有整體性、聯(lián)系性、層次性和功能性的基本特征。,將系統(tǒng)作為核心變量或從系統(tǒng)（體系）整體的視角來對政治生活和政治行為進(jìn)行解釋與說明。,代表人物：美國學(xué)者戴維伊斯頓（David Easton）,戴維伊斯頓，美國政治科學(xué)家、后行為主義政治學(xué)的倡導(dǎo)人、政治系統(tǒng)論的創(chuàng)立者。1917年 6月24日出生于加拿大多倫多市。先后在多倫多大學(xué)和哈佛大學(xué)獲得多種學(xué)位。40年代后半期起一直執(zhí)教于芝加哥大學(xué)政治科學(xué)系。伊斯頓被美國學(xué)術(shù)界公認(rèn)為對政治科學(xué)的發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的當(dāng)代學(xué)者之一。他創(chuàng)立的政

4、治系統(tǒng)分析模式被廣泛應(yīng)用于國際政治、國內(nèi)政治以及行政學(xué)研究。,1953年，出版了政治體系：政治學(xué)狀況研究（The Political System）一書； 1957年，在World Politics季刊上刊發(fā)了政治系統(tǒng)分析之途徑（An Approach to the Analysis of Political Systems）一文； 1965年，政治分析框架（A Framework for Political Analysis）、政治生活的系統(tǒng)分析（A Systems Analysis of Political Life）。,理論背景： 1、批判“國家中心論”和“權(quán)力中心論” 2、認(rèn)為政治學(xué)是

5、研究社會(huì)內(nèi)的價(jià)值之權(quán)威地分配的科學(xué) 3、其基本目的在于復(fù)興近代以來日漸式微的政治理論 4、認(rèn)同系統(tǒng)觀，發(fā)展出適合由政治生活所構(gòu)造的系統(tǒng),基本主張與評析： 伊斯頓主張政治學(xué)的主要任務(wù)是分析一切系統(tǒng)的共同問題政治系統(tǒng)持續(xù)生存的問題。 他試圖構(gòu)建一個(gè)高層次的總體概念框架，對政治生活作徹底的系統(tǒng)分析與綜合，形成一個(gè)具有概括性和連貫性的概念框架結(jié)構(gòu)，把握最具綜合性的問題，進(jìn)而在最一般層次研究政治生活，使各種政治系統(tǒng)具有了可比性。,1、主要概念及基本命題：,伊斯頓的“系統(tǒng)”即為分析系統(tǒng),人為的系統(tǒng)（如政治系統(tǒng)）,自然的系統(tǒng)（如動(dòng)物的血液循環(huán)系統(tǒng)）,構(gòu)成要素之間是相互的因果關(guān)系,指系統(tǒng)構(gòu)成要素之間的因果關(guān)系

6、不管多么復(fù)雜，只朝一個(gè)方向進(jìn)行。,控制的反饋系統(tǒng) （controlled）,無控制的反饋系統(tǒng)（uncontrolled ）,一個(gè)社會(huì)的政治互動(dòng)行為構(gòu)成了一個(gè)行為系統(tǒng)；,政治系統(tǒng)是一個(gè)開放的系統(tǒng)；,這一系統(tǒng)并非存在于真空狀態(tài)下，而是 受物理的、生物的、社會(huì)的以及心理的環(huán)境影響；,伊斯頓所說的政治系統(tǒng)自然是反饋系統(tǒng)。 “我們可以把政治生活視為受環(huán)境包圍的行為系統(tǒng)；在環(huán)境中，政治系統(tǒng)不僅暴露于由環(huán)境而來的各種影響之下，同時(shí)也對這種影響做出反應(yīng)?！?伊斯頓,該系統(tǒng)具有反應(yīng)與適應(yīng)能力 。,對“均衡” （equilibrium）概念的理解,“均衡”并非是系統(tǒng)分析的一個(gè)有用概念，除了均衡之外，系統(tǒng)尚有其他的

7、追求目標(biāo)，而且有時(shí)還會(huì)積極地摧毀以前的均衡狀態(tài)，然后處于一種非均衡狀態(tài)。 系統(tǒng)對于來自環(huán)境中的刺激，不一定僅作消極接受，有時(shí)完全作積極反應(yīng)，或改變之、或隔離之。 伊斯頓用“持續(xù)生存”（persistence）這一概念來說明，代替了“均衡”概念。,2、理論模型與內(nèi)涵特征,四個(gè)基本命題,政治生活可被視為一個(gè)行為系統(tǒng)； 2. 一個(gè)系統(tǒng)可以根據(jù)其存在的環(huán)境加以區(qū)別； 3. 一個(gè)系統(tǒng)對于來自內(nèi)外環(huán)境的壓力，具有適應(yīng)能力； 4. 在面對壓力時(shí)，系統(tǒng)為了求得生存，必定要具有反饋各種情報(bào)的功能。,政治系統(tǒng)理論模型,該理論模型的具體內(nèi)涵和特征：,構(gòu)成政治系統(tǒng)的基本要素是政治行為。但這種行為并非是單純的刺激-反應(yīng)

8、行為，而是人類的互動(dòng)行為。 每一系統(tǒng)皆有其邊界（boundary），政治系統(tǒng)的邊界是由與制定社會(huì)具有拘束力的決策有關(guān)的行為所構(gòu)成的。 政治系統(tǒng)亦如其他系統(tǒng)一樣，也是由環(huán)境包圍著的。 政治系統(tǒng)通過“輸入（inputs）”和“輸出（outputs）”關(guān)系，與其他構(gòu)成其環(huán)境的許多系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系。這種聯(lián)系時(shí)相互的，而非單方面的。 刺激社會(huì)產(chǎn)生對政治系統(tǒng)的支持，有兩種途徑：一是經(jīng)由政治輸出以滿足社會(huì)成員的需要；二是經(jīng)由社會(huì)化的程序。 經(jīng)由反饋回路（feedback loop） ，權(quán)威當(dāng)局才能了解其輸出的效果如何，以便調(diào)整其行為 。,內(nèi)在需求,外在需求,外在可觀察的行為,內(nèi)在形態(tài)的行為,3、對政治系統(tǒng)論的評

9、價(jià),價(jià)值,缺陷,1.將靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究相結(jié)合，把政治互動(dòng)行為作為政治分析的起點(diǎn)，有助于科學(xué)決策。 2.有助于構(gòu)建政治學(xué)的一般理論，這種整體性的宏觀分析，有助于了解復(fù)雜的政治現(xiàn)象。 3.在政治系統(tǒng)中，所有的歷時(shí)性、共時(shí)性和價(jià)值性判斷都被過濾掉了，從而去除掉了西方文明的價(jià)值中心色彩。,1.適用范圍有限，僅適于宏觀框架，無法分析大量具體問題 。 2.具有抽象性和空洞性。 3.由輸入到輸出之間的轉(zhuǎn)換歷程如何，說明得比較少。 4.過于專注于穩(wěn)定性，無法對政治生活的變化做出解釋。,三、政治結(jié)構(gòu)-功能分析框架,1、基本概念和假設(shè) 20世紀(jì)60年代中期，是政治系統(tǒng)分析的一種形式,認(rèn)為所有的政治系統(tǒng)，都具有一

10、些共同的功能，只有在系統(tǒng)內(nèi)，當(dāng)人們能夠知道特定的機(jī)構(gòu)履行特定的職能并產(chǎn)生特定的結(jié)果時(shí)，政治比較分析才有意義。,主要著作：發(fā)展中地區(qū)的政治（1960）、公民文化（1963）、比較政治學(xué)的發(fā)展研究路徑（1966）、比較政治學(xué)：體系、過程與政策（1978）。,什么是“結(jié)構(gòu)”與“功能”,在政治學(xué)范疇內(nèi)，政治結(jié)構(gòu)指涉群體有規(guī)則的政治行為方式或各種政治角色有規(guī)則的組合；功能則指政治結(jié)構(gòu)的作用。,阿爾蒙德結(jié)構(gòu)-功能主義的三個(gè)假設(shè)： （1）政治系統(tǒng)均有其內(nèi)部結(jié)構(gòu)，且結(jié)構(gòu)高度分化，每一政治結(jié)構(gòu)都發(fā)揮一定的政治功能； （2）所有政治系統(tǒng)均履行相同的功能，而與履行功能的結(jié)構(gòu)的性質(zhì)無關(guān)； （3）從所履行的功能的角度來

11、看，所有的政治結(jié)構(gòu)都是多元的。,能力功能，涉及政治系統(tǒng)，特別是政府能力，如管制的、征用的、分配的與反應(yīng)的等能力。 轉(zhuǎn)換功能，即把需求與支持轉(zhuǎn)換為政治決策或政策的功能，如利益表達(dá)、利益整合、政治溝通以及規(guī)則的制定、執(zhí)行與裁決等。 3. 系統(tǒng)的保持及適應(yīng)功能，即政治社會(huì)化功能，包括公民角色的社會(huì)化和對精英人物角色（總統(tǒng)、總理、將軍、政黨領(lǐng)袖、議員等）的社會(huì)化。,2、三個(gè)功能層次,3、原則與意義,三大原則： 整體優(yōu)先原則 層次性原則 結(jié)構(gòu)與功能的多向度對應(yīng)原則。,價(jià)值： 有助于理解各種政治現(xiàn)象之間以及政治現(xiàn)象與社會(huì)現(xiàn)象之間的復(fù)雜關(guān)系； 開辟了一條從部分與整體、結(jié)構(gòu)與功能的相互關(guān)系上進(jìn)行政治分析的新途

12、徑； 提出了一些新的概念，如結(jié)構(gòu)、功能等。 不足： 研究過于籠統(tǒng)和寬泛； 在意識形態(tài)上比較保守，回避階級結(jié)構(gòu)與階級分析，忽略了政治結(jié)構(gòu)的根本性質(zhì)； 缺乏嚴(yán)密的邏輯，其基本概念和核心命題未有明確、統(tǒng)一的定義； 強(qiáng)調(diào)封閉系統(tǒng)在社會(huì)生活中的作用，不能應(yīng)付社會(huì)變革； 在說明政治生活的結(jié)構(gòu)與功能時(shí)，常常犯有循環(huán)論證的錯(cuò)誤。,第三節(jié) 國家理論的復(fù)興,理論 遮蔽 國家,國家 作用 日隆,體系 理論 困境,以行為主義為基礎(chǔ),國家 回歸,恢復(fù) 價(jià)值 理性,百家爭鳴相互辯駁,回歸經(jīng)典主題,一、不同的國家流派：,多元主義：多元主義 保守主義:合作主義 新馬克思主義：激進(jìn)主義,1、多元主義,核心觀點(diǎn)：權(quán)力的多元性與否

13、定存在一個(gè)集中的主權(quán) 哲學(xué)基礎(chǔ)：知識與認(rèn)識知識的方式多樣性 政治觀點(diǎn)：主權(quán)多元與有限，類似于其它社會(huì)團(tuán)體 與行為主義結(jié)合； 分析性的多元主義以個(gè)人為起點(diǎn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成理論。 規(guī)范性的多元主義功能結(jié)構(gòu)主義，按照功能與結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系，解釋社會(huì)現(xiàn)象。依舊具有思辨性色彩。,風(fēng)標(biāo)模型,國家是各種政治勢力的反應(yīng)。問題：公共利益何以能夠?qū)崿F(xiàn)？,中立國家,旁觀者的角色。問題：私利的公職人員何以能夠中立行事？,經(jīng)紀(jì)人模型,受托人角色。主觀為自己，客觀為別人,國家重新定位,2、新保守主義,界定：主要是古典自由主義，保守主義主要標(biāo)準(zhǔn)是他所保守的東西。 內(nèi)容：捍衛(wèi)傳統(tǒng)，秩序，多樣性以及自由，新保守主義以保守主義的態(tài)度保守古典自由主義。強(qiáng)調(diào)國家的獨(dú)特作用，但是反對權(quán)力過分?jǐn)U張，批判福利國家。 方法：維也納經(jīng)濟(jì)學(xué)派與公共選擇理論 共同的基礎(chǔ)：理性人以及信息預(yù)設(shè)前提 特點(diǎn)：以經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維思考政治問題,相關(guān)流派模式,需求學(xué)派：著眼于滿足選民的需要，以在民主選舉中獲勝。赤字中的民主布坎南 供給學(xué)派：著眼于政府本身利益的需要，以損害選民未來利益滿足當(dāng)前的利益獲得支持。中美貿(mào)易 耗散理論：無序如何形成有序。選民無法監(jiān)督政府。集體行動(dòng)的邏輯,3、新馬克思主義,基本共識：堅(jiān)持辯證歷史唯物主義、注重社會(huì)階級結(jié)構(gòu)分析、對既有理論保持批判態(tài)度。 第一，工具主義，強(qiáng)調(diào)國家的自主性，主動(dòng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)維護(hù)資本家的利益。 第二，結(jié)構(gòu)