產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級專題：大推動與工業(yè)化.ppt

1、5 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（一）：“大推動”與工業(yè)化,內(nèi) 容 摘 要,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論回顧 20世紀(jì)40-50年代的大推動工業(yè)化理論 Murphy-Shleifer-Vishny的大推動工業(yè)化模型,一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論回顧,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng),主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的資本積累和勞動力增加,剩余產(chǎn)品的 出現(xiàn),生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、 產(chǎn)量增加,1、結(jié)構(gòu)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托的故事：,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征（羅斯托）： （1）引入新的生產(chǎn)函數(shù) （2）增長率明顯快于整個經(jīng)濟(jì)增長率 （3）具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對其他產(chǎn)業(yè)乃至所有產(chǎn)業(yè)的增長有決定性的作用,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)： （1）回顧效應(yīng)：當(dāng)一個產(chǎn)業(yè)處于高速增長階段時，由于其技術(shù)經(jīng)濟(jì)的要求，會對后向

2、關(guān)聯(lián)部門提出新的投入需求。這些新的投入需求，將會促進(jìn)后向關(guān)聯(lián)部門技術(shù)、人力以及制度等各方面的發(fā)展。 （2）旁側(cè)效應(yīng)：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引起周圍經(jīng)濟(jì)和社會方面的一系列變化。羅斯托舉例說：“棉紡織業(yè)革命改變了曼徹斯特，汽車工業(yè)改變了底特律”。 （3）前向效應(yīng)：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展誘導(dǎo)了新興工業(yè)部門、新技術(shù)、新原材料、新能源的出現(xiàn)。原因是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個“瓶頸”問題，這個問題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。 羅斯托：經(jīng)濟(jì)成長的階段，商務(wù)印書館1962年版 羅斯托：從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)，四川人民出版社1988年版,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)升級的理論錯誤：

3、（1）上下游產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)，產(chǎn)品沒有銷路（大隆機(jī)器廠） （2）國內(nèi)市場狹小，難以出現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有錢人不愿投資建廠（中國人消費(fèi)的工業(yè)品在19世紀(jì)中期不到荷蘭的一半） （3）基礎(chǔ)設(shè)施不能收費(fèi)，無法收回成本，所以不能建立（1949年以前中國不可能出現(xiàn)高速公路）,二、20世紀(jì)40-50年代的大推動工業(yè)化理論,羅森斯坦-羅丹的平衡增長理論：為了克服發(fā)展中國家市場容量狹小的問題，需要由政府同時在各個產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面、大規(guī)模的投資，即“大推進(jìn)”戰(zhàn)略。理論基礎(chǔ)是“薩伊定律”，即供給本身能夠創(chuàng)造需求，這樣各個部門就能產(chǎn)生相互依賴的市場，從而導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)的全面增長。,理論解釋： （一）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性，特別是社會基礎(chǔ)資本

4、供給中的不可分性。社會基礎(chǔ)資本包括電力、運(yùn)輸或通訊在內(nèi)的所有基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。它具有以下不可分性特征： （1）它在時間上是不可分（即不可逆）的。它必須先于其他直接生產(chǎn)性投資。 （2）它的設(shè)備具有最低限度耐久性，因此它的建設(shè)是“集聚性”的，也就是必須最低限度一次性投入大量資本。 （3）它有較長的建設(shè)期，而且不能進(jìn)口。,（二）需求的不可分性（需求互補(bǔ)性）,一個例子： 一家鞋廠雇傭了100名工人，如果他們的工資全部用于購買他們所生產(chǎn)的鞋子，這家鞋廠就將找到一個市場并使生產(chǎn)順利進(jìn)行。但他們不會這樣做。因找不到市場而造成的風(fēng)險會減弱對投資的刺激，這家鞋廠多半會放棄其投資項(xiàng)目。 如果100家工廠共雇傭了1萬名工人

5、，這些工廠生產(chǎn)大量產(chǎn)品。工人們將把工資花在這些產(chǎn)品上。新的生產(chǎn)者彼此成為客戶，創(chuàng)造了一個額外的市場。需求互補(bǔ)性降低了找不到市場的風(fēng)險，自然就增加了對投資的刺激。,（三）國際貿(mào)易降低了“大推動”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。原因是各國的生產(chǎn)函數(shù)不同，知識存量和組織效率不同。欠發(fā)達(dá)國家單個企業(yè)的產(chǎn)品，未必能在發(fā)達(dá)國家找到市場。 “大推動”工業(yè)化與比較優(yōu)勢原則不矛盾。例如，當(dāng)一個進(jìn)口鞋子的國家決定自己生產(chǎn)鞋子，表面上是自給自足，實(shí)際上如果新的制鞋業(yè)是全面增長過程中的一部分，則該國鞋的市場可能會增大10倍，以至于它的鞋子的進(jìn)口量會增加而不是減少。,（四）“大推動”有助于打破“貧困的惡

6、性循環(huán)” 決定市場規(guī)模的關(guān)鍵性因素不是人們手中持有的貨幣數(shù)量，而是生產(chǎn)率。生產(chǎn)率高才能使人們的貨幣收入增加而價格維持不變，從而擴(kuò)大市場需求；如果生產(chǎn)率沒有提高時就擴(kuò)張貨幣，只能導(dǎo)致通貨膨脹。 而生產(chǎn)率很大程度上取決于生產(chǎn)中使用資本的程度（機(jī)器設(shè)備），然而對單個企業(yè)家來說，資本的使用從一開始就因?yàn)槭袌鲆?guī)模狹小而受阻，這就是“貧困的惡性循環(huán)”。 “大推動”工業(yè)化可以在各個產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場，即需求的互補(bǔ)性。日本19世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展是政府主導(dǎo)的“大推動”，而英國和美國19-20世紀(jì)的工業(yè)發(fā)展則是基礎(chǔ)性創(chuàng)新帶來的“投資浪潮”。,三、 Murphy-Shleifer-Vishny的大推動工業(yè)化模型,（一

7、）什么是大推動（big push） 大推動可以被理解為多重均衡之間的轉(zhuǎn)換，也就是從一個農(nóng)業(yè)的一般均衡轉(zhuǎn)換為工業(yè)的一般均衡。 假定偏好、稟賦和技術(shù)不變，大推動包括以下幾部分： 1、工業(yè)化導(dǎo)致工作于所有工業(yè)部門的工人工資增加，產(chǎn)生對其他部門產(chǎn)品的需求 2、工業(yè)化過程中某一部門的投資對其他部門的產(chǎn)品產(chǎn)生需求 3、工業(yè)化增加了基礎(chǔ)設(shè)施的使用者，使基礎(chǔ)設(shè)施可以在收費(fèi)的基礎(chǔ)上存在。,（二）單一均衡下簡單的需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：如果需求的溢出效應(yīng)僅僅是通過一個企業(yè)的利潤分配帶來的，那么無利潤或低利潤的投資只能減少參與者的收入，從而不會增加（甚至縮?。┢渌髽I(yè)的市場。這種情況下工業(yè)化的均衡就無

8、法和非工業(yè)化的均衡同時存在，也就是不存在多重均衡，只能存在非工業(yè)化的均衡。此時工業(yè)化是不會成功的，一國經(jīng)濟(jì)只能陷于貧困陷阱之中。,假定存在一個質(zhì)量為1的商品連續(xù)統(tǒng)集合，代表性消費(fèi)者的效用函數(shù)為：,代表性消費(fèi)者的收入為y,他將全部收入y平均用于對每種商品x(q)的消費(fèi)。代表性消費(fèi)者擁有L單位的無彈性勞動供給，他擁有經(jīng)濟(jì)中的全部利潤，假定他的工資是單位化為1的，則他的預(yù)算約束為： y = + L (1) 其中為總利潤，它等于n個現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤總和。假定每一個企業(yè)的所有權(quán)都在所有人之間均攤。,經(jīng)濟(jì)中有多個部門，每個部門都有一個利用規(guī)模報酬不變技術(shù)的企業(yè)（或農(nóng)民）和一個利用規(guī)模報酬遞增技術(shù)的企業(yè)（

9、即工業(yè)企業(yè)）。工業(yè)化要求投入F單位的勞動而且每一單位邊際勞動可以創(chuàng)造出1單位的產(chǎn)出。 在需求曲線給定的情況下，工業(yè)企業(yè)家只有在價格可以使他獲得利潤時才會投資。當(dāng)收入是y時，花費(fèi)F單位勞動的工業(yè)化投資帶來的利潤是： （2）,其中a是價格和邊際成本之間的差別，即加成率。這意味著該企業(yè)是一個不完全競爭市場中的企業(yè)，擁有一定的壟斷勢力。,當(dāng)經(jīng)濟(jì)中n個部門已經(jīng)工業(yè)化時，總利潤為： （n）= n (ay F) （3） 將（3）帶入（1）可以得到總收入y與已經(jīng)工業(yè)化的比例n之間的函數(shù)關(guān)系： (4),（4）式的分子是扣除投資支出后實(shí)際用于生產(chǎn)的勞動數(shù)量，分母是一個乘數(shù)，表明一單位有效勞動的增加將帶來更多的收入

10、。將公式（4）中y對n求導(dǎo)： （5）,其中（n）是最后一個投資的企業(yè)的利潤。當(dāng)最后一個企業(yè)獲得利潤時，它將利潤分配給股東，股東再用這些錢去購買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤。這就是需求的溢出效應(yīng)。 上面的公式（5）表明，工業(yè)化的比例n增加了利潤的乘數(shù)，即需求溢出效應(yīng)的程度。換句話說，工業(yè)化的企業(yè)越多，最后一個企業(yè)為所有企業(yè)帶來的利潤和收入的累積增加量就越多。,可以看出，所有企業(yè)都工業(yè)化時和所有企業(yè)都沒有工業(yè)化時存在兩個不同的納什均衡。如果出現(xiàn)了非工業(yè)化的均衡，那必定出現(xiàn)了總收入等于L的情況，此時企業(yè)的利潤為0。任何企業(yè)的投資只能虧損。而如果沒有任何企業(yè)去投資來打破這個非工業(yè)化

11、的均衡，則不可能通過上述過程實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的均衡。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時都只會虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對其他企業(yè)和部門來說更缺乏吸引力。這就意味著，如果沒有其他形式的需求溢出效應(yīng)，則除非一個決定投資企業(yè)的利潤大于0，否則不會出現(xiàn)工業(yè)化。,問題是在中國歷史上的某些時期（如北宋，明清），確實(shí)有相當(dāng)多的企業(yè)利潤大于0，但仍然沒有出現(xiàn)工業(yè)化?？梢娎麧櫟囊绯鲂?yīng)比較小。 中國古代沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，一個原因是與MSV模型假定利潤均攤給全部股東不同，古代工場手工業(yè)的利潤沒有分配給大多數(shù)人。MSV模型將股份制設(shè)定為隱含的前提是有問題的。而另一方面，這也提醒我們工人獲得較高工資對于工業(yè)化的重要性。

12、此外，還有一個原因是MSV模型隱含了利潤、投資之間的正反饋，也就是高利潤可以進(jìn)一步刺激投資。而中國和大多數(shù)發(fā)展中國家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤率，因此不存在利潤、投資之間的正反饋。,例如，民族資本家張謇于1895年在江蘇南通創(chuàng)立的大生紗廠，是中國早期最大的紡織企業(yè)之一。但他賺了錢后卻將利潤用于購買土地，最終成為在蘇北擁有數(shù)百萬畝土地的大地主。而大生紗廠卻于1935年倒閉。 此類現(xiàn)象很普遍。1922年，浙江東部的農(nóng)村土地，約有25-33%屬于城市工商業(yè)家。1949年，武漢市工商業(yè)家兼地主者占80%以上，長沙市占90%以上，中南區(qū)一般鄰近農(nóng)村的小城市更幾乎占100%。,（三）工業(yè)化高工資的

13、需求溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：要吸引一個農(nóng)業(yè)勞動力到工廠工作，工廠必須支付給他比農(nóng)業(yè)報酬更高的工資。但除非這個廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負(fù)擔(dān)這個高工資，這個廠就建不起來。如果很多企業(yè)都同時進(jìn)行投資和擴(kuò)大再生產(chǎn)，他們可以把產(chǎn)品賣給其他企業(yè)的工人，則他們就能負(fù)擔(dān)這個高工資，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。,假定存在一個質(zhì)量為1的商品連續(xù)統(tǒng)集合。如果一個人被雇傭從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為：,而如果他被雇傭從事工業(yè)生產(chǎn)，則他的效用函數(shù)為：,其中v為一個人在工業(yè)部門工作的效用損失。,假定工人雖然工資更高，但和農(nóng)民一樣對制造品具有單位需求彈性，這樣我們就可以計算基于總收入的需求。 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模

14、報酬不變（CRS）的技術(shù)，工業(yè)生產(chǎn)使用的是規(guī)模報酬遞增（IRS）的技術(shù)。 農(nóng)民的產(chǎn)出和報酬被標(biāo)準(zhǔn)化為1，而工業(yè)的IRS技術(shù)需要一個耗費(fèi)F單位勞動的固定成本以建成工廠，工廠建成后工人的產(chǎn)出是1。 商品價格被標(biāo)準(zhǔn)化為1，此時可以很容易計算出工業(yè)工資w。現(xiàn)代工業(yè)廠商必須提供更高的工資，使勞動者在工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的就業(yè)選擇是無差異的： w = 1 + v 1 （6）,如果總收入為y，則廠商的利潤由下式給定： （7）,其中1是廠商的單位產(chǎn)品價格，（1+v）/是他的單位可變成本。F（1+v）是廠商預(yù)期投資盈利時的固定成本。 （7）式表明，用IRS技術(shù)得到的（比CRS技術(shù)）產(chǎn)出增加額，必須超過給工人工資（相對

15、于農(nóng)民）的增加額。即： - 1 v （8） 如果這個條件不能具備，則無論總收入y有多高，廠商也不可能進(jìn)行成功的投資。,這樣經(jīng)濟(jì)中將會有兩個均衡，一個是工業(yè)化均衡，一個是非工業(yè)化均衡。在非工業(yè)化均衡中，總收入為L，即沒有報酬遞增。沒有企業(yè)能承受F固定成本。這個均衡如果存在，則必須是任何部門中都不存在能夠在支付得起工業(yè)高工資的前提下投資的企業(yè)，即 （9）,在工業(yè)化的均衡中，所有的部門都工業(yè)化了。這時候每個部門的產(chǎn)出是（L - F）。所有部門的唯一投入是勞動，報酬都是工業(yè)化工資，即L（1+v）。如果這個均衡存在，則利潤必須是正的： = （L - F）- L（1+v） 0 （10）,只要（8）式成立，

16、則總能找到一個F值使得（9）、（10）同時成立，即存在多重均衡和從低水平均衡大推進(jìn)到高水平均衡的可能性。 如果（10）式成立，則所有的企業(yè)都預(yù)期會有一個來自于同時工業(yè)化的高水平收入和銷售市場，從而愿意承擔(dān)F（1+v）固定成本來建設(shè)工廠，這個工業(yè)化就是可以自我維持的。 多重均衡的存在是因?yàn)橐粋€企業(yè)建廠時需要付給工人高工資，這增加了其他企業(yè)的市場，即使這個企業(yè)在開始時不賺錢。其他企業(yè)也是這樣，這就會導(dǎo)致所有企業(yè)同時預(yù)期能賺錢。 顯然，從非工業(yè)化均衡變?yōu)楣I(yè)化均衡是一個帕累托改進(jìn)，工人獲得了比非工業(yè)化均衡時更高的工資，而企業(yè)創(chuàng)造了比非工業(yè)化均衡時更多的產(chǎn)出。,還有一種方式可以解釋工業(yè)化工資帶來的市場

17、擴(kuò)張。即使我們不考慮工人工資高于農(nóng)民的問題，一個勞動者由農(nóng)民變?yōu)楣と艘矔黾訉I(yè)品的消費(fèi)。原因是許多當(dāng)農(nóng)民時可以自給自足的產(chǎn)品，如食物蔬菜、衣服、家具等，在當(dāng)工人時必須從市場上購買。僅僅是這種生活方式的改變也能夠擴(kuò)大消費(fèi)，增加市場。 一個很好的例子是，列寧1899年在俄國資本主義的發(fā)展大工業(yè)國內(nèi)市場的形成這本書中用大量的抽樣調(diào)查資料證明，1861年俄國改革后農(nóng)民破產(chǎn)增加，但國內(nèi)市場反而擴(kuò)大了。原因是農(nóng)民破產(chǎn)后進(jìn)入城市變成了工人，生活方式改變，所以消費(fèi)增加了。,（四）一個動態(tài)的投資溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：一個企業(yè)在今天的投資，將在明天轉(zhuǎn)化為對其他企業(yè)產(chǎn)品的需求，從而擴(kuò)大市場。今天的投

18、資將以儲蓄或減少消費(fèi)為代價，但今天的需求減少將帶來明天的需求增加。如果一個企業(yè)對某個投資項(xiàng)目過分樂觀，那是一次錯誤的投資決策，但如果所有的企業(yè)都對自己的投資項(xiàng)目過分樂觀，那就可以通過轉(zhuǎn)化為對其他企業(yè)的需求，而使所有項(xiàng)目都變得可行，也就是所有人的錯誤將合成為一個對所有人來說都正確的投資決策。,一個兩期模型足以表達(dá)動態(tài)情況下的大推動。假定一個代表性消費(fèi)者在兩期里的效用函數(shù)如下： （11）,1/(1-)是跨期替代彈性，1/(1-)是不同商品在同一期內(nèi)的替代彈性。例如當(dāng)=0和=1時，消費(fèi)者對每種商品都具有單位需求彈性而且在任何時間去消費(fèi)它們都是無差異的。代表性消費(fèi)者擁有L單位可無彈性提供的勞動，擁有所

19、有的利潤，兩個時期里的工資都標(biāo)準(zhǔn)化為1。 第一期的所有產(chǎn)品都用CRS技術(shù)制造，每個部門都有一個潛在的工業(yè)廠商，試圖在第一期投資F以建設(shè)工廠，并在第二期獲得1的產(chǎn)出。這是一個跨期決策，它取決于利息率和第二期的收入。,潛在廠商的利潤為，均衡的折扣率為*（如果r是均衡的利息率，則* =1/(1+r)。第一期和第二期的總收入分別為y1和y2。如果我們記a為廠商每一單位銷售的加成率，則潛在廠商的利潤就可以被寫為： = *ay2 F (13) 只要（13）式?jīng)Q定的利潤貼現(xiàn)值為正，企業(yè)就愿意在第一期付出F的成本去投資建廠。,隨著參數(shù)值的不同，這個模型有兩個均衡。在第一個均衡中，沒有一個部門愿意在第一期承擔(dān)固

20、定成本F，因此沒有發(fā)生工業(yè)化。兩期的收入都等于工資收入： y1 = y2 = L （14） 而且，在下述條件下，潛在廠商不會投資： = aL F0 （15） 其中為消費(fèi)者愿意接受的L在兩期之間的折扣率（也就是時間偏好率）。如果（15）式成立，則廠商將預(yù)期第二期的需求太低以至于投資時無利可圖的。此時非工業(yè)化均衡就可維持，不會出現(xiàn)工業(yè)化。,這個模型的重要特征是，真正決定了一個企業(yè)投資對總需求貢獻(xiàn)的因素不是利潤的現(xiàn)值，而是企業(yè)在第二期的現(xiàn)金流。也就是說，即使一個不盈利的投資項(xiàng)目，如果能夠?qū)⒌谝黄诘耐度朕D(zhuǎn)化為第二期對其他企業(yè)的需求，則對那些僅僅在第二期出售商品的企業(yè)會很有吸引力。 當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換可能部

21、分地被利息率所抵消。所以實(shí)行強(qiáng)制性的低利率政策（也就是“金融抑制”）有利于大推動的成功，此時將出現(xiàn)第二個均衡，即工業(yè)化的均衡。,在工業(yè)化的均衡中，每個部門都愿意在第一期承擔(dān)固定成本F以建設(shè)工廠，所以第一期的收入是 y1 = L F (16) 第二期由于更高的利潤因此收入會更高： y2 = L + = L + ay2 = L (17) 之所以出現(xiàn)收入差別是因?yàn)?，第一期的企業(yè)沒有加成額，而第二期的企業(yè)都把價格定為成本與加成額之和。,如果消費(fèi)者愿意接受第二期的消費(fèi)水平高于第一期（即在第一期儲蓄在第二期消費(fèi)），這個均衡的折扣率就必須是： （18）,利息率的提高將會降低折扣率*，從而減弱消費(fèi)者在下一期消

22、費(fèi)的愿望。此時如果跨期替代彈性的參數(shù)越高，則消費(fèi)者越愿意進(jìn)行跨期替代，此時信貸市場上均衡的利息率就越低。當(dāng)=1時，消費(fèi)者完全愿意進(jìn)行消費(fèi)的跨期替代，則此時均衡折扣率將退化為時間偏好率。,這樣均衡就受到了兩個方面的牽制作用，即（17）式所要求的第二期收入y2和（18）式所要求的第一期投資所需要的折扣率。要使工業(yè)化均衡存在，就必須有下式成立： （19）,當(dāng)（19）式成立時，消費(fèi)在增長時利息率就不會上升很多，這時所有的企業(yè)都預(yù)期其他企業(yè)投資，總收入也會上升，從而存在一個工業(yè)化的均衡。 從非工業(yè)化均衡向工業(yè)化均衡的大推動之所以能成功，是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)認(rèn)為其他企業(yè)和自己一樣投資時總收入會上升，此時他們會投資

23、；而當(dāng)企業(yè)預(yù)期其他企業(yè)不投資時該企業(yè)也不會投資。,只要企業(yè)的投資在第二期的現(xiàn)金流是正的，而且利息率不上升很多，大推動就有可能成功。但Murphy等人又指出，如果政府能夠通過勸說和補(bǔ)貼的方式鼓勵企業(yè)多投資少消費(fèi)，就可以加速大推動的實(shí)現(xiàn)。羅森斯坦-羅丹也提出過類似的看法，他認(rèn)為如果發(fā)達(dá)國家向東南歐國家貸款時指定貸款用于投資而不能用于消費(fèi)，就可以加速大推動。 而楊小凱（2003，第4章）則認(rèn)為，不需要政府干預(yù)，只需要政府保證自由結(jié)社，通過行業(yè)協(xié)會企業(yè)家之間的簡單對話，就能夠解決這種協(xié)調(diào)問題。 上述兩種說法都是不符合中國實(shí)際的，中國的商會在1949年前存在了很長時間，但沒有出現(xiàn)大推動。而且中國的民族資

24、本家缺少足夠的資金來源，政府的補(bǔ)貼和勸說是不夠的。,在中國確實(shí)發(fā)生了大推動，即1953-1957年156個項(xiàng)目的同時建立。這次大推動既不是企業(yè)家之間的協(xié)商，也不是政府對企業(yè)的勸說或補(bǔ)貼帶來的。而是由政府通過工農(nóng)業(yè)剪刀差、壓縮居民消費(fèi)等方式進(jìn)行資本原始積累，并同時建立156個企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。 這次大推動是非常成功的。它使中國一步到位地從非工業(yè)化均衡躍入工業(yè)化均衡。舉例說，民主德國援建的鄭州人造金剛石廠項(xiàng)目，在對機(jī)器的需求還不高時就創(chuàng)辦了一個非常專業(yè)化的人造金剛石廠。在英國，對機(jī)器（特別是機(jī)床）需求經(jīng)長時間發(fā)展達(dá)到相當(dāng)規(guī)模后才出現(xiàn)這樣的企業(yè)。中國在20世紀(jì)50年代跳過這個長久的逐步演進(jìn)過程，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)

25、了大推動工業(yè)化。,（五）一個基礎(chǔ)設(shè)施投資模型 該模型的基本思想是：對于鐵路這樣有巨額固定成本的基礎(chǔ)設(shè)施，必須預(yù)期有足夠多的用戶，才能有人愿意出此巨大投資去修鐵路。而由于鐵路廠商無法對用戶進(jìn)行成功的價格歧視，鐵路可能不會獲得它應(yīng)得的報酬以彌補(bǔ)固定成本（也就是所謂正的外部性，社會收益高于私人收益），所以鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施可能根本就無法建立。,鐵路的建設(shè)依賴于工業(yè)部門的潛在使用者，而鐵路又可以為這些潛在使用者帶來更大的市場和更低的成本。我們可以把鐵路看成是大推動工業(yè)化所需的貸款，它需要使用者在工業(yè)化完成后付費(fèi)來償還，以彌補(bǔ)鐵路建設(shè)投入。 有兩個原因可能導(dǎo)致鐵路無法修建： （1）鐵路無法對使用者進(jìn)行有效的

26、價格歧視。 （2）鐵路投資者對未來經(jīng)濟(jì)是否可能工業(yè)化的預(yù)期是不確定的。,我們假定鐵路投資者的效用函數(shù)與（11）式相同，由于我們不關(guān)心利息率效應(yīng)，因此假定=1和=0。此外假定消費(fèi)者的時間偏好率等于1，所以均衡狀態(tài)的利息率總是等于0。 假定農(nóng)產(chǎn)品的出售不需要鐵路而工業(yè)品需要鐵路，而且在沒有鐵路時不能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。還假定運(yùn)輸投入對所有使用IRS技術(shù)的工業(yè)企業(yè)是相同的。 另外，我們還假定有兩種類型的IRS技術(shù)。其中比例為n的部門1需要在第一期付出固定成本F1來建廠，而比例為1-n的部門2需要付出的固定成本為F2，F(xiàn)2F1。在第二期，所有使用IRS技術(shù)廠商都可以獲得勞動生產(chǎn)率1。我們假定鐵路建設(shè)需要在第一

27、期投入固定成本R。,假定鐵路在潛在工業(yè)廠商作出投資決策之前就制定了一個運(yùn)輸價格。而且僅僅依靠低固定成本的部門1的廠商，不足以產(chǎn)生足夠的剩余來支付給鐵路，這就意味著： （20）,這實(shí)際上是說僅僅依靠輕工業(yè)不足以支撐鐵路部門。（20）也隱含了這樣的含義：部門1的輕工業(yè)不用大推動也能獨(dú)自工業(yè)化，這符合歷史事實(shí)。紡織工業(yè)在工業(yè)革命之前就存在了。,我們還要假定，鐵路制定的運(yùn)輸價格應(yīng)該能夠攫取部門1和部門2的所有利潤。這樣假定是為了表達(dá)以下事實(shí)：鐵路所有者無法獲得投資帶來的所有社會收益。在上述假定之下，能夠修鐵路和所有部門都工業(yè)化的均衡需要以下充要條件： aL F2 R (21) (21)暗示鐵路廠商要彌

28、補(bǔ)自己的成本，對部門1和部門2制定的運(yùn)價應(yīng)該能夠至少等于部門2的利潤。由于鐵路廠商無法進(jìn)行價格歧視，因此高固定成本的部門2廠商將獲得0利潤，而低固定成本的部門1廠商將獲得F2-F1的利潤。此時部門2的廠商也有投資建廠的動力，原因是第二期的收入是L 。（21）式保證了鐵路修建和所有廠商的投資都能進(jìn)行。,但在某些情況下，鐵路和工業(yè)化無法出現(xiàn)。如果下式成立： aL nF1 (1 - n) F2 R (22) 在（22）成立的情況下，即使某條鐵路是有效率的，也可能無法建成。原因是（22）式要求鐵路廠商分別攫取部門1和部門2的利潤，這要求它進(jìn)行價格歧視，而這是不可能的。此時鐵路無法修建。 如果（22）成立而（21）無法滿足，則即使社會很需要鐵路，鐵路的市場卻太小，廠商不能盈利，則無修鐵路的動機(jī)，這是正外部性的一個例子。 此外還有一個問題，就是鐵路建成后，工業(yè)化并不是唯一的均衡，因?yàn)榭赡艽嬖陬A(yù)期收入小于固定成本的情況。所以鐵路修建者可能會因?yàn)楣I(yè)化的不確定性而拒絕修鐵路。,鐵路也有類似于工業(yè)投資的溢出效應(yīng)：通過運(yùn)用鐵路，一個投資廠商支付的運(yùn)費(fèi)幫助了鐵路彌補(bǔ)固定成本；而鐵路反過來又減少了其他部門的生產(chǎn)和