中信金融串講 3.ppt

1、證券基礎(chǔ),證券交易2009, 深交所中小企業(yè)板某股票發(fā)行價10元，上市首日開盤價15元，達到以下價格后需要停牌半小時的有：A.16.5元B.18元C.20元D.22.5元,證券交易2008（1）, 以下關(guān)于債券買斷式回購交易的說法，正確的是： A、債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方按一定的價格買回相等數(shù)量同種債券的交易行為 初始交易時，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移 C、全國銀行間債券市場債券買斷式回購交易的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方可以延長回購期限。 D、在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易時，回購到期

2、日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債，同時其對應(yīng)融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足，則交易雙方均為違約。雙方各自繳納的履約金應(yīng)該交付對方，并免除雙方的實際履約義務(wù)。,證券交易2008（2）,下列首個交易日無價格漲跌幅限制的是： A、增發(fā)上市的股票 B、首次公開發(fā)行上市的股票 C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D、在上海證券交易所上市的封閉式基金,證券交易2008（3）,下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)清算與交收原則的說法正確的是： A、貨銀對付原則 B、足額交付證券和資金原則 C、凈額結(jié)算原則 D、分級結(jié)算原則,證券交易2008（4）, 以下關(guān)于上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券交易的說法哪些是正確的：A、當日

3、買入，可當日轉(zhuǎn)股B、當日轉(zhuǎn)股，可當日賣出C、轉(zhuǎn)股申報不能撤銷、當日的轉(zhuǎn)股當日不能賣出,證券交易2008（5）, 下列關(guān)于證券交易所的說法正確的是：A、是實行自律管理的法人B、實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員C、進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。D、未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。,證券交易2008（6）,上市公司出現(xiàn)下列哪些情況時，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示： A、最近2年連續(xù)虧損（凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后低者為依據(jù)） B、財務(wù)會計報告存在虛假記載被中國證監(jiān)

4、會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌2個月 C、未在規(guī)定的期限內(nèi)披露年度報告，且公司股票已停牌2個月 D、最近1年會計年度的審計結(jié)果顯示其所有者權(quán)益為負值,證券交易2008（7）,下列證券品種的交易，屬于T0回轉(zhuǎn)交易的有：A、A股B、基金C、權(quán)證D、債券,證券交易2008答案, （1） A、B （2） A、B、C、D （3） A、C、D （4）A、C、D （5）A、B、C、D （6）B、C （7）C、D,證券交易2006年題, 上交所收盤價 當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易） 當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價 深交所收盤價 以集合競價方式

5、產(chǎn)生 集合競價不能產(chǎn)生的，當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易） 當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價 除權(quán)除息價,參考, 當交易異常情況出現(xiàn)后，深圳證券交易所規(guī)定，將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取下列（ ）措施。 A技術(shù)性停牌 B臨時停市 C休市 D暫緩進入交收,參考, 當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過（ ）時，深圳證券交易所根據(jù)規(guī)定，可對其實施臨時停牌30分鐘。 A.20% B.30% C.40% D.50% E.80%,證券基礎(chǔ)2008（1）, 下列關(guān)于金融期貨和金融期權(quán)的說法正確的是： A、只有金融

6、期貨期權(quán)，沒有金融期權(quán)期貨 B、金融期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利 C、金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無限的，金融期權(quán)的買方盈利是無限的 D、金融期貨交易雙方都需要繳納保證金，但金融期權(quán)的買方不需要繳納保證金,證券基礎(chǔ)2008（2）, 下列關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的是：A、普通股必須按照股東持有的股份比例分配利潤，優(yōu)先股可以不按股東持有的股份比例分配利潤B、優(yōu)先股可以在普通股之前分配利潤C、當股份公司因破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之前 D、優(yōu)先股一般無表決權(quán),證券基礎(chǔ)2008（3）, 下列關(guān)于公司財務(wù)、會計的說法正確的是：A、公司法定

7、公積金達到注冊資本50%以上的，可以不再提取B、公司資本公積金不能用于彌補虧損C、法定公積金轉(zhuǎn)增股本的，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前注冊資本的25%D、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依法提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損,證券基礎(chǔ)2008（4）, 下列各項中，會引起所有者權(quán)益總額變動的是：A、用盈余公積彌補虧損B、股東大會公布現(xiàn)金分紅方案C、發(fā)放股票股利D、資本公積轉(zhuǎn)增股本,證券基礎(chǔ)2008（5）, 下列屬于證券投資者保護基金來源的是：A、上海、深圳交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后交易經(jīng)手費的一定比例B、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等申購凍結(jié)資金的全部利息收入C、證券公司營

8、業(yè)收入的一定比例D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得收入,證券基礎(chǔ)2008（6）, 下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置的規(guī)定，正確的是： A、接管期限一般不超過12個月 B、行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作 C、被托管證券公司應(yīng)當承擔托管費用和托管期間的營運費用 D、對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準,證券基礎(chǔ)2008（6）, 考點 證券公司風(fēng)險處置條例 托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。 行政清

9、理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。 對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在批準破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，安置客戶。 對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。,證券基礎(chǔ)2008（7）, 某證券公司注冊資本4億，其可以從事的業(yè)務(wù)為：A、證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦B、證券投資咨詢和證券自營C、證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理D、證券自營和證券資產(chǎn)管理,證券基礎(chǔ)2008（8）, 下列關(guān)于股票價格指數(shù)的說法

10、正確的是：A、上證綜合指數(shù)以在上海證券交易上市的全部股票為樣本B、深證成分股指數(shù)以40種股票為樣本C、恒生指數(shù)以38種股票為樣本D、道-瓊斯指數(shù)以30種股票為樣本,證券基礎(chǔ)2006題,滬深300指數(shù) (1)選樣空間 上市交易時間超過一個季度(流通市值排名前30位除外)； 非ST、*ST股票，非暫停上市股票； 公司經(jīng)營狀況良好，最近一年無重大違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題； 股票價格無明顯的異常波動或市場操縱； 剔除其他經(jīng)專家委員會認定的不能進入指數(shù)的股票,證券基礎(chǔ)2006題,選樣標準 選取規(guī)模大、流動性好的股票作為樣本股。 選樣方法 先計算樣本空間股票在最近一年(新股為上市以來)的日均總市值

11、、日均流通市值、日均流通股份數(shù)、日均成交金額和日均成交股份數(shù)五個指標，再將上述指標的比重按2：2：2：1：1進行加權(quán)平均，然后將計算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。,證券基礎(chǔ)2006題,指數(shù)計算 指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式進行計算。其中，調(diào)整股本根據(jù)分級靠檔方法獲得 成份股的定期調(diào)整 1、原則上指數(shù)成份股每半年進行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實施調(diào)整，調(diào)整方案提前兩周公布。 2、每次調(diào)整的比例定為不超過10%。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。 3、最近一次財務(wù)報告虧損的股票原則上不進入新選樣本，除非

12、該股票影響指數(shù)的代表性。,2006題,托賓Q理論 市場價值/重置成本 ETF及LOF ADR,證券基礎(chǔ)答案, （1） A、 B、C、D （2）B、D （3）A、B、C、D （4）B （5）ABCD （6）ABC （7）A、B （8） ABCD,證券投資2009, 某可轉(zhuǎn)換債券的面值1000元，轉(zhuǎn)換價格為20元。標的股票的市場價格為25元， 債券的市場價格為1100元，則目前該可轉(zhuǎn)換債券屬于轉(zhuǎn)換升水。（ ）,證券投資2008(1),某期間市場無風(fēng)險報酬率為10%，市場平均風(fēng)險股票必要報酬率為16%，股票的值為1.1，則股票的成本為： A、10% B、16% C、16.6% D、26%,證券投資2008(2),下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法正確的是: