第六章新貿(mào)易理論(1).ppt

1、第六章 新新貿(mào)易理論,本章主要內(nèi)容,第一節(jié) 貿(mào)易理論概述 第二節(jié) 新新貿(mào)易理論模型及其發(fā)展 第三節(jié) 貿(mào)易理論比較,第一節(jié) 貿(mào)易理論概述,新新貿(mào)易理論的政策意義,貿(mào)易理論概述,新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容,新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和局限,Image Info www.wizdata.co.kr - Note to customers : This image has been licensed to be used within this PowerPoint template only. You may not extract the image for any other use.,一、貿(mào)易理論概述,（

2、一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論回顧 傳統(tǒng)貿(mào)易理論（Orthodox Trade Theory）包括比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論所討論的國際貿(mào)易只有產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易（Inter-industry Trade），即傳統(tǒng)貿(mào)易理論只考慮了不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品的交換。,（二）新貿(mào)易理論回顧 20世紀(jì)60年代以來以克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)當(dāng)今國際貿(mào)易的現(xiàn)實，拓展了貿(mào)易理論的研究領(lǐng)域，提出了一系列新的理論和模型，如坎普（Murray Kemp）和克魯格曼(Paul P.Krugman)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”貿(mào)易理論，弗農(nóng)（Vernon）的“產(chǎn)品周期”學(xué)說，林德（Linder）的“需求變動”理論以及后期的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論

3、等，這被稱為當(dāng)代貿(mào)易理論或新貿(mào)易理論,（三）新新貿(mào)易理論產(chǎn)生 新新貿(mào)易理論主要研究的是企業(yè)層面的，它更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和FDI決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國際生產(chǎn)中對每種組織形式的選擇。新新貿(mào)易理論有兩個分支，一是Melitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，另一個是Antras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型,二、新新貿(mào)易理論的基本內(nèi)容,（一）新新貿(mào)易理論主要解決和回答的問題 圖1 新新貿(mào)易理論的主要研究研究方向和內(nèi)容,只供應(yīng)國內(nèi)市場,（二）新新貿(mào)易理論的基本假定,1,2,ThemeGallery is a Design Digital Content & Contents mall d

4、eveloped by Guild Design Inc.,企業(yè)是異質(zhì)的,不完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì),（三）新新貿(mào)易理論的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易利益 1、貿(mào)易基礎(chǔ) 新新貿(mào)易理論認(rèn)為，由于企業(yè)的異質(zhì)性存在，貿(mào)易會導(dǎo)致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置，市場份額向高生產(chǎn)率企業(yè)靠近，而那些最低生產(chǎn)率的企業(yè)被迫退出，從而提高行業(yè)生產(chǎn)率，使得那些在封閉經(jīng)濟(jì)中本可以繼續(xù)生產(chǎn)的企業(yè)被迫退出市場,2、貿(mào)易利益 因為貿(mào)易會導(dǎo)致市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的重新配置進(jìn)而可以提高行業(yè)生產(chǎn)率， 所以它可以提高社會福利水平，即使可能導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)的減少，但也不影響國內(nèi)消費者的福利，因為，國外市場可以提供價格更低且種類更豐富的產(chǎn)品,三、新新

5、貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和局限,新新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn) 第一，其從企業(yè)異質(zhì)性角度提出了新的貿(mào)易理論觀點 第二，新新貿(mào)易理論是從企業(yè)這個微觀層面來研究貿(mào)易的基本問題，使得國際貿(mào)易理論獲得了新的微觀基礎(chǔ)和新的視角,新新貿(mào)易理論的局限 僅用生產(chǎn)率差異來反映企業(yè)異質(zhì)性，忽略了其他諸如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)進(jìn)入國際市場方式、企業(yè)戰(zhàn)略、市場定位等因素的影響 早期的異質(zhì)性模型假定對稱性國家、市場規(guī)模一定，也不考慮政策因素的影響 該理論也沒有充分考慮產(chǎn)品差異性 該理論也沒有考慮家庭和企業(yè)的動態(tài)最優(yōu)化決策,四、新新貿(mào)易理論的政策意義,新新貿(mào)易理論蘊(yùn)涵著豐富的政策含義 首先，根據(jù)新新貿(mào)易理論，貿(mào)易或自由貿(mào)易可以提高行業(yè)生產(chǎn)率水平和

6、社會福利 其次，新新貿(mào)易理論還指出，在不提高單個企業(yè)生產(chǎn)率水平的情況下，一國仍然可以通過貿(mào)易和開放來提高一個產(chǎn)業(yè)甚至全國的生產(chǎn)率水平,第二節(jié) 新新貿(mào)易理論模型及其發(fā)展,梅里茲異質(zhì)性模型,1、存在兩個對等的國家，兩國均有一個生產(chǎn)部門, 一種生產(chǎn)要素L, 同時存在貿(mào)易成本和沉沒成本 2、企業(yè)將分化為X型企業(yè)(Export Firms)、D型企業(yè)( Domestic Firms) 和N型企業(yè)(Non-producers)。其中, X型企業(yè)的生產(chǎn)率最高, 其將同時在國內(nèi)市場銷售并出口國際市場, D型企業(yè)的生產(chǎn)率居中, 其只能在國內(nèi)市場銷售, 而N型企業(yè)因其生產(chǎn)率最低, 成本過高而被淘汰出市場 3、梅里

7、茲模型還假定效率最高的X型企業(yè)通過國內(nèi)國際市場的激烈競爭, 而那些效率低下的企業(yè)只能被淘汰出局, 整個行業(yè)的效率都會因國際貿(mào)易的自由化而得到提升,一、梅里茲異質(zhì)性模型假設(shè)條件,1.梅里茲異質(zhì)性模型 梅里茲模型的企業(yè)異質(zhì)性主要表現(xiàn)為企業(yè)生產(chǎn)率、專用性技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量的差異, 尤其是企業(yè)生產(chǎn)率的差異。梅里茲的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型就是探討異質(zhì)企業(yè)是如何從事國際貿(mào)易, 貿(mào)易對企業(yè)的生產(chǎn)率增長和福利究竟會產(chǎn)生哪些影響等問題,二、梅里茲異質(zhì)性模型及發(fā)展,梅里茲,2. 模型的理論發(fā)展 首先梅里茲模型是考慮企業(yè)的國際化策略是選擇出口、FDI、或是只在國內(nèi)市場銷售。各個產(chǎn)業(yè)都是由生產(chǎn)率水平不同的異質(zhì)性企業(yè)組成。其中生

8、產(chǎn)率水平最高的企業(yè)會選擇FDI或者出口或者二者結(jié)合, 而生產(chǎn)率最低的企業(yè)則會被擠出市場, 生產(chǎn)率居中的企業(yè)只能選擇在國內(nèi)市場銷售,其次梅里茲模型將企業(yè)異質(zhì)性的原因歸結(jié)為生產(chǎn)效率的差異, 并將競爭性技術(shù)、國際貿(mào)易成本、具備異質(zhì)性技術(shù)水平的工人這三個因素歸結(jié)為企業(yè)的異質(zhì)性的原因, 同時雇傭與該技術(shù)相匹配的擁有異質(zhì)性技術(shù)水平的工人, 這樣企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)就具有異質(zhì)性貿(mào)易優(yōu)勢。該模型還很好的解釋了不斷增加的技術(shù)溢價對異質(zhì)性企業(yè)帶來的額外收益,三、梅里茲異質(zhì)性模型結(jié)論,1.貿(mào)易使停止?fàn)I業(yè)點生產(chǎn)率提高到A, 這使原來本可以獲得利潤的部分企業(yè)因為生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點生產(chǎn)率而被迫退出 2.生產(chǎn)率較高的企業(yè)也不

9、是都從事國際業(yè)務(wù),只有那些生產(chǎn)率大于Ax的才能在國際市場上獲得額外的高額利潤, 而生產(chǎn)率在A和Ax之間的企業(yè), 只能從事國內(nèi)業(yè)務(wù), 除非它們的其他動機(jī)導(dǎo)致他們即使在國際業(yè)務(wù)虧損的情況下, 也仍然不退出國際市場 3.最低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場, 市場份額轉(zhuǎn)移高生產(chǎn)率企業(yè), 從而使行業(yè)的整體生產(chǎn)率提高, 同時國內(nèi)企業(yè)數(shù)量降低,企業(yè)內(nèi)生邊界模型,企業(yè)內(nèi)生邊界模型用來解釋為什么海外生產(chǎn)通常發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過交易、外包或許可的方式進(jìn)行。該模型考慮一個南北兩國貿(mào)易的情況，并假定企業(yè)會選擇不同的組織形式、不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的生產(chǎn)地。這些差異反映了企業(yè)異質(zhì)性的存在。新的企業(yè)內(nèi)生邊界模型發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率差

10、異影響了企業(yè)進(jìn)入國際市場的決策,二、企業(yè)內(nèi)生邊界模型,在需求方面，對部門j的產(chǎn)品消費函數(shù)為CES函數(shù)，效用函數(shù)和價格函數(shù)如下,模型介紹,其中，xj （i）是表示j部門生產(chǎn)的不同類型產(chǎn)品，品之間的不變替代彈性為1/1-a， 0a1。,在生產(chǎn)方面，模型采用帶有生產(chǎn)率的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，且產(chǎn)品生產(chǎn)由兩部分構(gòu)成，一是總部服務(wù)h，一是產(chǎn)品制造m，并且總部服務(wù)只能在北國進(jìn)行，而產(chǎn)品制造可以在南北兩國進(jìn)行,是生產(chǎn)率水平，參數(shù)n表示產(chǎn)品生產(chǎn)在總部服務(wù)和制造之間的密度程度，n越高，表示產(chǎn)品中總部服務(wù)的密集程度越高,假定企業(yè)的組織形式用兩種：垂直一體化V和外包O。組織形式的不同，也造成了不同的固定成本，并且

11、在南北之間存在差異，南方生產(chǎn)的固定成本大于北方，同時垂直一體化要求的固定成本大于外包形式下要求的固定成本 對企業(yè)來說，他們的最優(yōu)化行為是選擇一種組織形式K(KV,O),和一個生產(chǎn)地I(IN,S),使企業(yè)利潤最大化。這樣行業(yè)利潤,和梅里茲模型一樣，對于一個行業(yè)來說，必然存在一個停止?fàn)I業(yè)生產(chǎn)率水平*，使得利潤剛好為零，即 （*，X,n）=0，這就是停止?fàn)I業(yè)條件,如果企業(yè)進(jìn)入后生產(chǎn)率低于停止?fàn)I業(yè)點的生產(chǎn)率水平*， 就會因為虧損而退出，當(dāng)生產(chǎn)率高于*時，企業(yè)會獲得利潤，并且他們會通過組織形式的選擇來使利潤最大化,停止?fàn)I業(yè)條件和自由進(jìn)入條件決定了均衡的生產(chǎn)率水平，同時了企業(yè)的組織形式和選擇的生產(chǎn)地,企業(yè)

12、內(nèi)生邊界模型結(jié)論顯示，對北國企業(yè)來說，高生產(chǎn)率的企業(yè)選擇在南國生產(chǎn)中間產(chǎn)品，而低生產(chǎn)率企業(yè)只能在本國生產(chǎn)產(chǎn)品。對一國內(nèi)部企業(yè)的組織形式選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)傾向于外包形式，而高生產(chǎn)率企業(yè)傾向于垂直一體化形式，而對于跨國外包地選擇上，低生產(chǎn)率企業(yè)選擇本國，而高生產(chǎn)率企業(yè)選擇外國。同時，模型還發(fā)現(xiàn)行業(yè)特征依賴于生產(chǎn)率分散程度，生產(chǎn)率越分散的行業(yè)，越依賴進(jìn)口中間產(chǎn)品，并且行業(yè)內(nèi)部服務(wù)密集程度越高，行業(yè)也越傾向于一體化,第三節(jié) 貿(mào)易理論的比較,傳統(tǒng)貿(mào)易理論,新貿(mào)易理論,新新貿(mào)易理論,一、 國際貿(mào)易理論的比較,二、貿(mào)易理論對現(xiàn)實的解釋力,（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論 傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了不同國家之間依據(jù)比較優(yōu)勢（即產(chǎn)品機(jī)會成本的差異）的商品流動，生產(chǎn)率差異（“李嘉圖”比較優(yōu)勢）或跨產(chǎn)業(yè)的要素密集度差異與跨國家的要素豐裕度的結(jié)合（“赫克歇爾-俄林”比較優(yōu)勢）是比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因,（二）新