2015年證券從業(yè)資格考試攻略(必備資料)

1、1、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請(qǐng)登記注冊(cè)2、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C包銷的期限及氣質(zhì)日期D違約責(zé)任3、客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（）。A現(xiàn)金 B上市證券C央行票據(jù) D企業(yè)債券4、客戶可以通過(guò)（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A電話 B書(shū)面C互聯(lián)網(wǎng) DQQ5、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)B發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用C刺激A股市場(chǎng)活躍D融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇6、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性

2、股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場(chǎng)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，不得侵害投資者合法權(quán)益C中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)實(shí)施自律管理7、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B證券投資者保護(hù)基金公司C證券登記結(jié)算公司D行業(yè)協(xié)會(huì)8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的

3、，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A出示警示函B責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)C監(jiān)督談話D責(zé)令改正9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)10、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦B賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷C賬戶信息比對(duì)與報(bào)送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及

4、其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的B內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的12、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場(chǎng)主體不同13、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人B在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人C證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密D

5、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)14、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券投資咨詢業(yè)務(wù)C證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（）。A最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C最近24個(gè)月被誡勉談話的D最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查16、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令B不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易C不得代

6、客戶接收、保管或者修改交易密碼D證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保17、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員18、下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。A犯罪主體是一般主體B犯罪主觀方面是無(wú)意C犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序D犯罪主觀方面是故意19、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A中華人民共和國(guó)公司法B中戶人民共和國(guó)證券法C證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D中華人民共和國(guó)刑法20、證券經(jīng)紀(jì)

7、人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A委托代理關(guān)系B代理期間C執(zhí)業(yè)地域范圍D代理權(quán)限21、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。A侵害的客體是復(fù)雜客體B在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息C主體為一般主體D在主觀方面必須出于無(wú)意22、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。A網(wǎng)絡(luò) B公開(kāi)勸誘C說(shuō)明會(huì) D公告23、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述B二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述C新三板市

8、場(chǎng)中的虛假陳述D面向社會(huì)公眾的虛假陳述24、下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。A對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締B未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款C未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款25、客戶認(rèn)

9、為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。A證券公司B公安機(jī)關(guān)C證券業(yè)自律組織D國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)26、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。A侵害的客體是復(fù)雜客體B在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息C主體為一般主體D在主觀方面必須出于無(wú)意27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A證券經(jīng)紀(jì)商 B委托人C證券交易所 D證券交易的對(duì)象28、融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)B發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用C刺激A股市場(chǎng)活躍D融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇29、參

10、與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A平等 B自愿C公平 D誠(chéng)實(shí)信用30、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)B營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)31、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A保證金制度B每日結(jié)算制度C漲跌停板制度D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度32、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有（）。A本人有效身份證明文件及復(fù)印件B單位介紹信或街道證明C客戶本人填寫(xiě)的自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表D住址證明33、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A行為的合規(guī)性B服務(wù)的效率性C客戶投訴情況D服務(wù)的適當(dāng)性34、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A有符合中華人民共和國(guó)證券投資基金法和中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定的章程B注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度35、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)