第二章公共政策的范式與范疇案例.ppt

1、第二章 公共政策的研究范式與研究范疇,組員：倪語初 馬麗麗 張敏敏 張倩,本章學(xué)習(xí)要求： 1、掌握：公共政策分析范式的概念、公共政策分析所涉及的主要概念、公共政策的類別 2、熟悉：公共政策分析的方法、公共政策發(fā)展的趨勢 3、了解：中國公共政策學(xué)科研究范式的變遷、公共政策理念的轉(zhuǎn)型以及面臨的挑戰(zhàn),目 錄,第一節(jié) 公共政策的研究范式,一、范式與公共政策分析范式,二、當(dāng)代西方公共政策理論及其范式的變遷,三、公共政策分析的中國范式研究,范式、公共政策分析范式,五個階段,三個階段,第一節(jié) 公共政策的研究范式,一、范式與公共政策分析范式 1.范式 范式的概念和理論是美國著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯庫恩提出并在科學(xué)

2、革命的結(jié)構(gòu)中系統(tǒng)闡述的，它指的是一個共同體成員所共享的信仰、價值、技術(shù)等等的集合。指常規(guī)科學(xué)所賴以運(yùn)作的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐規(guī)范，是從事某一科學(xué)的研究者群體所共同遵從的世界觀和行為方式。,2.公共政策分析范式 是關(guān)于公共政策分析的規(guī)律、理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法等在內(nèi)的一整套信念，是政策分析學(xué)科領(lǐng)域的世界觀。它決定著某一時期的政策科學(xué)家觀察時間、研究世界的方式，是為政策科學(xué)的進(jìn)一步研究提供模式的特定的科學(xué)成就；它提供了政策科學(xué)群體研究政策問題的基本理論、基本觀點(diǎn)、基本方法，是政策科學(xué)群體所認(rèn)同的一套成文或默許的制度，包括政策科學(xué)的學(xué)科術(shù)語、理論假設(shè)、方法預(yù)設(shè)、操作規(guī)則、思維習(xí)慣、價值邏輯。,20c50-60d

3、,20c70-80d,20c90d以來,20c90d以來,19c末至20c40d,傳統(tǒng)的公共政策理論范式,行為主義的公共政策理論范式,后行為主義的公共政策理論范式,公共政策理論發(fā)展的新時期,后 現(xiàn) 代 公 共 政 策,二、當(dāng)代西方公共政策理論及其范式的變遷,1.傳統(tǒng)的公共政策理論范式（19c末至20c40d）,這一時期公共政策理論的研究可以用理想科層系統(tǒng)的政策理論范式或傳統(tǒng)的公共政策理論范式來概括。 提出這一理論范式的代表人物是德國社會學(xué)家、政治家馬克思韋伯。韋伯在其著作社會學(xué)隨筆（1946年）提出了理想科層系統(tǒng)的政策理論范式。韋伯認(rèn)為，最理想的政策結(jié)構(gòu)就是由極少數(shù)人組成最高層次的決策控制的由

4、下級行政人員負(fù)責(zé)執(zhí)行的政策體系。,2.行為主義的公共政策理論范式（20c50-60d）,其中比較有代表性的公共政策理論流派是漸進(jìn)主義的決策理論。至于對公共政策科學(xué)的范式理解，比較有代表性的觀點(diǎn)是行為主義政策理論范式的直接倡導(dǎo)者拉斯韋爾的剖析，即認(rèn)為：政策科學(xué)是關(guān)于民主主義的學(xué)問，它涉及個人的選擇，必須以民主體制作為前提；政策科學(xué)的目標(biāo)是追求政策的“合理性”，它必須使用分析模型、數(shù)學(xué)公式和實(shí)證數(shù)據(jù)建立起可檢驗(yàn)的理論；公共政策科學(xué)具有時間的敏感性，強(qiáng)調(diào)政策的歷史脈絡(luò)，特別重視對未來的研究，要求從現(xiàn)有的事實(shí)和狀況推測未來發(fā)展趨勢；政策科學(xué)采取一種全球觀點(diǎn)，將各國、各民族視為一個密切相關(guān)的共同體；政策

5、科學(xué)具有跨學(xué)科的特性，它要憑借政治學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的知識來確立自己嶄新的學(xué)術(shù)體系；政策科學(xué)是一門需要學(xué)者和政府官員共同研究的學(xué)問，后者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對于政策科學(xué)的發(fā)展具有重要意義；政策科學(xué)的發(fā)展以社會的變遷為研究對象，強(qiáng)調(diào)對變化、創(chuàng)新和革命的研究。在這一理論范式的指導(dǎo)下，拉斯韋爾把政策的制定過程分為信息、建議、法令、援引、實(shí)施、評價、終止等七個步驟。,3. 后行為主義的公共政策理論范式（20c70-80d）,以阿爾蒙德韋代表的比較公共政策理論是以結(jié)構(gòu)-功能主義為基礎(chǔ)的。他認(rèn)為，政治學(xué)的核心概念是“政治體系”。在此基礎(chǔ)上，阿爾蒙德提出了他的公共政策的概念。阿爾蒙德認(rèn)為公共政策是表示在政治過程

6、中形成的目標(biāo)，反映決策聯(lián)盟期望的社會結(jié)果和領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為可以用以取得這些結(jié)果的手段。政府體制和政治文化等都是比較公共政策研究的重要內(nèi)容。阿爾蒙德還提出了政策文化的概念。誠然，這一時期在政策的研究方面，西方學(xué)者不僅僅局限于就政策的效率去研究效率，而是從兩個更為深入的角度去研究政策效率問題。一方面是從公共政策的比較中研究效率。這種政策的比較，不僅是就一個國家內(nèi)部各項(xiàng)政策而言，而且還對國家間的政策進(jìn)行比較分析。另一方面是從公共政策產(chǎn)生與運(yùn)行的生態(tài)方面去研究政策的效率，進(jìn)一步深入探討一項(xiàng)政策制定與執(zhí)行的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境與文化環(huán)境。,4.公共政策理論發(fā)展的新時期(20c90d以來的公共政策理論),20

7、世紀(jì)90年代以來，西方公共政策學(xué)取得了重要的發(fā)展。公共政策的研究表現(xiàn)出兩種主要的趨勢。一方面是對原有的研究主題進(jìn)行深化；另一方面，公共政策的研究拓展了新的研究方向。,5. 后現(xiàn)代公共政策（Postmodern Public Policy）,后現(xiàn)代公共政策，是后現(xiàn)代公共管理理論中的先鋒派。代表作是米勒他在繼1996年出版了后現(xiàn)代公共行政一書之后又于2002年出版了后現(xiàn)代公共政策一書。在這一著作中米勒對公共政策的發(fā)展模式有了新的認(rèn)識，并重新進(jìn)行了概括。,建國60年來，我國公共政策范式大體上分為三個階段，對這三個階段中國公共政策的范式進(jìn)行概括，對于更好地理解新中國年來的歷史進(jìn)程政治文明過程的和公共政

8、策的變化，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，增強(qiáng)中國公共政策制定的科學(xué)化與民主化有著一定的借鑒意義。,三、公共政策分析的中國范式研究,改革開放以后,進(jìn)入新世紀(jì)之后,建國以后到1978年,公共政策分析的中國范式研究,發(fā)展,抓革命促生產(chǎn)是公共政策研究著力點(diǎn)。在政策實(shí)施過程中，更多地是采用自上而下的政策工具,公共政策研究以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長為主旋律。這一時期公共政策研究的模式或理論多依賴于成本交易理論,科學(xué)發(fā)展觀成為新的政策范式。社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)給予了重視，人成為政策選擇的基礎(chǔ),第二節(jié) 公共政策的研究范疇,公共政策是為了解決社會問題而制定的，每一項(xiàng)具體的公共政策都對應(yīng)著具體的社會問題。將具體問題納入政策分析的概念之中，依據(jù)

9、政策類別確定操作層次，對應(yīng)著使用一定的理論和方法來解決政策問題，并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來衡量政策效果。,第二節(jié) 公共政策的研究范疇,本節(jié)目錄,一、公共政策分析的主要概念,政策問題：政策問題是從社會問題中篩選出來的、已經(jīng)進(jìn)入政策議程的公共問題。,政策目標(biāo)：是指政策所希望取得的結(jié)果或完成的任務(wù)。如果沒有目標(biāo)，政策方案是無法確定的。通常，在界定了政策問題之后，大致的政策目標(biāo)也就基本形成了。但這時的目標(biāo)還比較籠統(tǒng)，需要進(jìn)一步具體化。 政策方案：政策方案是為解決某一政策問題而采取的途徑、方法、措施的總稱。在公共管理中，為了實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)，一般需擬定可供選擇的各種備選方案。方案分析是政策分析的基礎(chǔ)。,政策資源：指

10、在政策制定與執(zhí)行過程中消耗的各類物質(zhì)或非物質(zhì)資源。物質(zhì)資源如人力、財(cái)力、物力、信息、時間等，非物質(zhì)資源如權(quán)力、地位、威信、名譽(yù)等。在政策分析中，有的分析要素可以用貨幣形式表示，如人力、物力；有的不能用貨幣表示，如生態(tài)影響因素、環(huán)境污染因素等。 政策模型：對政策研究者的分析方法及其政策理論的概括總結(jié)，是將決策理論、方法與實(shí)踐結(jié)合起來，形成一個決策程序。,政策評估標(biāo)準(zhǔn)：衡量有關(guān)政策的利弊的指標(biāo)或準(zhǔn)則。三個標(biāo)準(zhǔn)：事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)（政策效率、政策效率、政策影響、政策回應(yīng)性）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（多樣化、系統(tǒng)化、數(shù)量化）、價值標(biāo)準(zhǔn)（社會生產(chǎn)力的發(fā)展、社會公正、社會可持續(xù)發(fā)展）。 政策效果：是衡量公共政策合理性的主要標(biāo)準(zhǔn)，

11、是謀求達(dá)到公共政策目標(biāo)過程結(jié)束后所取得的綜合成果。主要是從政策結(jié)果（是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)定的政策目標(biāo)）、政策效益（是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的社會效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益）、政策效力（是否產(chǎn)生了對社會及政策對象的正效應(yīng)）三個方面來進(jìn)行評估。,政策環(huán)境：政策系統(tǒng)以外制約或者影響公共政策的制定與實(shí)施的一切因素，主要包括：政治制度環(huán)境，經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境，歷史文化環(huán)境。政策系統(tǒng)和政策環(huán)境之間的交互作用，決定了政策制定系統(tǒng)的組織特性和功能。 政策信息：有關(guān)決策對象規(guī)律、性能、所處環(huán)境等各方面的知識、消息。政策過程實(shí)際上就是對政策信息進(jìn)行采集、加工、傳遞、使用、反饋的過程，即輸入輸出輸入的過程。,二、公共政策的類別,從政策所涉及

12、的社會生活領(lǐng)域,由國家或在特定政黨所規(guī)定的相關(guān)規(guī)范和準(zhǔn)則。例如政黨政策、軍事政策、法制政策等,在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所規(guī)定的政策；例如農(nóng)業(yè)政策、工業(yè)政策、財(cái)政政策等,專門解決社會問題、提高人民生活、增進(jìn)社會利益的原則和規(guī)范，例如人口政策、社會保障政策、醫(yī)療衛(wèi)生政策等,推動科技進(jìn)步的政策,文教事業(yè)方面的指導(dǎo)原則等,用以指導(dǎo)方面政策的指導(dǎo)性政策，是執(zhí)政黨和政府有關(guān)團(tuán)體、個人的行動規(guī)定或知名大方向的公共政策。,傾向于從中央與地方之間的關(guān)系來劃分，政策之間是從屬關(guān)系。,2. 縱向上分類,三、公共政策分析的方法,1、公共政策的政治學(xué)分析 （1）制度理論：政策是組織的產(chǎn)物政府是必要的罪惡 公共權(quán)力公共事務(wù)公共利益公共

13、政策公共服務(wù)和公共產(chǎn)品 （2）公共決策中的民主與效率 （3）自上而下的政策制定與自下而上的政策制定 （4）政治分析中引入科學(xué)分析黨派投票傾向論轉(zhuǎn)為問題投票傾向。論北京2008申奧成功，“最佳分析成功”物質(zhì)準(zhǔn)備以外，運(yùn)動場館、道路交通、環(huán)境保護(hù)、安全保衛(wèi)、通訊傳媒、醫(yī)療衛(wèi)生、賓館設(shè)施、民眾態(tài)度等提出分析論證。,2.公共政策的系統(tǒng)分析,（1）系統(tǒng)分析是公共政策研究尤其是公共政策分析的最基本的方法。系統(tǒng)分析是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。 （

14、2）整體分析：根據(jù)確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好局部與整體、近期與長遠(yuǎn)的關(guān)系。 （3）結(jié)構(gòu)分析：尋求系統(tǒng)合理結(jié)構(gòu)的途徑或方法，其目的是找出系統(tǒng)構(gòu)成上的整體性、環(huán)境適應(yīng)性、相關(guān)性和層次性等特征，使系統(tǒng)的組成要素及其相互關(guān)聯(lián)在分布上達(dá)到最優(yōu)結(jié)合和最優(yōu)輸出 。,3.公共政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,（1）市場失靈：壟斷和低效率 外部性影響資源配置失當(dāng) 信息不對稱 公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)非排他性和消費(fèi)非壟斷性 （2）政府失靈：政府行為目標(biāo)與社會公共利益之間具有不一致性； 政府限制壟斷的困難； 公共決策的失誤； 政府機(jī)構(gòu)的低效率。,4.公共政策的倫理學(xué)分析（價值分析）,（1）何謂價值分析 公共政策的價值研究所做

15、的分析工作,在于確認(rèn)某種目的是否值得為之爭取,采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。 （2）公共政策價值觀 公共政策本質(zhì)上是對“全社會的價值作有權(quán)威的分配”，它的邏輯起點(diǎn)是政策主體和政策客體的價值要求。 一切公共政策都是為了尋求價值、確認(rèn)價值、實(shí)現(xiàn)價值、創(chuàng)造價值、分配價值。 公共政策價值觀的構(gòu)成： a.政策理論 b.政策理想 c.政策認(rèn)知 d.政策情感 e.政策態(tài)度,義務(wù)論。義務(wù)論價值分析理論通常都斷言某些政策行為之所以是正確的，是因?yàn)樵诒举|(zhì)上符合某一傳統(tǒng)原則；有些義務(wù)論理論是實(shí)質(zhì)性的， 論點(diǎn)是:正確行為(如:誠實(shí)、負(fù)責(zé)、公正)的判斷標(biāo)準(zhǔn)是行為本身可自我確認(rèn)的特點(diǎn)，從而無須進(jìn)一

16、步證實(shí)。 目的論。目的論價值分析理論認(rèn)為某些行為之所以正確，是因?yàn)樗鼈儗?dǎo)致了好的或有價值的結(jié)果，即根據(jù)行為后果的效益來評價行為。 本質(zhì)論。本質(zhì)論價值分析理論根據(jù)政策行為內(nèi)在的良好或內(nèi)在價值來評價政策行為，就是把良好或價值作為正確的標(biāo)準(zhǔn)；本質(zhì)論把注意力集中在感受快樂、運(yùn)用能力、完成自我實(shí)現(xiàn)或?qū)徝赖膬?nèi)在價值上。,價值分析的評價標(biāo)準(zhǔn)的類型,一、公共政策理念的轉(zhuǎn)型,對公共機(jī)構(gòu)自利性的克服與自我約束。 公共機(jī)構(gòu)自利性會帶來合法性危機(jī)和削弱政府的競爭力 對顧客取向和結(jié)果取向的強(qiáng)調(diào) 對公眾參與的推崇 對開放觀念的認(rèn)同,第三節(jié) 公共政策研究范疇的擴(kuò)展,二、 公共政策面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn),三、公共政策的發(fā)展趨勢,突顯

17、“公共性”，將決策視為公共行為，視決策為公共行 為，視政策為重要的公共物品就； 公共政策數(shù)目、政策目標(biāo)不斷增多，不確定性增強(qiáng)，范疇不斷擴(kuò)大； 公共政策的全球化與本土化趨勢并存； 公共政策的價值理念與行政改革的理念趨同； 專家進(jìn)入政府決策體制并日益成為一個不可缺少的重要組成部分； 公共政策的信息整合度越來越高，公民的參與意識越來越強(qiáng)； 公共政策的民主化、科學(xué)化、制度化的程度越來越高。,我國食品安全連念數(shù)道“政策緊箍咒”,民以食為天，食以潔為先。食品安全關(guān)系到人民生活的最基本需求，是 民生問題的重中之重，然而我國目前食品安全問題實(shí)在不容樂觀。三聚氰胺還陰魂不散，瘦肉精又開始興風(fēng)作浪；面粉增白劑剛剛

18、被禁止，端午的粽葉又被爆出浸過硫酸銅食品安全警鐘一再敲響，加強(qiáng)食品監(jiān)督，嚴(yán)格把關(guān)食品生產(chǎn)已成為政府肩頭重任。 恰因此，2011年3月3日，衛(wèi)生部、國家食品藥品監(jiān)管局等部門發(fā)布有關(guān)撤銷面粉增白劑的公告，規(guī)定自2011年5月1日起,禁止在面粉生產(chǎn)中添加過氧化苯甲酰、過氧化鈣,食品添加劑生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)、銷售食品添加劑過氧化苯甲酰、過氧化鈣；有關(guān)面粉 (小麥粉)中允許添加過氧化苯甲酰、過氧化鈣的食品標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容自行廢止。此前按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)使用過氧化苯甲酰和過氧化鈣的面粉及其制品,可以銷售至保質(zhì)期結(jié)束。緊接著，2011年3月25日國務(wù)院辦公廳印發(fā)2011年食品安全重點(diǎn)工作安排，之后工信部迅速出臺2011年食品安全重點(diǎn)工作實(shí)施方案。2011年4月27日，衛(wèi)生部發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)食品添加劑監(jiān)督管理工作的通知，規(guī)定食品生產(chǎn)企業(yè)使用的食品添加劑必須屬于已經(jīng)列入食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)或衛(wèi)生部公告的單一品種食品添加劑，食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于2011年7月1日前向中國疾病預(yù)防控制中心營養(yǎng)與食品安全所提交書面及電子版材料，包括指定標(biāo)準(zhǔn)文本、編制說明及參考的國際組織或相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)。指定標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)當(dāng)包含質(zhì)量要求、檢驗(yàn)方法，其格式應(yīng)當(dāng)符合食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)的要求。與此同時，按照國家質(zhì)檢總局、國家發(fā)改委及工信部2010年11月發(fā)布的準(zhǔn)入新規(guī)，所有乳制品企業(yè)須在年底前重新申請“準(zhǔn)生證”，