6 內(nèi)部審核活動.ppt

1、1,第六章內(nèi)部審核活動,任課教師：孫金堂 聯(lián)系電話電子郵箱：,2,本章主要內(nèi)容,6.1 審核啟動 6.2 組織學(xué)習(xí)文件 6.3 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備 6.3.1 編制審核計(jì)劃 6.3.2 編制檢查表 6.3.3 通知審核,3,審核活動流程示意圖,審核啟動 指定審核組長 評價(jià)審核員、健全審核組 制訂審核方案,審核準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核組成員分工 準(zhǔn)備工作文件,審核實(shí)施 首次會議 文件（記錄）審核 審核中溝通交流 收集、驗(yàn)證信息 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 不合格項(xiàng)報(bào)告 確認(rèn)糾正措施 末次會議,跟蹤審核 監(jiān)督改進(jìn),審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā),文件歸檔,審核結(jié)束,4,6.1 審

2、核啟動,6.1.1 指定審核組長 通常由管理者代表或最高管理者指定 6.1.2 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 審核目的由管理者代表或最高管理者確定 審核范圍和準(zhǔn)則由審核組長確定 6.1.3 建立審核組 建立審核組應(yīng)當(dāng)考慮因素： a) 審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；,5,6.1.3 建立審核組應(yīng)當(dāng)考慮因素（續(xù)）,b) 為達(dá)到審核目的，審核組所需的整體能力； c) 審核組成員應(yīng)具備所有必要的知識和技能； d) 必要時(shí)可聘請技術(shù)專家； e) 注意“審核員不能審核自己的工作”的原則； c) 審核組成員之間共同工作的能力。,6,6.1.4 質(zhì)量管理體系審核員的能力,7,國家注冊審核員資格示例,8,

3、6.1.5 有效開展內(nèi)審活動的必要條件, 健全的組織機(jī)構(gòu) a) 內(nèi)審負(fù)責(zé)人管理者代表 b) 合格的審核員每部門至少一名 c) 明確的日常工作負(fù)責(zé)部門 完善的文件及其保持系統(tǒng) a) 制訂、修訂、管理程序完善 b) 有相適應(yīng)的能力的工作人員 c) 有必備且符合要求的設(shè)施,9,6.2 組織學(xué)習(xí)文件,組織者審核組組長 參加人員內(nèi)審員（必要時(shí)包括各部門負(fù)責(zé)人） 學(xué)習(xí)內(nèi)容了解審核方案 熟悉與審核目的、范圍有關(guān)的文件 掌握審核準(zhǔn)則 獲取審核所需與審核準(zhǔn)則有關(guān)的系統(tǒng) 信息和關(guān)鍵的信息,10,6.3 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備,6.3.1 編制審核計(jì)劃 審核計(jì)劃：某次審核活動的具體安排 制訂者：審核組長（或有經(jīng)驗(yàn)的審核員）

4、 要求：形成文件 經(jīng)管理者代表批準(zhǔn) 在現(xiàn)場審核活動開始前提交給受審核方 內(nèi)容：審核的目的和范圍 審核準(zhǔn)則和引用文件（有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、手冊及 程序等）,11,審核計(jì)劃內(nèi)容（續(xù)）,審核組成員名單及分工情況 現(xiàn)場審核活動日期和地點(diǎn) 受審核部門 首次會議、末次會議的時(shí)間安排 各主要審核活動的時(shí)間安排 審核報(bào)告日期 其它必要內(nèi)容（審核組會議時(shí)間等） （參見書 49、50頁）,12,編制審核計(jì)劃注意事項(xiàng),按部門編制最方便，也可按過程編制 要突出直接影響質(zhì)量的重要部門或關(guān)鍵過程，安排足夠時(shí)間確保效果滿意 審核過程要完整，即要確保在審核周期內(nèi)對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和支持過程的全面覆蓋 審核員分工時(shí)要注意與個(gè)人技能相適應(yīng) 應(yīng)

5、強(qiáng)調(diào)安排對領(lǐng)導(dǎo)層的審核 計(jì)劃應(yīng)當(dāng)有充分的靈活性，以便更改 *更改計(jì)劃應(yīng)在繼續(xù)審核前征得審核組長、被審核方及管理者代表的同意,13,審核前，審核員應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作：,a)熟悉必要的文件和程序； b)根據(jù)要求編制檢查表； c)考慮前次審核結(jié)果應(yīng)跟蹤的項(xiàng)目。,14,6.3.2 編制檢查表,檢查表：審核前必備的、關(guān)于審核具體內(nèi)容的詳單, 是實(shí)施審核的重要工作文件之一。 編制者：審核員 制表目的：提高審核的有效性和效率 檢查表內(nèi)容：依據(jù)被審核部門的工作范圍、職能、 抽樣方案及審核要求和方法而定。 *根據(jù)審核現(xiàn)場實(shí)際情況，可適時(shí)適當(dāng)?shù)匦薷?、調(diào)整、增刪檢查表內(nèi)容,15,6.3.2.1 檢查表的作用,a)始終

6、保持審核目的。緊扣有關(guān)的項(xiàng)目和要點(diǎn)，以確保審核覆蓋面的完整和代表性； b)緊扣審核主題，確保審核計(jì)劃兌現(xiàn)； c)減少審核偏見，提高審核效能； d) 確定審核思路和審核策略，突出重點(diǎn)，照顧一般，提高審核的系統(tǒng)性和有效性； e) 事先編制檢查表，既可避免審核員的偏見和隨意性，又可減輕審核員現(xiàn)場壓力和負(fù)擔(dān)； f) 審核員的備忘錄，根據(jù)情況可進(jìn)行調(diào)整、修改、補(bǔ)充。,16,6.3.2.2 檢查表的類型,優(yōu)點(diǎn)：審核有深度，易發(fā)現(xiàn)“接口”問題 缺點(diǎn)：易造成審核部門的重復(fù),(3)條款檢查表按標(biāo)準(zhǔn)條款要求編制的檢查表,(2)部門檢查表按部門編制的檢查表（最常用）,(1)過程檢查表按過程編制的檢查表,優(yōu)點(diǎn)：審核有

7、廣度，部門不重復(fù)，簡易方便 缺點(diǎn)：審核缺乏深度,優(yōu)點(diǎn)：審核有深度，考慮全面、不會遺漏 缺點(diǎn)：審核部門的重復(fù)不可避免且重復(fù)較多,17,6.3.2.3 檢查表的編制要求,a)在編制檢查表前，應(yīng)掌握組織各部門質(zhì)量職能分配情況； b)應(yīng)以組織質(zhì)量管理體系文件為主要依據(jù)； c)應(yīng)選擇典型的、關(guān)鍵的質(zhì)量問題有關(guān)的運(yùn)行和活動； d) 應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，并選出有代表性的樣本；,18,檢查表的編制要求（續(xù)）,e)應(yīng)突出重點(diǎn)，照顧一般，詳略得當(dāng)； f)應(yīng)根據(jù)平時(shí)掌握的情況，有針對性地選擇審核項(xiàng)目和客觀證據(jù)； g)應(yīng)有可操作性：檢查項(xiàng)目具體，檢查方法實(shí)用，客觀證據(jù)易收集。,19,6.3.2.4 檢查表的編制

8、方法,(1)制定過程審核流程圖（參考p54、10-18）,銷售部合同評審審核流程示意圖,檢查合同登記,抽查合同,抽查評審記錄,抽查執(zhí)行計(jì)劃,抽查合同更改,抽查履約情況,抽查交付記錄,抽查資金回籠,詢問合同糾紛情況,20,品管部記錄審核流程示意圖（參考p125）,說明：設(shè)該廠唯一產(chǎn)品是由三種原料配制的混合物。 品管部的職能有五項(xiàng)： 原料檢驗(yàn) 產(chǎn)品檢驗(yàn) 配料工序監(jiān)督檢驗(yàn) 攪拌工序監(jiān)督檢驗(yàn) 包裝工序檢驗(yàn),檢查記錄一覽表,抽查原料檢驗(yàn)記錄,抽查配料檢驗(yàn)記錄,抽查攪拌檢驗(yàn)記錄,抽查包裝檢驗(yàn)記錄,抽查產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄,檢查記錄控制程序,21,檢查表的編制方法（續(xù)）,(2)確定受審核部門相對獨(dú)立的組織單元 (3

9、)確定審核地點(diǎn)每一組織單元一個(gè)地點(diǎn) (4)確定審核耗時(shí)通常以小時(shí)為單位 審核耗時(shí)（審核時(shí)間）是指在某被審核部門和審核地點(diǎn)，完成既定的審核任務(wù)預(yù)計(jì)花費(fèi)的總時(shí)間長度。 (5)審核過程的確定,22,檢查表的編制方法（續(xù)）,(5)確定審核過程 審核過程是指對被審核部門應(yīng)審核的那些過程，這必須事先確定且需考慮全面。在確定被審核部門審核過程時(shí)。應(yīng)分清分管過程、主相關(guān)過程和通相關(guān)過程。 分管過程是指該部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施、控制的過程；,23,檢查表的編制方法（續(xù)）,主相關(guān)過程是指該部門具有部分管理或?qū)嵤┞毮艿倪^程； 通相關(guān)過程是指各部門都必須組織、控制的過程，在IS0 9001標(biāo)準(zhǔn)中通相關(guān)過程主要為文件控制(4

10、.2.3)、記錄控制(4.2.4)、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)(5.2)、質(zhì)量方針(5.3)、策劃(5.4)、職責(zé)和權(quán)限(5.5.1)、內(nèi)部溝通(5.5.3)、工作環(huán)境(6.4)、改進(jìn)(8.5)。,24,檢查表的編制方法（續(xù)）,(6)檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法的確定 檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法是檢查表的主要內(nèi)容，編制時(shí)，應(yīng)把握以下要點(diǎn)： “分管過程”的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面； “主相關(guān)過程”的檢查內(nèi)容只涉及由其組織實(shí)施、控制的部分職能； “通相關(guān)過程”的檢查內(nèi)容應(yīng)是對各部門都必須遵守的內(nèi)容和要求。,25,檢查表的編制方法（續(xù)）,應(yīng)以組織質(zhì)量管理體系程序文件為主要依據(jù)確定檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法。因此，在編制檢查表時(shí)，應(yīng)明

11、確與被審核部門相關(guān)的程序文件。 程序文件中有記錄要求的條款列為必查項(xiàng)目，無記錄要求時(shí)，應(yīng)選擇關(guān)鍵的接口或有問題的條款作為檢查項(xiàng)目。 檢查項(xiàng)目、證據(jù)通常應(yīng)與程序文件條款相對應(yīng)，證據(jù)及方法應(yīng)與檢查項(xiàng)目相對應(yīng)。,26,檢查表的編制方法（續(xù)）,(7)檢查依據(jù)的確定 檢查依據(jù)是指與檢查項(xiàng)目、證據(jù)及方法相對應(yīng)的組織程序文件條款。,27,6.3.2.5 內(nèi)部審核檢查表的特點(diǎn)（5點(diǎn)）,a)內(nèi)部審核檢查表的格式內(nèi)容可相對固定； b)通過一段時(shí)間內(nèi)部審核實(shí)踐后，應(yīng)能形成內(nèi)容相對穩(wěn)定的標(biāo)準(zhǔn)檢查表； c)根據(jù)審核工作的需要，可在標(biāo)準(zhǔn)檢查表基礎(chǔ)上制定針對不同問題、不同部門、不同活動的檢查表；,28,內(nèi)部審核檢查表的特點(diǎn)

12、（續(xù)）,d)檢查表可覆蓋質(zhì)量管理方面的全部要求，不應(yīng)局限于質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)方面的要求，并可包含本組織一些特殊要求； e)檢查表可作為受審核部門準(zhǔn)備接受審核的參考文件，便于取得對審核的了解和認(rèn)真做好審核準(zhǔn)備工作。,29,6.3.2.6 檢查表的使用,靈活運(yùn)用時(shí)著重注意以下方面： a)不應(yīng)只采用YES或NO問答的模式，否則會導(dǎo)致審核失??； b)審核員進(jìn)入一個(gè)部門或區(qū)域時(shí)，可請有關(guān)人員介紹部門與體系有關(guān)的要求是如何運(yùn)作的； c)詢問執(zhí)行人員是如何工作的，是否有文件規(guī)定或記錄； d) 觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作的情況； e)驗(yàn)證必要的記錄或文件；,30,檢查表的使用（續(xù)）,f)按手冊程序或標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)上

13、述了解到的情況，并決定是否符合要求； g)最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到； h)切忌機(jī)械地從檢查表的第一個(gè)問題按順序開始，應(yīng)該把提問、評價(jià)、記錄結(jié)合起來，然后利用檢查表確保提出了所有的問題并得到答復(fù)； i)盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去宣讀一個(gè)個(gè)問題。實(shí)際上熟練的審核員的檢查表是記在腦子里的。,31,6.3.2.7 編制檢查表的注意事項(xiàng)（16條）,a)審核區(qū)域的檢查過程（職能）不能遺漏。 b)審核抽樣應(yīng)具有代表性。 c)檢查內(nèi)容不能偏離受審核區(qū)域，應(yīng)在受審核區(qū)域內(nèi)能查到。 d)檢查內(nèi)容應(yīng)可操作。,32,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,e)檢查表應(yīng)圍繞審核目的、要求，確定審核項(xiàng)目、方法

14、，檢查什么就應(yīng)達(dá)到什么目的或要求。 f) 檢查表應(yīng)針對審核區(qū)域關(guān)鍵選擇審核項(xiàng)目，做到有的放矢，突出關(guān)鍵。 g)檢查表內(nèi)容應(yīng)包括通相關(guān)過程（要求）在該審核區(qū)域的執(zhí)行情況。,33,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,h)在編制檢查表時(shí)，應(yīng)考慮：在某區(qū)域?qū)徍藭r(shí)，除審核該區(qū)域職能外，還應(yīng)包括其他部門的職能在該區(qū)域的情況。如測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識，盡管由計(jì)量室分管，但大多在生產(chǎn)現(xiàn)場才能看到。 i)以部門審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)列出該部門的主要過程和活動的審核內(nèi)容、審核方法。在以過程或活動審核為主時(shí)，檢查表應(yīng)說明到哪個(gè)部門查，如何查。,34,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,j)對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的審核最好按過程或活動的順序進(jìn)

15、行。 k)在對過程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)對每一個(gè)過程提出如下四個(gè)基本問題： 過程是否予以識別和適當(dāng)規(guī)定？ 職責(zé)是否予以分配？ 程序是否被實(shí)施和保持？ 在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？,35,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,檢查表中“審什么”應(yīng)主要圍繞上述四個(gè)問題。 按部門審核時(shí)，應(yīng)以過程思路編制檢查表。 l)在按過程審核時(shí)，鼓勵(lì)按照“目標(biāo)策劃實(shí)現(xiàn)測量和監(jiān)視改進(jìn)”的過程方法編制檢查清單。審核過程時(shí)，會涉及標(biāo)準(zhǔn)的多個(gè)條款。,36,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,m)檢查表的依據(jù)是ISO 9001：2008受審核方的QMS文件及其他審核準(zhǔn)則。三大標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求和形式比較靈活。因此在現(xiàn)場審核時(shí)判斷受審核方是否

16、需要編制文件，應(yīng)由審核員根據(jù)被審核部門或活動、過程的特點(diǎn)來決定。 n)檢查表的重點(diǎn)質(zhì)量管理體系應(yīng)是對產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的過程和活動，特別要注意過程間相互作用的接口及職能部門的接口。,37,編制檢查表的注意事項(xiàng)（續(xù)）,o) 檢查表應(yīng)以目標(biāo)設(shè)置、展開、措施、達(dá)標(biāo)為主線進(jìn)行，使目標(biāo)成為檢查關(guān)注焦點(diǎn)。 p) 不同的質(zhì)量管理體系涉及的地理位置的要求也不同，編制檢查表時(shí)必須充分考慮這一點(diǎn)。質(zhì)量管理體系強(qiáng)調(diào)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施：建設(shè)物、工作場所及相關(guān)設(shè)施和工作環(huán)境。,38,6.3.3 通知審核,審核前應(yīng)通知受審核部門。通知內(nèi)容包括審核員、時(shí)間安排要求等。審核計(jì)劃應(yīng)得到受審核部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)，必要時(shí)應(yīng)向受審核部門提供檢查表。內(nèi)部審核應(yīng)按計(jì)劃和程序