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文檔簡介
1、本科畢業(yè)論文(設(shè)計)題目: 淺論施工索賠 姓 名: 學(xué)號: 院(系): 專業(yè): 指導(dǎo)教師: 職稱: 評 閱 人: 職稱: 年 月本科生畢業(yè)論文(設(shè)計)原創(chuàng)性聲明本人以信譽聲明:所呈交的畢業(yè)論文(設(shè)計)是在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果,論文中引用他人的文獻、數(shù)據(jù)、圖件、資料均已明確標(biāo)注出,論文中的結(jié)論和結(jié)果為本人獨立完成,不包含他人成果及為獲得中國地質(zhì)大學(xué)或其他教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。畢業(yè)論文作者(簽字): 簽字日期: 年 月 日淺論施工索賠摘要隨著改革開放的進一步深入,市場經(jīng)濟體制逐步建立和
2、完善,建筑業(yè)規(guī)范化、法制化進度大大加快,工程項目也逐漸按國際慣例進行管理。在選擇合理低價中標(biāo)的經(jīng)營策略下,增強索賠意識、重視索賠問題是承包商提高工程經(jīng)濟效益的一個途徑。索賠是指在工程施工合同的實施過程中,合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苋孢m當(dāng)履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失,向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。在工程承包過程中,對承包商而言,只要不是自身的責(zé)任,而是由于外界干擾造成的工期延誤和成本增加。都有理由也應(yīng)當(dāng)提出索賠。在實際工作中,“索賠”是雙向的,建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求,但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小,而且處理方便。可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現(xiàn)對施工單位的索賠,而施工單位對建設(shè)單位的索賠
3、則比較困難一些。在實際工作中,有些施工企業(yè)沒有對索賠引起足夠的重視而且在實施索賠中對需要索賠的根據(jù)、內(nèi)容、程度等不太了解,造成經(jīng)濟簽證等資料不完整或不合理,致使企業(yè)受到經(jīng)濟損失時得不到合理補償。因此,在市場經(jīng)濟中,施工企業(yè)從事經(jīng)營工作的專業(yè)人員要以高度負(fù)責(zé)的敬業(yè)精神為企業(yè)經(jīng)濟效益,必須要重視索賠,積極、主動的尋找索賠事件。但同時施工企業(yè)必須認(rèn)識到索賠的提前是公正合理的原則。要有充分的證據(jù)和理由,不能泛用索賠。關(guān)鍵詞:工程索賠 工程效益 施工索賠 索賠與控制 合法權(quán)益The tray comments on the claimant being under constructionAbstrac
4、tWith the further deepening of reform and opening up, gradually establish and perfect the market economic system, the industry standard. greatly accelerate the progress of the legal system, the project has gradually managed according to international practice. In selecting a reasonably low price suc
5、cessful business strategy, enhance awareness of claims, attention to the claims of the contractor works in a cost-effective way. The claim is in the process of implementing the construction contract. the other side did not perform or contract for the full and proper discharge of their obligations un
6、der the contract loss. to the other side claims. In the course of the project contract, the contractor, if not their responsibility, but because of outside interference caused by the delay in completion of construction and cost increases. Should also have reason to claim.In real life, claim is a two
7、-way, the construction units and construction units may claim, However, the number of smaller claims units in the building, but to facilitate processing. Can be offset, there will allocate projects, the construction units to achieve the margin deduction claims and the construction of the building of
8、 the claim is more difficult. In real life, Some of the claims construction enterprises do not pay sufficient attention to the implementation of claims and claims based on need, as, and so do not understand the economic visa information incomplete or unreasonable, Economic losses caused by enterpris
9、es without reasonable compensation. Therefore, in a market economy. Enterprises engaged in the construction business professionals to work in the spirit of being highly responsible for the economic efficiency of enterprises. claim attention must actively take the initiative to look for the claim. Co
10、nstruction enterprises must understand that it is fair and reasonable principles ahead of the claims. Have sufficient evidence and reason, not pan with claims.Keywords: Claims, Engineering Benefits, Construction Claims, Claims control Legitimate rights目錄序言 1一、 工程索賠的概念及其分類 21 索賠的概念 22 索賠的分類 2二、 工程索賠的
11、起因與作用 3 1 索賠的起因 32 賠的作用 3三、 索賠的程序 4 四、 索賠的證據(jù)的要求 61 索賠證據(jù)的基本要求62 索賠的依據(jù)6五、 需要注意的幾個問題 71 索賠過程中需要注意的機關(guān)問題 72 索賠存在的誤區(qū)7六結(jié)語8參考文獻9序言索賠是合法的所有者,根據(jù)自己的權(quán)利提出對某一有關(guān)資格、財務(wù)、金錢等方面的正當(dāng)權(quán)利要求,是社會科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的多邊科學(xué),它涉及到商貿(mào)、財會、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù) 、工程管理等諸多專業(yè)學(xué)科。在國際工程承包中,工程索賠是經(jīng)常大量發(fā)生且普遍存在的管理業(yè)務(wù),是受損一方維護自身合法利益的權(quán)利。在實際工作中,有些施工企業(yè) 沒有對索賠引起足夠的重視而且在實施
12、索賠對需要索賠的耕具、內(nèi)容、程度等不太了解,造成經(jīng)濟簽證等資料不完整或不合理,致使企業(yè)受到經(jīng)濟損失時得不到合理補償。因此,在市場經(jīng)濟中,施工企業(yè)從事經(jīng)營工作的專業(yè)人員要以高度負(fù)責(zé)的敬業(yè)精神。為企業(yè)經(jīng)濟效益,必須要重視索賠,積極、主動的尋找索賠事件。但同時,施工企業(yè)必須認(rèn)識到索賠的前提是公正合理的原則。要有充分的證據(jù)和理由,不能泛用索賠。一、 工程索賠的概念及其分類11 索賠的概念索賠是在工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時,向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中,“索賠”是雙向的,建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下,索賠是指承包商(施工單位
13、)在合同實施過程中,對于非自身原因造成的工期延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主(建設(shè)單位)對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的,且實際發(fā)生了損失,向施工單位要求賠償,稱為反索賠。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為,而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決,若雙方無法達成妥協(xié)時,爭議可通過仲裁解決。12索賠的分類索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進行以下分類:1 按索賠發(fā)生的原因分類如施工準(zhǔn)備、進度控制、質(zhì)量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠,這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在,使野豬和工程師便于審核分析。2 按索賠的目的分類可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是
14、要求業(yè)主延長施工時間,使原規(guī)定的工程竣工日期順延,從而避免了違約罰金的發(fā)生;費用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補償費用損失,進而調(diào)整合同價款。3 按索賠的依據(jù)分類可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù),業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字?jǐn)⑹?,但可以根?jù)合同某些條款的含義,推論出一定的索賠權(quán)。4 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類可分為承包商同業(yè)主之間的索賠;總承包商同分承包商之間的索賠;承包商同供應(yīng)商之間的索賠;承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。5 按索賠的業(yè)務(wù)性
15、質(zhì)分類可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠,一般發(fā)生頻率高,索賠費用大;商務(wù)索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。6 按索賠的處理方式分類可分為單項索賠和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項發(fā)生后,報送索賠通知書,編報索賠報告,要求單項解決支付,不與其他的索賠事項混在一起;總索賠,又稱綜合索賠或一攬子索賠,即對整個工程(或某項工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項,綜合在一起進行索賠。二、 索賠的起因與作用21索賠的起因 在工程承包過程中,因工程本身及所處環(huán)境有很多不穩(wěn)定因素,常發(fā)
16、生一些非承包商責(zé)任且承包商不能控制的干擾事件,這些實踐的發(fā)生往往會打亂預(yù)定的施工計劃安排,增加工程的施工難度,從而導(dǎo)致工期延誤及施工成本增加。這些事件的起因主要有以下幾個方面:1 業(yè)主違約業(yè)主或工程師未履行或未正確履行合同責(zé)任,拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作,工程管理 疏忽,未按合同規(guī)定交付資料及施工作業(yè)條件,不按合同支付工程款等。2 合同缺陷承包合同不能對未來所有的問題都能作出準(zhǔn)確的說明和規(guī)定,合同中難免有考慮不周的條款,如招標(biāo)文件不完善、合同條款不全等。3 合同變更由于業(yè)主或工程師發(fā)布指令,對原設(shè)計進行變更,如有關(guān)尺寸、工程量及施工時間、順序等。4 不可抗力在工程項目實施過程中遇到不能預(yù)見的外界
17、障礙,如暴雨、洪水、地震、戰(zhàn)爭等自然或人為事件。5 工程及經(jīng)濟、社會環(huán)境變化如國家法令的修改、物價變動、貨幣貶值、匯率變化等。22索賠的作用在國際國內(nèi)承包工程中,索賠不僅是不可避免的,而且對承包商而言,有很重要的作用,表現(xiàn)為:1 保證合同的實施工程承包合同一經(jīng)簽訂,對合同雙方都具有約束力,索賠是合同具備約束力的具體表現(xiàn)。任何一方未履行責(zé)任,損害對方權(quán)益,都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的補償、賠償責(zé)任。如果沒有關(guān)于索賠的一些規(guī)定,合同責(zé)任就不能很好地體現(xiàn),換言子,合同本身就不是完整而規(guī)范的。2 保護受損者的權(quán)益目前。國際國內(nèi)承包工程的普遍現(xiàn)象是,合同價格低、條款苛刻,承包商處于不利的位置。如果承包商精通索賠業(yè)務(wù),
18、能進行有效的索賠,就可以減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險,提高工程經(jīng)濟效益。三、 索賠的程序由于一般情況下,對于干擾時間造成的損失,業(yè)主方不可能主動提出賠償,承包商只有積極把握索賠機會,才有可能獲得合理的補償。事件發(fā)生后的索賠處理程序應(yīng)按以下步驟進行,從承包商提出索賠申請開始,到索賠時間的最終處理,大致可劃分為5個階段(索賠程序流程圖見下圖):解決監(jiān)理審查報告 是甲方認(rèn)可甲方審查報告發(fā)出通知書(后提報告)索賠時間發(fā)生否 解決解決 協(xié)商一致請調(diào)解談判解決甲乙雙方友好協(xié)商甲乙雙方進入談判解決解決結(jié)束或仲裁服從調(diào)節(jié)或仲裁不服一方提出起訴(或復(fù)議)服從法庭判決不服從再訴是否是是是否索賠程序流程圖1 承包商提出索賠申
19、請合同實施過程中,凡不屬于承包商責(zé)任導(dǎo)致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi),必須以正式函件通知監(jiān)理工程師,聲明對此事項要求賠償,同時仍須遵照監(jiān)理工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報時,監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。正式提出索賠申請后,承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料,包括事件的原因、對其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù),以及其他計算出的該事件影響所要求的索賠額和申請展延工期天數(shù),并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)報出。2 監(jiān)理工程師審核承包商的索賠申請正式接到承包商的索賠信件后,監(jiān)理工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料,在不確認(rèn)責(zé)任屬誰的情況下,依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因,重溫有關(guān)合同
20、條款,研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包商進一步提交補充資料,包括索賠的更詳細(xì)說明資料或索賠計算的依據(jù)。3 監(jiān)理工程師與承包商談判雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商,若能通過談判達成一致意見,則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大,通過談判達不成共識的話,按照條款規(guī)定監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包商。4 業(yè)主審批監(jiān)理工程師的索賠處理證明業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和監(jiān)理工程師的處理報告,再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求,以及針對承包商在實
21、施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮,決定是否批準(zhǔn)監(jiān)理工程師的索賠報告。5 承包商是否接受最終的索賠決定承包商同意了最終的索賠決定,這一索賠時間即告結(jié)束。若承包商不接受監(jiān)理工程師的單方面決定或業(yè)主刪減的索賠或工期展延天數(shù),就會導(dǎo)致合同糾紛。通過談判和協(xié)調(diào)雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解就只能訴諸仲裁。四、對索賠的證據(jù)要求證據(jù),作為索賠文件的一部分,關(guān)系到索賠的成敗,證據(jù)不足或沒有證據(jù),索賠是不成立的。41索賠證據(jù)的基本要求(1) 索賠證據(jù)必須具備真實性索賠證據(jù)必須是在實際實施合同過程中出現(xiàn)的,必須完全反映實際情況,能經(jīng)的住雙方推敲。由于在
22、合同實施過程中業(yè)主和承包商都在進行合同管理,收集有關(guān)資料,所以雙方應(yīng)有內(nèi)容相同的證據(jù)。不真實、虛假的證據(jù)是違反法律和商業(yè)道德的。(2) 索賠證據(jù)必須具備全面性索賠方所提供的證據(jù)應(yīng)能說明時間的全過程。索賠報告中所涉及的問題都有相應(yīng)的證據(jù),不能凌亂和支離破碎。否則對方可退回索賠報告,要求重新補充證據(jù),這樣會拖延索賠的解決,對索賠方不利。(3) 索賠證據(jù)必須符合特定條件索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時的書面文件。一切口頭承諾、口頭協(xié)議均無效。變更合同的協(xié)議必須由業(yè)主、承包商雙方簽署,或以會議紀(jì)要的形式確定,且為決定性的決議。一切商討性、意向性的意見或建議均不應(yīng)算作有效的索賠證據(jù);施工合同履行過程中的重大
23、時間、特殊情況的記錄應(yīng)有業(yè)主或監(jiān)理工程師簽署認(rèn)可。(4) 索賠證據(jù)必須具備及時性索賠證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕ず贤男羞^程中有關(guān)活動的認(rèn)可,通常后補的索賠證據(jù)很難被對方認(rèn)可。42索賠的依據(jù)(1)招標(biāo)文件、施工合同文本及附件,其他各簽約(如備忘錄、修正案等),經(jīng)認(rèn)可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。(2)雙方的往來信件及各種會議紀(jì)要。在合同履行過程中,業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定,是合同的補充,應(yīng)作為合同的組成部分,但會談紀(jì)要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。(3)進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進
24、度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。(4)氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告,工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。(5)國家有關(guān)法律、法令、政策文件,官方的物價指數(shù)、工資指數(shù),各種會計核算資料。材料的訂購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。五、需要注意的幾個問題51索賠過程中需要注意的幾個問題1 并不是所有的干擾事件都可以索賠,只有非承包商責(zé)任的干擾事件才有可能提出索賠。在實際工作中,干擾事件發(fā)生的原因比較復(fù)雜,應(yīng)進行責(zé)任分解,分清各方所承擔(dān)的責(zé)任。2 在合同實施過程中,承包商可以通過索賠爭取合法權(quán)益、補償損失。但承包商切不可濫用這一措施,更不可將
25、索賠作為經(jīng)營策略的基本方法,否則會直接影響合同各方良好的合作關(guān)系、影響自己的信譽。相反,如果承包商只顧及和氣,不敢索賠,則會蒙受經(jīng)濟損失。如何既能取得索賠的成功,又不影響雙方關(guān)系及自己的信譽,這與承包商索賠策略及技巧有關(guān)。3 索賠是雙向的,可以是承包商向業(yè)主方索賠,也可以是業(yè)主方向承包商索賠。承包商通過索賠保護自己權(quán)益的同時,應(yīng)嚴(yán)格按合同施工,避免被對方索賠,蒙受更大的損失。52工程索賠存在的誤區(qū)1 當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作,而不敢提出,即不敢索賠。2 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出,即不會索賠。3 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻,對實際存在的索賠項目無充分理由。4 注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時做出最終索賠報告。建設(shè)單位不準(zhǔn)索賠的落后觀念六、 結(jié)語索賠,作為合法的所有者,根據(jù)自己的權(quán)利提出對某一有關(guān)資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求,他是一門融社會科學(xué)、自然科學(xué)為一體的邊緣科學(xué),是承包商和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險比例的合理再分配。但同時施工企業(yè)必須認(rèn)識到索賠的前提是公正合理的原則。要有充分的證據(jù)和理由,不能泛用索賠。許多國際工程項目通過成功的索賠使工程利潤達到了1020%,有的工程索賠額甚至超過了工程合同
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