第十二章 自然資源利用與管理制度.ppt

1、第12章 自然資源利用與管理制度,教授,資源環(huán)境經(jīng)濟學,本章提要,主要討論 新制度主義經(jīng)濟學 自然資源利用制度 自然資源管理制度 自然資源儲備制度,第一節(jié) 新制度主義經(jīng)濟學概述,“新制度經(jīng)濟學” 是奧利弗威廉姆森在1975年的文章中最早提出來的。 新制度主義經(jīng)濟學派注意從現(xiàn)實世界存在的問題出發(fā)，而且注重從微觀角度研究制度的構成、運行以及對經(jīng)濟的作用。 一、新制度主義經(jīng)濟學的主要代表人物 羅納德科斯 企業(yè)的性質、社會成本問題 提倡經(jīng)濟學要理論聯(lián)系實際，反對單純的課堂教學。 道格拉斯C諾斯 制度變革與美國經(jīng)濟增長、西方世界的崛起：新經(jīng)濟史、經(jīng)濟史的結構與變遷 1870-1914年的投資市場：國民市

2、場的發(fā)展一文被認為是制度“創(chuàng)新”理論的重要開創(chuàng)性著作,第一節(jié) 新制度主義經(jīng)濟學概述,二、新制度主義經(jīng)濟學的形成 最早發(fā)端于科斯1937年發(fā)表的論文企業(yè)的性質）。 科斯從新古典經(jīng)濟學的立場和觀點出發(fā)，運用新古典經(jīng)濟學的方法對傳統(tǒng)的理論中不考慮交易費用的假定和相關的結論進行了意義深遠的修正和澄清說明。 1960年，科斯的社會成本問題。 從全新的角度來考察企業(yè)的外部性問題，得出了后來被喬治斯蒂格勒最早稱作“科斯定理”的結論。 這兩篇文章提出的交易費用、產(chǎn)權界定、企業(yè)和市場的最優(yōu)規(guī)模與界限、外部性的解決思路以及這些問題對資源配置效率的影響，都為新制度主義經(jīng)濟學的產(chǎn)生和形成奠定了基礎。 其他一些經(jīng)濟學家

3、在科斯觀點的啟發(fā)之下，從不同角度發(fā)展出一系列對經(jīng)濟制度問題進行探討的文章和著作，最終形成今天所看到的新制度主義經(jīng)濟學派。,第一節(jié) 新制度主義經(jīng)濟學概述,三、新制度主義經(jīng)濟學的主要內容 理論體系建立在關于“經(jīng)濟人”行為的兩大基本假定和一個基本信條基礎上。 第一個基本假定是“經(jīng)濟人”追求自身利益最大化。 第二個基本假定是人的行為是“理性人”。 基本信條則是市場充分自由競爭將能夠解決一切矛盾和問題，使社會各方面的利益達到最好的程度。 （一）“有限理性人”假定與制度 由于人們的理性有限，對未來的不確定因素也不能完全了解，甚至無法為不確定因素給出一個概率分布函數(shù)。 由于理性有限，人們不可能判斷一個人的自

4、利行為是否是損人利己的行為，并對此做出迅速的反應，因而憑借說謊、欺騙、毀約等不正當手段謀取私利的行為就可以得逞 人們需要設立規(guī)章制度和安排來規(guī)范人的行為，建立良好的秩序,（二）“機會主義行為傾向”與制度 威廉姆森認為，有些人在追求自身利益時會采用非常微妙和隱蔽的手段，會使用狡猾的伎倆。 實際的人是在現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動的。要研究現(xiàn)實中人的活動，就必須研究現(xiàn)實中的制度。 （三）主張引入制度因素的分析 西方主流經(jīng)濟學的教科書把影響經(jīng)濟行為的制度高度地簡化了。 企業(yè)制度被簡化為一種生產(chǎn)函數(shù)，各種生產(chǎn)要素所有者之間的契約關系被產(chǎn)量與資本、勞動和技術等變量之間的函數(shù)關系所掩蓋； 市場制度被簡化

5、為供求曲線，市場交易活動中的人與人之間的關系變成了需求、供給和價格之間的數(shù)學關系。 新制度主義經(jīng)濟學派試圖改變西方主流經(jīng)濟學的研究格局。 把新古典經(jīng)濟學的基本方法運用于研究包括法律、企業(yè)組織、市場組織和社會文化等制度在內的“制度結構”。 把新古典經(jīng)濟學的研究領域拓展到人與人的交易活動。,（四）引入交易成本的概念 交易成本就是為了完成交易活動所必須付出的代價或成本。 包括搜尋或得到信息的成本、協(xié)商談判的成本、簽訂契約的成本、檢查和監(jiān)督交易過程或索賠的成本等。 新制度主義經(jīng)濟學派認為，交易成本構成了人類經(jīng)濟活動的主要部分，它往往比生產(chǎn)活動的成本更重要。 交易成本概念最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽好

6、以后付諸實施過程中所需要的成本。 新制度主義經(jīng)濟學家們將交易成本概念廣泛地運用于經(jīng)濟、法律、社會、歷史和政治等研究領域，使交易成本概念普遍化了。,第二節(jié) 自然資源利用制度,一、自然資源利用制度 制度包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則。 正式規(guī)則：指人們有意識地創(chuàng)造的一系列政策、法則，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約及由這一系列規(guī)則所構成的一種等級結構，以及從憲法到成文法和不成文法到特殊的細則和個別契約。 非正式規(guī)則：指包括價值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等方面的規(guī)則。 人類對自然資源的開發(fā)利用也是在一定的制度框架內進行的。制度一經(jīng)形成，就會對人們開發(fā)利用自然資源的行為產(chǎn)生一定影響作用。 自然

7、資源利用制度：指人們在自然資源利用的過程所形成的正式規(guī)則和非正式規(guī)則。 包括在自然資源利用中形成的慣例或者是規(guī)范化的行為方式，它們與特定的文化模式和社會過程密切相關； 也包括在自然資源利用中形成的正式規(guī)則，它具有強制性和約束性等基本特征，并主要由法律法規(guī)、組織安排和政策得到體現(xiàn)。,第二節(jié) 自然資源利用制度,二、自然資源利用制度的類型 1、按自然資源配置方式分 完全政府行政配置：資源配置的決策權力高度集中，行動動力主要來源于對經(jīng)濟當事人行為的限制以及精神的鼓勵。 完全的市場配置：自然資源配置的決策權力較為分散，信息流轉途徑以橫向傳遞為主； 混合經(jīng)濟：自然資源的配置兼有完全政府行政配置和完全市場配

8、置的特點。 2、按自然資源利用制度內含的產(chǎn)權特征分 排他性產(chǎn)權：指如果某人對某自然資源擁有產(chǎn)權，他人對同一資源就不應具有同樣的產(chǎn)權。 社團產(chǎn)權：指某個人對某種自然資源行使某一權利時并不排斥他人對該資源行使同樣的權利的產(chǎn)權。 集體產(chǎn)權：指產(chǎn)權是由某一個集體來行使，由集體的決策機構以民主的程序對權利的行使作出規(guī)則和約束。 可交換的產(chǎn)權：指產(chǎn)權可以在經(jīng)濟當事人之間進行交換和轉讓。 私有產(chǎn)權：指權利的行使完全由私人進行決策，其產(chǎn)權內容包括關于自然資源利用的所有權利，這些權利可以由一個人掌握，也可以由兩個或多個人擁有。,第二節(jié) 自然資源利用制度,三、自然資源利用制度的功能 1、激勵功能 合理的自然資源開

9、發(fā)利用制度會引導人們合理地開發(fā)利用自然資源。 2、配置功能 一定的制度安排也就使資源得到了相應的配置，進而影響到資源的利用效率。 3、約束功能 自然資源開發(fā)利用制度的約束功能有兩層含義： 其一是指經(jīng)濟當事人在制度規(guī)定范圍內進行決策； 其二是對超過制度約束邊界的經(jīng)濟當事人的行為進行約束。 4、保障功能 制度安排，能有效地起到保護經(jīng)濟當事人權益的作用，從而使其在與他人的交往中形成合理而又穩(wěn)定的預期，使不確定性降低到最低程度。 5、利益分配功能 制度是關于利益分配的規(guī)則，進而形成正的或負的收入效應。,第二節(jié) 自然資源利用制度,四、自然資源利用制度變遷分析 制度形成的過程就其實質而言是人們?yōu)轫憫@利機

10、會采取行動從而使現(xiàn)行制度發(fā)生變化的過程。 這一過程用下圖表示。,1、隨著有關條件的變化，如制度環(huán)境的變化，使得現(xiàn)行制度安排不再是最優(yōu)的制度安排，從而引起制度的不均衡。 2、面對制度不均衡因素導入所形成的獲利機會，制度變遷主體即制度活動主體能否出現(xiàn)對制度變遷而言極為重要。 3、在制度變遷主體出現(xiàn)之后，變遷主體對制度變遷的諸方案進行費用收益的對比分析即經(jīng)濟可行性研究，其結果如何對制度變遷能否繼續(xù)進行至關重要。 4、制度變遷主體對多種制度變遷方案進行比較分析。選擇了較為理想的制度變遷方案后，能否變遷，尚取決于變遷集團內部的合作問題是否得到了妥善的解決以及變遷能否得到非變遷主體的響應包括變遷主體與非變

11、遷主體相比，其力量是否足夠強大。 5、外部利潤開始出現(xiàn)到外部利潤內部化的制度安排建立完成，這一期間存在著時間間隔，即制度變遷滯后于潛在利潤的出現(xiàn)。,第二節(jié) 自然資源利用制度,五、自然資源配置方式 （一）自然資源的市場配置與市場失靈 1、競爭不足導致的資源配置扭曲 競爭不足或壟斷的存在，為生產(chǎn)者通過在市場上減少產(chǎn)量提高價格并借此獲得超額壟斷利潤創(chuàng)造了條件 2、信息扭曲導致的資源配置扭曲 信息扭曲，必然導致人們理性地從事不合理的行為，并使資源配置缺乏公平和效率。 3、外部效應導致的資源配置扭曲 外部效應造成了私人成本與社會成本的不相一致，導致實際價格不同于最優(yōu)價格，較高的交易費用和資源的公共物品屬

12、性，市場機制無法將外部效應內在化。 4、產(chǎn)權不明晰導致的資源配置扭曲 市場機制的有效運作要求資源產(chǎn)權明晰、排他、安全、可執(zhí)行及可交易，這是市場機制得以發(fā)揮作用的前提。 5、交易費用過高導致的資源配置扭曲 如果交易費用超過了交易收益，市場運作就會缺乏效率，市場也就難以建立。,（二）自然資源的行政配置與政府失靈 政府行政配置資源成為可能，還需具備兩個基本的條件：（1）政府行政配置資源的效果必須優(yōu)于市場配置的效果；（2）政府行政配置資源所得到的收益必須高于其成本。 資源的政府行政配置具有如下特點： 資源利用決策高度集中，而決策的貫徹又需要借助于特定的行政體系； 資源配置信息的傳遞主要是縱向運動； 資

13、源配置的動力主要來源于對權威的服從和嚴格的等級制度。 資源的政府行政配置能否達到理想的效果依賴于一定的條件，如擁有相關自然資源較為充分的信息。 即政府的政策經(jīng)常導致資源的浪費性使用和自然環(huán)境的退化，也就是說存在著可能的資源政府行政配置失靈。 在確定資源的政府行政配置時需要對其優(yōu)點和缺點加以詳細的分析以決定政府是否應該采取行動以及采取什么樣的行動。,（三）合理的資源配置方式 1、合理的資源配置方式應與社會經(jīng)濟發(fā)展總目標一致。 如果在社會經(jīng)濟目標函數(shù)中側重于考慮公平，則資源配置中政府行政干預的比重可能就會較大； 如果對效率的追求高于公平，則在選擇資源配置方式時將更多地考慮給予資源利用者以較多的利益

14、刺激。 2、合理的資源配置方式應與社會經(jīng)濟發(fā)展水平相適應。 在不同的發(fā)展階段，社會所面臨的社會問題及要重點解決的社會問題必然會有所差異。 3、合理的資源配置方式應該充分考慮到資源的屬性。 如果不能根據(jù)資源的屬性選擇合理的資源配置方式，則難以發(fā)揮資源應有的效率。 4、合理的資源配置方式應與文化背景相吻合。 如在崇尚自由、強調個人主義的文化背景下應該更多地考慮選擇資源的市場配置方式。,第三節(jié) 自然資源管理制度,一、自然資源管理的提出及其內涵 （一）管理學派的發(fā)展 古典學派: 從管理職能給管理定義，研究和論述管理人員如何協(xié)調集體和發(fā)揮組織力量的方法； 行為學派: 其基礎是，管理必須通過別人來做工作，

15、管理實際上是行為科學的應用； 管理科學學派: 應用科學的方法論解決生產(chǎn)和作業(yè)管理問題。該學派著重通過建立計量模型強調技術問題，而不是行為問題。,新的管理學派 把社會的各級組織作為協(xié)作系統(tǒng)來管理的社會系統(tǒng)學派； 把決策作為貫徹管理全過程的決策理論學派； 從系統(tǒng)觀點考察和管理企業(yè)的系統(tǒng)管理學派； 以管理經(jīng)驗為研究對象的經(jīng)驗主義學派等。,管理學派的發(fā)展趨勢： 管理對象的分化 管理方法的發(fā)展 由研究企業(yè)的經(jīng)濟活動到研究人與人、人與自然界之間的矛盾與管理。,（二）自然資源管理,1、過去著重于利用管理、經(jīng)濟管理、社會管理，而對生態(tài)環(huán)境管理重視不夠。 1974年聯(lián)合國環(huán)發(fā)委在墨西哥形成共識： (1)全人類的

16、一切基本需要應得到滿足； (2)通過發(fā)展以滿足人類需要，但又不能超出生物圈的容許極限； (3)協(xié)調這兩個目標的方法即環(huán)境管理。,2、提出“環(huán)境管理” 1974年，休埃爾編寫的環(huán)境管理中對環(huán)境管理的含義作了專門論述，指出“環(huán)境管理是對損害人類自然環(huán)境的質量的人的活動施加影響”。 3、自然資源管理： 是指人類社會或有關部門為了平衡自然資源供給與需求關系，根據(jù)自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與社會經(jīng)濟系統(tǒng)的內在聯(lián)系，采取經(jīng)濟、社會、生態(tài)、科技等管理手段，以自然資源可持續(xù)利用為目標，規(guī)范人們自然資源開發(fā)利用的行為，從而實現(xiàn)自然資源優(yōu)化配置的過程。,二、自然資源管理的目標,1、生態(tài)環(huán)境效益目標 2、經(jīng)濟效益目標 3、社

17、會效益目標 4、防災、減災目標,1、從管理主體分： 政府行為的自然資源管理 企業(yè)行為的自然資源管理 2、從自然資源開發(fā)利用的全過程分： 自然資源開發(fā)利用的前期管理、中期管理、后期管理; 3、從自然資源管理的手段分： 自然資源行政管理、經(jīng)濟管理、法律管理、技術管理。,三、自然資源管理分類,四、自然資源行政管理,（一）自然資源行政管理的涵義與特點 自然資源行政管理：是指政府以國家名義進行的政府行政管理。具有五個特點： 權威性。 直接性。 靈活性。 無償性。 封閉性。,（二）自然資源行政管理主要業(yè)務內容 1、規(guī)劃管理及宏觀調控 2、監(jiān)督職能 （1）對于違反自然資源管理法規(guī)的行為施以不同程度的處罰和限

18、期糾正，并彌補所造成的損失。 （2）限額利用、對破壞程度進行限制。 3、監(jiān)測職能,五、自然資源經(jīng)濟管理,自然資源經(jīng)濟管理：是指通過運用經(jīng)濟杠桿的調控作用，引導、規(guī)范自然資源管理對象的行為，從而實現(xiàn)自然資源的可持續(xù)利用管理。 特點： 間接性 遲效性 開放性 自發(fā)性,（一）權益管理 國家自然資源管理機構: 1.代表國家行使自然資源權益管理的職能，保障國家和集體對自然資源的所有權。 2.代表國家行使自然資源的使用分配權，包括使用者和利用方式變更的審批。 （二）產(chǎn)業(yè)管理 自然資源產(chǎn)業(yè)管理：是指按照產(chǎn)業(yè)組織的方式，通過社會投入進行保護、恢復、再生、更新、增值和積累自然資源的過程。 如土壤改良、耕地生產(chǎn)能

19、力的恢復與提高；采種、育苗、育林、營林，防治病蟲火災、采種、育草、營草，防治草地退化、沙化、鼠害；水產(chǎn)育苗、水利建設、廢水廢氣的凈化、資源保護等。 （三）資產(chǎn)管理 從自然資源資產(chǎn)管理來看，其內容主要包括： 市場管理 價格或租金管理 稅收管理,六、自然資源法規(guī)管理,1、自然資源法規(guī)管理：是指通過制定和執(zhí)行自然資源和環(huán)境法規(guī)制度，確定社會普遍遵循的行為準則，從而有效地保護自然資源和環(huán)境，實現(xiàn)自然資源和環(huán)境的可持續(xù)利用管理。 2、具有強制性、規(guī)范性、穩(wěn)定性和非完備性。 非完備性：是指自然資源管理對象或管理者可能因為無法可依，而不重視自然資源可持續(xù)利用或對待自然資源非持續(xù)利用行為聽之任之。,3、主要法

20、律 （1）基本法：環(huán)境保護法（試行，1979年制定） 環(huán)境保護法（1989年修改） （2）5部保障法 海洋環(huán)境保護法（1982年制定） 水污染防治法（1984年制定，1986年修改） 大氣污染防治法（1987年制定，1996年修改） 固體廢物污染環(huán)境防治法（1995年制定） 環(huán)境噪聲污染防治法（1986年制定） （3）9部開發(fā)利用與保護的單項法律： 森林法1984年制定，1998年修改 草原法1985年制定， 漁業(yè)法（1986年制定） 礦產(chǎn)資源法(1986年制定） 土地管理法1986年制定，1998年修訂 水法1988年制定 野生動物保護法（1989年制定） 水土保持法（1991年制定） 煤炭

21、法（1996年制定）,4、需要完善的內容 （1）最高層次立法 制訂自然資源與環(huán)境法律體系自然資源與環(huán)境保護基本法。 是指導環(huán)境與自然資源保護管理行為的基本法、政策法、原則法、責任（對保護和改善環(huán)境與自然資源的責任）法、組織法。 （）次一級的立法 污染防治、公害控制、有關生物物種和生態(tài)環(huán)境保護、合理開發(fā)自然資源的單項法。 單項環(huán)境與自然資源法： 污染防治法； 公害控制法； 生物多樣性與物種保護（包括自然保護區(qū)、自然公園、綠地等）立法。,-,（）特別法 適用于環(huán)境保護領域中特定的時期、特定的地點、特定的人或事的法律。 如環(huán)境行政措施法（環(huán)境影響評價、征收排污費等） 流域環(huán)境保護特別法 實施環(huán)境保護

22、國際公約法等。 （）增加制定的法規(guī)。 自然保護區(qū)法、公園法 瀕危物種法、資源回收利用法 有毒化學品和危險物品管理法 環(huán)境損害賠償法 放射性物質管理法 流域水環(huán)境保護特別法 環(huán)境影響評價法 環(huán)境保護許可證管理法等。,第四節(jié) 自然資源儲備制度,一、自然資源的不確定性 1、不確定性： 人們將那些無法預料或難以測度的變化稱之為不確定性。 2、弗蘭克奈特論述不確定性產(chǎn)生的原因： 人們是根據(jù)現(xiàn)在的情況推斷未來，但對眼前情況的認識卻不一定正確； 對人們所做的如不加干預，情況會產(chǎn)生怎樣的預料也不一定正確； 人們對干預究竟會引起什么樣的變化未必真正了解； 人們在從事行動時，其結果未必完全與所希望的相符合。 3、

23、產(chǎn)生這些不確定性原因： 人們認知能力的有限性 認識信息捕獲成本太高,4、自然資源（環(huán)境）利用的不確定性普遍存在 -對自然資源需求的不確定性 -技術上的不確定性 -資源供給的不確定性 -資源價格的不確定性 -資源財產(chǎn)權的不確定性,二、自然資源儲備的內涵、類型及特點 （一）自然資源儲備的內涵 1、自然資源儲備：由于自然資源的不確定性尤其是自然資源供給的不確定性，迫使人們必須進行必要的儲備，以備將來不時之用的措施。 2、自然資源儲備的意義： 戰(zhàn)略物資的儲備，以保衛(wèi)國家安全； 防御市場風險的儲備，以保持自然資源市場供求關系的相對穩(wěn)定； 抗御自然災害的儲備，以提高抗害能力等。 （二）自然資源儲備類型 1、據(jù)儲備的自然資源類型分： 可耗竭性自然資源儲備（如石油、煤等） 可更新性自然資源儲備（如土地等）。 2、根據(jù)儲備主體分：官方儲備、民間儲備。,-,3、按儲備目的分： 戰(zhàn)略儲備：是預防爆發(fā)戰(zhàn)爭而進行的資源儲備，也有的是為了防備大的自然災害和突發(fā)事件。 安全保障儲備：分為國家安全保障儲備和經(jīng)濟安全保障儲備兩種。 市場儲備：為保證供給，滿足市場而